2023年銀行案件工作總結(jié)范文

2023年銀行案件工作總結(jié)范文銀行案件工作總結(jié)1

依據(jù)總行《關于印發(fā)的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，仔細組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員堅固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細微環(huán)節(jié)入手，各部門深化機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)覺的問題主動整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：

一、基本狀況

20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的才智和力氣，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行仔細分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案剛好整改。

1、年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

2、仔細落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的實力，對員工不良行為排查率為100%。

3、仔細傳達案件防控工作動態(tài)及上級文件，依據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，20xx年采納電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

4、條線管理部門深化機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險限制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵擋風險實力，防止出現(xiàn)因“管理疲憊”產(chǎn)生的操作風險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。

二、案件防控詳細做法

仔細實行省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視，周密部署，扎實落實

班子高度重視，先后召開專題會、推動會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出支配部署。要求各部門、網(wǎng)點負責人必需本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的看法，領先垂范，以身作則，仔細扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教化工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和訂正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推動。

（二）明確責任，各盡其職，各負其責

“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調(diào)、干脆參加；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。

（三）筑防火墻，注意預防，適時預警

仔細開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，解除隱患；組織開展典型案件警示教化活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深化開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深化學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增加員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。

一是緊密結(jié)合支行實際，注意工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理支配各階段工作進度。并在排查過程中注意“三個延長”，即：在時間上向八小時外延長，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延長，在業(yè)務上向操作細微環(huán)節(jié)上延長，做到排查工作深化、徹底。

二是首先實行全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深化到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注意員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關切他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的暖和。

三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參加賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想相識，自覺做到有章必循，違章必糾，增加了員工防范道德風險的實力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)覺有不良行為的員工。

這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責人能仔細組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，比照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查（舉報）信箱，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的實力。當然，也存在極個別網(wǎng)點負責人由于業(yè)務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務發(fā)展與不良行為排查工作的關系，思想相識不足，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不剛好等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎。

（四）剛好用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神

要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人仔細組織員工學習傳達，并做好學習記錄，依據(jù)下發(fā)文件條線部門深化機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習狀況，了解員工學習文件實行狀況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。

三、關鍵風險點監(jiān)控檢查狀況

為了加強基層機構(gòu)關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險限制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵擋風險實力，防止出現(xiàn)因“管理疲憊”產(chǎn)生的操作風險和案件，依據(jù)《關于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關鍵風險點的通知》(建總函[20xx]132號)、《關于加強基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關事項的通知》(建總函[20xx]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了肯定的工作閱歷，也發(fā)覺了一些問題，檢查發(fā)覺的問題已得到主動整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成果，但工作中也還存在一些問題和不足。

支行從3月中旬起先，根據(jù)總行要求的檢查頻率、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)覺問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)覺問題已整改27個，整改率達100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)覺問題的有關責任人進行了違規(guī)行為積分懲罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)覺問題逐月削減，基層機構(gòu)關鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高。

監(jiān)控檢查實行的主要措施：

1、我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。

2、風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)覺問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)覺問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復風險管理部，同時抄送業(yè)務歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線協(xié)作、跟蹤整改；對無法整改或不是人為緣由造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫狀況說明，同時遞交業(yè)務歸口管理部門確認狀況屬實后，由業(yè)務歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。

四、個金部案件防控工作做法及詳細措施

為實行總行、省分行案件防控及整改的相關要求，支行個金部及相關部門制定了《關于印發(fā)的通知》《江岸關于幫助有權機關查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關事項的通知》《關于印發(fā)的通知》、《關于印發(fā)的通知》和《關于印發(fā)的通知》。

同時依據(jù)檢查狀況制定了《xxxxx支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核方法》和《建行湖北省分行xxxxx支行柜面人員服務考核及星級評定方法》。

支行在制定相關規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務操作嫻熟、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚嘉獎；對督導發(fā)覺的問題進行通報指責，并實行積分懲罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的削減了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風險。

五、財會部案件防范工作實行的詳細措施

1、加強集中選購 管理，進一步規(guī)范選購 行為，降低選購 成本

依據(jù)支行實際，制定了《xxxxx支行集中選購 管理方法》，把全面推行集中選購 作為節(jié)約選購 成本、提高選購 質(zhì)量、促進業(yè)務發(fā)展的一項重要工作來抓，從選購 程序、選購 范圍、選購 方式等三個方面進一步規(guī)范集中選購 行為。選購 程序上，進一步細化和完善集中選購 操作流程，明確相關部門之間的職責分工，嚴格監(jiān)控集中選購 環(huán)節(jié)，提高選購 透亮度和效率。逐步建立從業(yè)務部門提出需求、落實指標到集體確定的規(guī)范化集中選購 程序。選購 方式上，依據(jù)選購 項目的不同特點，通過詢價選購 、競爭性談判等多種選購 方式。集中選購 的推行有效降低了我行的選購 成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中選購 ，集中選購 金額達1000萬元，節(jié)約選購 成本達100萬元。

2、夯實會計管理基礎，切實防范風險

一是夯實基礎，梳理風險限制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避開重復”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的限制職責、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務流程、資金調(diào)度業(yè)務流程、教化儲蓄稅務上報業(yè)務流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務流程、應急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務流程、單位對帳業(yè)務流程、假幣上溝通程等11個業(yè)務統(tǒng)一文件，剛好解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。

二是加強協(xié)作，做好會計檢查組織工作。根據(jù)會計管理和營運管理體制改革及公私分別相關文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理限制，剛好穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行平安。

三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格限制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設備的詳細狀況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應速度，適應業(yè)務發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特殊是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付安排預料，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預約制度，提高現(xiàn)金運用效率。開展上門收款業(yè)務清查，探討上門收款業(yè)務集中管理工作，解決該業(yè)務風險大、監(jiān)控難的問題。根據(jù)支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責管理，最大限度降低操作風險。

六、平安保衛(wèi)部案件防控工作做法及詳細措施

1、仔細做好營業(yè)網(wǎng)點平安檢查工作

為規(guī)范兩行合并后的平安保衛(wèi)工作，平安保衛(wèi)部快速制定《營業(yè)網(wǎng)點平安管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點平安檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責人和平安員根據(jù)營業(yè)場所平安管理檢查內(nèi)容40條進行逐條比照檢查，并仔細做好檢查記錄。同時，平安保衛(wèi)部指派特地的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%。

2、狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

平安檢查是做好平安防范、案件防控的重要手段。通過平安檢查剛好發(fā)覺問題、消退隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，剛好堵塞管理和操作中的漏洞，增加平安系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，平安保衛(wèi)部共發(fā)覺和制止違規(guī)行為88起，發(fā)覺整改平安隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時比照《營業(yè)網(wǎng)點平安保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對平安防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的平安防范操作行為，收到了良好的效果。

3、切實加強我行營業(yè)觀點技防設備的管理、維護工作

平安保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網(wǎng)點對技防設備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復制拷貝發(fā)覺日常平安管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。

4、整理制定xxxxx建行平安保衛(wèi)突發(fā)事務應急處置預案

為主動預防和妥當處置突發(fā)事務，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事務處置工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事務帶來的損害，平安保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事務應急處置預案。從工作職責、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預案內(nèi)容。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預案演練的狀況來看，我行各項應急處置預案均能切實指導網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。

5、仔細規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運平安工作中風險較為突出，而且最簡單疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行平安保衛(wèi)部抓緊與押運公司的連接協(xié)作，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學習教化，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。

案件防控工作是一項長期、艱難的任務，我行平安保衛(wèi)部將進一步查找平安管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務工作的持續(xù)開展保駕護航。

七、下一步工作開展安排

1、進一步提高相識，確保案件防控工作取得實效。支行要求各基層網(wǎng)點充分相識開展關鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲憊”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。

2、加大監(jiān)控檢查發(fā)覺問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)覺問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)覺的問題，根據(jù)有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)覺的問題，要求各網(wǎng)點要高度重視，仔細對待。網(wǎng)點負責人要作為整改第一責任人，針對《基層機構(gòu)關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)覺問題通知書》提出的問題做好整改工作。各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務主管部門的信息溝通。剛好將檢查發(fā)覺的問題向有關部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務管理再上臺階。對發(fā)覺問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點要在督促相關網(wǎng)點進行整改的同時，實行措施，探討解決當前在業(yè)務管理中存在的問題，制訂相關方法，避開因管理不到位導致違規(guī)行為的發(fā)生。

3、加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。總行已于6月29日下發(fā)了關于對《中國建設銀行案件防控及整改方案》落實狀況開展效能監(jiān)察的指導看法（建總函[20xx]145號）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員仔細學習文件，全面駕馭文件內(nèi)容，并按總行、省分行案件防控指導看法結(jié)合支行實際抓好工作落實。

4、進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲憊”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)覺的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)覺問題不報告的狀況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問題應第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和剛好性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不精確的狀況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和精確性。

5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構(gòu)網(wǎng)點案件防控及整改落實狀況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對營業(yè)網(wǎng)點整改狀況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。

銀行案件工作總結(jié)2

xx年上半年，在總行及分行領導的正確領導下，在當?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導關切下，我分行仔細實行總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營造“平安為集體，人人保平安”的良好氛圍，上半年中，平安保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進行?，F(xiàn)將我分行xx年上半年案件防范及平安保衛(wèi)工作狀況匯報如下：

一、高度重視案防安保工作，制定安排逐一落實

(一)抓好防范保平安，強化責任是關鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《xx年平安保衛(wèi)及案件防范責任書》，并結(jié)合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關要求，主動組織召開分行年度安保工作會議，明確平安保衛(wèi)工作責任，逐條分解細化責任書要求，結(jié)合分行實際制定了我分行xx年平安保衛(wèi)及案件防范工作安排，嚴格落實“一把手”負責制、防范風險“十三條”措施及內(nèi)控“十個聯(lián)動”建設要求，將平安目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書并明確了責任，強化領導責任和全員參加意識，一級向一級負責。按月總結(jié)安排完成狀況，確保各項安保及案防工作按安排要求完成，分行領導定期或不定期組織全體員工學習貫徹監(jiān)管部門及總行的有關文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專題會；不定期在行務會上通報內(nèi)限制度執(zhí)行狀況及風險事務；并常常帶領安保工

作人員聯(lián)合風險部門開展全行平安檢查，長假節(jié)前大檢查等；按責任書要求親自參加全行的消防設施檢查、監(jiān)控報警系統(tǒng)巡檢。時刻留意駕馭轄內(nèi)平安動態(tài)，剛好解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。

(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教化。上半年中，我分行嚴格落實案防學問學習和教化制度,在每一季度的平安例會上，堅持平安常識學習和教化，接著加強分行的安防保衛(wèi)制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教化相結(jié)合，主動收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的教化方式提高了員工的消防學問及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進行通報警示教化，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣闊員工對平安防范的嚴峻性、必要性有一個醒悟的相識,增加憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶平安提示，提高客戶離行后的平安防范意識。

二、抓隊伍建設,提高平安防范技能

在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教化建設,緊抓隊伍身體素養(yǎng)熬煉，培訓臨柜人員對防衛(wèi)器械的保管和運用，要求他們嫻熟駕馭。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的平安教化培訓，要求駐網(wǎng)點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點保安人員參與我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風險得到有效防控。

三、完善制度及管理體系,加大風險防控力度

(一)強化檢查整改。為促進平安保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實檢查效果。年初,我分行主動仔細總結(jié)2023年度平安保衛(wèi)工作狀況，依據(jù)總行制定的平安保衛(wèi)檢查實施方法和違規(guī)違紀懲罰實施細則,實行常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時刻留意駕馭轄內(nèi)平安保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。

（二）加強技防物防建設。依據(jù)分行樹立的“平安無小事”的思想，貫徹從平安動身、從實際動身的原則,完善了分行技防物防建設。定期根據(jù)巡檢制度做好設備巡檢，主動協(xié)作總行對新設立網(wǎng)點安防建設工作進行督促指導，嚴格根據(jù)公安機關相關金融機構(gòu)網(wǎng)點安防設施建設規(guī)范進行施工，最終通過驗收順當開業(yè)，各項技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運行。依據(jù)總行部署，將遠程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡的`基礎上主動對ATM自助銀行等高風險區(qū)域接入總行遠程監(jiān)控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了平安系數(shù)。

（三）嚴控風險事務，預防案件發(fā)生。上半年，我分行在推動業(yè)務發(fā)展的同時，保衛(wèi)部門及風險管理部門定期召開聯(lián)席會議，兩部門協(xié)調(diào)協(xié)作，根據(jù)風險管理及案件防范要求對各項業(yè)務進行風險防控，嚴格實行信貸風險管理規(guī)定對信貸部門各項信貸業(yè)務進行風險管控，組織相關部門每月定期對營業(yè)部門進行重要空白憑證及現(xiàn)金進行檢查，剛好消退隱患，將分行各項內(nèi)限制度落到實處。

四、存在的不足及下半年主要工作準備

一是平安防范意識有待進一步增加。

二是分行監(jiān)控報警系統(tǒng)部分硬件設備老化故障頻發(fā)，下半年需加強技防物防硬件設施日常檢查維護，做好硬件設施更新工作。

銀行案件工作總結(jié)3

這次全行“強化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項治理活動的開展，我們仔細學習了《中國農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》、《中國農(nóng)業(yè)銀行山東省分行員工違規(guī)行為積分管理實施細則》（試行）《中國農(nóng)業(yè)銀行會計主管內(nèi)控操作手冊》《關于加強會計內(nèi)控管理的若干看法》、《四個一律》、《銀監(jiān)會防范操作風險十三條》等制度內(nèi)容。通過學習，提高了思想相識，充分相識到這次“強化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項治理活動的重要意義。

加強內(nèi)部限制、防范化解經(jīng)營風險，是商業(yè)銀行經(jīng)營管理永恒的主題。真正把“強化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項治理活動落實到實處，是一項長期的綜合工程。結(jié)合這次學習，以下心得體會。

一、加強員工教化，營造內(nèi)控管理的良好氛圍。制度最終靠、人來執(zhí)行，管理的核心是人的管理。營造和諧的內(nèi)部環(huán)境，真正從源頭上防控風險。

堅持常規(guī)培訓與警示教化相結(jié)合，強化員工教化。為讓全行每一位員工了解內(nèi)控管理中存在的問題、形成風險的緣由以及預防措施，堅持提示在前、預警在先，提高全員對會計內(nèi)控管理工作的相識和重視程度。

堅持激勵與約束相結(jié)合，加強員工行為管理。堅固樹立“違規(guī)就是風險、“平安就是效益”的觀念，規(guī)范員工操作行為。

堅持嚴格管理與關切職工工作生活相結(jié)合，營造和諧氛圍，基層營業(yè)一線工作，條件相對較差、工作壓力和勞動強度相對較大，深化基層，與員工談心溝通，關切員工的工作生活，常常溝通溝通，營造心齊氣順的良好發(fā)展環(huán)境，征求員工對全行經(jīng)營管理的看法，了解員工思想狀態(tài)和工作生活惰況，解決基層工作生活中的實際問題，與一線人員面對面地共同查找內(nèi)管工作的難點和問題，與柜員談心了解在職責履行中的問題和困難，親密干群關系，穩(wěn)定一線員工隊伍，營造和諧的發(fā)展環(huán)境。

二、加強基礎管理，握高全員內(nèi)控管理工作的自覺性。管理