制度管理制度

第六章制度管理方法第一節(jié)總則第1條目的為了規(guī)范公司規(guī)章制度建設(shè)和管理活動(dòng)，建立和完善體現(xiàn)公司特色、科學(xué)有效的規(guī)章制度管理體系，規(guī)范公司規(guī)章制度的制訂、公布、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督和評定等程序，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》，特制訂本方法。第2條名詞解釋本方法所稱的“規(guī)章制度”是指根據(jù)本方法制訂和生效的制度、規(guī)定、方法，細(xì)則、守則、規(guī)程、原則等。第3條指導(dǎo)原則1正當(dāng)、合規(guī)性原則。規(guī)章制度要符合國家法律、行政法規(guī)和上級單位規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定。2穩(wěn)定性原則。從公司久遠(yuǎn)發(fā)展角度制訂規(guī)章制度，避免因經(jīng)營環(huán)境的快速變化而頻繁修改。3實(shí)效性原則。從公司運(yùn)行實(shí)際出發(fā)制訂規(guī)章制度，認(rèn)真調(diào)查研究，確保規(guī)章制度的可執(zhí)行。4系統(tǒng)性原則。從公司全局出發(fā)制訂規(guī)章制度，避免制度缺失或重復(fù)以及規(guī)章制度間互相沖突。第4條分級管理為提高制度的管理效率，根據(jù)制度的重要程度和涉及范疇，制訂統(tǒng)一的分級管理權(quán)限，對不同級別的規(guī)章制度實(shí)施分級管理。第5條合用范疇本方法合用于公司各類規(guī)章制度的建立、制訂、修訂、廢止及有關(guān)活動(dòng)，涉及黨務(wù)工作或工會工作的規(guī)章制度按照有關(guān)規(guī)定管理。各分公司，控股或含有重大影響的參股公司（下列簡稱“所屬公司”）參考本方法執(zhí)行。第二節(jié)制度的原則與分級第6條名稱格式6.1公司規(guī)章制度名稱格式規(guī)定規(guī)范，普通冠“寧夏天元錳業(yè)集團(tuán)”字樣，具體名稱可覺得：制度、規(guī)定、方法、細(xì)則、守則、規(guī)程、原則等內(nèi)容。6.2需要試行后再修訂的，可在名稱后加上“試行”或“暫行”。6.3對于文獻(xiàn)名以暫行規(guī)定、試行方法等結(jié)尾命名的規(guī)章制度需要最少滿足下列條件之一：以前沒有進(jìn)行這方面的管理規(guī)定；運(yùn)作效果難以預(yù)測或判斷；規(guī)章制度執(zhí)行可能會產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第7條構(gòu)造層次7.1公司規(guī)章制度構(gòu)造層次規(guī)定統(tǒng)一，具體分為：章、節(jié)、條。章、條依次排序，“節(jié)”在本章內(nèi)依次排序。7.2公司規(guī)章制度具體內(nèi)容規(guī)定清晰，普通應(yīng)涉及(但不限于)：（1）總則：明確制度的目的、根據(jù)、合用范疇、具體規(guī)定中涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容；（2）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)等；（3）具體規(guī)定及流程等；（4）罰則；（5）附則:明確生效的日期、制訂單位、解釋權(quán)、有關(guān)規(guī)章制度的廢止或繼續(xù)有效等。（6）附件：流程、原則和模板。第8條制度等級8.1規(guī)章制度實(shí)施分級管理，分為四個(gè)等級:第一級：公司章程。是公司的根本大法，是制訂其它制度根據(jù)。第二級：組織制度。是某一管理領(lǐng)域含有全局性或重要性的規(guī)章制度，是保障公司管理和經(jīng)營活動(dòng)正常開展的基本框架體系。第三級：經(jīng)營管理制度。是組織制度之下就某首先做出的專項(xiàng)規(guī)定或?qū)局贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補(bǔ)充。第四級：規(guī)范性文獻(xiàn)。在經(jīng)營管理制度下對規(guī)章制度某首先進(jìn)行細(xì)化或就規(guī)章制度的實(shí)施制訂實(shí)施細(xì)則、操作手冊、原則規(guī)程等規(guī)范性文獻(xiàn)。8.2凡超越權(quán)限或未按規(guī)定程序制訂的規(guī)章制度視為無效。第三節(jié)制度的管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第9條決策審批股東會、董事會和總經(jīng)理辦公會是公司規(guī)章制度管理的決策機(jī)構(gòu)，各級規(guī)章制度的決策審批為:1、股東會、董事會和總經(jīng)理辦公會根據(jù)公司章程與“三重一大”（即：重大問題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等有關(guān)規(guī)定對公司基本制度進(jìn)行審批。2、公司高級管理層為公司專項(xiàng)制度的決策層，通過總經(jīng)理專項(xiàng)會對專項(xiàng)制度進(jìn)行審批。3、各部門分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對實(shí)施細(xì)則、操作手冊、原則規(guī)程等規(guī)范性文獻(xiàn)的審批。第10條工作小組1、公司成立規(guī)章制度工作小組，負(fù)責(zé)對規(guī)章制度的建設(shè)、執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查；組織對規(guī)章制度草案的規(guī)范性、一致性、風(fēng)險(xiǎn)性等進(jìn)行前期審核；指導(dǎo)各部門以及所屬公司開展規(guī)章制度管理工作。2、企管部為公司制度管理部門，是工作小組日常辦事機(jī)構(gòu)。企管部部長負(fù)責(zé)擬定小構(gòu)組員，并組織領(lǐng)導(dǎo)小組各組員開展工作。第11條各部門職責(zé)11.1各部門應(yīng)推行的審核職責(zé)涉及：11.1.1企管部：11.3.1.1負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度的規(guī)范性、一致性和制度框架的匹配性；11.3.1.2根據(jù)公司體系建設(shè)和管理水平提高的規(guī)定，結(jié)合體系認(rèn)證中提出的問題和局限性，對規(guī)章制度提出修改建議；11.3.2集團(tuán)行政部：負(fù)責(zé)對規(guī)章制度與否符合公司行政綜合管理規(guī)范和運(yùn)行管理需要提出意見；負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中涉及人力資源規(guī)定的有關(guān)條款，確保與公司人力資源規(guī)定的一致性；11.3.3法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)審核涉及法律內(nèi)容，確保規(guī)章制度與國家法律法規(guī)、有關(guān)政策的一致性；11.3.4財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核與財(cái)務(wù)規(guī)定有關(guān)的內(nèi)容，確保各級規(guī)章制度與財(cái)務(wù)規(guī)定的一致性；11.3.7審計(jì)監(jiān)察部：結(jié)合審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，提出有關(guān)規(guī)章制度的修改完善建議；負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與公司“三重一大”決策事項(xiàng)及管理規(guī)定的一致性；14.3.8安全生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)審核與生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備、安全環(huán)保、能源有關(guān)的內(nèi)容。14.3.8其它有關(guān)部門:負(fù)責(zé)審核涉及本部門管理職能或需要本部門配合執(zhí)行的有關(guān)內(nèi)容。14.4規(guī)章制度起草部門應(yīng)根據(jù)制度工作小組的審核意見對規(guī)章制度草案進(jìn)行修改或完善。11.2各部門應(yīng)推行的職責(zé)涉及：1擬定本部門職責(zé)范疇內(nèi)年度規(guī)章制度編制計(jì)劃。2起草和修訂本部門職責(zé)范疇或本專業(yè)的規(guī)章制度。3審核、會簽與本部門或本專業(yè)有關(guān)的規(guī)章制度。4貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，并對規(guī)章制度執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5加強(qiáng)調(diào)查研究，結(jié)合管理需要適時(shí)提出規(guī)章制度修訂建議。第四節(jié)制度的制訂、公布和廢止第12條制度需求規(guī)章制度的制訂需求來源涉及各部門根據(jù)日常工作需要或發(fā)生重大法律或環(huán)境變化后提出，規(guī)章制度工作小組基于監(jiān)督檢查后提出，上級部門或外部機(jī)構(gòu)檢查提出，公司領(lǐng)導(dǎo)提出等。第13條制度起草公司各部門負(fù)責(zé)起草、修訂對應(yīng)管理活動(dòng)范疇內(nèi)的規(guī)章制度。各部門在制度起草過程中應(yīng)充足聽取有關(guān)部門和人員的意見，開展必要的內(nèi)外部調(diào)研。具體需要進(jìn)行下列工作:13.1調(diào)查理解13.1.1理解待制訂、修訂、廢止規(guī)章制度所轄事項(xiàng)的現(xiàn)狀及存在問題；13.1.2理解待制訂、修訂、廢止規(guī)章制度有關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章和政策；13.1.3理清待制訂、修訂、廢止規(guī)章制度內(nèi)容與其它規(guī)章制度內(nèi)容的互有關(guān)系，避免與其它規(guī)章制度發(fā)生重復(fù)、沖突和抵觸。13.2擬訂草案13.2.1規(guī)章制度的制訂與修訂應(yīng)充足體現(xiàn)法律法規(guī)、規(guī)章賦予公司的權(quán)利；13.2.2規(guī)章制度的制訂與修訂力求精確規(guī)范、簡要扼要、通俗易懂，易于實(shí)施。13.3征求意見13.3.1規(guī)章制度的制訂部門應(yīng)主動(dòng)向有關(guān)部門征求意見，認(rèn)真解決所收集的意見，協(xié)調(diào)好各部門的關(guān)系;13.3.2任何部門不得在未咨詢有關(guān)部門意見狀況下，公布規(guī)定其它部門或其人員執(zhí)行的規(guī)章制度。第14條制度初審14.1公司各部門完畢規(guī)章制度草案的起草后，應(yīng)當(dāng)提交規(guī)章制度至各集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審。需提交的材料涉及：規(guī)章制度草案及制訂闡明；意見征求、反饋狀況及方案闡明；有關(guān)國家政策、法律制度、公司的有關(guān)規(guī)定及其它有關(guān)文獻(xiàn)資料。14.2根據(jù)該規(guī)章制度的類別、與其它規(guī)章制度的關(guān)系，由企管部組織工作小構(gòu)組員進(jìn)行討論，能夠采用座談會、論證會、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)、咨詢意見等多個(gè)形式。第15條制度公布規(guī)章制度草案經(jīng)制度工作小組審核定稿后，由規(guī)章制度起草部門提交對應(yīng)機(jī)構(gòu)決策審批，不同層級制度的公布程序以下：15.1公司章程:根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制訂，經(jīng)股東會審議，報(bào)有關(guān)主管單位同意后生效。15.2組織制度:由制度起草部門呈報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交公司董事會、總經(jīng)理辦公會審議，審議通過后審議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。15.3經(jīng)營管理制度:由制度起草部門呈報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交總經(jīng)理專項(xiàng)會研究通過后由總經(jīng)理簽發(fā)。15.4實(shí)施細(xì)則、操作手冊、原則規(guī)程等規(guī)范性文獻(xiàn)：由制度起草部門負(fù)責(zé)人審核后，提交分管副總審批、簽發(fā)。15.5以上各層級制度需要經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或管理部門審批的，審批通過后由起草部門下發(fā)，并報(bào)行政辦公室備案。行政辦公室負(fù)責(zé)做好規(guī)章制度的備案登記。15.6凡涉及民主管理、職工福利、全員勞動(dòng)合同、薪酬制度、職工獎(jiǎng)懲方面的規(guī)章制度，除推行上述審批程序外，還需經(jīng)職工代表大會審議，或采用其它方式聽取職工代表意見。第16條制度執(zhí)行狀況的督查及修訂16.1規(guī)章制度的制訂部門應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度的合用范疇對規(guī)章制度的執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查，對未能嚴(yán)格執(zhí)行的狀況提出整治意見并監(jiān)督貫徹，同時(shí)在調(diào)研的基礎(chǔ)上，對規(guī)章制度進(jìn)行修訂、完善。18.2在規(guī)章制度修訂中，應(yīng)在制度修改草案闡明書中明確擬修改的條款。根據(jù)規(guī)章制度的類別和層級，修改程序參考其生效程序執(zhí)行。18.3規(guī)章制度的制訂部門應(yīng)在每年年初向公司制度管理部門報(bào)送制度編制和更新計(jì)劃，并根據(jù)編制和更新進(jìn)度及時(shí)進(jìn)行最新制度的備案。18.4企管部除對本部門負(fù)責(zé)的制度執(zhí)行狀況進(jìn)行定時(shí)檢查外，對集團(tuán)各職能部門制度檢查狀況進(jìn)行不定時(shí)督查，并將督查的成果以書面報(bào)告的形式報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理。第16條制度廢止16.1因規(guī)章制度修訂需廢止原有規(guī)章制度，應(yīng)在修訂后的規(guī)章制度附則中予以明確。16.2單獨(dú)廢止規(guī)章制度時(shí)，由該項(xiàng)規(guī)章制度的起草部門向規(guī)章制度工作小組提出廢止請求。根據(jù)該規(guī)章制度的類別和級次，廢止審批權(quán)限和程序，參考規(guī)章制度制訂的權(quán)限和程序執(zhí)行。第五節(jié)制度的培訓(xùn)、執(zhí)行和修訂第17條制度培訓(xùn)17.1公司制度下發(fā)后，各部門及時(shí)組織本部門人員學(xué)習(xí)并做好統(tǒng)計(jì)。17.2集團(tuán)行政部負(fù)責(zé)對新員工進(jìn)行公司統(tǒng)一規(guī)章制度的培訓(xùn)。第18條獎(jiǎng)罰規(guī)定5.1對口職能部門在制度檢查過程中發(fā)現(xiàn)未按制度執(zhí)行的部門或個(gè)人，罰款500元。5.2企管部在督查集團(tuán)各職能部門過程中，發(fā)現(xiàn)未進(jìn)行制度檢查的部門，對部門第一負(fù)責(zé)人罰款500元。