技術(shù)創(chuàng)新過程中專利戰(zhàn)略的應(yīng)用問題探討

技術(shù)創(chuàng)新過程中專利戰(zhàn)略的應(yīng)用問題探討

0以專利工作為重點,增強自主創(chuàng)新能力為核心,全面推進企業(yè)技術(shù)競爭21世紀是慶新世。創(chuàng)新和創(chuàng)新是經(jīng)濟和技術(shù)的靈魂，知識產(chǎn)權(quán)制度是知識運行的基本保證和重要保障。在知識產(chǎn)權(quán)制度中，最接近的是專利制度。專利制度是企業(yè)在市場經(jīng)濟條件下進行技術(shù)創(chuàng)新的一種基本動力機制,也是企業(yè)保護自身創(chuàng)新成果的法律機制。隨著當代世界經(jīng)濟的全球化,企業(yè)間競爭越來越激烈,專利更多地被當成一種克敵制勝的戰(zhàn)略性手段。技術(shù)競爭的時代也是講究戰(zhàn)略的時代,因此,如何從戰(zhàn)略上開展企業(yè)技術(shù)競爭,在很大程度上決定著企業(yè)的成敗。集團公司自成立以來,專利工作緊緊圍繞技術(shù)創(chuàng)新逐步開展。特別是2004年國防科工委部署和啟動知識產(chǎn)權(quán)推進工程以來,集團公司抓住這一契機,以專利工作為重點,以提升知識產(chǎn)權(quán)制度的運用水平,增強科研生產(chǎn)的自主創(chuàng)新能力為核心,做了大量工作,取得了顯著成效,整個集團公司的知識產(chǎn)權(quán)意識得到了明顯加強,知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利的創(chuàng)造、管理、保護和運用能力普遍提高,專利申請大幅增長,開創(chuàng)了集團公司知識產(chǎn)權(quán)工作的新局面。但是另一方面,從集團公司總部到各成員單位,專利戰(zhàn)略的研究與制定還僅僅處于起步階段,將知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿到技術(shù)創(chuàng)新的全過程,雖然我們已做了一些工作,但仍遠遠不夠。筆者認為,將技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略緊密結(jié)合,在技術(shù)創(chuàng)新中充分體現(xiàn)專利戰(zhàn)略思想,以專利手段促進技術(shù)創(chuàng)新,對于集團公司知識產(chǎn)權(quán)工作的進一步深入化和體系化,對于知識產(chǎn)權(quán)工作長效機制的建立,對于提升整個集團公司技術(shù)創(chuàng)新工作的能力與水平,具有十分重要的意義,應(yīng)當成為我們今后一段時期工作的著力點和核心,下面結(jié)合本人的工作實踐和學習認識,談一些粗淺的看法。1企業(yè)專利戰(zhàn)略是專利保護的重要目標企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略的關(guān)系,可以歸結(jié)為以下兩個方面:1)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要目標企業(yè)之間的競爭表現(xiàn)為技術(shù)的競爭,企業(yè)要在技術(shù)競爭中獲勝,最終必然表現(xiàn)為擁有強有力的專利。專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果,是技術(shù)成果具有法律特征的外在表征,專利也是新技術(shù)的代名詞。當今世界90%以上的新技術(shù)都可以在專利文獻中找到,足見專利與新技術(shù)的密切關(guān)系。企業(yè)專利戰(zhàn)略的基點是圍繞專利技術(shù)進行的,故而促進技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成了企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要目標。2)實施企業(yè)專利戰(zhàn)略是促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障企業(yè)專利戰(zhàn)略對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的保障作用,一方面通過專利保護機制實現(xiàn),在專利保護下,企業(yè)對其技術(shù)創(chuàng)新成果擁有產(chǎn)權(quán),可以阻止他人相同產(chǎn)品進入市場,通過市場的回報為企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造物質(zhì)條件,從而有利于企業(yè)的生存和發(fā)展。此外,在技術(shù)創(chuàng)新的整個過程中,例如,企業(yè)在取得階段性成果或獲得市場前景的研究開發(fā)成果后,就應(yīng)從技術(shù)上、法律上進行全面考慮,以從戰(zhàn)略高度把握該成果的去向。從技術(shù)上講,要考慮其他競爭對手研究狀況與進展,是否有人準備申請專利、是否適于保密。從法律上看,要考慮成果是否符合專利條件。從經(jīng)濟上講,則要考慮研究開發(fā)成果是否具有市場價值,市場需求量會有多大。在此基礎(chǔ)上,則要進行申請專利還是作為技術(shù)秘密進行保護的選擇。集團公司的戰(zhàn)略目標是成為中國海軍裝備最強最大的供應(yīng)商和中國造船業(yè)的主導力量,要實現(xiàn)這一目標,在艦船裝備和船舶建造領(lǐng)域,我們應(yīng)當也必須從戰(zhàn)略的高度規(guī)劃我們的科技開發(fā)、科研立項,以及技術(shù)引進工作,將專利戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新工作緊密結(jié)合起來,通過專利戰(zhàn)略保障和促進技術(shù)創(chuàng)新,通過技術(shù)創(chuàng)新最終提升整個集團公司的核心競爭能力,推動集團公司又好又快發(fā)展。2企業(yè)專利技術(shù)的研究開發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要工作是研究開發(fā),一項重大的技術(shù)創(chuàng)新通常都是以強有力的研究開發(fā)做后盾的。因此,企業(yè)專利技術(shù)的研究開發(fā)也就成為企業(yè)專利戰(zhàn)略的一個極端重要的方面。在研究開發(fā)整個過程中涉及專利戰(zhàn)略的運用是多方面的,首先面臨的是企業(yè)研究開發(fā)的戰(zhàn)略定位問題。2.1研究開發(fā)戰(zhàn)略企業(yè)研究開發(fā)的成果很大一部分表現(xiàn)為技術(shù)發(fā)明,而這種技術(shù)發(fā)明一般是應(yīng)以專利形式加以保護的。因此,從專利戰(zhàn)略的角度看,企業(yè)研究開發(fā)戰(zhàn)略即表現(xiàn)為專利技術(shù)研究開發(fā)戰(zhàn)略。一般地說,企業(yè)研究開發(fā)有以下幾個具體的目標:一是開發(fā)出全新的技術(shù),二是對現(xiàn)有技術(shù)進行全面改造,三是對一部分技術(shù)進行開發(fā)改造。從專利的角度看,企業(yè)的研究開發(fā)成果無非是產(chǎn)品或方法2種類型。企業(yè)究竟應(yīng)以何思路確定專利技術(shù)研究開發(fā)目標,這就涉及到專利技術(shù)研究開發(fā)的戰(zhàn)略定位問題。企業(yè)專利戰(zhàn)略大體上主要有開拓型、追隨型和改進型3種模式。1研制并掌握世界最高利潤的戰(zhàn)略產(chǎn)品,以市場競爭力較強又稱為領(lǐng)先型戰(zhàn)略,它是一種積極主動地利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和經(jīng)濟實力,搶在同行前面,集中攻關(guān),研制出富有技術(shù)競爭力和市場前景的具有很強創(chuàng)造性的專利產(chǎn)品,以搶先占領(lǐng)市場獲取高額利潤的戰(zhàn)略。實施這一戰(zhàn)略的核心是技術(shù)領(lǐng)先,爭時間、搶速度、搶在競爭對手前面占領(lǐng)技術(shù)制高點,形成自己的專利,占有技術(shù)的壟斷權(quán)。2企業(yè)開發(fā)戰(zhàn)略又稱模仿改進型戰(zhàn)略、跟隨型戰(zhàn)略。它是指企業(yè)通過對本企業(yè)和他人已采用的技術(shù)進行改造完善,在原有的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出高質(zhì)量、低成本的產(chǎn)品以控制和占領(lǐng)市場的一種專利技術(shù)研究開發(fā)戰(zhàn)略。3開拓型、引進型戰(zhàn)略引進型戰(zhàn)略是一種主動采取拿來主義的作法。即企業(yè)通過專利有償轉(zhuǎn)讓、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式直接利用他人的專利技術(shù)和其他技術(shù)成果的一種戰(zhàn)略。引進型戰(zhàn)略的運用有其必然性,這就是一個企業(yè)無論有多強的技術(shù)創(chuàng)新能力,也不可能研究開發(fā)出所有的技術(shù),而國際上技術(shù)貿(mào)易機制已越來越健全,為技術(shù)引進提供了良好的外部環(huán)境。并且技術(shù)引進本身具有一些優(yōu)點,如它可以節(jié)約大量的研究開發(fā)費用,避免研究開發(fā)風險,收效快。以上3種戰(zhàn)略模式各有其特點,開拓型戰(zhàn)略可謂一種居高臨下、先發(fā)制人之招數(shù)。這一戰(zhàn)術(shù)在當代高新技術(shù)領(lǐng)域運用得最廣泛,成功實施這一戰(zhàn)略可使企業(yè)占據(jù)極大的主動性。但是,并非任何企業(yè)的專利技術(shù)研究、開發(fā)都可以適用這一戰(zhàn)略,因為它對企業(yè)資金、技術(shù)實力的要求較高。追隨型戰(zhàn)略與開拓型戰(zhàn)略相比有自己的優(yōu)勢。例如,開拓型戰(zhàn)略的實施盡管市場效益會更大,但技術(shù)和市場的風險也大得多,開發(fā)成本也多。追隨型戰(zhàn)略則可以大大減緩這種風險,并可以節(jié)省研究時間和經(jīng)費。又如在開拓型戰(zhàn)略下產(chǎn)生的新技術(shù)新產(chǎn)品可能并不完美,作為追隨者則可以揚長避短,后來居上。當然,這種戰(zhàn)略的運用也有自身的局限性。例如,開拓型專利戰(zhàn)略下的技術(shù)創(chuàng)新成果很大一部分表現(xiàn)為基本專利,基本專利輔之以外圍專利,對某一技術(shù)領(lǐng)域的研究開發(fā)會構(gòu)建一個強大的技術(shù)屏障,使追隨者望塵莫急。再則,如果長期單純運用這一戰(zhàn)略,會不利于企業(yè)獨立研究開發(fā)能力的提高,而且有可能形成依賴他人企業(yè)的傾向。當然,引進型戰(zhàn)略中也存在這一問題,引進型戰(zhàn)略的運用必須與對引進技術(shù)后的消化吸收改進創(chuàng)新結(jié)合起來,否則會造成長期依賴他人技術(shù),缺乏獨立創(chuàng)新能力的后果。因此,任何一個企業(yè)在確定自己的專利技術(shù)戰(zhàn)略定位時,必須根據(jù)自身的實際情況、本領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展情況、競爭對手等情況進行全面分析,有時可能需要將幾種戰(zhàn)略方式綜合運用。2.2合一體過程中的應(yīng)用企業(yè)專利技術(shù)研究開發(fā)是一個系統(tǒng)過程,這一過程同時也是與專利結(jié)合一體的過程。在研究開發(fā)的各個階段,如研究開發(fā)決策階段、制訂計劃階段、實施階段、收獲成果階段、研究開發(fā)成果進入新產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營階段等都有需要利用專利的各種作用,涉及到企業(yè)專利戰(zhàn)略的運用。2.2.1專利技術(shù)研究開發(fā)前狀態(tài)企業(yè)專利技術(shù)研究開發(fā)前,首先應(yīng)當確定選題,進行決策,并制定具體的研究開發(fā)計劃,選題的確定離不開對選題的調(diào)查、論證,而其中少不了充分利用專利情報。專利情報是最新技術(shù)信息的寶庫,是一種極其有效的情報源。概括地講,專利情報主要有以下作用:1)弄清本企業(yè)在研究開發(fā)前所處的地位,以及競爭對手狀況、本企業(yè)在技術(shù)上的優(yōu)勢和不足。通過分析專利情報,可以掌握本企業(yè)在技術(shù)上是處于領(lǐng)先地位還是落后地位,能否取得領(lǐng)先地位,主要的競爭對手有哪些等等。這對于確定企業(yè)專利技術(shù)研究開發(fā)的戰(zhàn)略定位是極有益的。2)預測技術(shù)的發(fā)展動態(tài),從而比較清楚地了解現(xiàn)有技術(shù)所處的階段、未來的發(fā)展方向以及新技術(shù)涉及的關(guān)聯(lián)領(lǐng)域,還可以了解本行業(yè)的技術(shù)發(fā)展動態(tài),以及新技術(shù)的競爭焦點所在等。3)專利的可能性進行評價。專利技術(shù)研究開發(fā)的直接目標是獲得專利權(quán),如果擬研究開發(fā)的技術(shù)沒有可能獲得專利權(quán),就沒有必要進行研究開發(fā)。4)對其他企業(yè)的專利狀況和技術(shù)動態(tài)進行評價。避免研究開發(fā)工作與他人專利相抵觸,避免侵權(quán)的發(fā)生。對其他企業(yè)技術(shù)動態(tài)進行評價則可以了解到其他企業(yè)擬進入到市場的產(chǎn)品的專業(yè)方向和其他企業(yè)設(shè)置專利網(wǎng)的情況。主要作法仍然是以專利情報為主進行定量分析。2.2.2研究開發(fā)效率這一階段的專利戰(zhàn)略主要涉及以下內(nèi)容:1)利用專利情報為向?qū)нM行研究開發(fā),依據(jù)專利情報對研究開發(fā)計劃及時進行修改。企業(yè)利用專利情報除保證研究開發(fā)計劃選題的正確性以外,還可以開拓研究視野,啟迪研究思路,提高研究開發(fā)效率。不僅如此,還可以解決新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)過程中遇到的難題。2)監(jiān)測其他企業(yè)技術(shù)開發(fā)和專利進展動態(tài),及時采取對策。對其他企業(yè)技術(shù)動態(tài)與專利進展情況的了解不僅限于制定研究開發(fā)計劃階段,在本階段同樣具有重要意義,如發(fā)現(xiàn)第三者的專利對本企業(yè)構(gòu)成妨礙,則應(yīng)適時采取專利排除策略。在有些情況下,競爭對手的專利無法排除,也無法繞過去,就只能停止原研究開發(fā)計劃的實施。但也并不是在任何情況下都要停止研究開發(fā)工作,如爭取到專利實施許可或交叉許可,就可以解決與競爭對手專利相抵觸的問題。2.3專利對策與專利情報本發(fā)展的配合這一階段專利戰(zhàn)略的重心是對取得的成果及時進行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)評價。對符合專利性的技術(shù)創(chuàng)新成果及時申請專利,獲得專利的保護。一般地說,對于可以作為技術(shù)秘密保護的,可以不申請專利。企業(yè)對于競爭對手多、市場需求大,并且易被仿制的技術(shù)開發(fā)成果應(yīng)及時申請專利,基本技術(shù)則還存在著配合專利網(wǎng)戰(zhàn)略的問題。而對于企業(yè)創(chuàng)造性很強而很難被模仿的技術(shù)創(chuàng)新成果,則不一定要很快申請專利,以免因為技術(shù)公開過早而被多個競爭對手開發(fā)形成專利網(wǎng)的反包圍。以上側(cè)重探討了在研究開發(fā)立項、研究和成果完成3個階段的專利戰(zhàn)略,從中我們可以發(fā)現(xiàn),在專利保護制度下,專利文獻和專利情報的充分利用是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新必不可少的重要手段,無論是在立項決策、研究開發(fā)過程中以及成果完成后,都需要充分掌握專利文獻,認真搜集研究專利情報,為科研開發(fā)的全過程保駕護航。目前這方面的工作雖然已逐漸引起了重視,但我們做得還很不夠,集團公司各成員單位應(yīng)當將專利信息數(shù)據(jù)庫的建立完善以及專利情報的分析利用做為今后工作的切入點,在此基礎(chǔ)上進一步提高整個技術(shù)創(chuàng)新的效率和水平。3技術(shù)引進中的專利戰(zhàn)略問題在我國企業(yè)專利戰(zhàn)略中的重要性以上談到的是技術(shù)創(chuàng)新中的專利戰(zhàn)略問題,從另一方面看,除自主創(chuàng)新外,集團公司成員單位特別是企業(yè)還存在技術(shù)引進問題,尤其是我們有許多引進專利許可證的生產(chǎn)企業(yè),因此有必要在這里專門談一下技術(shù)引進中的專利戰(zhàn)略問題。企業(yè)引進技術(shù)的方式可以是多樣的,就集團公司來說,大部分采用的是獲得專利實施許可權(quán)的形式,而不是通過購買而獲得所有權(quán)的形式。3.1企業(yè)技術(shù)引進主要在于專利情報和企業(yè)注從整體上說,目前集團公司所屬企業(yè)在技術(shù)引進過程中,缺少專利戰(zhàn)略的謀劃,因此存在一些問題,從專利戰(zhàn)略運用的角度看,主要有以下2個方面:1)企業(yè)在引進技術(shù)和產(chǎn)品出口時不大注重利用專利情報。企業(yè)在引進技術(shù)前,應(yīng)先走專利情報戰(zhàn)略環(huán)節(jié)這一步,以弄清擬引進技術(shù)的詳細情況,提高在技術(shù)貿(mào)易談判中的地位。具體而言,通過分析專利情報,可以為企業(yè)技術(shù)引進決策提供一些重要的情報依據(jù)。如:通過分析引進專利技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠康淖兓厔莺屯鍖＠紶顩r,可以了解這類技術(shù)的發(fā)展軌跡、市場獨占情況和剩余市場情況,以決定是否引進該專利;通過分析擬引進專利技術(shù)的專利內(nèi)容、保護時間、范圍,可以了解到該技術(shù)的法律狀況、技術(shù)復雜程度,以判斷該技術(shù)的價值大小,本企業(yè)是否具有消化、吸收、再創(chuàng)新的能力。此外,結(jié)合市場情況,企業(yè)還可以了解到所處或?qū)⒁M入到行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢,預測到專利產(chǎn)品銷售市場容量,進一步為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與新產(chǎn)品開發(fā)選定跟蹤目標。但我們目前這方面的工作比較欠缺,由于信息的不對稱,從而使自己在技術(shù)談判或合作處于相對弱勢和被動的地位。2)企業(yè)不大注重引進技術(shù)后的消化、吸收、改進、創(chuàng)新工作,在某些技術(shù)領(lǐng)域已形成長期依賴進口的被動局面。我們企業(yè)這方面的教訓很多,總的來說,大多數(shù)企業(yè)存在著重引進輕開發(fā),重引進成套技術(shù)裝備、成熟產(chǎn)品輕技術(shù)創(chuàng)新的問題。3.2重視對企業(yè)的引進技術(shù)針對以上存在的問題,結(jié)合專利戰(zhàn)略的一般原理,筆者認為集團公司企業(yè)在技術(shù)引進中專利戰(zhàn)略的運用,首先要注意以下2個問題:1)重視專利情報的運用。專利情報的運用不能僅限于專利是否有效、保護期、專利權(quán)主體等淺層次內(nèi)容,而是應(yīng)把它當成技術(shù)引進決策的戰(zhàn)略手段,即通過對專利情報深層次的挖掘,了解一系列對技術(shù)引進決策有用的信息。原則上講,企業(yè)在技術(shù)引進中對