技術(shù)溢出的網(wǎng)絡(luò)路徑研究

技術(shù)溢出的網(wǎng)絡(luò)路徑研究

1技術(shù)溢出fdi1957年，主觀w認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要部分不是因素積累速度，而是“索洛剩余”，即技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用。此外,早期的學(xué)者又研究了技術(shù)(知識(shí))溢出現(xiàn)象,如阿羅和羅默延續(xù)的“產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識(shí)溢出(MAR溢出)”及“Jacobs溢出”。1960年,MacDougall第一次把技術(shù)溢出效應(yīng)視為FDI(ForeignDirectInvestment,國(guó)外直接投資)的一個(gè)重要現(xiàn)象。而FDI對(duì)本地企業(yè)的總體促進(jìn)作用可以體現(xiàn)在三個(gè)方面:分配效率、技術(shù)效率的提高和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的加快。雖然近幾年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和學(xué)術(shù)研究都把人力資源作為關(guān)鍵因素進(jìn)行考察研究,但仍然讓人們困惑的是:人力資源究竟通過(guò)何種行為、依賴什么樣的路徑實(shí)現(xiàn)了FDI技術(shù)的溢出?人力資源中不同類型的行為主體(如企業(yè)家和非企業(yè)家)是否有不同的作用以及他們?nèi)绾伟l(fā)揮作用?2單因素方域s和技術(shù)吸收方d迄今為止,國(guó)內(nèi)外有關(guān)專家對(duì)FDI技術(shù)溢出的研究主要集中在三個(gè)領(lǐng)域(見(jiàn)圖1):以技術(shù)溢出方(S)為對(duì)象,研究其自身特征對(duì)技術(shù)溢出的影響;以技術(shù)吸收方(D)為對(duì)象,研究其自身特征對(duì)技術(shù)溢出的影響;在上述基礎(chǔ)上,再研究雙方之間的互動(dòng)行為(M)。2.1外溢效果有待提高FDI的首要?jiǎng)訖C(jī)是獲取利潤(rùn)、擴(kuò)大市場(chǎng)份額或其它對(duì)自身有利的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),而對(duì)被投資國(guó)的技術(shù)溢出僅僅是一種客觀上的外部效應(yīng)。因?yàn)檫@種情形如果發(fā)生發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間,發(fā)達(dá)國(guó)家通常會(huì)要求實(shí)施強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和專利策略來(lái)抑制技術(shù)溢出效應(yīng),即“梯子理論”(laddertheory)。從技術(shù)水平而言,過(guò)大的國(guó)內(nèi)外企業(yè)“能力差距”不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)吸收FDI技術(shù)。因此,過(guò)度引入外資很可能會(huì)壓縮國(guó)內(nèi)部門的生存空間,致使其在技術(shù)進(jìn)步方面出現(xiàn)適得其反的效果。而港澳臺(tái)外資所進(jìn)入的行業(yè)主要以勞動(dòng)密集型為主,技術(shù)水平較低,與本地企業(yè)之間的技術(shù)差距較小,本地企業(yè)在技術(shù)學(xué)習(xí)方面較為容易?？鐕?guó)公司進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以采取兩種形式:一種是跨國(guó)公司“孤軍”深入到他國(guó),利用與該國(guó)企業(yè)已有的廣泛合作,重新構(gòu)建具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)鏈條,如微軟、IBM等全球行業(yè)龍頭;另外一種是原先同一產(chǎn)業(yè)鏈條上部分關(guān)聯(lián)企業(yè)“集體選擇”到他國(guó),形成集群并擴(kuò)張。境外產(chǎn)業(yè)鏈以不同方式植入我國(guó)后,原來(lái)鏈條節(jié)點(diǎn)上的技術(shù)合作形式和內(nèi)容也隨之發(fā)生改變,從而影響不同的技術(shù)溢出效應(yīng)。但是,“兩頭在外”的加工貿(mào)易型外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)部門產(chǎn)生的技術(shù)外溢效果的影響是比較有限的。簡(jiǎn)言之,跨國(guó)公司的技術(shù)實(shí)力、行業(yè)地位、投資動(dòng)機(jī)、產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)移特征和貿(mào)易外向型依賴程度等因素都會(huì)對(duì)其技術(shù)溢出產(chǎn)生影響。2.2影響企業(yè)技術(shù)吸收與FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)相對(duì)應(yīng),東道國(guó)對(duì)FDI技術(shù)的吸收首先會(huì)受到其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)制約。中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還未跨過(guò)外商投資起積極作用的門檻,而東部地區(qū)內(nèi)資工業(yè)部門技術(shù)水平的提升已使外商投資的正向外溢效應(yīng)變小,中部地區(qū)當(dāng)前外商投資的正向外溢效應(yīng)相對(duì)較大。對(duì)作為技術(shù)吸收方的東道國(guó)企業(yè)而言,其自身的技術(shù)實(shí)力、研發(fā)水平、人力資源積累都將直接成為影響其技術(shù)吸收的重要條件。此外,東道國(guó)企業(yè)的行業(yè)地位及其所處的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也將對(duì)技術(shù)吸收產(chǎn)生重要影響。高技術(shù)溢出水平適合于無(wú)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群,低技術(shù)溢出水平適合于存在領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群。另外,本國(guó)內(nèi)資企業(yè)的數(shù)量比例也是一個(gè)重要因素,因?yàn)檫@有助于緩解外資對(duì)國(guó)內(nèi)部門生存空間的壓縮。2.3加大技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)壓力,促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,三作為供求雙方的兩端,FDI主要通過(guò)三種基本途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢或轉(zhuǎn)移:無(wú)介質(zhì)的知識(shí)溢出(或聯(lián)系的效應(yīng));以產(chǎn)品為介質(zhì)的知識(shí)溢出(反向工程);以人力資本流動(dòng)為介質(zhì)的知識(shí)或技術(shù)訣竅溢出。而技術(shù)溢出的效果主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是外資的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)促使東道國(guó)企業(yè)充分發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)效率,提高產(chǎn)品質(zhì)量;二是迫使東道國(guó)企業(yè)增加技術(shù)投入,提高技術(shù)水平,進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)技術(shù)溢出效果,很多專家進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,傳統(tǒng)的如測(cè)算TFP的方法(索洛剩余法),還有一些專家采取了諸如Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型、面板數(shù)據(jù)(PanelData)模型等方法。值得強(qiáng)調(diào)的是,通過(guò)對(duì)最近幾年經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析和實(shí)際調(diào)查發(fā)現(xiàn),具有一定技能的人力資源在FDI技術(shù)溢出中是一個(gè)關(guān)鍵性的行為主體,人力資本對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)存在至關(guān)重要的作用,并且,人力資本水平是影響技術(shù)溢出“渠道”通暢程度和東道國(guó)“吸收能力”大小的重要因素。3技術(shù)擴(kuò)散的運(yùn)行機(jī)制人力資源究竟通過(guò)何種機(jī)制發(fā)揮了如此重大的作用?筆者將通過(guò)技術(shù)溢出(擴(kuò)散)的知識(shí)特性、人類認(rèn)知行為、網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)傳遞等理論來(lái)進(jìn)一步揭示這種運(yùn)行機(jī)制。3.1編碼知識(shí)的非規(guī)范性任何一項(xiàng)技術(shù)都是由大量不同的知識(shí)點(diǎn)按照一定邏輯組合而成的復(fù)雜體系。企業(yè)中隱性知識(shí)大約占知識(shí)總量的90%,可編碼的知識(shí)只占10%。由于技術(shù)的非規(guī)范化特征,新技術(shù)知識(shí)中人與人之間的接觸傳遞比跨遠(yuǎn)距離傳遞能更容易地進(jìn)行,這種新的默會(huì)性知識(shí)流動(dòng)更容易通過(guò)人與人之間的接觸而流動(dòng)。技術(shù)的上述特征意味著技術(shù)溢出或擴(kuò)散主要是地區(qū)性的。Alderman和Davies(1990)通過(guò)大量調(diào)查后認(rèn)為:技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散在范圍上確實(shí)是按地區(qū)分布的。3.2最小努力原則西蒙(1957年)否定了傳統(tǒng)模型里行為者應(yīng)有的理性,并引入“有限理性”的概念,其核心特征是:有限的信息搜尋。這一理論把有限理性視為受到時(shí)間成本、信息搜尋成本和計(jì)算能力的成本限制的受約束的最優(yōu)化。有限認(rèn)知行為也意味著主體進(jìn)行知識(shí)與信息搜尋時(shí)往往會(huì)采取便捷路徑,這與人類的認(rèn)知模式相一致:人們?cè)谟龅叫聠?wèn)題需要解決時(shí),總是首先考慮自己以往的經(jīng)歷中是否有成功解決類似問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn);如果沒(méi)有,則搜索網(wǎng)絡(luò)中其它成員是否有類似經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn);若兩者都沒(méi)有,人們才會(huì)進(jìn)行邏輯思考。心理學(xué)認(rèn)為,行為主體為了達(dá)到一個(gè)既定的目標(biāo),總是傾向于采取那些路徑最短、能量消耗最少的方法,這就是所謂的“最小努力原則”。追溯Allen(1977年)的工作,就可以發(fā)現(xiàn)人們更偏好向其他人求助,而不是文本信息,例如,工程師與科學(xué)家向人求助信息是向諸如數(shù)據(jù)庫(kù)和文件柜等非人格化資源求助信息的近5倍。3.3技術(shù)溢出源:微觀技術(shù)基礎(chǔ)任何個(gè)體都擁有不同數(shù)量的強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系所組成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)體系,不同類型的知識(shí)在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中就會(huì)依賴于不同的路徑或聯(lián)系進(jìn)行傳遞。默會(huì)性知識(shí)具有高度的嵌入性,需要通過(guò)行為主體之間的強(qiáng)聯(lián)系經(jīng)多次交互式作用才得以傳遞。強(qiáng)聯(lián)系可能花費(fèi)更多的精力確保知識(shí)搜尋者充分理解使用新獲得的知識(shí)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)溢出的地方性特征更為顯著,因?yàn)樗葌鹘y(tǒng)部門涉及更多的隱性知識(shí)。企業(yè)家的弱聯(lián)系有助于在提供新型信息中識(shí)別機(jī)會(huì),而強(qiáng)聯(lián)系常常創(chuàng)造了冗余的信息。另外,由于弱聯(lián)系可以低成本維持,一個(gè)主要由弱聯(lián)系構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)對(duì)于需要絕大多數(shù)明晰性知識(shí)的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)是有優(yōu)勢(shì)的(Hansen,1999)。根據(jù)上面的分析,我們可以初步認(rèn)為:·技術(shù)是由絕大部分的默會(huì)性知識(shí)和少量的明晰性知識(shí)組成的。·個(gè)體都擁有一定數(shù)量的強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系所組成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。·默會(huì)性知識(shí)依賴強(qiáng)聯(lián)系通過(guò)頻繁接觸實(shí)現(xiàn)知識(shí)傳遞或技術(shù)擴(kuò)散?！?shù)量眾多的弱聯(lián)系可以提供大量的非冗余信息,這有助于在大量新型信息中識(shí)別機(jī)會(huì)?！ぜ夹g(shù)的明晰性知識(shí)通過(guò)弱聯(lián)系給個(gè)體提供可識(shí)別的機(jī)會(huì);個(gè)體通過(guò)強(qiáng)聯(lián)系與技術(shù)溢出方進(jìn)行頻繁接觸從而獲得技術(shù)的默會(huì)性知識(shí),最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的成功轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散。如圖2所示,技術(shù)溢出源由小部分的明晰性知識(shí)和大部分的默會(huì)性知識(shí)組成,A為技術(shù)吸收方,B、C及其他黑色圓點(diǎn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體,圖中的虛線表示弱聯(lián)系,實(shí)線表示強(qiáng)聯(lián)系。在第一個(gè)階段:占技術(shù)溢出源小部分的明晰性知識(shí)依賴弱聯(lián)系依次通過(guò)C、B傳遞給A(步驟1、2、3),A對(duì)所獲得的技術(shù)信息進(jìn)行識(shí)別。如果A認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)對(duì)其有重要價(jià)值,則A會(huì)選擇進(jìn)入第二階段:A開(kāi)始在E及E與技術(shù)溢出源之間建立強(qiáng)聯(lián)系(步驟I、II),掌握技術(shù)溢出源絕大部分的默會(huì)性知識(shí),最終獲取該項(xiàng)技術(shù)。反之,如果A認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)并無(wú)多少價(jià)值,則A不會(huì)選擇進(jìn)入第二個(gè)階段。4聯(lián)合戰(zhàn)略:形式上的創(chuàng)新在所有參與知識(shí)傳遞的個(gè)體中,企業(yè)家的地位十分突出,比如企業(yè)家擁有豐富的潛在網(wǎng)絡(luò)資源、物質(zhì)資源和社會(huì)資源,能識(shí)別不同網(wǎng)絡(luò)的特殊性,決定構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)的方向和戰(zhàn)略等;企業(yè)家既是創(chuàng)新決策、協(xié)調(diào)、控制的行為主體,同時(shí)也是承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的主體。本文中把個(gè)體通過(guò)采取網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)、重構(gòu)等方法實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)溢出源的吸收的過(guò)程簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略,包括“聯(lián)結(jié)戰(zhàn)略(Bridging)與聯(lián)合(Bonding)戰(zhàn)略”兩種基本戰(zhàn)略。聯(lián)結(jié)戰(zhàn)略指的是中介者保持與另外一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系,但是進(jìn)行相互聯(lián)結(jié)的兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)沒(méi)有出現(xiàn)組織上的合并,又被稱為橋梁戰(zhàn)略。聯(lián)合戰(zhàn)略指的是把兩種或者更多種不同的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行連接并組合的戰(zhàn)略,這是組織形式上的擴(kuò)展。如圖3所示,I表示技術(shù)源內(nèi)所形成的網(wǎng)絡(luò)體系,II表示企業(yè)家O內(nèi)形成的網(wǎng)絡(luò)體系;圓點(diǎn)表示網(wǎng)絡(luò)中的行為個(gè)體;帶箭頭虛線表示通過(guò)弱聯(lián)系傳遞的明晰性知識(shí);帶箭頭實(shí)線表示通過(guò)強(qiáng)聯(lián)系傳遞的默會(huì)性知識(shí)。構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略步驟實(shí)施模式如下:第一步,外資企業(yè)I的一項(xiàng)新技術(shù)信息通過(guò)D→C→B→A→O,企業(yè)家O根據(jù)企業(yè)自身的實(shí)際技術(shù)能力以及行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)對(duì)所獲得技術(shù)信息進(jìn)行初步分析;第二步,如果企業(yè)家O認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)有價(jià)值,則會(huì)采取聯(lián)結(jié)戰(zhàn)略,動(dòng)用其相關(guān)資源與網(wǎng)絡(luò)I中的D或者其他個(gè)體建立強(qiáng)聯(lián)系(如圖3所示的步驟2),通過(guò)頻繁接觸進(jìn)一步獲得該項(xiàng)技術(shù)的核心、默會(huì)性部分知識(shí);第三步,如果這項(xiàng)技術(shù)對(duì)企業(yè)家O來(lái)說(shuō)是戰(zhàn)略性、全局性的,而且這項(xiàng)技術(shù)相對(duì)比較復(fù)雜、擁有較多的技術(shù)子系統(tǒng),則企業(yè)家O會(huì)在已經(jīng)完成的步驟2基礎(chǔ)上采取聯(lián)合戰(zhàn)略,通過(guò)與I成立合資企業(yè)或者收購(gòu)I,使I內(nèi)的許多個(gè)體都與O內(nèi)部的個(gè)體建立有效的強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系。如果說(shuō)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)戰(zhàn)略是初級(jí)階段的話,那么通過(guò)合資、聯(lián)盟、收購(gòu)等形式實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合戰(zhàn)略就是高級(jí)階段。目前國(guó)內(nèi)許多典型案例中,往往先利用頻繁的技術(shù)信息溝通、人員交流實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò),機(jī)會(huì)成熟后再實(shí)施以合資、收購(gòu)為主的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合戰(zhàn)略。企業(yè)家在識(shí)別機(jī)會(huì),運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略獲取外部技術(shù)時(shí),還會(huì)受到一些條件的限制。首先,被傳播的知識(shí)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在內(nèi)容上具有相似性。通過(guò)友誼聯(lián)系起來(lái)的一對(duì)工人比基于建議關(guān)系存在的信息交換更可能進(jìn)行基于友誼關(guān)系存在的信息交換;其次,傳遞知識(shí)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的地位相似性。具有相似社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、相互熟悉行為范式的成員更可能具有在他們社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中背景相似的個(gè)體。5模型總結(jié)通過(guò)上述綜合分析,技術(shù)溢出的企業(yè)家認(rèn)知行為模型可概括為兩部分。5.1個(gè)體通過(guò)重新配置投入來(lái)改變·任何一項(xiàng)技術(shù)均由默會(huì)性知識(shí)和明晰性知識(shí)組成,而默會(huì)性知識(shí)占了絕大部分比重、包含了技術(shù)的核心內(nèi)容(Know-how)?！と魏我粋€(gè)行為個(gè)體均擁有一定數(shù)量的強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系,行為個(gè)體可以重新配置投入來(lái)改變強(qiáng)聯(lián)系和弱聯(lián)系的數(shù)量比例結(jié)構(gòu)?！っ魑灾R(shí)是可以編碼的,雖然它可以通過(guò)弱聯(lián)系、強(qiáng)聯(lián)系、甚至文字形式進(jìn)行廣泛傳遞,但是明晰性知識(shí)主要提供了一項(xiàng)技術(shù)是什么(What)的簡(jiǎn)單信息。·默會(huì)性知識(shí)是不可編碼的,只能依賴強(qiáng)聯(lián)系通過(guò)個(gè)體間的頻繁接觸實(shí)施傳遞?！び捎谌趼?lián)系的維護(hù)成本低,而且分布廣泛,往往可以提供許多非冗余的信息,換言之,個(gè)體可以通過(guò)弱聯(lián)系來(lái)獲取有用信息。·企業(yè)家是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)資源的行為個(gè)體。5.2基本掌握新技術(shù)源第1步:企業(yè)家通過(guò)其廣泛的弱聯(lián)系獲取某一項(xiàng)新技術(shù)的基本信息(What,明晰性知識(shí));第2步:如果該項(xiàng)技術(shù)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)具有明顯價(jià)值,則企業(yè)家會(huì)重