法律盡職調查所需資料清單

法律盡職調查清單A 公司法定成立文件最新的營業(yè)執(zhí)照章程及其修改文件除營業(yè)執(zhí)照外，經(jīng)營目前公司業(yè)務所需的所有有效的資質證書、許可證書或批準文件所有注冊登記文件，包括稅務登記證明、組織機構登記證明、統(tǒng)計登記證明、外匯登記證、海關登記證明（如有）等與公司設立有關的所有股東間協(xié)議、股東會決議或董事會決議B. 公司資本結構1. 公司股東的名稱、營業(yè)執(zhí)照或其他注冊登記文件（或身份證明文件），以及其在公司的持股比例2. 會計師事務所就股東出資和歷次增資情況出具的驗資報告3. 資產(chǎn)評估機構就股東實物投資出具的評估報告，以及國有資產(chǎn)管理部門對評估報告的確認文件（如適用）4. 與公司的股東和注冊資本變動有關的所有股東間協(xié)議、股東會決議或董事會決議（如公司是外商投資企業(yè)，還需要審批機關就此變動出具的批復）5. 公司投資設立的任何子公司以及建立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)濟組織的清單，以及相應營業(yè)執(zhí)照、注冊文件及主要負責人員的名稱6. 公司在各個子公司中的持股比例的說明及證明持股比例的文件（如驗資報告或工商登記文件）C. 公司管理及內部控制1. 所有經(jīng)理、董事、監(jiān)事的清單、任命書及相關信息，包括姓名、住址、職位、任期和其同公司交易的細節(jié)2. 股東會、管理層、董事會、監(jiān)事會的所有決議和會議記錄(列明出席人士)D. 資產(chǎn)1. 不動產(chǎn)1.1 公司擁有所有權或土地使用權的房屋或土地a) 該等不動產(chǎn)的土地使用權證、房屋所有權證b) 土地使用權出讓或轉讓合同，以及其他為該等土地使用權或房屋所有權而與政府或任何第三方達成的協(xié)議或相關政府批復、許可證，如與劃撥、租賃、征用、補償、補貼、軍用土地補辦出讓手續(xù)等相關的文件c) 土地出讓金、土地使用費、土地轉讓費、土地拆遷費用、安置費、補償費及其他各項稅費的清單以及相關費用的已支付證明d) 通過招標、拍賣、掛牌等方式獲得土地的相關文件e) 相關土地和建設工程的批準文件(包括但不限于:建設用地規(guī)劃證、建設工程規(guī)劃許可證、建設工程施工許可證)及竣工驗收證明f) 土地的“紅線圖”與“四至”描述g) 公司在建工程、土地、房屋等不動產(chǎn)抵押或其他權利負擔的相關合同及登記文件，以及其他人對該等不動產(chǎn)的權益的說明（如有）h) 不動產(chǎn)被查封、凍結的相關文件i) 向他人出租該等不動產(chǎn)的租賃合同及租賃登記證1.2 其他不動產(chǎn)a) 公司所使用或占有的其他不動產(chǎn)的清單及細節(jié)（包括公司對此等不動產(chǎn)上的權益及使用細節(jié)）以及相關的產(chǎn)權文件、規(guī)劃許可、施工許可、租賃協(xié)議、占用許可及其他相關文件b) 公司享有權益但未由其使用或占有的任何不動產(chǎn)的清單及細節(jié)，包括對于此不動產(chǎn)的用途及其占有人的說明2. 動產(chǎn)2.1 公司享有所有權的動產(chǎn)的清單（包括機器設備、車船及價值在人民幣三千元以上的辦公設備）及表明所有權關系的文件，包括合同、發(fā)票和報關單據(jù)2.2 公司租用（包括融資租賃）或正在使用的他人的動產(chǎn)的清單及細節(jié)2.3 在動產(chǎn)設立的質押、抵押、留置或其他權利負擔的情況及相關文件2.4 動產(chǎn)被查封、凍結、監(jiān)管等情況2.5 向他人出租的動產(chǎn)的清單及相關合同或其他文件3. 公司債權3.1 未在帳冊中反映的公司擁有的債權情況，包括現(xiàn)任或前任公司董事、經(jīng)理、股東所欠錢款，并附欠期超過三個月的所有債務人的清單3.2 未在帳冊中反映但按照中國會計準則應記錄的公司的壞帳的具體內容3.3 公司就其債權獲得的任何擔保、履約保證或其他類似具有擔保債權性質的文件與資產(chǎn)有關的其他證明文件任何對外投資的相關文件，如委托理財、信托、股票、債券、金融衍生工具等投資國有資產(chǎn)（如有）登記證、評估報告、資產(chǎn)評估備案表以及國有資產(chǎn)轉讓完成的證明文件（如交割單）E. 負債1. 公司開設帳戶的所有銀行的名稱和帳號（國內與國外）2. 同銀行或其他金融機構商定的關于公司的所有融資安排的細節(jié)，包括所有銀行貸款、透支和公司可用的其他信用額度，及任何擔保條款的細節(jié)。請?zhí)貏e提供以下文件：3. 有擔保/抵押或無擔保/抵押的貸款文件（無論是以人民幣表示的還是以外幣表示的）4. 其他信用安排文件(例如授信合同)5. 公司發(fā)行債券或其他類似安排的文件6. 對公司有重大影響的票據(jù)等短期融資7. 公司為自身或第三方債務向債權人提供的所有擔保、履約保證或公司的其他或有負債的細節(jié)及相關文件8. 公司所負的債務或向債權人提供的所有擔保、履約保證或其他類似安排的細節(jié)及相關文件9. 公司尚未全部付清合同價款（無論到期與否）的所有合同細節(jié)F 同關聯(lián)方的交易1. 公司與關聯(lián)方簽訂的所有合同（如管理合同、控制協(xié)議、利潤及損失轉移協(xié)議等）2. 公司向關聯(lián)方提供的，或關聯(lián)方向公司提供的貸款或擔保的細節(jié)3. 公司與關聯(lián)方之間所有資產(chǎn)或不動產(chǎn)轉讓的細節(jié)在本F部分中，“關聯(lián)方”應包括但不限于:（a）持有公司的股東；（b）與公司受共同股東控制的實體；（c）公司的實際控制人；（d）公司的子公司；以及（e）公司的董事與高級管理人員；G 合同公司最近一年簽訂的合同公司須負連帶責任或含有嚴苛條款的合同其他對公司的業(yè)務或資產(chǎn)有重大影響的合同違約責任和訴訟公司的任何違約行為及因此而產(chǎn)生的索賠的細節(jié)公司的合同相對方違約行為及公司對此提出的或將提出的索賠的細節(jié)公司涉及的任何訴訟、仲裁、糾紛或行政調查或