DB42-T 2112.3-2023 科技成果評(píng)價(jià) 第3部分：機(jī)構(gòu)和人員要求

2112.3—2023出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，進(jìn)一步推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的深度融合具有重大意義。成果評(píng)價(jià)的文件，歸為本系列文件的不同部分。

2112擬由三個(gè)部分構(gòu)成?！?/p>

1

部分：分類評(píng)價(jià)規(guī)范。目的在于規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)的分類、評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)維度與要點(diǎn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)流程及評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用等技術(shù)內(nèi)容?！?/p>

2

部分：工作規(guī)程。目的在于規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)工作流程及要求等技術(shù)內(nèi)容。——第

3

部分：機(jī)構(gòu)和人員要求。目的在于規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和服務(wù)人員的基本原則、基本條件、技術(shù)服務(wù)要求，以及評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)管理要求、服務(wù)測(cè)評(píng)與改進(jìn)和行業(yè)自律等技術(shù)內(nèi)容。DB42/T

2112.3—2023

1范圍管理要求、服務(wù)測(cè)評(píng)與改進(jìn)和行業(yè)自律。本文件適用于開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)與人員。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

19039 顧客滿意測(cè)評(píng)通則3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件?？萍汲晒?science

and

technology

achievements通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有理論價(jià)值和（或）實(shí)踐價(jià)值的成果。科技成果評(píng)價(jià) science

technology

achievements

evaluation與過(guò)程。評(píng)價(jià)報(bào)告 evaluation

科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)最終形成的,說(shuō)明評(píng)價(jià)活動(dòng)基本情況、反映評(píng)價(jià)結(jié)論和建議等內(nèi)容的規(guī)范化書(shū)面報(bào)告。第三方評(píng)價(jià)

evaluation獨(dú)立于委托方、被評(píng)價(jià)方之外的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)。委托方client提出科技成果評(píng)價(jià)需求，委托評(píng)價(jià)任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費(fèi)和條件保障的組織機(jī)構(gòu)或個(gè)人。被評(píng)價(jià)方 the

evaluated

partyDB42/T

2112.3—2023科技成果的所有方或完成者。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) evaluation

organization的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。評(píng)估師 evaluators評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)掌握了標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)方法與工具，且以科技成果評(píng)價(jià)為職業(yè)的專職科技成果評(píng)價(jià)人員。評(píng)價(jià)專家 evaluation

域內(nèi)有一定的影響力，接受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，承擔(dān)科技成果評(píng)級(jí)工作的專業(yè)技術(shù)人員。評(píng)價(jià)人員 evaluation

參與科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)的人員。4 基本原則依法依規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策，并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?？陀^公正評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員在評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)做到科學(xué)、客觀、公正，不帶有任何個(gè)人偏見(jiàn)，秉持公正的立場(chǎng)，獨(dú)立地做出判斷。誠(chéng)實(shí)公開(kāi)種情況。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，評(píng)估師、專家應(yīng)誠(chéng)實(shí)、守信。規(guī)范化范化運(yùn)營(yíng)服務(wù)。獨(dú)立性它方面的暗示，做出具有偏向性評(píng)價(jià)結(jié)論。回避原則DB42/T

2112.3—2023屬關(guān)系、親屬關(guān)系或其它利益關(guān)系時(shí)，應(yīng)主動(dòng)提出回避請(qǐng)求。5基本條件評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)5.1.1應(yīng)依法取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，從事第三方評(píng)價(jià)的應(yīng)是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)，非法人機(jī)構(gòu)可以從事第一方和第二方評(píng)價(jià)。5.1.2 應(yīng)建立內(nèi)部的評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程及客戶服務(wù)管理規(guī)范。5.1.3 備案的評(píng)估師

3

名及以上。5.1.4 應(yīng)具備開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)所必需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等相關(guān)領(lǐng)域的專家資源。5.1.5 應(yīng)維護(hù)委托方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及獲知的商業(yè)秘密。5.1.6 應(yīng)滿足法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。評(píng)估師5.2.1 遵紀(jì)守法,遵守職業(yè)道德和職業(yè)操守，客觀公正，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，誠(chéng)實(shí)守信。5.2.2 熟悉國(guó)家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策。5.2.3 評(píng)估師應(yīng)嚴(yán)守保密原則，未經(jīng)許可，不得向任何無(wú)關(guān)人員透露有關(guān)評(píng)價(jià)信息及被評(píng)價(jià)方提供用于評(píng)價(jià)分析的資料和數(shù)據(jù)。5.2.4 熟練掌握科技成果評(píng)價(jià)的專業(yè)方法和工具，具備較強(qiáng)的市場(chǎng)分析能力、職業(yè)判斷能力以及項(xiàng)目管理能力。5.2.5 了解技術(shù)評(píng)價(jià)相關(guān)領(lǐng)域的適用技術(shù)信息，包括技術(shù)發(fā)展水平、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化條件等。具備與所從事的評(píng)價(jià)工作相關(guān)的專業(yè)技能，至少包括:調(diào)研與預(yù)測(cè)，組織與洽談，計(jì)劃與實(shí)施，評(píng)價(jià)方播，協(xié)調(diào)與應(yīng)變，口頭與書(shū)面溝通，學(xué)習(xí)與研究技能。5.2.6 通過(guò)省級(jí)科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)性自律組織組織的評(píng)估師考試并備案。評(píng)估師備案申請(qǐng)表詳見(jiàn)附錄A。5.2.7 每年接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括面授、研討和實(shí)訓(xùn)。評(píng)價(jià)專家5.3.1 遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德。5.3.2 熟悉《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院()法規(guī)。5.3.3 具備良好的職業(yè)道德和行業(yè)操守，能夠獨(dú)立、客觀、公正、實(shí)事求是地提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)及建議。5.3.4 具有較高的專業(yè)學(xué)術(shù)水平或管理工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，熟悉相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)。5.3.5

65

人才計(jì)劃入選者、國(guó)家級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)獲得者以及國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等高層次人才可適當(dāng)放寬年齡限制。DB42/T

2112.3—20235.3.6 沒(méi)有科研失信和違紀(jì)違法等不良記錄。5.3.7各類評(píng)價(jià)專家應(yīng)滿足以下專業(yè)條件：a)

5

劃引進(jìn)的企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才；b)

并具有高級(jí)職稱的專家，在相關(guān)領(lǐng)域具有

5

年以上工作經(jīng)驗(yàn)；c)

經(jīng)濟(jì)、稅收、資產(chǎn)管理等）具有

5

年以上工作經(jīng)驗(yàn)；d)

金融類專家，應(yīng)為在銀行、保險(xiǎn)、證券等金融機(jī)構(gòu)具有

5

員。6 服務(wù)要求評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)接受委托方委托開(kāi)展技術(shù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)明確服務(wù)對(duì)象、范圍、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受任何可能干擾其技術(shù)判斷因素的影響，保證科技成果評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性、科學(xué)性、獨(dú)立性，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)自主完成評(píng)價(jià)工作，不得轉(zhuǎn)包。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)估師應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履行調(diào)查、核查、驗(yàn)證、分析、判斷等工作，在形成評(píng)價(jià)結(jié)性陳述或重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)要求委托人糾正、補(bǔ)充。委托人拒絕糾正的，或發(fā)現(xiàn)委托人提供虛假材料、侵權(quán)或有重大違法行為的，不得提供評(píng)價(jià)服務(wù)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)適應(yīng)服務(wù)創(chuàng)新以及發(fā)展的需要,制定計(jì)劃，采取多種形式對(duì)評(píng)估師進(jìn)行行業(yè)法律法規(guī)、相關(guān)政策、職業(yè)道德、服務(wù)質(zhì)量規(guī)范、崗位服務(wù)技能等相關(guān)的定向、定期培訓(xùn)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合法合理、彌補(bǔ)成本、略有盈余的原則確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，主動(dòng)公開(kāi)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，方便用戶和社會(huì)公眾查詢。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所聘請(qǐng)的評(píng)價(jià)專家的獨(dú)立性，不得向評(píng)價(jià)專家施加傾向性影響。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員不得未經(jīng)委托方和成果完成者同意，擅自披露、使用或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被評(píng)價(jià)科技成果的關(guān)鍵技術(shù)，否則，須承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人員在開(kāi)展技術(shù)服務(wù)時(shí)不應(yīng)出現(xiàn)下列情況：a)

未依法與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同；b)

未按規(guī)定提交科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)信息；c)

評(píng)價(jià)人員未按要求到現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)；d)

評(píng)價(jià)報(bào)告與實(shí)際情況不符，或者評(píng)價(jià)報(bào)告存在重大疏漏；e)

違反法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定更改或者簡(jiǎn)化科技成果評(píng)價(jià)程序和相關(guān)內(nèi)容。評(píng)估師不得同時(shí)在兩個(gè)及以上評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)。7 運(yùn)營(yíng)管理要求評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理要求7.1.1 流程管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立業(yè)務(wù)流程管理制度，使用科技成果評(píng)價(jià)專業(yè)系統(tǒng)或工具，實(shí)現(xiàn)流程管理信息化：DB42/T

2112.3—2023a)

根據(jù)不同業(yè)務(wù)建立業(yè)務(wù)流程，設(shè)置相應(yīng)流程崗位；b)

態(tài)；c)

建立業(yè)務(wù)時(shí)限管理，包括時(shí)限的建立、提醒、監(jiān)督、銷核制度；d)

跟蹤和監(jiān)控業(yè)務(wù)處理過(guò)程；e)

明確業(yè)務(wù)終止的規(guī)則和程序。7.1.2 質(zhì)量管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立服務(wù)質(zhì)量管理制度，至少包括：a)

建立內(nèi)部考核評(píng)價(jià)機(jī)制,對(duì)服務(wù)質(zhì)量有詳細(xì)的考核評(píng)定管理辦法；b)

建立專家誠(chéng)信檔案，對(duì)評(píng)價(jià)專家開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)工作進(jìn)行考核和監(jiān)管；c)

建立業(yè)務(wù)文件提交前的復(fù)核機(jī)制；d)

建立業(yè)務(wù)文件的署名責(zé)任制；e)

建立定期抽查機(jī)制,保存并通報(bào)抽查記錄；f)

建立業(yè)務(wù)研討機(jī)制。7.1.3 信息管理符合要求。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集和管理。7.1.4 印章管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立印章和電子系統(tǒng)權(quán)限管理制度，應(yīng)明確印章保管、使用的權(quán)限和程序。7.1.5 保密管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保密制度，至少包括：a)

保密內(nèi)容、保密措施、保密責(zé)任、保密期限及補(bǔ)救措施；b)

與從業(yè)人員簽訂保密協(xié)議；c)

實(shí)施保密制度的設(shè)備和設(shè)施。7.1.6 檔案管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案管理制度，應(yīng)至少包括：a)

建檔規(guī)則，明確案卷管理，便于業(yè)務(wù)文件的存放；b)

文件的存檔與檢索規(guī)則，明確案卷編號(hào)方式，進(jìn)行分類登記和編號(hào)管理,便于案卷的查找；c)

文件保存規(guī)則，明確保存方式、期限；d)

文件銷毀規(guī)則，明確銷毀方式。評(píng)價(jià)人員管理要求7.2.1 評(píng)估師 評(píng)估師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)嚴(yán)肅認(rèn)真，采用既定的評(píng)價(jià)方法，按照評(píng)價(jià)程序，完成科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，審慎、客觀地撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告。 評(píng)估師不得對(duì)持不同觀點(diǎn)和意見(jiàn)的評(píng)價(jià)專家、團(tuán)隊(duì)其他評(píng)價(jià)人員進(jìn)行施壓。DB42/T

2112.3—20 評(píng)估師應(yīng)當(dāng)依法取得評(píng)價(jià)信息，不得通過(guò)欺詐、竊取、賄賂、利誘、脅迫或其他不正當(dāng)手段收集。 評(píng)估師應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)方的原始資料、評(píng)價(jià)過(guò)程中的文字資料進(jìn)行分類整理，形成工作底稿，對(duì)評(píng)價(jià)委托方或被評(píng)價(jià)方特別要求保密的文件應(yīng)予以注明。 評(píng)估師應(yīng)對(duì)收集到的評(píng)價(jià)資料、數(shù)據(jù)等信息按照既定的程序和方法進(jìn)行審慎分析、判斷，對(duì)被評(píng)價(jià)方某些數(shù)據(jù)的極端情況給予特別關(guān)注并做深入分析。 評(píng)估師在評(píng)價(jià)準(zhǔn)備階段，應(yīng)對(duì)被評(píng)價(jià)方提交的材料及本評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)已有的信息做初步審核，確定材料中遺漏、缺失、錯(cuò)誤的信息并通知被評(píng)價(jià)方進(jìn)行補(bǔ)充，保證評(píng)價(jià)材料的完整性。 評(píng)估師在撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告時(shí)，應(yīng)客觀地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)明確提示，對(duì)采用的數(shù)據(jù)信息資料均應(yīng)注明來(lái)源。7.2.2評(píng)價(jià)專家 評(píng)價(jià)專家按評(píng)價(jià)工作程序以嚴(yán)肅公正的態(tài)度參加評(píng)價(jià)，不得在評(píng)價(jià)活動(dòng)中從事與評(píng)價(jià)無(wú)關(guān)的工作。 評(píng)價(jià)專家應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)材料進(jìn)行全面、詳盡、深入分析，對(duì)評(píng)價(jià)資料中技術(shù)原理和路徑不清、論據(jù)不明、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分等內(nèi)容進(jìn)行充分質(zhì)詢。 評(píng)價(jià)專家應(yīng)認(rèn)真審查評(píng)價(jià)材料，負(fù)責(zé)撰寫(xiě)評(píng)價(jià)意見(jiàn)和評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)本人給出的評(píng)價(jià)意見(jiàn)和評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)，不得徇私放寬標(biāo)準(zhǔn)條件或出現(xiàn)其他有礙公正評(píng)價(jià)的行為。評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)的同時(shí)，也應(yīng)尊重持不同觀點(diǎn)的其他評(píng)價(jià)專家意見(jiàn)。 評(píng)價(jià)專家在項(xiàng)目評(píng)價(jià)過(guò)程中如認(rèn)為需補(bǔ)充材料或進(jìn)一步說(shuō)明情況，應(yīng)通過(guò)承接項(xiàng)目的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，不得與被評(píng)價(jià)方直接聯(lián)系。 評(píng)價(jià)專家不對(duì)外接受有關(guān)評(píng)價(jià)情況的查詢，不得向任何人泄露評(píng)價(jià)中接觸到的評(píng)價(jià)信息。8 服務(wù)測(cè)評(píng)與改進(jìn)服務(wù)測(cè)評(píng)8.1.1

GB/T

19039

規(guī)定的方法對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員開(kāi)展服務(wù)評(píng)價(jià)，也可以定期整理委托人意見(jiàn)或反饋意見(jiàn)。8.1.2 ,將投訴處理的經(jīng)過(guò)及結(jié)果完整記錄在案。服務(wù)改進(jìn)8.2.1 應(yīng)根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，