基金傳真交易協(xié)議書

基金傳真交易協(xié)議書一、定義在本協(xié)議書中，下列術(shù)語按其出現(xiàn)順序分別具有以下含義：1.1基金份額指按照基金合同劃分的權(quán)益單位，表示基金投資組合財(cái)產(chǎn)份額，是投資者在基金會(huì)計(jì)記錄上所持有的份額，是基金所具有的最小投資單位。1.2傳真申購、贖回指投資者通過專用的傳真機(jī)向基金管理人傳送投資申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)。1.3傳真憑證指?jìng)髡嫔曩?、贖回的傳真單及被傳真的申請(qǐng)表、贖回單的原書。二、協(xié)議申請(qǐng)條件2.1投資者應(yīng)當(dāng)具備基金管理人規(guī)定的投資者資格及其他適用條件。2.2投資者審閱并充分了解有關(guān)基金的合同、招募說明書、基金年度報(bào)告、季度報(bào)告等信息及基金的投資方針和運(yùn)作方式，自愿參加本基金的投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3投資者提出申購和贖回的交易額度以及費(fèi)用/份額應(yīng)符合本基金合同中的相關(guān)規(guī)定，并應(yīng)保證符合基金管理人對(duì)投資者交易限制的規(guī)定。2.4本協(xié)議書適用范圍限于傳真申購、贖回，如需申購、贖回其他方式或其他基金產(chǎn)品需遵守相關(guān)規(guī)定。三、申購流程3.1投資者填寫本基金合同及基金公司規(guī)定的申請(qǐng)表、本人身份證明等申請(qǐng)文件，并與本協(xié)議書一并提交基金管理人。3.2投資者在傳真單上注明基金名和傳真號(hào)碼，將相關(guān)申購單和本協(xié)議書傳真至基金管理人的傳真號(hào)碼，并注意核實(shí)傳真是否到達(dá)基金管理人。3.3基金管理人在傳真單簽章后，將簽章傳真回投資者，并通過委托基金銷售機(jī)構(gòu)代辦電子申請(qǐng)書或通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行記錄，同時(shí)將資金劃轉(zhuǎn)至基金公司指定銀行賬戶。3.4基金管理人確認(rèn)申購交易完成，并以郵件、短信等方式通知投資者。四、贖回流程4.1投資者填寫本基金合同及基金公司規(guī)定的贖回單、本人身份證明等申請(qǐng)文件，并與本協(xié)議書一并提交基金管理人。4.2投資者在傳真單上注明基金名和傳真號(hào)碼，將相關(guān)贖回單和本協(xié)議書傳真至基金管理人的傳真號(hào)碼，并注意核實(shí)傳真是否到達(dá)基金管理人。4.3基金管理人在確認(rèn)投資者提交的贖回單及本協(xié)議書符合基金管理人規(guī)定流程和要求的條件后，將相應(yīng)的贖回款項(xiàng)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至投資者指定銀行賬戶，同時(shí)將基金份額凍結(jié)。4.4基金管理人收到投資者提交的完整、準(zhǔn)確無誤的申請(qǐng)后，將處理結(jié)果傳真回投資者，并通過委托基金銷售機(jī)構(gòu)代辦電子申請(qǐng)書或通過本基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行記錄。4.5基金管理人確認(rèn)贖回交易完成，并以郵件、短信等方式通知投資者。五、交易費(fèi)用5.1募集期申購費(fèi)用本基金沒有募集期申購手續(xù)費(fèi)。5.2贖回費(fèi)用本基金的贖回費(fèi)用與基金合同中約定的相符合。5.3推廣費(fèi)用本基金的推廣費(fèi)用及管理費(fèi)用與基金合同中的約定相符合。六、風(fēng)險(xiǎn)提示6.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)基金份額持有人面臨基金凈值可能下跌，從而導(dǎo)致本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)。6.2流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)基金份額持有人因基金份額本身特點(diǎn)而面臨良序交易不達(dá)入、拖延等流動(dòng)性問題的風(fēng)險(xiǎn)，基金份額可能無法及時(shí)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或者難以估值。6.3監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)基金份額持有人因一般市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或監(jiān)管條例變更等原因而導(dǎo)致基金份額面臨虧損風(fēng)險(xiǎn)。七、通知地址7.1投資者因投資本基金而提供的所有通訊資料和地址，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人或其指定代理。7.2投資者因基金管理人傳真或系統(tǒng)傳輸信任或郵寄信函且未能及時(shí)聯(lián)系基金管理人或其指定代理，引致的相關(guān)損失應(yīng)由投資者自行承擔(dān)。八、司法管轄及爭(zhēng)議解決本協(xié)議書自簽訂之日起生效，本基金訂單的申購、贖回交易和基金管理人的確認(rèn)、通知均以傳真或電子方式進(jìn)行，對(duì)雙方均有同等的法律約束力。如出現(xiàn)本協(xié)議書行使中產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)由基金管理人和投資者協(xié)商解決；若協(xié)商不成，可以提交投資者所在地人民法院訴訟解決。九、其他條款9.1本協(xié)議書未經(jīng)基金管理人允許不得轉(zhuǎn)讓、繼承或另行分配。9.2本協(xié)議書附