湖南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題

湖南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中（）。A．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益C．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益D．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益2、__是指對(duì)一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估B．部分資產(chǎn)評(píng)估C．整體資產(chǎn)評(píng)估D．完全資產(chǎn)評(píng)估3、在現(xiàn)金流量分析中，下列不屬于流動(dòng)性分析的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A．現(xiàn)金到期債務(wù)比B．現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比C．現(xiàn)金債務(wù)總額比D．現(xiàn)金股利保障倍數(shù)4、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資B．直接融資和間接融資C．短期融資和長(zhǎng)期融資D．股權(quán)融資和債券融資5、證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理主要包括__。A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理B．硬件管理、軟件管理C．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度D．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理6、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．國(guó)債期貨B．市政債券期貨C．市政債券指數(shù)期貨D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨7、關(guān)于招股說明書，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A．招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字B．招股說明書存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)C．招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)D．招股說明書貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位8、__缺口一般發(fā)生在行情趨勢(shì)的末端，表明股價(jià)變動(dòng)的結(jié)束。判斷其最簡(jiǎn)單的方法就是考察缺口是否會(huì)在短期內(nèi)封閉，并伴隨著大的成交量。A．普通B．突破C．持續(xù)性D．消耗性9、關(guān)于記賬式國(guó)債與憑證式國(guó)債，下列說法不正確的是__。A．記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債B．憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券C．記賬式國(guó)債只能通過銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行D．憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷10、下列人員的行為，符合規(guī)定的是__。A．證券從業(yè)人員買賣股票B．證券業(yè)管理人員持有股票C．證券從業(yè)人員持有股票D．證券業(yè)管理人員買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券

11、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。A．看上市公司情況而定B．一樣C．不一樣D．根據(jù)投資者的情況而定12、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的__而設(shè)立公司的方式。A．全部股份B．優(yōu)先股份C．部分股份D．控股股份13、發(fā)行人和保存人報(bào)送發(fā)行新股申請(qǐng)文件，初次應(yīng)報(bào)送（）份。A．1B．2C．3D．514、我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括__。A．股票數(shù)量B．股票編號(hào)C．股票發(fā)行日期D．各股東所持股份數(shù)15、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為__變動(dòng)損益記入當(dāng)前損益。A．公允價(jià)值B．市場(chǎng)價(jià)值C．內(nèi)在價(jià)值D．賬面價(jià)值16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資7、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是（）的機(jī)構(gòu)。A．具有良好資信B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗(yàn)D．具有國(guó)外辦事處8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。A．收益率B．面值C．折現(xiàn)率D．折算率9、下列關(guān)于股份有限公司資本的表述不正確的是__。A．資本確定原則是指股份有限公司的凈資產(chǎn)必須具有確定性B．資本維持原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本，是靜態(tài)的維護(hù)C．資本不變?cè)瓌t強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動(dòng)公司資本，是動(dòng)態(tài)的維護(hù)D．限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易屬于資本維持原則的保障制度10、利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有__。A．計(jì)劃撤銷其在上海的分公司B．計(jì)劃收購(gòu)另一證券公司在北京的分公司C．注冊(cè)資本由1億增資到2億D．一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人

11、歐洲美元債券屬于__。A．本國(guó)債券B．外國(guó)債券C．歐洲債券D．武士債券12、各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是（）。A．限制基金投資B．減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益C．防止基金過度投機(jī)和操縱股市D．避免投資過于分散13、關(guān)于凈資本的基本計(jì)算公式，錯(cuò)誤的為（）。A．凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B．凈資產(chǎn)=凈資本+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C．凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目D．凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)淵整+其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目14、關(guān)于時(shí)間數(shù)列，下列論述正確的有__。A．趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢(shì)的時(shí)間數(shù)列B．季節(jié)性時(shí)間數(shù)列是指按月統(tǒng)計(jì)的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動(dòng)的時(shí)間數(shù)列C．隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列是指由隨機(jī)變量組成的時(shí)間數(shù)列D．平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列，其特點(diǎn)是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動(dòng)15、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A．委托人B．受托人C．資產(chǎn)管理人D．代理人16、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為__。A．契約型基金和公司型基金B(yǎng)．封閉式基金和開放式基金C．國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金17、《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)于客戶與證券經(jīng)紀(jì)商來說是__。A．基本約定B．基本協(xié)議C．基本法則D．基本法律文書18、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為__。A．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B．非收益保證型產(chǎn)品C．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品19、保證公司債券的擔(dān)保人可以是__。A．發(fā)行人B．政府C．信譽(yù)好的銀行D．舉債公司的母公司20、針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，其包括__。A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度B．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度D．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制21、下列各項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的有__。A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D．專業(yè)從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授22、套利定價(jià)模型的應(yīng)用屬于__。A．技術(shù)分析B．行業(yè)分析和區(qū)域分析C．公司分析D．證券組合分析23、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是__。A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督24、在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定