私企上市公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議書

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃合同書甲方：

股份有限公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：地址：身份證號(hào)碼：聯(lián)系電話：

根據(jù)《

股份有限公司

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《

股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，按照甲方股東大會(huì)的有關(guān)決策，甲乙雙方就限制性股票的授予、解除限售、回購等事項(xiàng)訂立以下合同：一、股票來源及數(shù)量本次股權(quán)激勵(lì)的股票來源為甲方向乙方定向發(fā)行公司普通股，甲方擬授予乙方的限制性股票數(shù)量為

股。二、股票授予價(jià)格及付款安排甲方初次授予乙方的限制性股票價(jià)格為激勵(lì)計(jì)劃草案公示前1個(gè)交易日股票交易均價(jià)的50%以及公示前

（可選20、60、120）個(gè)交易日交易均價(jià)的50%的較高者來擬定，經(jīng)甲方董事會(huì)決策，定價(jià)為每股人民幣

元，乙方購股資金需自籌解決。三、限制性股票的授予條件乙方只有在下列條件同時(shí)滿足時(shí)，才干獲授限制性股票：1、甲方未發(fā)生下列任一情形：（1）近來一種會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；（2）近來一種會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后近來36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分派的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。2、乙方未發(fā)生下列任一情形：（1）近來12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適宜人選；（2）近來12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適宜人選；（3）近來12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處分或者采用市場禁入方法；（4）含有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。3、公司認(rèn)為的其它必要的授予條件：

四、限制性股票的解鎖條件解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，乙方已獲授的限制性股票才干解除限售：1、甲方未發(fā)生下列任一情形：（1）近來一種會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；（2）近來一種會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后近來36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分派的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。甲方發(fā)生上述情形之一的，全部乙方根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由甲方回購注銷。對(duì)該等情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，回購價(jià)格不得高于授予價(jià)格。2、乙方未發(fā)生下列任一情形：（1）近來12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適宜人選；（2）近來12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適宜人選；（3）近來12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處分或者采用市場禁入方法；（4）含有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。乙方發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由甲方回購注銷，回購價(jià)格不得高于授予價(jià)格。3、甲方公司層面的業(yè)績考核規(guī)定本激勵(lì)計(jì)劃初次授予限制性股票的解除限售考核年度為

年至

年

個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，各年度業(yè)績考核目的以下表所示：

解除限售期

業(yè)績考核目的

第一種解除限售期

年的凈利潤較

年增加

%及以上

第二個(gè)解除限售期年的凈利潤較

年增加

%及以上

第三個(gè)解除限售期

年的凈利潤較

年增加

%及以上甲方公司層面的考核未滿足上述業(yè)績考核目的的，全部乙方考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票不得解除限售，對(duì)應(yīng)的限制性股票由甲方回購注銷。由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。4、乙方個(gè)人層面考核規(guī)定根據(jù)甲方制訂的《

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年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核方法》，乙方只有在上一年度個(gè)人考核為“合格”及以上時(shí)，乙方對(duì)應(yīng)當(dāng)年的限制性股票方可解除限售。若為“不合格”時(shí)，則乙方對(duì)應(yīng)當(dāng)年的限制性股票由甲方回購注銷。5、公司認(rèn)為的其它必要的解鎖條件：

五、甲、乙雙方的權(quán)利與義務(wù)1、甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方含有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行績效考核，若乙方未達(dá)成本計(jì)劃所擬定的解除限售條件，甲方將按本計(jì)劃的規(guī)定回購并注銷乙方對(duì)應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。（2）甲方承諾不為乙方依限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其它任何形式的財(cái)務(wù)資助，涉及為其貸款提供擔(dān)保。（3）甲方應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定推行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。（4）甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)配合滿足解除限售條件的乙方按規(guī)定解除限售。但若因中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的因素造成乙方未能按本身意愿解除限售并給乙方造成損失的，甲方不承當(dāng)責(zé)任。（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其它有關(guān)權(quán)利義務(wù)。2、乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)當(dāng)按甲方所聘崗位的規(guī)定，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為甲方的發(fā)展做出應(yīng)有奉獻(xiàn)。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定限售其獲授的限制性股票。（3）乙方的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。（4）乙方所獲授的限制性股票，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記過戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，涉及但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。在限制性股票解除限售之前，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票（包含因該等限制性股票獲得的股票股利）不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)。（5）乙方因獲授的限制性股票而獲得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解除限售時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付；若根據(jù)本計(jì)劃不能解除限售，則由公司收回。（6）乙方因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。（7）法律、法規(guī)規(guī)定的其它有關(guān)權(quán)利義務(wù)。六、異動(dòng)發(fā)生時(shí)的解決（一）甲方發(fā)生異動(dòng)的解決1、甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：（1）甲方近來一種會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；（2）甲方近來一種會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；（3）甲方上市后近來36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分派的情形；（4）甲方出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形；（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。當(dāng)甲方出現(xiàn)終止本計(jì)劃的上述情形時(shí)，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由甲方回購注銷；對(duì)該等情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，回購價(jià)格不得高于授予價(jià)格。2、甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃不做變更，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：（1）甲方控制權(quán)發(fā)生變更；（2）甲方出現(xiàn)合并、分立等情形。3、甲方因信息披露文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏，造成不符合限制性股票授予條件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由甲方回購注銷解決，回購價(jià)格不得高于授予價(jià)格；乙方獲授的限制性股票已解除限售的，應(yīng)當(dāng)將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還甲方。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃規(guī)定收回乙方所得全部利益。（二）乙方個(gè)人狀況發(fā)生變化的解決1、當(dāng)發(fā)生下列狀況時(shí)，在狀況發(fā)生之日，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由甲方以授予價(jià)格回購注銷：（1）違反國家法律法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定，或發(fā)生勞動(dòng)合同商定的失職、失職行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或名譽(yù)，或給公司造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失；給甲方造成的損失由甲方在回購總價(jià)款中予以扣除。（2）甲方有充足證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營和技術(shù)秘密等損害公司利益、名譽(yù)等的違法違紀(jì)行為，直接或間接損害甲方利益；給甲方造成的損失由甲方在回購總價(jià)款中予以扣除。（3）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任；（4）單方面提出終止或解除與甲方訂立的勞動(dòng)合同或聘任合同；（5）與甲方所訂立的勞動(dòng)合同或聘任合同期滿，個(gè)人提出不再續(xù)簽；（6）因個(gè)人因素而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（涉及被甲方辭退、除名等）；（7）因考核不合格或董事會(huì)認(rèn)定不能勝任工作崗位，經(jīng)甲方董事會(huì)同意；（8）董事會(huì)認(rèn)定的類似情形。2、當(dāng)發(fā)生下列狀況時(shí)，在狀況發(fā)生之日，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由甲方以授予價(jià)格加上同期銀行存款利息之和進(jìn)行回購注銷。（1）成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或其它不能持有甲方股票或限制性股票的人員；（2）因非執(zhí)行職務(wù)的因素喪失勞動(dòng)能力或身故；（3）達(dá)成法定退休條件且退休后不繼續(xù)在甲方任職的；（4）因甲方經(jīng)營調(diào)節(jié)（涉及但不限于裁員），甲方單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、聘任合同的；（5）董事會(huì)認(rèn)定的類似情形。3、特殊情形解決（1）乙方在公司內(nèi)部發(fā)生正常職務(wù)變更，其獲授的權(quán)益完全按照本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；（2）乙方因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而造成喪失勞動(dòng)能力的，其所獲授的限制性股票不作變更，仍可按照本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。發(fā)生上述情形時(shí)，乙方個(gè)人績效考核條件不再納入解除限售條件；（3）乙方因執(zhí)行職務(wù)身故的，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。發(fā)生上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核條件不再納入解除限售條件。4、其它未闡明的狀況由董事會(huì)認(rèn)定，并擬定其解決方式。七、聘任關(guān)系甲方與乙方訂立本合同不構(gòu)成甲方對(duì)乙方聘任期限和聘任關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)乙方的聘任關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)商定執(zhí)行。八、違約責(zé)任1、任何一方違反合同商定，給他方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)其責(zé)任大小予以他方經(jīng)濟(jì)賠償。本合同另有商定除外。2、一方違約致使對(duì)方采用訴訟的方式時(shí)，違約方應(yīng)承當(dāng)守約方為此支付的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)及其它費(fèi)用。九、爭議解決甲、乙雙方對(duì)于本合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成，可提交甲方住所地人民法院訴訟解決。十、其它1、本合同未盡事宜，以《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定內(nèi)容為準(zhǔn)。2、本合同經(jīng)雙方協(xié)商后能夠增加補(bǔ)充合同，補(bǔ)充合同的內(nèi)容為本合同的一部分，含有同等的法律效力。3