刑罰的功能概述分析

刑罰的功能概述分析（一）刑罰的功能概述外國傳統(tǒng)的刑法理論通常將刑罰功能一分為二，認(rèn)為刑罰主要有兩種功能，即報(bào)應(yīng)主義的刑罰功能和功利主義的刑罰的功能。傳統(tǒng)的刑罰功能理論基于不同的視角分別形成了報(bào)應(yīng)主義刑罰功能理論和功利主義刑罰功能理論。但在傳統(tǒng)刑法功能理論的發(fā)展過程中，其科學(xué)性與合理性也遭受了學(xué)者的質(zhì)疑。二戰(zhàn)后，西方國家興起了一場引人矚目的刑罰改革運(yùn)動，從而使刑罰功能理論的觀念發(fā)生了相應(yīng)的變化。日本法學(xué)家牧野英一教授從犯人、社會與被害人三個方面進(jìn)行觀察，進(jìn)而對刑罰的功能作了如下分類：其一，從凡人角度說，刑罰首先對犯人發(fā)生作用，此為特別預(yù)防。其二，從社會的角度說，刑罰又具有警戒一般社會以為前車之鑒的作用。其三，從被害人的角度說，刑罰不能忽視被害人的法益受到不當(dāng)侵害之事實(shí)。因而具有滿足被害人某些要求的作用。[1]法國刑法學(xué)家斯東?斯特法尼認(rèn)為，現(xiàn)代刑罰又三項(xiàng)主要功能，即威懾功能、報(bào)應(yīng)功能與社會在適應(yīng)功能。而意大利法學(xué)家杜里奧?帕瓦多尼則認(rèn)為，應(yīng)從法律實(shí)踐的不同階段探討刑罰的功能，法律實(shí)踐有三個不同的階段，即法定刑階段、宣告刑階段和執(zhí)行階段。在法定刑階段，刑罰主要發(fā)揮一般預(yù)防的功能。在宣告刑階段，主要是確保并實(shí)現(xiàn)法定刑的威懾作用。在執(zhí)行階段，應(yīng)著重發(fā)揮刑罰的特殊預(yù)防作用。[2]刑罰功能是與刑罰目的密切聯(lián)系的一個問題，它是指國家創(chuàng)制、適用和執(zhí)行刑罰所產(chǎn)生的社會作用或效應(yīng)。[3]刑罰由哪些功能，我國刑法學(xué)界見解也并不一致，有學(xué)者認(rèn)為刑罰的首要功能是防衛(wèi)社會的功能，它對刑罰的其他功能具有制約作用，刑罰的其他功能均以該功能的存在為前提。這一功能的實(shí)現(xiàn)有利于其他幾個功能的充分發(fā)揮，刑罰的功能主要包括以下三個方面：1、對犯罪人的懲罰功能刑罰是對犯罪人的制裁手段，能夠發(fā)揮出懲罰的作用。這一功能以剝奪或限制犯罪人一定的權(quán)益為內(nèi)容，并由此使犯罪人深切的感受到刑罰制裁的痛苦，產(chǎn)生對刑罰的敬畏，萌發(fā)不再犯的決心。任何刑罰都具有懲罰功能，這是刑罰的共性，而不同種類的刑罰則會發(fā)揮出不同程度的懲罰作用，無論從刑罰的共性方面還是從刑罰的個性方面來討論刑罰，都不能拋開刑罰的懲罰作用，也就是說，任何刑罰都體現(xiàn)著對犯罪人的懲罰，即刑罰的懲罰功能。2、對犯罪人的矯治功能刑罰是對犯罪人的懲罰，但在懲罰的同時要矯治犯罪人，促使其能悔過自新，不再犯罪。這實(shí)際上也是對犯罪人的再社會化功能。它是在對傳統(tǒng)刑法報(bào)應(yīng)主義思想進(jìn)行反省后，基于社會防衛(wèi)理論而來。矯治是通過醫(yī)療教育等手段，使犯罪人悔改向上，重新適應(yīng)社會生活。通過矯治，使犯罪人再社會化已受到近現(xiàn)代各國的高度關(guān)注和重視，成為各國刑事政策和刑罰制度的共同的方向。但在20世紀(jì)后期，矯治對人力物力的大量消耗和受刑人再生的現(xiàn)實(shí)困難引起人們對矯治成效的質(zhì)疑。目前，西方國家在刑事政策已經(jīng)有了一些重大轉(zhuǎn)向措施，如非罪化，非刑化以及轉(zhuǎn)向處分制度的運(yùn)用等。3、對被害人的安撫功能刑罰的安撫功能，是指通過對犯罪人適用和執(zhí)行刑罰，對被害人所產(chǎn)生的安慰、撫慰和補(bǔ)償作用。犯罪會激起被害人激起親屬的義憤，刑罰的適用能在一定程度上滿足被害人的強(qiáng)烈愿望和正義呼聲，使其精神創(chuàng)傷得到撫慰。盡快從被害人的痛苦中解脫出來，從而防止他們對罪犯的私力報(bào)復(fù)。刑罰的安撫功能也是其固有功能之一，從刑罰產(chǎn)生和發(fā)展的歷史來看，從同態(tài)復(fù)仇到國家統(tǒng)一行使刑罰權(quán)，經(jīng)歷了漫長的歷史時期。在這相當(dāng)長的時期內(nèi)，刑罰始終沒有消除其原始的報(bào)復(fù)屬性。而報(bào)應(yīng)刑的存在，很大程度上正是為了滿足被害人復(fù)仇的愿望。于是，安撫被害人就成為刑罰所不可缺少的一大功能。（二）刑罰功能的實(shí)現(xiàn)與社會發(fā)展形勢的關(guān)系當(dāng)前，我國正處于構(gòu)建社會主義和諧社會的關(guān)鍵時期，刑罰的功能需要根據(jù)時局的變化作出必要的改變，以提高刑罰功能的效率，達(dá)到刑罰實(shí)施的最佳效果，從而適應(yīng)新的社會發(fā)展形勢的需要。長期以來，對刑罰效果的認(rèn)識，有兩種錯誤的觀點(diǎn)或多或少地存在于社會公眾、甚至是國家刑事立法及司法有一定程度了解的人的頭腦中:一是以犯罪率高低來衡量刑罰效果的優(yōu)劣；二是認(rèn)為刑罰主要應(yīng)具備教育改造罪犯的功能和效果。其直接后果是導(dǎo)致對刑罰效果的期望值過高、影響到刑罰的正確適用。因此，盡管刑罰效果本身應(yīng)該是一種客觀的實(shí)際結(jié)果，但將客觀刑罰效果抽象化、理想化的刑罰效果應(yīng)然性研究可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要，為刑事司法活動設(shè)定目標(biāo)、為刑罰效果優(yōu)劣明確標(biāo)準(zhǔn)，從而指導(dǎo)刑罰科學(xué)合理的適用。刑罰效果是一種社會效果,是由社會發(fā)展水平所制約的、為達(dá)到刑罰目的而投入一定的刑罰資源并適用一系列刑罰后,實(shí)際產(chǎn)生的客觀結(jié)果。它是人們?yōu)樽非笊鐣闹刃?、正義、自由以及促進(jìn)社會的良好運(yùn)轉(zhuǎn),實(shí)施刑罰手段于現(xiàn)實(shí)生活、維護(hù)或改變社會行動和社會關(guān)系而最終實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)。刑罰效果與一定社會主體的主觀意向、價值取向及主體運(yùn)用何種手段實(shí)現(xiàn)其目的密切相關(guān)。2006年11月27日至28日上午，全國政法工作會議在北京召開。中共中央政治局常委、中央政法委書記羅干出席會議并講話。根據(jù)我國當(dāng)前社會形勢，按照構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，對我國刑事司法政策作出了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和完善,要善于運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策遏制、預(yù)防和減少犯罪。羅干同志在全國政法會議上指出“在和諧社會的建設(shè)中，各級政法機(jī)關(guān)要善于運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策遏制、預(yù)防和減少犯罪?！薄罢J(rèn)真研究依法正確適用減刑、假釋、保外就醫(yī)等措施，減少關(guān)押數(shù)量，促進(jìn)罪犯改造?！边@是黨中央根據(jù)我國當(dāng)前社會發(fā)展形勢，按照構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，對我國刑事司法政策的調(diào)整、完善和發(fā)展。如果能夠上述措施能夠得到有效實(shí)施，并進(jìn)而達(dá)到預(yù)期效果，那么，將進(jìn)一步提高刑罰功能實(shí)現(xiàn)的可能性，從而更好地適應(yīng)社會發(fā)展形勢的需要。在構(gòu)建社會主義和諧社會的新的社會形勢下，更加需要刑罰功能的有效實(shí)施和運(yùn)用，新的事物的出現(xiàn)總要求社會為之作出必要的改變，構(gòu)建社會主義和諧社會要求刑罰功能更加及時、高效地發(fā)揮其作用。因而，刑罰功能在新的社會發(fā)展形勢下，必須作出相應(yīng)的變化，以滿足社會發(fā)展的需要。筆者認(rèn)為，我們可以從以下三個發(fā)面著手來改變刑罰的功能，提高刑罰的效率，使刑罰功能達(dá)到最大程度的社會預(yù)期效果。1、提高刑罰的及時性。一刑罰的功能（一）刑罰的功能概述外國傳統(tǒng)的刑法理論通常將刑罰功能一分為二，認(rèn)為刑罰主要有兩種功能，即報(bào)應(yīng)主義的刑罰功能和功利主義的刑罰的功能。傳統(tǒng)的刑罰功能理論基于不同的視角分別形成了報(bào)應(yīng)主義刑罰功能理論和功利主義刑罰功能理論。但在傳統(tǒng)刑法功能理論的發(fā)展過程中，其科學(xué)性與合理性也遭受了學(xué)者的質(zhì)疑。二戰(zhàn)后，西方國家興起了一場引人矚目的刑罰改革運(yùn)動，從而使刑罰功能理論的觀念發(fā)生了相應(yīng)的變化。日本法學(xué)家牧野英一教授從犯人、社會與被害人三個方面進(jìn)行觀察，進(jìn)而對刑罰的功能作了如下分類：其一，從凡人角度說，刑罰首先對犯人發(fā)生作用，此為特別預(yù)防。其二，從社會的角度說，刑罰又具有警戒一般社會以為前車之鑒的作用。其三，從被害人的角度說，刑罰不能忽視被害人的法益受到不當(dāng)侵害之事實(shí)。因而具有滿足被害人某些要求的作用。[1]法國刑法學(xué)家斯東?斯特法尼認(rèn)為，現(xiàn)代刑罰又三項(xiàng)主要功能，即威懾功能、報(bào)應(yīng)功能與社會在適應(yīng)功能。而意大利法學(xué)家杜里奧?帕瓦多尼則認(rèn)為，應(yīng)從法律實(shí)踐的不同階段探討刑罰的功能，法律實(shí)踐有三個不同的階段，即法定刑階段、宣告刑階段和執(zhí)行階段。在法定刑階段，刑罰主要發(fā)揮一般預(yù)防的功能。在宣告刑階段，主要是確保并實(shí)現(xiàn)法定刑的威懾作用。在執(zhí)行階段，應(yīng)著重發(fā)揮刑罰的特殊預(yù)防作用。[2]刑罰功能是與刑罰目的密切聯(lián)系的一個問題，它是指國家創(chuàng)制、適用和執(zhí)行刑罰所產(chǎn)生的社會作用或效應(yīng)。[3]刑罰由哪些功能，我國刑法學(xué)界見解也并不一致，有學(xué)者認(rèn)為刑罰的首要功能是防衛(wèi)社會的功能，它對刑罰的其他功能具有制約作用，刑罰的其他功能均以該功能的存在為前提。這一功能的實(shí)現(xiàn)有利于其他幾個功能的充分發(fā)揮，刑罰的功能主要包括以下三個方面：1、對犯罪人的懲罰功能刑罰是對犯罪人的制裁手段，能夠發(fā)揮出懲罰的作用。這一功能以剝奪或限制犯罪人一定的權(quán)益為內(nèi)容，并由此使犯罪人深切的感受到刑罰制裁的痛苦，產(chǎn)生對刑罰的敬畏，萌發(fā)不再犯的決心。任何刑罰都具有懲罰功能，這是刑罰的共性，而不同種類的刑罰則會發(fā)揮出不同程度的懲罰作用，無論從刑罰的共性方面還是從刑罰的個性方面來討論刑罰，都不能拋開刑罰的懲罰作用，也就是說，任何刑罰都體現(xiàn)著對犯罪人的懲罰，即刑罰的懲罰功能。2、對犯罪人的矯治功能刑罰是對犯罪人的懲罰，但在懲罰的同時要矯治犯罪人，促使其能悔過自新，不再犯罪。這實(shí)際上也是對犯罪人的再社會化功能。它是在對傳統(tǒng)刑法報(bào)應(yīng)主義思想進(jìn)行反省后，基于社會防衛(wèi)理論而來。矯治是通過醫(yī)療教育等手段，使犯罪人悔改向上，重新適應(yīng)社會生活。通過矯治，使犯罪人再社會化已受到近現(xiàn)代各國的高度關(guān)注和重視，成為各國刑事政策和刑罰制度的共同的方向。但在20世紀(jì)后期，矯治對人力物力的大量消耗和受刑人再生的現(xiàn)實(shí)困難引起人們對矯治成效的質(zhì)疑。目前，西方國家在刑事政策已經(jīng)有了一些重大轉(zhuǎn)向措施，如非罪化，非刑化以及轉(zhuǎn)向處分制度的運(yùn)用等。3、對被害人的安撫功能刑罰的安撫功能，是指通過對犯罪人適用和執(zhí)行刑罰，對被害人所產(chǎn)生的安慰、撫慰和補(bǔ)償作用。犯罪會激起被害人激起親屬的義憤，刑罰的適用能在一定程度上滿足被害人的強(qiáng)烈愿望和正義呼聲，使其精神創(chuàng)傷得到撫慰。盡快從被害人的痛苦中解脫出來，從而防止他們對罪犯的私力報(bào)復(fù)。刑罰的安撫功能也是其固有功能之一，從刑罰產(chǎn)生和發(fā)展的歷史來看，從同態(tài)復(fù)仇到國家統(tǒng)一行使刑罰權(quán)，經(jīng)歷了漫長的歷史時期。在這相當(dāng)長的時期內(nèi)，刑罰始終沒有消除其原始的報(bào)復(fù)屬性。而報(bào)應(yīng)刑的存在，很大程度上正是為了滿足被害人復(fù)仇的愿望。于是，安撫被害人就成為刑罰所不可缺少的一大功能。（二）刑罰功能的實(shí)現(xiàn)與社會發(fā)展形勢的關(guān)系當(dāng)前，我國正處于構(gòu)建社會主義和諧社會的關(guān)鍵時期，刑罰的功能需要根據(jù)時局的變化作出必要的改變，以提高刑罰功能的效率，達(dá)到刑罰實(shí)施的最佳效果，從而適應(yīng)新的社會發(fā)展形勢的需要。長期以來，對刑罰效果的認(rèn)識，有兩種錯誤的觀點(diǎn)或多或少地存在于社會公眾、甚至是國家刑事立法及司法有一定程度了解的人的頭腦中:一是以犯罪率高低來衡量刑罰效果的優(yōu)劣；二是認(rèn)為刑罰主要應(yīng)具備教育改造罪犯的功能和效果。其直接后果是導(dǎo)致對刑罰效果的期望值過高、影響到刑罰的正確適用。因此，盡管刑罰效果本身應(yīng)該是一種客觀的實(shí)際結(jié)果，但將客觀刑罰效果抽象化、理想化的刑罰效果應(yīng)然性研究可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要，為刑事司法活動設(shè)定目標(biāo)、為刑罰效果優(yōu)劣明確標(biāo)準(zhǔn)，從而指導(dǎo)刑罰科學(xué)合理的適用。刑罰效果是一種社會效果,是由社會發(fā)展水平所制約的、為達(dá)到刑罰目的而投入一定的刑罰資源并適用一系列刑罰后,實(shí)際產(chǎn)生的客觀結(jié)果。它是人們?yōu)樽非笊鐣闹刃?、正義、自由以及促進(jìn)社會的良好運(yùn)轉(zhuǎn),實(shí)施刑罰手段于現(xiàn)實(shí)生活、維護(hù)或改變社會行動和社會關(guān)系而最終實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)。刑罰效果與一定社會主體的主觀意向、價值取向及主體運(yùn)用何種手段實(shí)現(xiàn)其目的密切相關(guān)。2006年11月27日至28日上午，全國政法工作會議在北京召開。中共中央政治局常委、中央政法委書記羅干出席會議并講話。根據(jù)我國當(dāng)前社會形勢，按照構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，對我國刑事司法政策作出了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和完善,要善于運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策遏制、預(yù)防和減少犯罪。羅干同志在全國政法會議上指出“在和諧社會的建設(shè)中，各級政法機(jī)關(guān)要善于運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策遏制、預(yù)防和減少犯罪。”“認(rèn)真研究依法正確適用減刑、假釋、保外就醫(yī)等措施，減少關(guān)押數(shù)量，促進(jìn)罪犯改造?！边@是黨中央根據(jù)我國當(dāng)前社會發(fā)展形勢，按照構(gòu)建社會主義和諧社會的要求，對我國刑事司法政策的調(diào)整、完善和發(fā)展。如果能夠上述措施能夠得到有效實(shí)施，并進(jìn)而達(dá)到預(yù)期效果，那么，將進(jìn)一步提高刑罰功能實(shí)現(xiàn)的可能性，從而更好地適應(yīng)社會發(fā)展形勢的需要。在構(gòu)建社會主義和諧社會的新的社會形勢下，更加需要刑罰功能的有效實(shí)施和運(yùn)用，新的事物的出現(xiàn)總要求社會為之作出必要的改變，構(gòu)建社會主義和諧社會要求刑罰功能更加及時、高效地發(fā)揮其作用。因而，刑罰功能在新的社會發(fā)展形勢下，必須作出相應(yīng)的變化，以滿足社會發(fā)展的需要。筆者認(rèn)為，我們可以從以下三個發(fā)面著手來改變刑罰的功能，提高刑罰的效率，使刑罰功能達(dá)到最大程度的社會預(yù)期效果。1、提高刑罰的及時性。一般而言，犯罪分子對其犯罪行為是否會受到刑事制裁的關(guān)注要比其因自己的犯罪行為要受到什么樣的刑事制裁關(guān)注多得多，因而，刑罰應(yīng)該在第一時間內(nèi)使犯罪分子受到應(yīng)有的法律制裁，如此，刑罰功能將得到最及時的發(fā)揮，有利于社會的穩(wěn)定和發(fā)展。2、加強(qiáng)刑罰的教育改造功能。一方面，懲治犯罪人，使其感受到因犯罪而獲得快樂是必須要付出痛苦的代價并不是刑罰的目的，僅僅是刑罰的一種手段。通過懲治犯罪人這一手段使其感受痛苦從而不再犯罪、危害社會。因此，就有必要加強(qiáng)刑罰的教育改造功能，感化犯罪分子，對其心