淺析美國(guó)的代議制民主

淺析美國(guó)的代議制民主摘要：代議制民主是當(dāng)代西方民主制度的典型形式，美國(guó)作為西方代議制民主發(fā)展的典型代表，其民主制度的特征和性質(zhì)值得我們認(rèn)真研究，而美國(guó)民主制存在的問題和當(dāng)代改革的一些思路也應(yīng)該引起我們的思考和總結(jié)。本文作者就美國(guó)的民主制度進(jìn)行了一些分析，并對(duì)其改革思路進(jìn)行了梳理和歸納。

關(guān)鍵詞：代議制民主

美國(guó)政治制度

人民主權(quán)思想的提出是近代西方政治發(fā)展史上的一個(gè)重要理論成果。近代西方的民主制度繼承了古希臘民主制的本質(zhì)，同時(shí)又對(duì)直接民主的城邦民主制進(jìn)行了突破，通過代議制這一“中介性”原則，發(fā)展了民主制度。可以說，現(xiàn)代民主制度即指代議制民主。

代議制作為一種政府形式，最早是在英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命以后確立的。隨著近代西歐民族國(guó)家的出現(xiàn)，直接民主賴以推行的基礎(chǔ)消失了，代議制民主成為領(lǐng)土龐大和人口眾多的現(xiàn)代民族國(guó)家實(shí)現(xiàn)民主制的不二選擇；而市民社會(huì)的出現(xiàn)和普選制的逐步確立為代議制民主的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此，代議制民主的產(chǎn)生和在世界范圍內(nèi)的普遍確立是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是民主得以繼承和現(xiàn)代民主得以發(fā)展的關(guān)鍵。無怪乎密爾認(rèn)為它是“理想上最好的政府形式”。

美國(guó)是當(dāng)今世界上唯一的超級(jí)大國(guó)和現(xiàn)代民主制度發(fā)展最為完善和有效的國(guó)家。研究美國(guó)的代議制民主，對(duì)于全面了解美國(guó)政治無疑具有重要的作用。分析其代議制民主，大體可以從它的特征、性質(zhì)、現(xiàn)存問題及其改革思路等四個(gè)方面入手。

美國(guó)的政治文化建立在“競(jìng)爭(zhēng)性個(gè)人主義”基礎(chǔ)之上，因此美國(guó)形成了一種“參與型”政治文化?！?具體來說，美國(guó)的代議制民主呈現(xiàn)出以下特征：

一、“三權(quán)分立”——分權(quán)制衡的美國(guó)模式

“三權(quán)分立”的政治模式無疑是美國(guó)的一項(xiàng)創(chuàng)舉。這一模式來源于法國(guó)思想家孟德斯鳩《論法的精神》這部著作。美國(guó)的開國(guó)元?jiǎng)装凑账鶚?gòu)建的理論制定了憲法并且沿用至今。根據(jù)美國(guó)憲法，“全部立法權(quán)，屬于由參議院和眾議院組成的合眾國(guó)國(guó)會(huì)”、“行政權(quán)屬于美利堅(jiān)合眾國(guó)總統(tǒng)”、“合眾國(guó)的司法權(quán)，屬于最高法院和國(guó)會(huì)不時(shí)規(guī)定和設(shè)立的下級(jí)法院。”2由此可見，美國(guó)的立法、行政、司法是彼此獨(dú)立的。在此基礎(chǔ)上，三大權(quán)力彼此制衡，呈現(xiàn)出交錯(cuò)重疊的特點(diǎn)。這種聰明的安排使美國(guó)免于暴政的危險(xiǎn)。

二、政治競(jìng)爭(zhēng)和權(quán)力輪替

美國(guó)代議制民主的另一個(gè)突出特點(diǎn)是政治競(jìng)爭(zhēng)和權(quán)力輪替的制度化和穩(wěn)定性。兩黨制的完善和美國(guó)的參與型政治文化保證了選舉的實(shí)質(zhì)影響。因?yàn)檎胃?jìng)爭(zhēng)和權(quán)力輪替的存在，“預(yù)期反應(yīng)法則”使得政治領(lǐng)導(dǎo)人格外在意選民的態(tài)度。同時(shí)，兩黨之間由于競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的相互監(jiān)督則有力地控制了腐敗。此外，兩黨制和美國(guó)的民主傳統(tǒng)有力地確保了權(quán)力交接的和平方式與合法性，這使得美國(guó)的政治體制具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性。

三、多數(shù)決定和保護(hù)少數(shù)的原則

密爾認(rèn)為，“代議制民主要成為真正的民主制，就應(yīng)該是代表全體的民主制，而不是僅僅代表多數(shù)人的民主制。漏掉少數(shù)，全體就出現(xiàn)了空白，就不再是民主。少數(shù)和多數(shù)一樣都應(yīng)享有充分的代表權(quán)，按比例分配”3。以權(quán)力制衡保護(hù)少數(shù)的典型就是美國(guó)各州不論人口多少都有兩名參議員的制度。此外，美國(guó)建立了一個(gè)比其他任何國(guó)家都更為獨(dú)立的、不受制于政權(quán)的司法系統(tǒng)來保護(hù)人們的權(quán)利，從而保證了在多數(shù)人決定的同時(shí)尊重少數(shù)人的權(quán)利，避免“多數(shù)暴政”的出現(xiàn)。

四、對(duì)民意和政治平等的重視

在美國(guó)，民意對(duì)于選舉和政府政策都是至關(guān)重要的，而民意的影響在很大程度上又與政治平等有關(guān)。美國(guó)在20世紀(jì)70年代確立了完全意義上的普選制，這在一定程度上促進(jìn)了美國(guó)民主政治的發(fā)展。當(dāng)然，美國(guó)的政治平等目前還并不完善，特別在公民參與競(jìng)選公職方面，仍然帶有金錢、種族、宗教諸多方面的色彩，因而體制仍需要向著開放的方向發(fā)展。

五、新聞自由

新聞自由的程度是判斷一個(gè)國(guó)家民主化程度的重要指標(biāo)。大眾傳媒向公民提供事實(shí)真相，提高公共意識(shí)，并使統(tǒng)治者保持對(duì)大眾需求的回應(yīng)。沒有自由的、批評(píng)性的新聞，統(tǒng)治者就可以掩飾失誤和腐敗并使人民安于消極的支持。美國(guó)的大眾傳媒在政治中占據(jù)著獨(dú)特的地位，發(fā)揮著巨大的作用，它可以決定社會(huì)的政治議事日程、影響輿論以及監(jiān)督政府。正是因?yàn)槊绹?guó)大眾傳媒所具有的這些作用，人們把它稱為“第四權(quán)力”。

美國(guó)的民主制度所體現(xiàn)出的上述特征代表著現(xiàn)代西方民主政治發(fā)展的豐碩成果。然而即使具備了這些特征，政治權(quán)力的分配也不可能達(dá)到完全平等。圍繞“誰在統(tǒng)治美國(guó)？”這一問題的爭(zhēng)論，引發(fā)了關(guān)于美國(guó)代議制民主性質(zhì)的探討。這一問題涉及到民主的兩種理論：精英主義和多元主義。

（一）精英主義民主理論

精英主義的核心觀點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)政府總是由少數(shù)精英統(tǒng)治的，而人民通常只是附和這些精英的決定。精英主義的杰出代表，德國(guó)思想家羅伯特·米歇爾斯把它稱之為“寡頭統(tǒng)治鐵律”，即任何組織，不管其民主意圖怎樣，最終都是由少數(shù)精英來運(yùn)作。因此，民主只能是由人民通過投票來決定由誰擔(dān)任精英來進(jìn)行統(tǒng)治和領(lǐng)導(dǎo)。

（二）多元主義民主理論

與精英主義相反，多元主義者主張美國(guó)并非由單一的精英統(tǒng)治，而是由許多專門的、競(jìng)爭(zhēng)性的集團(tuán)統(tǒng)治。耶魯大學(xué)政治學(xué)家羅伯特·達(dá)爾是多元主義理論的代表，他認(rèn)為，“由于利益不同，公民不能在政治問題上形成多數(shù)，也不存在可以控制一切的精英，只存在以團(tuán)體為單元的相互復(fù)雜作用，政治決策是集團(tuán)間的妥協(xié)過程?！?按照多元主義者的觀點(diǎn)，利益集團(tuán)是民主的大道，確保政府傾聽人民的意見。很多人認(rèn)為只有多元社會(huì)才是民主的。

通過上述兩種理論不難看出，純粹的精英主義者把社會(huì)看做一個(gè)單一的金字塔，其頂部是一小撮精英；純粹的多元主義者把社會(huì)看作是相互碰撞的臺(tái)球集合，它們與政府的撞擊產(chǎn)生政策。但這兩種觀點(diǎn)都過于夸張。一個(gè)更準(zhǔn)確地反映現(xiàn)實(shí)的綜合也許是一系列的金字塔，每個(gè)塔的頂部都是一個(gè)精英集團(tuán)。在那里各個(gè)部分之間相互作用，正如多元主義者認(rèn)為的那樣，但那里也的確劃分為領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者，就像精英主義者認(rèn)為的那樣。由此可見，美國(guó)民主的性質(zhì)其實(shí)是一種精英主義與多元主義的綜合。

美國(guó)代議制民主的上述特征充分證明其民主制度是比較有效和相對(duì)健全的。然而，美國(guó)的民主制度目前依然存在諸多弊病影響著美國(guó)政治的健康發(fā)展。美國(guó)代議制民主中存在的問題可以從政治機(jī)構(gòu)和政治過程兩個(gè)層面反映出來。

1.政治機(jī)構(gòu)層面：

首先，國(guó)會(huì)的功能下降。19世紀(jì)是議會(huì)的“黃金時(shí)代”，20世紀(jì)以來，隨著政黨政治的發(fā)展和政府權(quán)力的膨脹，議會(huì)作為立法機(jī)關(guān)的功能不斷下降，尤其是在議會(huì)內(nèi)閣制國(guó)家，議會(huì)和內(nèi)閣掌握在多數(shù)黨手中，議會(huì)政治變成了“議會(huì)政黨政治”，議會(huì)民主成為“首相民主”。在美國(guó)，雖然政黨紀(jì)律松散和“行政—立法僵局”的存在使美國(guó)國(guó)會(huì)相對(duì)保持了活力和重要性，但國(guó)會(huì)的權(quán)力仍然在向行政機(jī)關(guān)傾斜。

第二，“次級(jí)政府”對(duì)政策制定影響過大。在美國(guó)的政治制度中有一個(gè)特殊現(xiàn)象，就是政府內(nèi)部存在大量的“次級(jí)政府”，又被稱為“鐵三角”。它是指那些由特殊利益集團(tuán)、國(guó)會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及相關(guān)行政部門三者結(jié)成的利益聯(lián)盟。由于“鐵三角”的利益視角和政府的宏觀視角往往不完全重疊，因而在關(guān)鍵議題上容易與政府產(chǎn)生分歧并且不聽從政府的指揮，而它們的權(quán)力很大。這樣，政策的制定經(jīng)常打上“次級(jí)政府”的烙印，這是美國(guó)政治制度的漏洞。

2.政治過程層面：

第一，政黨的“兩極化”導(dǎo)致兩黨妥協(xié)減少。近年來，在美國(guó)政治中出現(xiàn)了逐步增長(zhǎng)的“兩極化”趨勢(shì)。政黨認(rèn)同更為強(qiáng)烈，某一政黨更為有力地拒斥另一政黨。理性和一致性在這里不再起作用，不偏不倚的中立者也越來越少。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)是美國(guó)政治和社會(huì)諸多因素作用的結(jié)果。首先，里根政府時(shí)期共和黨更趨保守，中立者越來越少，而民主黨也日益自由化；其次，精英們更趨“意識(shí)形態(tài)化”，使兩黨的政策議程更具意識(shí)形態(tài)色彩；再次，文化和宗教的因素也不容忽視，共和黨鼓吹的“道德價(jià)值”容易吸引有宗教信仰的美國(guó)人，而另一部分人則被民主黨人關(guān)于經(jīng)濟(jì)和福利方面的政策所吸引。

第二，特殊利益集團(tuán)作用太大。利益集團(tuán)的廣泛存在是美國(guó)民主政治的一大特點(diǎn)，也是民主制度得以延續(xù)的重要基石之一。正如托克維爾在《論美國(guó)的民主》中所提到的那樣，對(duì)于組織社團(tuán)的高度熱情是美國(guó)民主發(fā)達(dá)的重要原因。然而，隨著利益集團(tuán)力量的發(fā)展壯大，出現(xiàn)了一些特殊利益集團(tuán)，它們從某種程度上左右著美國(guó)政治，對(duì)民主的發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。新保守派和軍工復(fù)合體是兩個(gè)比較典型的例子。

第三，選舉過程中的問題。在當(dāng)今美國(guó)政治機(jī)構(gòu)中行政權(quán)力過度集中，政治過程中特殊利益集團(tuán)作用過大的現(xiàn)實(shí)背景下，一些西方學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)民主政治得以延續(xù)依然有一張“王牌”，就是選舉。選舉的存在將使得總統(tǒng)不得不遵循“預(yù)期反應(yīng)法則”，從而使自己及其政黨不致失去下次選舉。然而，在美國(guó)的選舉制度中同樣也存在一些問題，諸如金錢政治和利益集團(tuán)的影響以及選民投票率下降帶來的危險(xiǎn)信號(hào)等。這些問題同樣對(duì)民主政治的發(fā)展產(chǎn)生了不利的影響。

代議制民主存在的諸多問題是人們不得不面對(duì)的現(xiàn)實(shí)，但這并不意味著代議制民主失去了它固有的價(jià)值。美國(guó)作為現(xiàn)代民主制度的先驅(qū)，如何改革代議制民主，從而更好地促進(jìn)美國(guó)體制的完善這一問題，更是引起了人們的關(guān)注。結(jié)合近年來興起的幾種觀點(diǎn)，我們可以梳理一下關(guān)于代議制民主改革的思路。

第一，共同參與民主制的提出引起了人們的關(guān)注。這種制度試圖從“體制外”即社會(huì)層面來抵御行政擴(kuò)張的趨勢(shì)，通過由人民直接行使創(chuàng)制權(quán)、復(fù)決權(quán)和罷免權(quán)等，以保證公民能夠比較廣泛地參與國(guó)家的立法活動(dòng)和監(jiān)督政府的行為。另一方面，“公民通過直接行使上述權(quán)力，可以培養(yǎng)積極參與公共事務(wù)的政治意識(shí)，同時(shí)接受政治訓(xùn)練、增加政治知識(shí)、提高政治理性。”5但是，作為一種直接民主形式，它只能是代議制民主的補(bǔ)充，不能成為現(xiàn)實(shí)中可行的國(guó)家政權(quán)組織形式。

第二，從國(guó)家層面即“體制內(nèi)”層面來完善代議制民主首先表現(xiàn)為一系列“限制政府”的改革思路和行動(dòng)。20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的“公共選擇”學(xué)派即主張通過加強(qiáng)政府和公共部門的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)以提高行政效率，以及從財(cái)政入手限制行政行為，通過控制赤字和稅收來對(duì)公共開支總量加以限定從而抑制行政權(quán)力的過度膨脹。其次，議會(huì)自身內(nèi)部的改革也尤為關(guān)鍵，如針對(duì)諸如信息的管理與運(yùn)用、立法審議中專業(yè)知識(shí)的要求等，對(duì)國(guó)會(huì)委員會(huì)體制、輔助機(jī)構(gòu)設(shè)置等進(jìn)行改革。

通過以上對(duì)美國(guó)代議制民主的緣起、特征、性質(zhì)、現(xiàn)存問題以及改革思路等的分析，我們一方面可以看到美國(guó)的體制是比較有效的，正是這種有效的政治體制使美國(guó)保持了活力，取得了巨大的成功；但另一方面，美國(guó)的體制也有諸多缺陷，需要進(jìn)一步加以改革和完善?？傊祟愖非竺裰黧w制的完滿是個(gè)漫長(zhǎng)的過程，不能一蹴而就；既然代議制是人類通向政治文明的不二法門，那么無論它有何種缺陷，經(jīng)受何種考驗(yàn)，我們都