第七章政策評估-2

11/12/2023第七章政策評估第一節(jié)政策評估的含義和功能一般而言，政策評估被認為是政策過程中的一個重要環(huán)節(jié)，通過政策評估，人們得以判斷政策目標的實現(xiàn)程度，政策措施的預期效果，政策執(zhí)行的實際障礙，政策過程的經(jīng)驗教訓等。因此，政策評估能夠決定政策的基本走向。政策評估是決定政策變化、政策終結的基礎依據(jù)。政策評估作為政策過程的一個重要環(huán)節(jié)，對提高政策制定水平和政策執(zhí)行質量都有積極的影響。11/12/2023一、政策評估的含義學界對于政策評估的不同觀點：——政策評估是針對政策方案進行的評估，評估的焦點集中在政策的預期結果，即前評估；——政策評估是針對政策環(huán)節(jié)的評估，主要側重政策內容的階段性分析，即階段性評估；——政策評估是對政策全過程的評估，是貫穿于整個政策過程的功能性活動，即過程評估；——政策評估是針對政策實際效果進行的評估，是發(fā)生在政策執(zhí)行過程中的活動，即后評估。11/12/2023不同階段的政策評估政策過程問題認定政策規(guī)劃政策合法化政策執(zhí)行政策終結政策評估預期評估現(xiàn)實評估研究評估社會分析11/12/2023政策評估的含義：是依據(jù)一定的價值標準和事實標準，通過一定的程序和步驟，對政策實施中的價值因素和事實因素進行分析，目的在于利用這些政策相關信息，對政策的未來走向做出基本的判斷。11/12/2023二、政策評估的基本內容1.指標是進行政策評估所依據(jù)的標準，指標的確立是政策評估的先決條件；2.信息是進行政策評估的基礎原料；3.測定根據(jù)政策評估的指標和收集到的信息，在加工整理的基礎上對政策執(zhí)行的效果進行描述；4.分析是指根據(jù)測定的結果，運用定性和定量方法，對政策效果進行解釋和分析；分析是思考和判斷的過程，是政策評估最核心的環(huán)節(jié)。5.建議是指根據(jù)分析過程中的結論，設法提出下一步的行動方案。建議可以針對政策本身，也可以面向政策過程；可以針對政策目標，也可以針對政策手段；可以針對政策制定部門，也可以面向政策執(zhí)行部門。11/12/2023三、政策評估的功能1.是檢驗政策效果的基本途徑；2.是決定政策未來走向的重要依據(jù)；

——延續(xù)、調整、終結3.是合理配置政策資源的基礎工作；

——一方面可以使決策者從整體和全局角度出發(fā)，使有限資源產生更大效益；

——另一方面可以防止因過多考慮局部利益所帶來的資源過度投入；4.有利于促進政策的科學化進程；5.是緩解社會矛盾的有效途徑。11/12/2023第二節(jié)政策評估的類型從評估組織的活動形式上看，可分為：一、非正式評估與正式評估非正式評估：是指對評估者、評估形式和評估內容不做硬性規(guī)定，對評估的最終結論也沒有嚴格的要求，團體和個人可以根據(jù)自己所掌握的情況和信息，對政策的各個方面加以分析和評價。正式評估：是指法定的評估者依據(jù)事先制定的評估方案，嚴格按照規(guī)定的程序要求，對政策效果所做的評估。11/12/2023從評估機構的權力、地位角度看二、內部評估與外部評估內部評估：是指由公共部門特別是政府部門內部的評估者對政策進行的評估。

——由具體執(zhí)行人員自己實施的評估

——由專職評估人員進行的評估外部評估：是指由公共部門特別是政府部門以外的評估者對政策進行的評估。

——委托評估11/12/2023從政策評估在政策過程中所處的階段來看三、前評估與后評估前評估（預評估）：是政策制定過程中進行的帶有預測性質的政策評估。

——實施這項政策會有什么結果；

——不實施這項政策會有什么結果。后評估：是指執(zhí)行過程中的評估，是政策評估的主導形式。11/12/2023第三節(jié)政策評估要素一、評估主體1.決策者和執(zhí)行者2.專業(yè)學術團體和研究機構3.政策目標群體

——政策受益者

——政策受損者11/12/2023二、評估客體是指政策評估的對象，即所要評估的具體政策?！u估應以有效性、時間性、必要性、可行性為前提；——政策評估主要側重政策效果的分析；——評估對象的成本因素是評估過程中需要重點考慮的內容；——評估政策要考慮環(huán)境條件的發(fā)展變化。11/12/2023三、評估目標即評估工作的出發(fā)點，也即“為什么要進行評估”問題。1.政治方面2.行政方面3.方案方面11/12/2023四、評估標準政策評估的過程既是一個事實判斷的過程，也是一個價值判斷的過程。1.事實標準事實標準的確立以特定事物和既定事實為依據(jù)，更多的是通過調查、統(tǒng)計等實證方法建立數(shù)字、比例等量化關系，旨在確立一項公共政策在事實上產生了哪些實際的效果和影響?！叩耐度肱c產出、成本與收益之間的比例關系；——政策目標實現(xiàn)的程度和范圍；——政策對社會的影響程度11/12/20232.價值標準政策評估的價值標準建立在道德、倫理、觀念、文化等社會和政治價值觀基礎之上，旨在確定一項公共政策的價值影響?！呤欠駶M足大多數(shù)人的利益；——政策是否有利于社會生產力的發(fā)展；——政策是否有利于增進人民的團結；——政策是否有利于保持政權的鞏固和社會的穩(wěn)定；——政策是否堅持了社會公正的原則。11/12/2023五、評估方法1.前后對比法是將政策執(zhí)行前后的有關情況進行對比，然后評估政策效果和政策價值的一種定量分析方法。

——簡單對比分析

——投射對比分析

——“有—無”對比分析

——實驗性對比分析

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簡單對比分析，這種方式是將政策對象在接受政策作用后可以衡量出的變化值減去之前可以衡量出的值。這種方式的長處是簡單、方便、明了；缺陷是不夠精確，無法將政策執(zhí)行所產生的效果和其他因素如政策對象自身因素、外在因素、偶發(fā)事件、社會變動等所造成的效果加以明確區(qū)分。11/12/2023投射對比分析，這種方式是將政策執(zhí)行的傾向前Q1、Q投射到政策執(zhí)行后的某一點A上，并將這一點同政策執(zhí)行后的點對比，以確定政策的效果。這種方式由于考慮到了非政策因素的影響，結果更加精確，因而較前后對比方式前進了一步。11/12/2023“有--無”對比分析，這種分析方法是在政策執(zhí)行前和政策執(zhí)行后這兩個時間點上，分別有政策和無政策兩種情況進行前后對比，然后再比較兩次對比結果，以確定政策的效果。這種比較法長處是排除了非政策因素的作用，較精確地測度出一項政策的效果，因此是測量政策凈影響的主要方法。11/12/2023

實驗性對比分析，是社會實驗法在政策評估中的具體運用。在運用這種設計進行評估時，評估者將政策執(zhí)行前同一評估對象分為兩組，一組為實驗組，即對其施加政策影響的組，一組為控制組，即不對其施加政策影響的組，然后比較這兩組在政策執(zhí)行后的情況以確定政策效果。

11/12/20232.專家評估法組織專家審定各項關于政策的記錄、觀察政策的進行，對政策對象和以前的政策參與者進行調查，與執(zhí)行人員及其工作人員交換意見，最后撰寫評估報告鑒定政策的成效，這也是政策評估的有效方法之一。這個方法的優(yōu)點是一方面由于專家知識專業(yè)化強，對某項政策的效果可以分析得比較透徹，視野也比較開闊，往往有較強的科學性；另一方面專家相對于政策制定者、執(zhí)行者和政策對象來說可以說是某項政策的局外人。因此，他們有可能站在比較客觀公正的立場上進行評估。11/12/20233.目標群體評估法是由政策對象通過親身感受和了解對政策及其效果予以評定的方法。由于政策對象既是政策的承受者，又往往是政策活動的主體，他們對政策的成敗得失有切身感受，因而最有評價發(fā)言權。當然，使用這個方法也有不足之處、那就是政策對象可能不完全了解政策對自己的影響。相反，當他們從政策中得到積極的利益時，其滿足感也可能超出客觀實際水平。11/12/20234.執(zhí)行群體評估法（自評法）這是政策執(zhí)行人員自行對政策的影響和實現(xiàn)預期目標的進展情況進行評估。由于執(zhí)行人員親身參與政策實施的過程，對政策的來龍去脈比較了解，對政策環(huán)境、政策對象、政策過程也比較清楚，掌握比較充分的政策信息和第一手資料，因此有可能及時而充分地評估、判斷一項政策的效果。11/12/2023第四節(jié)政策評估步驟一、計劃與準備計劃與準備是政策評估的基礎性工作，是完成政策評估的前提條件。1.建立評估機構2.挑選評估人員3.確定評估對象4.制定評估方案

包括：描述評估對象、闡述評估目的、建立評估標準、選擇評估方法、確立評估目標5.落實評估條件11/12/2023二、組織與實施從組織管理角度而言，其主要任務就是分解并下達評估任務，做好人、財、物方面的資源配置，建立和健全有效的管理措施；從具體實施而言，其主要任務就是利用各種調查手段，全面收集相關信息，并在此基礎上進行必要的加工整理，然后運用具體的評估技術和方法，對政策做出公正合理的評價。11/12/2023三、總結與報告是處理評估結果、撰寫評估報告的階段；撰寫評估報告，可以以規(guī)范的書面形式將評估結果公之于眾，也可以直接提交政府有關部門或領導；其內容除對政策效果進行客觀陳述和價值分析外，還包括政策建議，以及對評估過程、應用方法和一些重要問題進行的必要說明。11/12/2023第五節(jié)政策評估的障礙一、政策目標的不確定性政策制定是一項面向未來的活動，政策目標的確定不可避免地會帶有一定的預測性。因此，現(xiàn)實生活中不乏那些原則性很強、目標非?；\統(tǒng)、缺乏可操作性的政策。不僅如此，政策目標往往不是單一的、集中的和兼容的，而是多個的、分散的和有一定沖突的。而政策評估必須以政策目標為基礎依據(jù)和必要前提，因此有時就面臨很大的困惑。11/12/2023二、政策影響的廣泛性一項政策的影響往往涉及社會生活的多個層面，其中有預期的影響，也有非預期的影響；有直接的影響，也有間接的影響；有即時的影響，也有長遠的影響；有實質性影響，也有非實質性影響。在這些影響中，不僅有些因素難以測定或根本無法測定，而且各種影響因素也往往難以用同一個計量標準進行衡量，因此，帶給政策評估一定的障礙，同時也使一些人容易為自己的評估失誤找到一些冠冕堂皇的理由。11/12/2023三、政策資源的混合和相關政策的重疊政策并不是孤立存在的，往往有多個政策在同一領域同時發(fā)揮著作用，這樣就產生了兩個問題，即政策資源的混合和相關政策的重疊。政策資源的混合是指投入不同政策的資源，彼此交織在一起，很難分清某項資源的支出究竟應該屬于哪一個政策，或每項政策的總投入是多少。政策資源的混合使政策成本難以核定，而要測定某項政策的效益就更無從下手了。政策的重疊是指針對相同或相似的政策問題和政策目標群體，不同的機構或部門分別制定并執(zhí)行各自的政策。各種不同的政策效果混雜在一起，很難將某項政策的實際效果從總體變化中提煉出來。有時，不同的政策之間缺乏協(xié)調，甚至相互干擾，使得區(qū)分政策效果的工作就更加難以進行。11/12/2023四、政策問題的復雜性政策一般都是針對解決政策問題發(fā)布和實施的，而政策問題往往牽涉非常復雜的因素，帶有很大的不確定性。一個問題經(jīng)常包含另一個問題，而其又可能是其他問題的一部分，問題之間關系交錯，分析起來具有相當?shù)碾y度，這就給政策評估工作帶來很大的障礙。如環(huán)境保護問題。11/12/2023五、政策主體相關人員的抵制政策評估必然涉及政策主體的行為評判，所以會受到來自政策主體的一定干擾。一些人會尋找各種各樣的借口，通過不同的渠道，力圖影響政策評估的結果。當政策評估的結果可能會出現(xiàn)對其不利的影響時，來自政策主體的反對之聲可能非常強烈。11/12/2023對于不利的評估結果，他們可以找到很多的口實，正如托馬斯·戴伊在《理解公共政策》一書中所指出