第2章-市場和政府間的移動界限-薩繆爾遜《經(jīng)濟學(xué)》第十

市場和政府間的移動界限第2章1關(guān)注的問題市場經(jīng)濟的成功，是否意味著市場機制（marketmechanism）是萬能的？如果市場機制不是萬能的，它在哪些方面會失靈？如果市場失靈了，政府出面能否解決問題？政府是否也會失靈？2什么是市場2.13有條不紊的經(jīng)濟秩序市場的奇跡在于，千千萬萬的商品和服務(wù)在“自動”進行交易，不需要任何外部協(xié)調(diào)力量和中央政府控制。市場為什么能夠自動地協(xié)調(diào)千千萬萬抱有不同目的的人的行為呢？4市場和價格所謂市場，就是買者和賣者相互作用以決定物品或服務(wù)的價格的機制。市場在形式上可以是分散的，如糧食市場，也可以是集中的，如證券市場。不論是何種形式的市場，所有參與交易的物品和服務(wù)都有一個以貨幣標示的價格。5價格信號如何起作用價格作為一個信號，影響著消費者和生產(chǎn)者的行為。當價格上升時，消費者減少其購買和生產(chǎn)者增加其生產(chǎn)，反之，當價格下降時，購買增加和生產(chǎn)減少。6價格變化對的影響價格數(shù)量生產(chǎn)者提供的數(shù)量消費者購買的數(shù)量7市場機制在市場上，我們把出售物品或服務(wù)的一方稱之為供給，把購買物品或服務(wù)的一方稱之為需求。如果要出售的物品或服務(wù)數(shù)量多于人們愿意購買的數(shù)量，即供大于求，價格會下降；反之，求大于供，價格會上升。8個別物品或服務(wù)的交易平衡價格數(shù)量生產(chǎn)者提供的數(shù)量消費者購買的數(shù)量生產(chǎn)的數(shù)量大于愿意購買的數(shù)量愿意購買的數(shù)量大于生產(chǎn)的數(shù)量9市場均衡市場機制預(yù)示，一種特定物品或服務(wù)的交易能夠達到供求均衡。問題：市場上所有物品和服務(wù)的交易能否達到市場均衡？市場均衡（marketequilibrium）是指，在所有買者和賣者之間達到了供求平衡。10古典經(jīng)濟學(xué)家的看法古典經(jīng)濟學(xué)家認為，對個別商品和服務(wù)起作用的供求平衡機制對于全部商品和服務(wù)也是起作用的。這就是著名的薩伊定律（Say’slaw），我們會在宏觀經(jīng)濟學(xué)的部分討論。11整個生態(tài)能夠平衡嗎？最近，澳大利亞北部因為一種毒蟾蜍入侵使原有的食物鏈被破壞，導(dǎo)致那里的鱷魚數(shù)量大增。這種蟾蜍本來是為了遏制甲蟲而引進的，但這種蟾蜍吸引了原來以鱷魚蛋為主要食物的蜥蜴前來捕食，結(jié)果蜥蜴被大量毒死，鱷魚數(shù)量激增。12市場均衡的特點如果達到了市場均衡，那么所有的物品或服務(wù)都有一個價格，在這個價格下，生產(chǎn)和消費（或供給和需求）之間達到了平衡，也稱之為一般均衡（generalequilibrium）。市場達到一般均衡時，經(jīng)濟社會的三個基本問題得以解決。13市場如何解決三個基本問題生產(chǎn)什么的問題是由消費者用貨幣投票和生產(chǎn)者追求最大利潤來決定的。怎樣生產(chǎn)的問題是由不同生產(chǎn)方法之間的成本比較和競爭決定的。為誰生產(chǎn)的問題是由人們的收入（生產(chǎn)要素的價格）競爭決定的。14市場的主宰在市場上，消費者和技術(shù)是主宰。消費者的選擇決定需求，生產(chǎn)者的技術(shù)決定供給。“物競天擇，適者生存”的法則在市場競爭中同樣有效！從進步的角度來看，競爭機制才是最終的主宰。15市場圖示商品市場要素市場企業(yè)居民要素支付（貨幣）勞動、資本、土地……商品支付（貨幣）食品、服裝、服務(wù)……16斯密的信念斯密的信條：認為在經(jīng)濟世界存在著自然的和諧。斯密的“自然法則”——強調(diào)個人自由和限制國家的作用。斯密的思想與老子的“自然”思想是一致的。AdamSmith1723-179017斯密的“看不見的手”斯密說，每一個人……既不打算促進公共利益，也不知道自己在什么程度上促進那種利益……他所盤算的也只是他自己的利益。在這種場合下，像在其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)……他追求自己的利益，往往使他能比出于本意的情況下更有效地促進社會的利益。18完全競爭的市場兩百多年來的市場經(jīng)濟實踐告訴人們，“看不見的手”（invisiblehands）機制能夠起作用的條件是市場是完全競爭（perfectcompetition）的?，F(xiàn)實中的市場一般都不是完全競爭的市場。比方說，企業(yè)的市場勢力。19是我們想要的結(jié)果嗎？你滿意市場的自由選擇機制嗎？市場自由選擇的結(jié)果都是有效率的嗎？市場自由選擇的結(jié)果都是公平的嗎？20貿(mào)易、貨幣與資本2.221發(fā)達市場經(jīng)濟的特征1.借助于精巧的交易網(wǎng)絡(luò)，協(xié)調(diào)復(fù)雜的專業(yè)化和分工。2.強烈依賴于貨幣支付手段。3.大量使用資本。22分工提高效率斯密在《國富論》中開篇說道：“勞動生產(chǎn)力上的最大增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！?/p>

——亞當?斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，商務(wù)印書館1981年，第5頁。23斯密的扣針廠斯密用扣針廠的例子來說明分工提供效率。他說，就是在一個小工廠里，雇傭十個工人，一人一天可制成4800枚針，而如果工人各自獨立工作，一天連20枚針也做不出。不過，斯密的觀點在當代受到挑戰(zhàn)。24人們面臨兩難選擇分工在提高生產(chǎn)效率的同時，也把你交給了一些可能絲毫也不關(guān)心你的利益的人的手上。人們面臨兩難選擇：參與分工系統(tǒng)則個人失去獨立生存的能力；不參與分工系統(tǒng)則民族和國家被歷史淘汰。25貿(mào)易、專業(yè)化和勞動分工有分工就會有交易，只有分工生產(chǎn)出的物品和服務(wù)可以交易才能促成分工。分工水平與貿(mào)易發(fā)展是相輔相成的。從一定的意義上說，市場的發(fā)展是分工水平提高的前提。26計劃經(jīng)濟為什么低效率在計劃經(jīng)濟條件下，每個企業(yè)都在辦社會，致使整個社會的分工水平降低。為什么在計劃經(jīng)濟條件下會有企業(yè)辦社會的現(xiàn)象產(chǎn)生呢？現(xiàn)在，許多公司實行產(chǎn)品多元化的經(jīng)營策略，這樣會影響企業(yè)的競爭力嗎？27貨幣：交換的潤滑劑貨幣是支付和交換的手段。貨幣的出現(xiàn)極大地方便了交易。沒有貨幣的困難：在一個物物交換的市場上，交易的成功需要滿足時間耦合、地點耦合、需要耦合，即便時間、地點、需要都匹配，還會碰到物品分割難題。28貨幣有貨幣的難題貨幣是在市場交易過程中自發(fā)產(chǎn)生的。貨幣一旦產(chǎn)生，就會遇到其自身特定的形式與做為交換媒介的要求之間的沖突，導(dǎo)致貨幣沿著自身特有的規(guī)律演變。貨幣的形式最終演變到當代的紙幣。29資本資本作為一種生產(chǎn)要素，本身就是生產(chǎn)的產(chǎn)物。與之不同，勞動和土地有時被稱之為生產(chǎn)的原生要素（primaryfactorsofproduction）。因此，不同于勞動和土地，一個生產(chǎn)系統(tǒng)的資本的數(shù)量是可變的。30為什么資本如此重要文字和機器是人類社會進步的兩個最偉大的發(fā)明：文字的存在為人類的知識積累提供了載體，機器的存在為人類的生產(chǎn)技能提供了載體。因此，社會生產(chǎn)效率的提高是與資本的積累分不開的。31增長來自眼下消費的犧牲改變資本數(shù)量的方法就是投資，即放棄眼下的部分消費以換取未來的消費。當前消費資本投資生產(chǎn)可能性邊界不投資投資少投資多32資本和私有財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度確定了每個人在利用稀缺資源方面的行為規(guī)范，以及必須遵守與其他人之間的相互關(guān)系準則。沒有明確的私有產(chǎn)權(quán)制度，就不會有目標長遠的投資行為，同時也會扭曲一國的資本積累和構(gòu)成。33產(chǎn)權(quán)與人的行為產(chǎn)權(quán)的重用作用之一，是降低人們之間的交易費用。孟子說：有恒產(chǎn)者有恒心，無恒產(chǎn)者無恒心。茍無恒心，放僻邪侈，無不為已。孟德斯鳩說：產(chǎn)權(quán)是道德之神。34古人的分定不爭思想《呂氏春秋·慎勢篇》引《慎子》云：今一兔走，百人逐之，非一兔足為百人分也，由未定。由未定，堯且屈力，而況眾人乎？積兔滿市，行者不顧，非不欲兔也，分已定矣。分已定，人雖鄙，不爭。故治天下及國，在乎分定而已矣。35產(chǎn)權(quán)制度的分定不爭思想產(chǎn)權(quán)制度的作用，就是讓人們在經(jīng)濟活動中形成一個穩(wěn)定的預(yù)期。法不容情，也是分定則不爭的例子。36共有資源的過度使用共有資源是指那些任何人都可以使用的資源。結(jié)果，共有資源被過度利用。此為著名的“公地悲劇”。37政府的經(jīng)濟職能2.338政府能干些什么？政府能夠在微觀經(jīng)濟方面提高經(jīng)濟的效率。政府能夠促進社會的公平。政府能夠在宏觀經(jīng)濟方面穩(wěn)定經(jīng)濟的運行和增長。39效率自由市場經(jīng)濟導(dǎo)致資源有效率配置的條件，是市場的完全競爭性的。然而，現(xiàn)實中的市場很少有符合完全競爭條件的。例如，石油生產(chǎn)的控制，工業(yè)污染等。40不完全競爭當賣者或買者能夠影響市場的價格時，這樣的市場稱為不完全競爭（imperfectcompetition）的市場。壟斷是不完全競爭的一個典型的例子。不完全競爭的結(jié)果是減產(chǎn)提價，導(dǎo)致社會資源配置低效率。41問題：競爭好還是壟斷好？觀點1：競爭比壟斷好，因為競爭會使價格下降，消費者可以買到更便宜的商品。觀點2：不對！競爭使企業(yè)賺不到錢，要是所有的企業(yè)都賺不到錢，這個國家就完了。疑問：在消費者看來，壟斷不好；在企業(yè)看來，壟斷還不錯……42壟斷的最優(yōu)規(guī)模如果行業(yè)是壟斷性的，企業(yè)定價6元，賣出4件，利潤16元。如果行業(yè)可以自由進入呢？價格987654321數(shù)量123456789成本24681012141618利潤7121516151270-943競爭的實際規(guī)模如果行業(yè)是競爭性的，那么企業(yè)定價2元，賣出8件，（超額）利潤0元。價格987654321數(shù)量123456789成本24681012141618利潤7121516151270-944為什么競爭會導(dǎo)致較大的規(guī)模當在位者生產(chǎn)4件達到最優(yōu)時，對于一個新進入者來說，若生產(chǎn)1件產(chǎn)品，成本2元，賣價5元，凈得3元。價格987654321數(shù)量12345678945如果有兩個行業(yè)在壟斷行業(yè)中，每2元成本可以賣出6元價格；在競爭行業(yè)中，每2元成本可以賣出2元價格。價格765數(shù)量345成本6810利潤151615價格321數(shù)量789成本141618利潤70-9壟斷行業(yè)競爭行業(yè)46社會生產(chǎn)的效率企業(yè)成本相當于社會的成本。產(chǎn)品價格相當于社會的效益。壟斷行業(yè)競爭行業(yè)移動2元資源，社會效益增加4元價格邊際成本=6/2=3價格邊際成本=2/2=147外部性所謂外部性，是指給參與交易之外的人或企業(yè)帶來的有利或不利影響。外部性可以分為正的外部性和負的外部性。消防設(shè)備的交易是正的外部性的例子。工業(yè)污染是負的外部性的例子。48負的外部性和低效率工廠生產(chǎn)過程中排放污染物，構(gòu)成對消費者的損害和增加其他生產(chǎn)者的成本，但排放污染的廠商并不會將這些影響計入自己的成本。從整個社會的效率角度來看，負的外部性造成社會的成本大于社會的收益，或污染廠商生產(chǎn)過度。49負的外部性與效率圖示社會成本私人成本社會效益價格產(chǎn)出qq*50公共物品所謂公共物品，是指再多增加服務(wù)的成本為零和無法排除他人消費的物品。例如，燈塔。公共物品導(dǎo)致資源無效率配置的表現(xiàn)形式，是沒有人愿意提供該物品。因此，公共物品應(yīng)該由政府來提供。51例子：房前修路張三和李四相鄰，門前的路需要翻修。修路的質(zhì)量對于各自的價值只有自己知道。是否會出資修路？要是修，應(yīng)達到何種質(zhì)量？52搭便車者問題張三和李四都希望對方多出錢，或全部由對方出錢，自己順便沾光？如果100萬人的國家需要提供國防的費用，情況如何？搭便車者：得到一種物品的利益但避開為其支付的人。53平等市場只以成敗論英雄，有時，市場競爭的結(jié)果是非常不平等的。政府通過累進稅（progressivetaxation）和轉(zhuǎn)移支付（transferpayments）等方式來實行平等化政策。54國別最低10%最高10%比率日本4.821.74.5德國3.323.77.2加拿大2.823.88.5印度3.533.59.6英國2.627.310.5中國2.430.412.7美國1.830.516.9俄羅斯1.738.722.8尼日利亞1.640.825.5墨西哥1.641.125.7南非1.145.941.7巴西1.046.746.7參見曼昆：《經(jīng)濟學(xué)原理》第3版，下冊，第38頁，機械工業(yè)出版社。55不僅僅是社會公平消除社會不公平是一種公共物品。生活沒有出路會使人鋌而走險。普及國民教育能夠提高國民的素質(zhì)。建立基本的社會醫(yī)療保障，能夠提高國民的身體素質(zhì)。提供失業(yè)保障能夠建立人們的信心，甚至能提高國民的創(chuàng)新能力。56宏觀經(jīng)濟增長與穩(wěn)定全部商品和服務(wù)達到的供求平衡能夠穩(wěn)定維持嗎？市場經(jīng)濟的宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定性問題是一個有爭議的問題。57經(jīng)濟大蕭條1929-1933年爆發(fā)世界經(jīng)濟大蕭條，美國國民生產(chǎn)總值下降約46%，失業(yè)率高達25%。企業(yè)的投資從1929年的160億美元下降到1933年的10億美元。直到1939年才恢復(fù)到1929年危機前的水平，其中一個重要原因是戰(zhàn)爭爆發(fā)。58經(jīng)濟大蕭條的啟示經(jīng)濟大蕭條向人們顯示，在宏觀經(jīng)濟上，市場的供求調(diào)節(jié)均衡機制完全有可能出問題，而且可能出大的危機。就算市場的價格機制能夠起作用，僅僅靠市場自身的力量走出經(jīng)濟危機的時間也可能遠超出人們的忍耐限度。59蕭條的可能機制：如果煤太多煤太多賣不掉煤礦裁減工人人們收入減少收入少少買煤有什么辦法打破這個惡性循環(huán)？60凱恩斯革命