有限合伙招募說明書

基金名稱資本招募闡明書發(fā)起人機(jī)構(gòu)名稱：法定代表人：辦公地址：聯(lián)系電話：傳真：郵政編碼：編制日期：重要提示本《資本招募闡明書》合用于本基金的本次募集工作。本基金以非公開發(fā)行方式方向特定的含有資金實(shí)力的潛在投資者募集資金。本《資本招募闡明書》不構(gòu)成任何形式的要約或要約邀請(qǐng)，普通合作人有權(quán)獨(dú)立決定接受或不接受投資者所認(rèn)繳的對(duì)基金的出資。投資者獲得的本基金權(quán)益并無可公開交易的市場(chǎng)，其應(yīng)為投資目的而認(rèn)繳出資，而不得再銷售或分銷該等權(quán)益。除非符正當(dāng)律規(guī)定及基金的《有限合作合同》（下列簡(jiǎn)稱《有限合作合同》）的商定，認(rèn)繳人獲得的基金權(quán)益不得轉(zhuǎn)讓。本基金的管理人（沈陽中氏股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司）已經(jīng)依法設(shè)立。本基金的管理人確保本《資本招募闡明書》的內(nèi)容真實(shí)、精確、完整。管理人根據(jù)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金的資產(chǎn)，但不確?；鹨欢ㄓ?，也不確保最低收益。現(xiàn)在我國(guó)資我市場(chǎng)、市場(chǎng)主體及市場(chǎng)規(guī)則不夠成熟，有關(guān)產(chǎn)業(yè)投資基金的有關(guān)法規(guī)和政策尚未公布，特提示投資者對(duì)此予以關(guān)注。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本《資本招募闡明書》?；饌浒腹芾聿块T對(duì)本基金和/或管理人的備案，不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或確保，也不表明投資于本基金不存在風(fēng)險(xiǎn)。1.釋義在本《資本招募闡明書》中，除非上下文另有明確闡明，下列詞語分別含有本條所指含義：1.1“基金”、“本基金”，指基金名稱，系擬根據(jù)《中華人民共和國(guó)合作公司法》在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的有限合作形式的股權(quán)投資公司。1.2“《有限合作合同》”，指本基金之普通合作人及有限合作人為組建本基金所訂立的有限合作合同，涉及其所做的修訂、補(bǔ)充或重述。1.3“《合作公司法》”，指《中華人民共和國(guó)合作公司法》，由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議于8月27日修訂通過，自6月1日期施行。1.4“發(fā)起人”、“管理人”，指沈陽中氏股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司。1.5“管理團(tuán)體”、“高級(jí)管理人員”，指管理人的管理團(tuán)體、高級(jí)管理人員。1.6“托管機(jī)構(gòu)”，指本基金委托的對(duì)基金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金實(shí)施保管的機(jī)構(gòu)。1.7“普通合作人”，指普通合作人名稱。1.8“有限合作人”，指認(rèn)繳出資或受讓有限合作權(quán)益而被接納為本基金有限合作人的投資人。1.9“存續(xù)期限”，指本基金的存續(xù)期限。1.10“認(rèn)繳出資額”，指合作人承諾的向本基金繳付，并為普通合作人所接受的現(xiàn)金金額。1.11“實(shí)繳出資額”，指合作人推行其出資承諾，實(shí)際向基金繳付的出資金額。1.12“實(shí)繳出資比例”，指上下文提及的某一類或某幾類合作人中，任何一種合作人的實(shí)繳出資額占該等合作人實(shí)繳出資額之和的比例。1.13“預(yù)期基本收益”，指對(duì)于每一合作人而言，基于該合作人實(shí)繳出資額，自每一筆出資實(shí)際繳付之日起至對(duì)應(yīng)金額被該合作人收回之日止，為該合作人提供%的年化收益率的金額。1.14“管理費(fèi)”，指作為管理人向本基金提供投資管理和行政事務(wù)服務(wù)的對(duì)價(jià)而由本基金支付給管理人或其指定的推行管理職責(zé)的其關(guān)聯(lián)方的酬勞。1.15“合作費(fèi)用”，指應(yīng)由基金負(fù)擔(dān)的全部與基金的設(shè)立、運(yùn)行、終止、解散、清算等有關(guān)的費(fèi)用。1.16“元”，指人民幣元2.基金基本信息名稱：基金名稱組織形式：投資目的：投資區(qū)域：投資行業(yè)：注冊(cè)地：普通合作人：管理人：有限合作人：資本規(guī)模：元募集方式：以私募方式，向特定的含有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集。認(rèn)繳出資：?jiǎn)蝹€(gè)投資者的最低出資金額不低于萬元。存續(xù)期限：指基金成立至終止之間的期限。3.基金的管理和管理團(tuán)體3.1管理人概況名稱：注冊(cè)地址：辦公地址：法定代表人：設(shè)定日期：組織形式：注冊(cè)資本：存續(xù)期限：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：管理人名稱作為一家股權(quán)投資管理公司，將通過募集社會(huì)資金設(shè)立本基金，并作為本基金的管理人，選擇符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的公司或項(xiàng)目予以投資。管理人股東狀況介紹：管理人股東甲、管理人股東乙與管理人股東丙于年月日投資設(shè)立了管理人名稱。其中，出資萬元，出資比例為%；出資萬元，出資比例為%；出資萬元，出資比例為%。各股東基本狀況以下：管理人股東甲的基本狀況管理人股東乙的基本狀況管理人股東丙的基本狀況3.2管理人的組織架構(gòu)管理人各職能部門的重要職責(zé)以下：投資管理部：重要負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、項(xiàng)目跟蹤管理以及項(xiàng)目的退出。市場(chǎng)營(yíng)銷部：重要負(fù)責(zé)營(yíng)銷、募集和品牌推廣工作。研究部：重要負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、行業(yè)投資資訊的收集整頓等為基金投資和管理提供參考根據(jù)的工作。財(cái)務(wù)部：重要負(fù)責(zé)管理人的財(cái)務(wù)核算、資金保障工作。風(fēng)控合規(guī)部：重要負(fù)責(zé)基金運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理及法律合規(guī)工作。綜合發(fā)展部：重要負(fù)責(zé)管理人的行政事務(wù)工作。3.3管理團(tuán)體管理團(tuán)體介紹基金對(duì)投資人的出資認(rèn)繳規(guī)定基金對(duì)投資人的出資認(rèn)繳規(guī)定以下：投資人數(shù)不超出人。單個(gè)投資者的最低出資金額不低于萬元。投資人應(yīng)為根據(jù)中國(guó)法律成立并有效存續(xù)的實(shí)體。全部投資者只能以正當(dāng)?shù)淖杂胸泿刨Y金認(rèn)繳出資，全部投資者均部得采用委托某個(gè)投資者代持的方式投資于本基金?；鸬慕M織構(gòu)架與管理5.1基金的組織構(gòu)架基金名稱采用有限合作公司的組織形式，沈陽中氏股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司為其普通合作人，普通合作人決定接受的投資人為有限合作人。管理人名稱為本基金的管理人。普通合作人普通合作人對(duì)基金的債務(wù)承當(dāng)無限責(zé)任。管理人普通合作人制訂管理人名稱作為管理人，負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。有關(guān)管理人及管理團(tuán)體信息詳見本《資本招募闡明書》第3部分（基金的管理人和管理團(tuán)體）。合作人會(huì)議基金將設(shè)合作人會(huì)議作為其全體合作人的議事機(jī)構(gòu)。合作人會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定時(shí)會(huì)議每年召開一次，其內(nèi)容為溝通信息和普通合作人向有限合作人報(bào)告投資狀況。臨時(shí)會(huì)議重要討論《有限合作合同》商定的特定重大事項(xiàng)。決策機(jī)構(gòu)：投資委員會(huì)普通合作人將指定管理人專門為本基金設(shè)立投資委員會(huì)，投資委員會(huì)由管理團(tuán)體的專業(yè)人士構(gòu)成，負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目投資決策。普通合作人將根據(jù)管理人的決策意見執(zhí)行基金的投資業(yè)務(wù)。顧問機(jī)構(gòu)：咨詢委員會(huì)普通合作人將組建一種咨詢委員會(huì)作為基金的咨詢機(jī)構(gòu)。咨詢委員會(huì)的組員有普通合作人邀請(qǐng)有限合作人的代表擔(dān)任、職責(zé)重要涉及對(duì)存在的潛在利益沖突或超出投資限制的投資事項(xiàng)、估值事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)等進(jìn)行討論并向普通合作人提出建議。（6）約束機(jī)制基金的投資決策由投資委員會(huì)做出；對(duì)于存在潛在利益沖突或超出投資限制的投資事項(xiàng)，投資委員會(huì)同意后，須報(bào)咨詢委員會(huì)進(jìn)行討論。對(duì)于基金的重大事項(xiàng)，如《有限合作合同》中涉及合作人權(quán)利義務(wù)的條款的實(shí)質(zhì)性修改、基金的解散及清算等，由對(duì)應(yīng)的合作人會(huì)議審議通過。5.2基金擬任高級(jí)管理人員的基本信息5.3資產(chǎn)托管狀況（1）托管機(jī)構(gòu)的基本信息名稱：住所：經(jīng)營(yíng)范疇：經(jīng)營(yíng)期限：法定代表人：辦公地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：注冊(cè)資本：（2）基金的資產(chǎn)托管安排托管機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)：托管操作原則：6.基金的投資6.1投資對(duì)象基金將重要投資于的公司。6.2投資方略基金的投資方略為：投資項(xiàng)目多樣化；以財(cái)務(wù)回報(bào)作為重要業(yè)績(jī)參考指標(biāo)；爭(zhēng)取在所投資項(xiàng)目中的話語權(quán)；注意投資組合的匹配。6.3投資方式基金資金以股權(quán)投資方式以及中國(guó)法律、國(guó)家主管部門允許的其它方式進(jìn)行投資?；鸬拈e置資金僅限于投資于低于風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性強(qiáng)的投資產(chǎn)品，涉及但不限于銀行存款、政府債券及法律、法規(guī)允許投資的其它產(chǎn)品等。基金只能投資于管理人篩選的投資項(xiàng)目；基金投資者須通過管理人推薦投資項(xiàng)目。6.4投資限制未得到董事會(huì)的事先同意，基金不得對(duì)同一投資組合公司進(jìn)行超出基金總認(rèn)繳出資額%的投資?；饘⒉坏迷诙?jí)市場(chǎng)上以獲取短期差價(jià)為目的投機(jī)性買賣上市股票?；鸩坏眠M(jìn)行法律、法規(guī)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資。6.5投資決策程序獨(dú)立的投資決策委員會(huì)將負(fù)責(zé)基金的投資決定。投資決策程序涉及：項(xiàng)目篩選和立項(xiàng)、盡職調(diào)查、定性和定量分析、形成初步投資意向、投資決策。投資決策的重要根據(jù)有：有關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)范性規(guī)定和本基金有關(guān)合同、文獻(xiàn)的有關(guān)規(guī)定；國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對(duì)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的影響；財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策；（4）行業(yè)、地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r。6.6投資后的持續(xù)監(jiān)控投資后的被投資公司管理涉及兩個(gè)重要方面：風(fēng)險(xiǎn)管理和增值服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理普通涉及對(duì)被投公司的日常拜訪、預(yù)算管理和運(yùn)行業(yè)績(jī)跟蹤，充足理解被投公司的經(jīng)營(yíng)狀況，并與投資預(yù)期進(jìn)行比較，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)潛在問題，然后同管理層緊密配合共同解決問題和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。投資管理團(tuán)體將運(yùn)用其行業(yè)知識(shí)和管理能力為被投公司提供有效的增值服務(wù)。6.7投資風(fēng)險(xiǎn)防備基金將建立項(xiàng)目評(píng)審、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)托管、后續(xù)管理，應(yīng)急處置等業(yè)務(wù)流程，制訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理政策及危機(jī)解決方案，實(shí)施全方面風(fēng)險(xiǎn)管理和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，防備炒作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。6.8投資退出初次公開發(fā)行股票并上市初次公開擬發(fā)行股票并上市是指基金通過被投資公司的股票初次公開發(fā)行上市，在二級(jí)市場(chǎng)出售基金所持有的股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)退出并增值。出售股權(quán)出售股權(quán)有兩種方式，一種是將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其它基金，其實(shí)質(zhì)是基金通過非公開市場(chǎng)出售其所持股權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)投資退出，另一種出售股權(quán)方式就是借助于所投資公司被整體收購(gòu)實(shí)現(xiàn)投資退出?；刭?gòu)基金在對(duì)公司進(jìn)行投資時(shí)，通過在投資合同中商定，當(dāng)被投資公司在一定時(shí)限內(nèi)未實(shí)現(xiàn)上市或未滿足一定條件時(shí)，以商定的價(jià)格由被投資公司或被投資公司的實(shí)際控制人，控股股東回購(gòu)或收購(gòu)基金所持有的股權(quán)，以實(shí)現(xiàn)投資退出。清算對(duì)投資項(xiàng)目結(jié)束清算后進(jìn)行收益分派。基金的資產(chǎn)基金的資產(chǎn)范疇涉及投資人對(duì)基金的出資，以及基金運(yùn)用該等出資進(jìn)行投資活動(dòng)而形成的全部資產(chǎn)。基金將嚴(yán)格按照，《有限合作合同》商定的投資和分派方式及程序?qū)鹳Y產(chǎn)進(jìn)行處置?；鸬馁Y產(chǎn)獨(dú)立于管理人及托管機(jī)構(gòu)的固有資產(chǎn)?；鸬氖找?、費(fèi)用、業(yè)績(jī)酬勞支出與分派8.1收益來源基金的收益重要來自于項(xiàng)目投資，閑置資金將以臨時(shí)投資方式進(jìn)行管理并獲取對(duì)應(yīng)的收益?；皤@得的來自于投資組合公司的投資變現(xiàn)、分紅及利息等收入普通不得再用于項(xiàng)目投資，扣除普通合作人根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定或合作公司經(jīng)營(yíng)的需要獨(dú)立決定保存的用以支付合作費(fèi)用、承當(dāng)合作公司的債務(wù)、義務(wù)及責(zé)任所需款項(xiàng)后，可供分派的部分，應(yīng)于獲得后盡早進(jìn)行分派。8.2收益分派基金因項(xiàng)目投資產(chǎn)生的收益，在基金全部合作人之間按照以下方式進(jìn)行進(jìn)一步分派：首先，在有限合作人及普通合作人之間根據(jù)各自實(shí)繳出資額按互相實(shí)繳出資比例分派，直至每一有限合作人或普通合作人均按照本項(xiàng)商定累計(jì)收回各自實(shí)繳出資額。另首先，在有限合作人及普通合作人之間根據(jù)各自實(shí)繳出資額按互相間實(shí)繳出資比例分派，直至每一有限合作人或普通合作人均按照本項(xiàng)商定各自獲得其預(yù)期基本收益。最后，如有余額，則將余額的%在有限合作人之間根據(jù)各自實(shí)繳出資額按互相間實(shí)繳出資比例分派，余額%分派給普通合作人。8.3管理費(fèi)用支出自初次交割日起、在基金整個(gè)存續(xù)期限內(nèi)，每年分兩期向管理人支付管理費(fèi)。投資期內(nèi)，基金每年應(yīng)支付的管理費(fèi)為基金認(rèn)繳出資額總和的%；投資期結(jié)束后，基金每年應(yīng)支付的管理費(fèi)為基金實(shí)繳出資額中于應(yīng)付管理費(fèi)之日用于分擔(dān)基金尚未實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目投資的投資成本之和的%。8.4設(shè)立費(fèi)用及需要基金承當(dāng)?shù)钠渌M(fèi)用基金應(yīng)負(fù)擔(dān)全部與基金的設(shè)立、運(yùn)行、終止、解散、清算等有關(guān)的費(fèi)用。8.5虧損彌補(bǔ)方式由于本基金重要進(jìn)行長(zhǎng)久股權(quán)投資，存在獲得巨大盈利和出現(xiàn)虧損的可能性，當(dāng)出現(xiàn)虧損時(shí)，由各合作人按照《有限合作合同》的商定進(jìn)行分擔(dān)。9.基金的稅賦本基金根據(jù)國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定納稅?；鸬慕馍⑴c清算10.1基金應(yīng)當(dāng)解散的情形當(dāng)下列任何情形之一發(fā)生時(shí)，基金應(yīng)被解散并清算；經(jīng)普通合作人建議并經(jīng)合作人同意而解散；存續(xù)期限屆滿；基金的項(xiàng)目投資全部變現(xiàn)，普通合作人決定解散；普通合作人被除名或根據(jù)《有限合作合同》商定退伙且基金沒有接納新的普通合作人;有限合作人一方或數(shù)方嚴(yán)重違約，致使普通合作人判斷基金無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；基金被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；出現(xiàn)《合作公司法》及《有限合作合同》規(guī)定的其它解散因素。10.2基金的清算基金的清算人由普通合作人擔(dān)任，除非累計(jì)持有有限合作三分之二以上實(shí)繳出資額的合作人決定由普通合作人之外的人士擔(dān)任。在擬定清算人后來，全部基金未變現(xiàn)的資產(chǎn)由清算人負(fù)責(zé)管理，但如清算人并非普通合作人，則普通合作人有義務(wù)協(xié)助清算人對(duì)未變現(xiàn)資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)。清算期不超出一年，清算期結(jié)束時(shí)未能變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)按照《有限合作合同》商定的分派原則進(jìn)行分派。風(fēng)險(xiǎn)提示本基金只適合含有足夠風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資人。此部分提及的因素均將給基金的體現(xiàn)帶來負(fù)面影響，投資人應(yīng)認(rèn)真閱讀此部分內(nèi)部并在充足考慮的基礎(chǔ)上做出投資決策。此部分提及的風(fēng)險(xiǎn)因素并未涵蓋股權(quán)投資及本基金的全部風(fēng)險(xiǎn)。投資人在做出投資決策之前應(yīng)向自己的財(cái)務(wù)、稅務(wù)和法律顧問謀求更多有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的建議。投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)涉及但不限于：本部分應(yīng)全方面、精確、如實(shí)地揭示基金在設(shè)立和投資運(yùn)作各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素，涉及可能存在的法律與政策風(fēng)險(xiǎn)。信息披露12.1記賬和會(huì)計(jì)年度基金管理人應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)間內(nèi)維持符合有關(guān)法律規(guī)定的、反映交易項(xiàng)目的基金的會(huì)計(jì)賬簿，作為向合作人提交基金的會(huì)計(jì)報(bào)表的基礎(chǔ)根據(jù)?；鸬臅?huì)計(jì)年度為日歷年度；首個(gè)會(huì)計(jì)年度自基金設(shè)立之日起到當(dāng)年之12月31日止。12.2年度會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度終了之后，編制下列會(huì)計(jì)報(bào)表：資產(chǎn)負(fù)債表；損益表