自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法

自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金管理辦法第一章總則第一條

為規(guī)范XX自由貿(mào)易港建設(shè)投資基金（以下簡稱自貿(mào)港基金）管理，提高財政資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國XX自由貿(mào)易港法》《XX自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》和《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。第二條

自貿(mào)港基金是指由省政府出資設(shè)立、按市場化方式運作的省級政府投資基金母基金?；鹨?guī)模為100億元，根據(jù)投資進度，由省財政分年度通過預(yù)算安排出資。第三條

自貿(mào)港基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，通過專業(yè)化投資運營管理，促進基金持續(xù)健康運行，保障政策目標(biāo)有效實現(xiàn)。第二章管理架構(gòu)與職責(zé)第四條

自貿(mào)港基金管理架構(gòu)主要包括自貿(mào)港基金投資運作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）機制、基金出資公司、基金管理公司和托管銀行等。第五條

建立聯(lián)席會議機制。省政府常務(wù)副省長擔(dān)任聯(lián)席會議召集人，分管副秘書長和省財政廳廳長擔(dān)任副召集人，省發(fā)展改革委、省財政廳、省國資委、省地方金融監(jiān)管局、證監(jiān)會XX監(jiān)管局等相關(guān)部門和基金出資公司負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進基金投資運作。其他省直部門負(fù)責(zé)人在聯(lián)席會議研究涉及分管事項時參加會議。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省財政廳，由省財政廳分管負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。聯(lián)席會議主要職責(zé)為：（一）審議自貿(mào)港基金年度工作總結(jié)和投資計劃；（二）審議自貿(mào)港基金直投項目和項目制專項子基金；（三）協(xié)調(diào)解決基金運作過程中遇到的困難和問題；（四）完成省委、省政府交辦的其他事項。第六條

省財政廳根據(jù)國有金融資本管理的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)省政府授權(quán)履行自貿(mào)港基金出資人職責(zé)。省級行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)加強行業(yè)政策指導(dǎo)，充分發(fā)揮熟悉產(chǎn)業(yè)和園區(qū)政策、了解項目情況的優(yōu)勢，協(xié)助基金建立項目庫，積極向基金推介項目。第七條

基金出資公司主要職責(zé)為：（一）貫徹落實聯(lián)席會議的決定；（二）提交聯(lián)席會議審議基金年度工作總結(jié)和投資計劃；（三）簽訂自貿(mào)港基金委托管理協(xié)議；（四）商基金管理公司制訂子基金管理機構(gòu)遴選標(biāo)準(zhǔn)；（五）審議基金管理公司提交的經(jīng)過專家評審的子基金擬合作機構(gòu)，并報聯(lián)席會議辦公室備案；（六）對基金管理公司進行考核評價；（七）聯(lián)席會議交辦的其他工作。第八條

基金管理公司作為基金出資公司下屬的自貿(mào)港基金管理運作實體，具體負(fù)責(zé)管理運作自貿(mào)港基金，管理費根據(jù)其業(yè)績考核結(jié)果調(diào)整，每年按照最高不超過基金實際到位投資額的1%收取?；鸸芾砉局饕氊?zé)為：（一）受托管理自貿(mào)港基金；（二）根據(jù)省委、省政府決策部署，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資等需要，XX基金出資公司等制訂基金年度投資計劃；（三）按基金投資方向和投資要求，建立項目儲備庫；（四）遴選子基金擬合作機構(gòu)，開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告、子基金設(shè)立方案，組織專家評審；（五）對子基金進行監(jiān)管和績效評價；（六）向子基金派駐出資人代表；（七）基金出資公司交辦的其他工作。第九條

設(shè)立自貿(mào)港基金專家評審委員會，由基金出資公司、自貿(mào)港基金管理公司和部分投資、法律、財務(wù)等方面的專家組成，主要負(fù)責(zé)對子基金申報機構(gòu)進行專家評審。邀請子基金主要投資領(lǐng)域涉及的省直部門有關(guān)業(yè)務(wù)同志作為委員參加評審。第十條

設(shè)立自貿(mào)港基金專家咨詢委員會，聘請產(chǎn)業(yè)、金融、投資、法律、財務(wù)等領(lǐng)域的省內(nèi)外知名專家和業(yè)界人士擔(dān)任委員，為基金運作提供專業(yè)咨詢。第十一條

自貿(mào)港基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，建立基金專戶。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管等有關(guān)事宜，并對投資活動實施動態(tài)監(jiān)督。第三章投資范圍與基金運營第十二條

自貿(mào)港基金主要投向以下領(lǐng)域：（一）支持重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和熱帶特色高效農(nóng)業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟、石油化工新材料、現(xiàn)代生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)，以及深?？萍?、南繁育種、航天科技等“海陸空”未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展；支持培育中小微企業(yè)向“專精特新”發(fā)展。（二）支持重點園區(qū)發(fā)展。支持XX江東新區(qū)、XX崖州灣科技城和博鰲樂城國際醫(yī)療旅游先行區(qū)等省內(nèi)各園區(qū)的產(chǎn)業(yè)培育與集聚，鼓勵有條件的市縣和園區(qū)與自貿(mào)港基金合作設(shè)立子基金，推動形成“一園區(qū)、一基金”發(fā)展格局。（三）支持重大項目建設(shè)。鼓勵和引導(dǎo)社會資本進入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，支持未來預(yù)期現(xiàn)金流可以覆蓋投資成本、退出有保證的重大項目建設(shè)。第十三條

除省委、省政府確定的重大投資項目外，自貿(mào)港基金原則上采用“母-子基金”投資方式運作，出資比例不超過子基金規(guī)模的30%，且予以末位出資到位。第十四條

自貿(mào)港基金出資設(shè)立子基金應(yīng)公開透明，按照征集、申報、評審、決策和公示等程序公開遴選子基金擬合作機構(gòu)。自貿(mào)港基金管理公司負(fù)責(zé)對子基金申報機構(gòu)開展盡職調(diào)查，組織專家評審，并將通過專家評審的擬合作機構(gòu)提交基金出資公司審議決策。除公開遴選外，自貿(mào)港基金可在履行相關(guān)程序后邀請相關(guān)機構(gòu)設(shè)立子基金，但應(yīng)在批準(zhǔn)設(shè)立子基金前予以公示。第十五條

子基金管理機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（一）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，注冊資本不低于1000萬元；管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽，以及風(fēng)險承擔(dān)能力；對子基金認(rèn)繳出資比例不低于1%。（二）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度。（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上成功退出的股權(quán)投資案例。（四）管理機構(gòu)及其高級管理人員無違法違紀(jì)等不良記錄。第十六條

子基金的設(shè)立、運作應(yīng)滿足下列要求：（一）子基金注冊在XX省內(nèi)，存續(xù)期一般不超過10年。存續(xù)期滿后如需XX，應(yīng)報聯(lián)席會議審批。（二）投資省內(nèi)企業(yè)的金額應(yīng)不低于自貿(mào)港基金出資額的1.5倍。省內(nèi)企業(yè)應(yīng)開展實質(zhì)經(jīng)營活動，并包括下列情形：1.子基金所投企業(yè)注冊地位于省內(nèi)，且投資額應(yīng)不少于自貿(mào)港基金出資額；2.子基金存續(xù)期內(nèi)，所投企業(yè)遷入省內(nèi)、被省內(nèi)注冊的企業(yè)收購或者在省內(nèi)設(shè)立子公司；3.子基金設(shè)立后，子基金管理公司在管的其他非省內(nèi)政府投資基金新增投資的注冊在省內(nèi)的企業(yè)。（三）投資單個項目的金額原則上不超過子基金規(guī)模的20%。（四）子基金管理公司每年按照不超過子基金實繳規(guī)模的2%收取管理費。第十七條

子基金通過公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購和清算等市場化方式退出，或按照事先約定的條件擇機退出。第十八條

根據(jù)市場通行做法，子基金一般采取先回本后分利的分配原則進行收益分配。第十九條

子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵子基金出資方或其他投資者購買自貿(mào)港基金所持子基金份額。同等條件下，子基金出資方優(yōu)先購買。在子基金注冊之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，以自貿(mào)港基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；3年以上、5年以內(nèi)（含5年）購買的，以自貿(mào)港基金原始出資額及從第3年起按照轉(zhuǎn)讓時1年期LPR（貸款市場報價利率）計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；超過5年的，轉(zhuǎn)讓價格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時市值確定。第二十條

為更好發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，自貿(mào)港基金可以獲得的超額收益為限，按子基金返投任務(wù)完成情況對管理機構(gòu)和其他出資人實行分檔讓利。子基金投資省內(nèi)企業(yè)金額達(dá)到自貿(mào)港基金出資額2倍、2.5倍和3倍的，自貿(mào)港基金可分別將該子基金投資所得超額收益的20%、40%和60%進行讓利。第四章風(fēng)險控制與監(jiān)督管理第二十一條

自貿(mào)港基金管理公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，加強對子基金投后管理和服務(wù)，采取有效措施保障資金安全。第二十二條

子基金各出資方應(yīng)按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。自貿(mào)港基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，且不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。第二十三條

基金閑置資金應(yīng)投資于銀行存款、國債、地方政府債和政策性金融債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。第二十四條

子基金應(yīng)委托在中國境內(nèi)設(shè)立的有資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行由子基金管理機構(gòu)自行確定。托管銀行應(yīng)符合以下條件：（一）成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行、XX省地方性商業(yè)銀行；（二）具有銀行托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度；（四）近3年內(nèi)無重大過失及受到行政或刑事處罰的記錄。第二十五條

基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第二十六條

在子基金出現(xiàn)下列情況之一時，自貿(mào)港基金可以單方選擇退出：（一）子基金設(shè)立方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；（二）自貿(mào)港基金資金撥付到子基金賬戶一年以上，子基金未完成任何投資項目的；（三）子基金主要投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；（四）子基金未按協(xié)議約定投資的；（五）其他不符合法律規(guī)定或協(xié)議約定情形的。第二十七條

自貿(mào)港基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期向省財政廳報告基金運行情況、財務(wù)會計情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況，按季報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表，在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。第二十八條

基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門對基金運行情況的監(jiān)督、審計。對基金運作中不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用資金等行為，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。第二十九條

建立容錯機制，鼓勵大膽創(chuàng)新。自貿(mào)港基金運作遵循客觀規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)。第五章績效評價第三十條

省財政廳負(fù)責(zé)對自貿(mào)港基金整體投資運營情況開展績效評價，但不對單只子基金或單個項目盈虧進行考核。在每年9月底前完成基金上一年度績效評價工作。第三十一條

績效評價結(jié)果實施百分制和四級分類。四個級別分別是：優(yōu)秀：90（含）—100分；良好：80（含）—90分（不含）；合格：60（含）—80分（不含）；較差：60分以下。第三十二條

績效評價指標(biāo)主要包括政策指標(biāo)、效益指標(biāo)和管理指標(biāo)等：（一）政策指標(biāo)（40分）。主要考核基金落實省委、省政府重大決策情況，撬動社會資本情況，投向省內(nèi)項目情況，支持園區(qū)發(fā)展情況，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，資本招商情況等。（二）效益指標(biāo)（30分）。主要考核基金投資進度情況、投資回報情況等。（三）管理指標(biāo)（30分）。主要考核基金規(guī)范管理情況，包括信息報告、資金使用監(jiān)控和風(fēng)險控制等情況；投后增值服務(wù)情況；項目儲備情況等。第三十三條

省財政廳根據(jù)自貿(mào)港基金運行的不同階段情況，制定具體實施方案，確定本年度考核指標(biāo)的具體標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重，自行或通過聘請中介機構(gòu)、組織專家等方式開展績效評價。同時，根據(jù)考核評價結(jié)果，確定基金考核評價等級，并將考核評價結(jié)果和相關(guān)工作建議書面報送省政府。第三十四條

基金出資公司和基金管理公司應(yīng)積極配合績效評價，按要求及時提供資料和反饋情況，并對資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第三十五條

自貿(mào)港基金績效評價結(jié)果與管理費支付等指標(biāo)掛鉤?？冃?/p>