常用企業(yè)合規(guī)制度

常用企業(yè)合規(guī)制度

一、合規(guī)管理制度第一章???總?則第一條?為加強(qiáng)公司內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)員工自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》、《證券業(yè)從業(yè)人員業(yè)務(wù)開(kāi)展準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)合規(guī)是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱(chēng)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則）。本制度所稱(chēng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或業(yè)務(wù)開(kāi)展違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第三條?本制度所稱(chēng)的合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。第四條?合規(guī)是公司全體工作人員的共同責(zé)任，公司推行全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理負(fù)責(zé)人職業(yè)榮譽(yù)感和專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化水平。第二章???合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則和基本要求第五條?公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)管理機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和主動(dòng)管理，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)合規(guī)管理全覆蓋，保障公司的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。第六條?公司合規(guī)管理的基本原則：（一）全面性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、下屬各單位和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。（二）主動(dòng)性原則。公司及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)制度，主動(dòng)尋求合規(guī)支持，主動(dòng)報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改或完善。（三）獨(dú)立性原則。合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人具有獨(dú)立性，公司的股東、董事、高級(jí)管理人員和下屬各單位不得以任何理由干涉、限制、阻撓合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履行職責(zé)。（四）合理性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、合規(guī)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的目標(biāo)，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康規(guī)范運(yùn)行。第三章???合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)第一節(jié)?股東會(huì)、主要負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員第七條?公司股東會(huì)決定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（二）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；（三）決定聘任、解聘、考核合規(guī)管理負(fù)責(zé)人；（四）建立與合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（五）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第八條?公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理負(fù)責(zé)人，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障；（二）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（三）主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求；???（四）充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；（五）督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（六）支持合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履職提供有效保障；（七）支持合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向股東會(huì)、監(jiān)管部門(mén)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（八）在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，充分聽(tīng)取合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的合規(guī)意見(jiàn)；（九）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。第九條??公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（二）在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化；（三）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題時(shí)要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；（四）提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（五）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履職提供有效保障；（六）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理負(fù)責(zé)人按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)委員會(huì)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（七）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，聽(tīng)取公司合規(guī)委員會(huì)及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的合規(guī)意見(jiàn)，并給予充分關(guān)注；（八）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并落實(shí)整改措施。第二節(jié)?合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人第十條?公司設(shè)立合規(guī)委員會(huì)。合規(guī)委員會(huì)對(duì)內(nèi)向股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第十一條?合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，主要履行以下職責(zé)：（一）組織擬定公司的合規(guī)管理基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司下屬各單位實(shí)施；（二）法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，及時(shí)建議公司股東會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門(mén)，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查評(píng)估，出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。如發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)決策或業(yè)務(wù)項(xiàng)目等事項(xiàng)可向股東會(huì)報(bào)告情況并獲得股東會(huì)授權(quán)后使用否決權(quán)。??（四）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)委員會(huì)中應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見(jiàn)，公司其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。（五）定期對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；（六）協(xié)助股東會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理制度；（七）為高級(jí)管理人員、下屬各單位組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門(mén)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；（八）向股東會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開(kāi)展情況；發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司股東會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。同時(shí)督促公司及時(shí)報(bào)告股東會(huì)；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向股東會(huì)報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；（九）及時(shí)處理相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；（十）根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管及自律規(guī)則，對(duì)公司高級(jí)管理人員、下屬各單位進(jìn)行合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核；（十一）組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī)文化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門(mén)進(jìn)行合規(guī)信息溝通和交流。（十二）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十二條?合規(guī)管理負(fù)責(zé)人由公司股東會(huì)任免與考核。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律規(guī)和準(zhǔn)則，誠(chéng)實(shí)守信，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任職條件：（一）在公司任職三年及以上，熟悉公司業(yè)務(wù)及證券行業(yè)；（二）最近三年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；（三）不得公司兼任任何與項(xiàng)目研發(fā)、業(yè)務(wù)推廣的職務(wù)，不對(duì)具體經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行決策。第十三條?公司解聘合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)10個(gè)工作日前將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告股東會(huì)。??前款所稱(chēng)正當(dāng)理由，包括合規(guī)管理負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。第十四條?合規(guī)管理負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，由公司董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并在做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向股東會(huì)作出書(shū)面報(bào)告。代行職務(wù)的時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)管理負(fù)責(zé)人管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)。?合規(guī)管理負(fù)責(zé)人提出離任的，應(yīng)當(dāng)提前1個(gè)月向公司股東會(huì)提出申請(qǐng)，并向股東會(huì)報(bào)告。在離任申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人缺位的，公司在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。第十五條??合規(guī)管理負(fù)責(zé)人不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等內(nèi)部控制部門(mén)以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門(mén)應(yīng)明確職責(zé)分工。第十六條??公司合規(guī)委員會(huì)小組成員由公司管理層推選產(chǎn)生。第三節(jié)?公司全體工作人員第十七條??公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；（四）充分關(guān)注業(yè)務(wù)開(kāi)展的合法合規(guī)性；（五）在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；（七）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé)，落實(shí)整改要求。第四章?合規(guī)管理履職保障第十八條?公司為合規(guī)委員會(huì)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持；為合規(guī)委員會(huì)配備足夠的、符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)委員會(huì)人員編制的合理預(yù)算，并允許合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)委員會(huì)根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況，定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。第十九條?公司保障合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)委員會(huì)小組成員充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。公司召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)委員會(huì)小組成員有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況，必要時(shí)可以公司名義直接聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人有權(quán)出席或列席以下會(huì)議：（一）股東會(huì)及有關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議；（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（三）總經(jīng)理辦公會(huì)議；（四）涉及公司“重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用”事項(xiàng)的會(huì)議；（五）經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議；（六）各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理專(zhuān)題會(huì)議；（七）有助于合規(guī)管理負(fù)責(zé)人充分履職的其他會(huì)議。第二十條?公司保障合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。公司股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履行職責(zé)。第二十一條?公司保障合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。公司不采納合規(guī)管理負(fù)責(zé)人或合規(guī)委員會(huì)的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東會(huì)決定。第五章??合規(guī)檢查機(jī)制第二十二條?公司應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)或者委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的合規(guī)進(jìn)行檢查評(píng)估，及時(shí)解決公司合規(guī)化建設(shè)工作中存在的問(wèn)題。參與合規(guī)檢查的部門(mén)及人員：包括但不僅限于公司合規(guī)管理委員會(huì)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及第三方專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)（如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）。合規(guī)檢查頻率：合規(guī)委員會(huì)對(duì)公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的合規(guī)性檢查評(píng)估，每季度至少進(jìn)行1次。委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的合規(guī)性檢查評(píng)估，每一年至少進(jìn)行1次。合規(guī)檢查范圍：已上線(xiàn)的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)、處于研發(fā)/洽談階段的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)、已通過(guò)立項(xiàng)審查的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)。發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。第二十三條?公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向股東會(huì)報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告由公司股東會(huì)通過(guò)后報(bào)送。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況；（三）公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)合規(guī)檢查評(píng)估及整改情況；（四）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（五）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。公司執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定的合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。如遇緊急情況，必須第一時(shí)間整理合規(guī)報(bào)告上報(bào)股東會(huì)。第六章?違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理及獎(jiǎng)懲第二十四條?公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員應(yīng)分別依據(jù)本制度第八條、第九條的要求履行支持合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、處理及合規(guī)問(wèn)責(zé)職責(zé)。合規(guī)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)依據(jù)本制度第十一條履行報(bào)告職責(zé)。第二十五條?公司建立合規(guī)舉報(bào)制度，公司下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)通過(guò)企業(yè)釘釘?shù)摹昂弦?guī)舉報(bào)”渠道向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人舉報(bào)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，包括但不限于行政監(jiān)管措施、行政處罰、重大合規(guī)隱患、子公司及高級(jí)管理人員違法違規(guī)事件等。第二十六條?公司建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。對(duì)已發(fā)現(xiàn)或已出現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患不報(bào)告或報(bào)告不及時(shí)，或采取補(bǔ)救措施不力的，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人或責(zé)任單位從嚴(yán)處罰。合規(guī)委員會(huì)對(duì)合規(guī)問(wèn)責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司及下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)委員會(huì)反饋合規(guī)問(wèn)責(zé)的最終執(zhí)行情況。因合規(guī)問(wèn)責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核比例的限制。第二十七條?公司及下屬各單位及相關(guān)責(zé)任人員主動(dòng)、及時(shí)報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，公司酌情從輕、減輕處理；情節(jié)輕微并及時(shí)糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有造成危害后果的，可不予追究責(zé)任。第二十八條公司及下屬各單位及相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)格遵循公司合規(guī)管理制度，在研發(fā)或業(yè)務(wù)開(kāi)展企業(yè)間為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，為公司合規(guī)化建設(shè)帶來(lái)積極效果的，公司視情況可對(duì)其進(jìn)行表彰或績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。第七章?合規(guī)事項(xiàng)咨詢(xún)第二十九條公司建立合規(guī)咨詢(xún)機(jī)制，公司所有人員在經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到合規(guī)問(wèn)題，均可通過(guò)釘釘“合規(guī)咨詢(xún)”、電話(huà)或微信等渠道與合規(guī)委員會(huì)（或合規(guī)管理負(fù)責(zé)人）取得聯(lián)系，獲取合規(guī)指導(dǎo)或建議。如遇嚴(yán)重復(fù)雜情況，需向第三方專(zhuān)業(yè)法律機(jī)構(gòu)咨詢(xún)協(xié)助。第八章??附?則?第三十條?本制度適用于本公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)，各單位按照本制度規(guī)定，制定其他合規(guī)管理具體工作制度。第三十一條?公司其他管理制度與本制度不符的，以本制度為準(zhǔn)。第三十二條本制度自公司股東會(huì)審議通過(guò)后生效實(shí)施，解釋權(quán)歸公司股東會(huì)。第三十三條?本制度自印發(fā)之日起施行。

二、合規(guī)咨詢(xún)管理制度第一章總則目的為確保員工能夠及時(shí)與公司合規(guī)管理人員聯(lián)絡(luò)，解決在經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到的合規(guī)性問(wèn)題，特制定本制度。基本原則員工廣泛參與；實(shí)時(shí)咨詢(xún)反饋；處理及時(shí)有效；適用對(duì)象本制度適用于本公司及附屬公司全體員工。第二章管理機(jī)構(gòu)合規(guī)咨詢(xún)管理部門(mén)合規(guī)咨詢(xún)管理工作由合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。合規(guī)咨詢(xún)管理部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)合規(guī)咨詢(xún)工作相關(guān)制度的制定、修改和實(shí)施；受理員工的合規(guī)咨詢(xún)；對(duì)咨詢(xún)情況進(jìn)行研究分析、性質(zhì)認(rèn)定，提出針對(duì)咨詢(xún)情況的指導(dǎo)及建議；如遇嚴(yán)重復(fù)雜情況，需向第三方專(zhuān)業(yè)法律機(jī)構(gòu)咨詢(xún)協(xié)助。合規(guī)咨詢(xún)管理失職處理對(duì)于出現(xiàn)下列情形之一的，視情節(jié)嚴(yán)重程度對(duì)合規(guī)咨詢(xún)管理負(fù)責(zé)人作出包括但不僅限于扣除薪資獎(jiǎng)金、停職查辦、開(kāi)除等的處罰：（一）未按時(shí)處理合規(guī)咨詢(xún)的；（二）未根據(jù)咨詢(xún)情況提出針對(duì)咨詢(xún)情況的指導(dǎo)及建議；（三）遇到嚴(yán)重復(fù)雜情況，未及時(shí)向第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）咨詢(xún)協(xié)助，導(dǎo)致不良后果的；第三章咨詢(xún)程序咨詢(xún)反饋員工通過(guò)企業(yè)釘釘?shù)暮弦?guī)咨詢(xún)模塊向合規(guī)委員會(huì)提交咨詢(xún)（7*24小時(shí)均可提起咨詢(xún)）。受理合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人當(dāng)日完成咨詢(xún)受理的釘釘審批工作，做好記錄。咨詢(xún)情況分析處理簡(jiǎn)單常見(jiàn)情況的咨詢(xún)，如對(duì)公司合規(guī)制度、行業(yè)政策法規(guī)存在疑惑或常見(jiàn)的合規(guī)行為問(wèn)題，可由咨詢(xún)受理人于受理咨詢(xún)1個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)具體法規(guī)條款進(jìn)行解析或提供建議的反饋，并對(duì)合規(guī)咨詢(xún)情況進(jìn)行歸整。復(fù)雜嚴(yán)重情況的咨詢(xún)，如涉及到公司核心業(yè)務(wù)、重大決策的問(wèn)題，咨詢(xún)受理人于受理咨詢(xún)2個(gè)工作日內(nèi)組織合規(guī)委員會(huì)組織內(nèi)部討論會(huì)議，必要時(shí)需向第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）咨詢(xún)協(xié)助，經(jīng)過(guò)認(rèn)真分析探討后得出指導(dǎo)或建議反饋至咨詢(xún)?nèi)藛T。同時(shí)，必須對(duì)合規(guī)咨詢(xún)情況歸整，日后重點(diǎn)留意是否有相應(yīng)合規(guī)問(wèn)題出現(xiàn)。緊急咨詢(xún)?nèi)缬鼍o急情況，咨詢(xún)?nèi)藛T可通過(guò)電話(huà)或微信等聯(lián)系合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行咨詢(xún)，詳見(jiàn)釘釘“合規(guī)咨詢(xún)”審批中的聯(lián)系方式。第四章附則本制度由合規(guī)委員會(huì)解釋和修訂。本制度適用于本公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)，各單位按照本制度規(guī)定，制定其他合規(guī)管理具體工作制度。本制度自印發(fā)之日起施行。

附件1合規(guī)咨詢(xún)流程圖

附件2釘釘合規(guī)咨詢(xún)模塊填寫(xiě)細(xì)則打開(kāi)企業(yè)釘釘工作臺(tái)，打開(kāi)“OA審批”，選擇“合規(guī)咨詢(xún)”審批。填寫(xiě)咨詢(xún)明細(xì)咨詢(xún)?nèi)怂鶎俨块T(mén)及姓名；詳細(xì)說(shuō)明咨詢(xún)事宜情況描述；上傳咨詢(xún)事件的證明附件包括但不僅限于文件、圖片、錄音等。提交咨詢(xún)審核

三、合規(guī)舉報(bào)管理制度第一章總則第一條目的為進(jìn)一步完善公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，發(fā)揮員工在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)中的積極作用，鼓勵(lì)員工自覺(jué)參與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司所有部門(mén)、所有環(huán)節(jié)的違規(guī)行為線(xiàn)索，確保公司依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，特制定本制度。第二條定義本制度中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)，所有員工在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，將發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為、不合規(guī)業(yè)務(wù)流程、可能的風(fēng)險(xiǎn)隱患等報(bào)告給合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的行為。第三條基本原則（一）員工廣泛參與；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)督舉報(bào)；（三）處理及時(shí)有效；（四）嚴(yán)格責(zé)任追究；（五）為舉報(bào)人保密。第四條適用對(duì)象本制度適用于本公司及附屬公司全體員工。第二章管理機(jī)構(gòu)第五條合規(guī)舉報(bào)管理部門(mén)合規(guī)舉報(bào)管理工作由合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。第六條合規(guī)舉報(bào)管理部門(mén)職責(zé)（一）負(fù)責(zé)合規(guī)舉報(bào)工作相關(guān)制度的制定、修改和實(shí)施；（二）受理員工的違規(guī)舉報(bào)；（三）組織審查會(huì)議，對(duì)被舉報(bào)情況進(jìn)行調(diào)查分析、性質(zhì)認(rèn)定，提出針對(duì)違規(guī)行為的補(bǔ)救和整改措施，并確保應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)執(zhí)行；（四）依照公司制度和相關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行對(duì)相關(guān)違規(guī)責(zé)任人的處罰。第七條合規(guī)舉報(bào)管理失職處理對(duì)于出現(xiàn)下列情形之一的，視情節(jié)嚴(yán)重程度對(duì)合規(guī)舉報(bào)管理負(fù)責(zé)人作出包括但不僅限于扣除薪資獎(jiǎng)金、停職查辦、開(kāi)除等的處罰：（一）未按時(shí)處理違規(guī)舉報(bào)的；（二）受理違規(guī)舉報(bào)情況后包庇隱瞞，或?qū)εe報(bào)情況弄虛作假的；（三）監(jiān)管整改不力的；第三章舉報(bào)程序第八條舉報(bào)員工通過(guò)企業(yè)釘釘?shù)呐e報(bào)模塊向合規(guī)委員會(huì)提交舉報(bào)（7*24小時(shí)均可提起舉報(bào)）。第九條受理合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人當(dāng)日完成舉報(bào)受理的釘釘審批工作，做好記錄。第十條召開(kāi)合規(guī)審查會(huì)議于受理舉報(bào)2個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)合規(guī)審查會(huì)議。會(huì)議由合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人主持，會(huì)議參與人包括但僅限于公司負(fù)責(zé)人、違規(guī)行為責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員，會(huì)議上內(nèi)容主要為：討論分析舉報(bào)情況、調(diào)查確認(rèn)舉報(bào)證據(jù)真實(shí)性、對(duì)舉報(bào)情況的性質(zhì)認(rèn)定以及制定責(zé)任追究方案和補(bǔ)救整改措施。如舉報(bào)情況過(guò)于復(fù)雜，也必須5個(gè)工作日的限期內(nèi)完成審查工作。合規(guī)審查會(huì)議需形成書(shū)面會(huì)議紀(jì)要并由與會(huì)人員簽字后存檔。第十一條舉報(bào)情況處理公司根據(jù)審查會(huì)議得出的處理意見(jiàn)，對(duì)違規(guī)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。第十二條為舉報(bào)人保密制度合規(guī)審查會(huì)議全體與會(huì)人員負(fù)有為舉報(bào)人保密的義務(wù)，不得對(duì)外透露任何舉報(bào)人的信息和所舉報(bào)內(nèi)容和相關(guān)材料。第四章員工抵制第十三條員工有權(quán)拒絕任何上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或部門(mén)布置的違法違規(guī)操作，如發(fā)現(xiàn)上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)有違規(guī)行為必須及時(shí)向合規(guī)管理部門(mén)提起舉報(bào)。第十四條員工執(zhí)行上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)交辦的操作前，已明確此行為違法違規(guī)，確仍照此執(zhí)行的，公司將追究其責(zé)任，予以開(kāi)除處理。第十五條員工執(zhí)行上級(jí)部門(mén)或領(lǐng)導(dǎo)交辦的操作前，不知此行為違法違規(guī)，遵照?qǐng)?zhí)行的，公司將視情況嚴(yán)重程度給予處罰。第五章舉報(bào)獎(jiǎng)懲第十六條公司將對(duì)檢舉違規(guī)行為的員工將在被舉報(bào)事件處理完畢后兩周內(nèi)直接獎(jiǎng)勵(lì)有功人員，具體獎(jiǎng)勵(lì)金額根據(jù)舉報(bào)實(shí)際情況確定，最高獎(jiǎng)勵(lì)不超過(guò)舉報(bào)員工薪資的三倍。第十七條對(duì)于涉案的舉報(bào)人員，則按照挽回的損失和影響程度，予以減輕處罰。第十八條對(duì)于弄虛作假、蓄意栽贓、惡意誹謗他人的舉報(bào)，且造成不良影響和嚴(yán)重后果的，將根據(jù)公司制度或相關(guān)法律法規(guī)追究舉報(bào)人的法律責(zé)任。第六章附則第十九條本制度由合規(guī)委員會(huì)解釋和修訂。第二十條本制度自印發(fā)之日起施行。

附件1合規(guī)舉報(bào)流程圖附件2釘釘合規(guī)舉報(bào)模塊填寫(xiě)細(xì)則一、打開(kāi)企業(yè)釘釘工作臺(tái)，打開(kāi)“OA審批”，選擇“合規(guī)舉報(bào)”審批。二、填寫(xiě)舉報(bào)明細(xì)1.被舉報(bào)人所屬部門(mén)及姓名（可寫(xiě)多個(gè)部門(mén)，多名被舉報(bào)人）；2.被舉報(bào)事件發(fā)生時(shí)間；3.詳細(xì)說(shuō)明舉報(bào)事宜情況描述；4.上傳舉報(bào)事件的證明附件包括但僅限于文件、圖片、錄音等。三、提交舉報(bào)審核

四、合規(guī)文化宣傳培訓(xùn)制度第一章總則第一條為推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，努力提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員業(yè)務(wù)開(kāi)展準(zhǔn)則》、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》等的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。第二條本公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)（以下合稱(chēng)為“公司”）的合規(guī)文化宣傳培訓(xùn)工作，適用本辦法。第三條合規(guī)文化宣傳的目的在于提高公司全體員工的合規(guī)意識(shí)，使全體員工都能明確理解本公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中必須遵循的合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的對(duì)象范圍，充分系統(tǒng)地了解和掌握公司的合規(guī)管理政策及各自崗位的合規(guī)流程等，促進(jìn)全公司上下“人人合規(guī)”的合規(guī)文化的形成，從而確保公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。第四條合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)注重培訓(xùn)的內(nèi)容與公司自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際相結(jié)合。第五條公司合規(guī)委員會(huì)負(fù)責(zé)組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳工作。第二章培訓(xùn)的內(nèi)容和主體第六條本制度的合規(guī)培訓(xùn)分為基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)及高風(fēng)險(xiǎn)人員合規(guī)培訓(xùn)?；A(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容主要包括以下四個(gè)方面：公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)培訓(xùn)、公司合規(guī)管理制度培訓(xùn)、產(chǎn)品/業(yè)務(wù)立項(xiàng)審查制度培訓(xùn)、證券、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)的參與培訓(xùn)人員：所有新入職人員，其他部門(mén)人員應(yīng)積極主動(dòng)參與。高風(fēng)險(xiǎn)人員合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容主要側(cè)重于將證券相關(guān)的法律法規(guī)結(jié)合本公司技術(shù)、公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況培訓(xùn)。高風(fēng)險(xiǎn)人員合規(guī)培訓(xùn)的參與培訓(xùn)人員：所有研發(fā)人員及業(yè)務(wù)人員不得缺席。第三章培訓(xùn)的時(shí)間及流程第七條培訓(xùn)時(shí)間為每季度1~2次，每次培訓(xùn)不少于1小時(shí)。（具體培訓(xùn)次數(shù)視新入職人員及相關(guān)政策變化、新項(xiàng)目合規(guī)管理等實(shí)際情況而定）第八條培訓(xùn)流程：1.培訓(xùn)簽到、首次參加培訓(xùn)人員另需簽署合規(guī)承諾函。2.培訓(xùn)課件解說(shuō)。3.全員討論（包括對(duì)近期自身工作合規(guī)性的審查，并提出存在疑問(wèn)、解決方案等）4.培訓(xùn)會(huì)議記錄員撰寫(xiě)培訓(xùn)記錄并歸集培訓(xùn)相關(guān)資料文件。以上流程均可根據(jù)實(shí)際培訓(xùn)情況進(jìn)行調(diào)整。第四章考核與獎(jiǎng)懲第九條為提升合規(guī)文化培訓(xùn)宣傳效果，本制度采取每季度一次的筆試答題及業(yè)務(wù)合規(guī)性評(píng)定的方式進(jìn)行綜合考評(píng)，并將該考評(píng)結(jié)果納入員工季度績(jī)效考評(píng)中。1.筆試答題（50分）：主要根據(jù)被考核人員對(duì)公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)、合規(guī)制度、證券行業(yè)法律法規(guī)的熟悉掌握度進(jìn)行考核評(píng)分。2.業(yè)務(wù)合規(guī)性評(píng)定（50分）：主要根據(jù)員工日常工作的是否存在違規(guī)行為進(jìn)行評(píng)分。S級(jí)=100分（季度績(jī)效考評(píng)加5分）A級(jí)：99分-90分（季度績(jī)效考評(píng)不扣分）B級(jí)：89分-80分（季度績(jī)效考評(píng)扣2分）C級(jí)≤79分（季度績(jī)效考評(píng)扣5分）第五章附則第十條?本制度自印發(fā)之日起施行，解釋權(quán)歸合規(guī)委員會(huì)。

五、合規(guī)管理委員會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范某科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司依法經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本議事規(guī)則。第二條合規(guī)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)推進(jìn)公司法治建設(shè)，指導(dǎo)公司合規(guī)管理工作。第二章人員組成第三條合規(guī)管理委員會(huì)委員共5名，由3名獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)及兼任公司總經(jīng)理職務(wù)的董事組成。第四條合規(guī)管理委員會(huì)設(shè)主任委員一名，由董事兼總經(jīng)理?yè)?dān)任。第五條合規(guī)管理委員會(huì)設(shè)召集人一名，由合規(guī)管理委員會(huì)主任委員擔(dān)任，召集及主持合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議。第六條合規(guī)管理委員會(huì)任期與同屆董事會(huì)任期一致，委員任期與董事任期一致。委員任期屆滿(mǎn)，可連選連任，期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)或應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立董事身份的委員不再具備公司章程規(guī)定的獨(dú)立性的，自動(dòng)失去委員資格。第七條合規(guī)管理委員會(huì)委員可以在任期屆滿(mǎn)以前向董事會(huì)提出辭職，辭職報(bào)告中應(yīng)當(dāng)就辭職原因以及需要公司董事會(huì)予以關(guān)注的事項(xiàng)進(jìn)行必要說(shuō)明。第八條經(jīng)董事長(zhǎng)提議并經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)，可對(duì)合規(guī)管理委員會(huì)委員在任期內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。第九條當(dāng)合規(guī)管理委員會(huì)人數(shù)低于本規(guī)則規(guī)定人數(shù)時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第三章職責(zé)權(quán)限第十條合規(guī)管理委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限為：（一）履行推進(jìn)法治建設(shè)職責(zé)，研究和制定法治建設(shè)實(shí)施方案并報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)；（二）對(duì)合規(guī)管理的總體目標(biāo)、基本制度及合規(guī)管理年度工作報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)；（三）對(duì)合規(guī)管理牽頭部門(mén)的設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)；（四）監(jiān)督、評(píng)價(jià)公司的合規(guī)管理工作，檢查公司在遵守法律及監(jiān)管規(guī)定方面的執(zhí)行情況；（五）對(duì)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人選進(jìn)行審查并提出建議；（六）《公司章程》規(guī)定的或董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第十一條合規(guī)管理委員會(huì)委員的主要職責(zé)權(quán)限為：（一）根據(jù)本議事規(guī)則的規(guī)定按時(shí)出席合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議，就會(huì)議討論事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，并行使投票權(quán)；（二）提出會(huì)議議題；（三）充分了解合規(guī)管理委員會(huì)的職責(zé)以及其本人作為委員的職責(zé)，熟悉與其職責(zé)相關(guān)的公司經(jīng)營(yíng)管理狀況、業(yè)務(wù)活動(dòng)及發(fā)展情況，確保其履行職責(zé)的能力；（四）充分保證其履行職責(zé)的時(shí)間和精力；（五）本議事規(guī)則規(guī)定的其他職權(quán)。第十二條應(yīng)合規(guī)管理委員會(huì)委員的要求，合規(guī)部等相關(guān)部門(mén)應(yīng)向合規(guī)管理委員會(huì)提供與待審議的議案相關(guān)的背景資料、法律意見(jiàn)等相關(guān)材料，并對(duì)合規(guī)管理委員會(huì)的工作給予積極配合，以便合規(guī)管理委員會(huì)履行其職責(zé)。第十三條合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；合規(guī)管理委員會(huì)的決策建議和報(bào)告應(yīng)提交董事會(huì)審議決定。第四章議事規(guī)則第十四條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議分為年度會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，年度會(huì)議每年召開(kāi)一次，臨時(shí)會(huì)議由兩名以上委員或召集人提議召開(kāi)。召開(kāi)年度會(huì)議，合規(guī)管理委員會(huì)召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前五天通知全體委員，并發(fā)送會(huì)議議題和會(huì)議資料，但經(jīng)全體委員一致同意，可以豁免前述通知期。會(huì)議由召集人主持，召集人不能出席時(shí)可委托其他委員進(jìn)行主持。第十五條出現(xiàn)下列情形之一的，委員會(huì)召集人應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日三天內(nèi)簽發(fā)臨時(shí)會(huì)議的通知：（一）董事會(huì)提議；（二）召集人提議；（三）兩名以上委員提議。委員會(huì)召集人應(yīng)于