工程項目施工的全生命周期綠色水務(wù)風(fēng)險防控

工程項目施工的全生命周期綠色水務(wù)風(fēng)險防控

建設(shè)項目的法律控制歷時很長，內(nèi)容控制的專業(yè)性質(zhì)和反復(fù)談判的成本性特征。因此，應(yīng)采取全生命周期的綠色法律風(fēng)險防控思維方式，促進(jìn)項目建設(shè)的風(fēng)險防控，不僅全面控制項目的初期、中期和后期，而且要注意法律控制和項目總體目標(biāo)的適應(yīng)性。強(qiáng)調(diào)信息的不斷反饋和解決方案的及時調(diào)整。全生命周期綠色法務(wù)工程體系見圖1。1本項目進(jìn)展前的法律風(fēng)險防范1.1招標(biāo)法律風(fēng)險1.1.1規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為建設(shè)單位要嚴(yán)格根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招投標(biāo)法實施條例》、《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,注意區(qū)分必須進(jìn)行招標(biāo)的項目范圍、可以進(jìn)行邀請招標(biāo)的項目范圍,準(zhǔn)確理解《招投標(biāo)法實施條例》規(guī)定的“以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人”的內(nèi)涵。施工單位作為投標(biāo)人,不得相互串通投標(biāo)或與招標(biāo)人串通投標(biāo),不得以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假騙取中標(biāo),違規(guī)者將可能被行政機(jī)關(guān)處以罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照、取消投標(biāo)資格等處罰。投標(biāo)人如果要采取共同投標(biāo),應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議,并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交給招標(biāo)人,避免串通投標(biāo)的違規(guī)風(fēng)險。1.1.2其他招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的其他協(xié)議《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定:招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同,不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。就施工合同而言,合同的實質(zhì)性內(nèi)容主要涉及工程量、工程價款、工程期限等方面的內(nèi)容。招標(biāo)方與投標(biāo)方要正確理解該項規(guī)定。違反《招標(biāo)投標(biāo)法》該項規(guī)定而訂立的協(xié)議屬于違反效力性的強(qiáng)制性規(guī)定,而非取締性的強(qiáng)制性規(guī)定,因此所訂立的協(xié)議應(yīng)屬當(dāng)然無效。根據(jù)合同法的規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)情勢變更、不可抗力情形時,可以對原先合同的實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更。1.2獨立、獨立和可靠合同的法律風(fēng)險1.2.1關(guān)于合同無效和合同無效承包人不得進(jìn)行轉(zhuǎn)包或違法分包,不得掛靠承包項目。根據(jù)《施工合同糾紛司法解釋》第四條的規(guī)定:將工程轉(zhuǎn)包或違法分包的,沒有資質(zhì)的實際施工人借有資質(zhì)的企業(yè)名義簽訂合同的,不僅會導(dǎo)致合同無效,而且法院可以收繳承包人的非法所得,其工程利潤不受法律保護(hù)。行為人還會受到相應(yīng)的行政處罰。1.2.2合法分揀的管理非法轉(zhuǎn)包與合法分包主要有以下區(qū)別:(1)是否將工程的主要部分發(fā)包給第三人;(2)是否對工程進(jìn)行全面的管理。如果承包人只是收取一定的管理費(fèi),而沒派出相應(yīng)的管理人員,不對工程進(jìn)行施工、質(zhì)量、安全等方面的管理,就很可能被認(rèn)定為轉(zhuǎn)包。合法分包中,總承包人須對分包的施工過程進(jìn)行管控;(3)使用第三方資金交納工程履約保證金;除管理費(fèi)外,承包企業(yè)將大部分工程款轉(zhuǎn)給第三方的,也是轉(zhuǎn)包的表征之一。1.2.3工隊的名義從事懸掛經(jīng)營在實踐中,沒有從事建筑活動主體資格或者相應(yīng)等級資質(zhì)的單位,通常會以有資格和資質(zhì)單位的某分支機(jī)構(gòu)、某施工隊的名義從事掛靠經(jīng)營,這與承包方內(nèi)部承包相似。對此,參考原建設(shè)部《關(guān)于若干違法違規(guī)行為的判定》,掛靠的判定條件是:(1)實際施工方與名義施工單位有無資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)聯(lián)系;(2)實際施工方有無統(tǒng)一的財務(wù)管理,不能以“承包”等名義搞變相的獨立核算;(3)實際施工方有無嚴(yán)格、規(guī)范的人事任免和調(diào)動、聘用手續(xù)。1.3法律責(zé)任調(diào)查1.3.1發(fā)包人的身份認(rèn)證對發(fā)包方的法律盡職調(diào)查主要涉及以下方面:第一,通過營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等情況,來確定發(fā)包方的主體資格的合法性。第二,通過審查營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、年檢等情況,確定發(fā)包人是否有與項目相對應(yīng)的開發(fā)資質(zhì),是否符合《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》。第三,通過審查財務(wù)報表、支付及資金來源證明,檢索是否受到行政機(jī)關(guān)處罰、是否有違約記錄,向發(fā)包人的業(yè)務(wù)往來單位咨詢,進(jìn)行實地調(diào)查等方式,掌握發(fā)包人的信用和履約能力。第四,查驗發(fā)包人的立項、土地、拆遷、規(guī)劃、施工的行政許可證,審查施工圖紙的設(shè)計情況,確定項目的真實性和未來施工的順利進(jìn)行。1.3.2從承包方角度規(guī)范企業(yè)資質(zhì)對承包方進(jìn)行盡職調(diào)查的主要目的是:確保工程項目如期完成和工程質(zhì)量合格。這主要涉及到承包方的承包資質(zhì)問題。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列,施工資質(zhì)和承包業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)符合《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定。此外,也應(yīng)當(dāng)對承包方的主體資格、財務(wù)狀況、企業(yè)信用、履約歷史等進(jìn)行調(diào)查。2項目中期的法律風(fēng)險2.1“通用合同條款”的解釋順序2007年,發(fā)改委等九部門出臺《<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件>試行規(guī)定》,其中第五條規(guī)定:《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中的“通用合同條款”應(yīng)當(dāng)被招標(biāo)人“不加修改的引用”?！稑?biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》“通用合同條款”中的1.4條規(guī)定,解釋合同文件的優(yōu)先順序為:合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)函及附錄、專用合同條款、通用合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、圖紙、工程量清單、其他合同文件。需要注意的是,根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第六條規(guī)定:“專用合同條款”的解釋順序并非一定優(yōu)于“通用合同條款”,如果專用條款是對“通用合同條款”中某些事項的補(bǔ)充、細(xì)化,那么該專用條款具有解釋順序上的優(yōu)先性;但是如果“通用合同條款”沒有明確“專用合同條款”可做出不同約定,專用條款所補(bǔ)充和細(xì)化的內(nèi)容與“通用合同條款”強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸,那么相抵觸的專用條款內(nèi)容無效。2.2簽署就地消息授權(quán)法律糾紛2.2.1施工合同約定授權(quán)人的簽到由發(fā)包方、承包方的人員簽章的工程文件是否都有效?如果發(fā)包人代表、承包人項目經(jīng)理在施工合同所約定的授權(quán)范圍內(nèi)簽章的話,即使沒有經(jīng)過發(fā)包方、承包方各自的內(nèi)部流程,該簽章也是有效的。但是如果是由施工合同約定的授權(quán)人之外的人進(jìn)行簽章,或者發(fā)包人代表、承包人項目經(jīng)理超過了各自的授權(quán)范圍進(jìn)行簽章,就屬于無權(quán)代理,該簽章文件的效力待定,如果發(fā)包人、承包人不予追認(rèn),那么該簽章文件自始無效。如果發(fā)、承包方對于授權(quán)范圍約定不明確,或者所指定的授權(quán)人員范圍不明確,或者有其他過錯以使對方相信簽章人員有進(jìn)行簽章的權(quán)力的話即構(gòu)成表見代理,其簽章文件自始有效。因此,承、發(fā)包方在簽署施工過程中的文件時,應(yīng)當(dāng)對對方簽章人員的身份、授權(quán)范圍進(jìn)行審查,并對己方的簽章人員進(jìn)行嚴(yán)格的管理,以確保簽章文件的有效性。2.2.2承包方放棄對象發(fā)包方充分發(fā)揮條件支持實踐中時常會發(fā)生承包方無法取得簽證的情況,致使工期順延、工程量變更等情況缺乏足夠的證據(jù)。對于缺少工期順延簽證的,有司法實踐認(rèn)為,不能簡單地?fù)?jù)此認(rèn)定承包方喪失工期順延權(quán);如果承包方能夠舉證證明其在辦理簽證的期限內(nèi)向發(fā)包方提出了順延工期的要求,或能證明發(fā)包方遲延支付工程款等情節(jié)較為嚴(yán)重地影響了施工進(jìn)度,那么應(yīng)當(dāng)支持承包方工期順延的主張,否則不能認(rèn)定承包方享有工期順延權(quán)。對于缺少工程變更簽證,致使承、發(fā)包方對工程量發(fā)生爭議的,可以通過雙方協(xié)議、會議紀(jì)要、來往函件等文件來證明發(fā)包方同意承包人進(jìn)行工程變更,通過施工周報、證人證言、視聽資料等對爭議的工程量進(jìn)行證明。2.3施行使受助者為善意時,在一般期間內(nèi),其默認(rèn)條款是指雙方當(dāng)事人在合同中約定,如果一方不及時對對方的要求做出回應(yīng),那么經(jīng)過一定的期間,則視為同意了對方的要求。本質(zhì)上講,該種特定的期間屬于民法上的除斥期間,一旦經(jīng)過,一方當(dāng)事人將喪失相應(yīng)的權(quán)利。對于承包人而言,應(yīng)當(dāng)利用這些條款來保護(hù)自己;對于發(fā)包人而言,要預(yù)防除斥期間徒過,對自己不利的風(fēng)險。2.4地下管網(wǎng)及基礎(chǔ)資料安全文明施工會涉及到違約責(zé)任、安全文明施工費(fèi)等問題。此外,發(fā)包人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確和完整地提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)的給排水、供電氣熱、通信、廣電等地下管線資料,相鄰建筑物、構(gòu)筑物和地下工程等有關(guān)基礎(chǔ)資料。否則有可能由于工程施工對周圍的基礎(chǔ)設(shè)施、建筑物造成損害,發(fā)包人則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3項目后期的法律風(fēng)險防范3.1合同的變更在發(fā)、承包方的登記后,新合同沒有至合同按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定,招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離原中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！妒┕ず贤m紛司法解釋》第二十一條規(guī)定:當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價款的根據(jù)。這樣規(guī)定是為了制止現(xiàn)實中存在的“黑白合同”規(guī)避招投標(biāo)法監(jiān)管的問題。但是在肯定這種做法的同時,也必須注意保護(hù)發(fā)、承包方修改、變更合同的權(quán)利。發(fā)、承包方既可以在出現(xiàn)不可抗力、情事變更等情況時對中標(biāo)合同進(jìn)行實質(zhì)性變更,也可以在前述情況之外根據(jù)工程的實際需要,對中標(biāo)合同進(jìn)行非實質(zhì)性的變更。這兩種情況都不違反招投標(biāo)法的強(qiáng)制性規(guī)定。但是,當(dāng)這種對中標(biāo)合同進(jìn)行變更后形成的新合同沒有到相關(guān)行政部門進(jìn)行備案時,它能否作為結(jié)算工程價款的依據(jù)呢?筆者認(rèn)為雖然沒有進(jìn)行備案,但是變更后的新合同是有效的,可以作為結(jié)算工程價款的依據(jù)。根據(jù)《合同法解釋(二)》第九條規(guī)定:法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù),但未規(guī)定登記后生效的,當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力。由于招投標(biāo)法并沒有規(guī)定合同在登記備案后生效,故沒有備案的新變更合同也是有效的。有的司法實務(wù)人員亦認(rèn)為,如果合同變更理由確屬正當(dāng),如因設(shè)計導(dǎo)致工程的工程量或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化,變更的合同雖未到原負(fù)責(zé)招投標(biāo)的部門備案,仍應(yīng)認(rèn)定有效。在工程實踐中,發(fā)、承包方在中標(biāo)合同中的約定有時不夠清晰全面,雙方當(dāng)事人會在中標(biāo)合同之后另行簽訂一份更加詳細(xì)、貼近實際需要的新合同。這些合同雖然沒有予以備案,但是也應(yīng)當(dāng)是有效的。有的仲裁裁決認(rèn)為,仲裁庭裁定備案的中標(biāo)合同與之后新簽定的合同是互補(bǔ)關(guān)系,在備案合同關(guān)于合同價款確定方式約定不明確的情況下,應(yīng)當(dāng)適用新簽定的合同。3.2關(guān)于從《施工合同法》第二百二十五條中的4.《施工合同糾紛司法解釋》第二十條規(guī)定:當(dāng)事人約定,發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后,在約定期限內(nèi)不予答復(fù),視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的,按照約定處理。第十條明確的提到,“當(dāng)事人的約定”是“視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件”的前提條件。但是,實踐中遇到的問題是:如果當(dāng)事人沒在合同中約定發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后沒有答復(fù)或者在約定期限內(nèi)沒有答復(fù)時應(yīng)當(dāng)如何處理,是否應(yīng)當(dāng)以承包人提交的竣工結(jié)算文件為準(zhǔn)?住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部于2014年出臺的《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》第十八條規(guī)定:承包方應(yīng)當(dāng)在工程完工后的約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件;國有資金投資建筑工程的發(fā)包方,應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)向承包方提出竣工結(jié)算文件審核意見;逾期未答復(fù)的,按照合同約定處理,合同沒有約定的,竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可;發(fā)承包雙方在合同中對期限沒有明確約定的,應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;國家沒有規(guī)定的,可認(rèn)為其約定期限均為28日。但是,在最高人民法院2006年的《最高人民法院民事審判庭關(guān)于發(fā)包人收到承包人竣工結(jié)算文件后,在約定期限內(nèi)不予答復(fù),是否視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的復(fù)函》中,適用該司法解釋(《施工合同糾紛司法解釋》)第二十條的前提條件是當(dāng)事人之間約定了發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后,在約定期限內(nèi)不予答復(fù),則視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件;如果沒有該項約定,則不能簡單地推論出,雙方當(dāng)事人具有發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件一定期限內(nèi)不予答復(fù),則視為認(rèn)可承包人提交的竣工結(jié)算文件,承包人提交的竣工結(jié)算文件不能作為工程款結(jié)算的依據(jù)。由此可見,最高院的解釋與住建部的規(guī)章是相矛盾的。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于裁判文書引用法律、法規(guī)等規(guī)范性法律文件的規(guī)定》第四條、第六條規(guī)定,最高法院出臺的司法解釋是民事裁判文書應(yīng)當(dāng)引用的法律規(guī)范;國務(wù)院各部委出臺的部門規(guī)章,既不是民事裁判文書應(yīng)當(dāng)引用的法律規(guī)范,也不是可以直接引用的法律規(guī)范,而僅僅是“根據(jù)審理案件的需要,經(jīng)審查認(rèn)定為合法有效的,可以作為裁判說理的依據(jù)”。在審判實踐中,法院更可能采用最高院司法解釋的做法。有的法官也認(rèn)為,不同的建設(shè)工程在工程規(guī)模、復(fù)雜程度等方面存在較大的差異,對各種建設(shè)工程結(jié)算報告的審查答復(fù)期限均“一刀切”地規(guī)定為28天也不盡合理。3.3合同的履行當(dāng)施工合同的一方對對方的行為存有質(zhì)疑時,應(yīng)當(dāng)按照合同的約定和相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行處理,否則可能造成對己方不利的結(jié)果,甚至使自己違約。例如,《施工合同糾紛司法解釋》第三條規(guī)定:建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格,修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收仍不合格,承包人請求支付工程價款的,不予支持;因建設(shè)工程不合格造成的損失,發(fā)包人有過錯的,也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。又如,當(dāng)施工合同中約定“發(fā)包人無正當(dāng)理由不接收工程的,自應(yīng)當(dāng)