基于博弈的工程建設(shè)質(zhì)量管理研究

基于博弈的工程建設(shè)質(zhì)量管理研究

0從業(yè)主、邏輯角度防范質(zhì)量失控近年來，全國(guó)工程質(zhì)量事件頻發(fā)，給人民的生活和財(cái)產(chǎn)安全帶來了嚴(yán)重?fù)p失。在工程建設(shè)中,工程質(zhì)量始終是業(yè)主高度重視的目標(biāo),同時(shí)也反映了承包商的施工水平和綜合實(shí)力,更重要的也體現(xiàn)了承包商對(duì)業(yè)主、對(duì)社會(huì)的信譽(yù)和責(zé)任。因此工程質(zhì)量監(jiān)控始終是業(yè)主和承包商共同關(guān)注的首要問題。為了有效地防止質(zhì)量失控,業(yè)主往往委托監(jiān)理工程師實(shí)現(xiàn)對(duì)工程承包商的監(jiān)督和管理。然而由于業(yè)主、監(jiān)理和承包商的目標(biāo)取向不盡一致,承包商對(duì)利益的過分追求有時(shí)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為,表現(xiàn)為在施工過程中偷工減料和粗制濫造。而監(jiān)理也有可能存在與承包商串通合謀的行為,這將嚴(yán)重?fù)p害業(yè)主乃至用戶的利益。為此,業(yè)主還必須加強(qiáng)監(jiān)督,在說服教育的同時(shí)輔之以經(jīng)濟(jì)罰款等手段。這在實(shí)際工作中也確實(shí)取得了一些效果。本文運(yùn)用博弈論對(duì)這一問題進(jìn)行分析。1建筑參與者的行為對(duì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響建筑項(xiàng)目施工過程涉及到的行為主體主要包括業(yè)主、承包商、工程監(jiān)理等。各方行為的相互作用對(duì)工程質(zhì)量的影響非常大。1.1欺騙業(yè)主、取利益工程施工過程中,由于承包商比業(yè)主掌握有更多的專業(yè)知識(shí)及各種技術(shù)方案和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),承包商最清楚自己具備的工程技術(shù)水平,也最清楚自己從事工程建設(shè)中的人、財(cái)、物等的投入和轉(zhuǎn)化過程。也就是說,承包商擁有不被業(yè)主所知道的私人信息。承包方是理性的“經(jīng)濟(jì)人”,有自己的利益追求。為了追求自身利益最大化,很可能利用這些私人信息采取偷工減料、層層轉(zhuǎn)包等手段欺騙業(yè)主,謀取高額利潤(rùn)。而業(yè)主即使預(yù)見到承包商會(huì)作出如上降低工程質(zhì)量的行為,委托監(jiān)理工程師實(shí)現(xiàn)對(duì)工程承包商的監(jiān)督和管理也難以完全防范。1.2工程理理工商自身的原因引起的監(jiān)由于業(yè)主不能直接全過程觀察施工承包商的具體運(yùn)作,工程建設(shè)的不確定因素較多。特別是隱蔽工程,一旦完成轉(zhuǎn)入下道工序,將很難再進(jìn)行檢查和驗(yàn)證。所以要依靠監(jiān)理單位的檢查,通過過程監(jiān)督實(shí)施管理和控制。由于工程監(jiān)理也是理性的“經(jīng)濟(jì)人”,有自己的利益追求。當(dāng)工程監(jiān)理的行為不能被業(yè)主完全觀察時(shí),在自身利益最大化的驅(qū)使下,工程監(jiān)理一方面可能利用信息優(yōu)勢(shì),選擇偷懶的方式,發(fā)生隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn);另一方面,也是實(shí)際中主要的情況,監(jiān)理商具備實(shí)力,如果按合同規(guī)定認(rèn)真監(jiān)管,承包商的任何違規(guī)行為都逃不過監(jiān)理方的監(jiān)督。承包商為了追求高額利潤(rùn)可能違背自己的職業(yè)道德,通過物質(zhì)手段收買監(jiān)理方;而監(jiān)理單位同樣為了追求超額利潤(rùn),也有可能違背自己的職業(yè)道德,選擇與承包商合謀串通,從而嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的質(zhì)量。1.3理順當(dāng)事人的職責(zé)由于業(yè)主、監(jiān)理和承包商的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)都是最小成本約束下的最大預(yù)期效用。承包商和監(jiān)理方是理性的“經(jīng)濟(jì)人”,有自己的利益追求。為了追求自身利益最大化,很可能利用這些私人信息欺騙業(yè)主,以損害工程質(zhì)量為代價(jià),謀取高額利潤(rùn)。因此,業(yè)主能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),除了承包商的因素外,還取決于監(jiān)理單位的盡責(zé)程度。同時(shí)還必須大力加強(qiáng)監(jiān)督,保證承包商和監(jiān)理盡責(zé)完成建設(shè)任務(wù)。而現(xiàn)實(shí)中,業(yè)主由于建設(shè)任務(wù)繁重、時(shí)間緊迫,大多數(shù)有許多標(biāo)段要同時(shí)管理。因此,監(jiān)督工作難以保證時(shí)時(shí)刻刻都能到位,許多監(jiān)督都是以抽查為主,這就給承包商和監(jiān)理串通合謀提供了可能。2人民家庭公民共同承擔(dān)體的監(jiān)管博弈三方主體分別為業(yè)主方、監(jiān)理單位和承包商。監(jiān)理單位受業(yè)主方委托代替業(yè)主方對(duì)工程進(jìn)行管理,同時(shí)監(jiān)理單位接受業(yè)主方的監(jiān)督。監(jiān)理與承包商則是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。2.1嚴(yán)格履行合同時(shí)假定承包商有2種可供選擇的策略:{偷工省料,規(guī)范施工};監(jiān)理單位有2種可供選擇的策略:{檢查,不檢查(串通合謀)};業(yè)主方也有2種可供選擇的策略:{監(jiān)督,不監(jiān)督};同時(shí)監(jiān)督的結(jié)果有2種:{檢查出承包商偷工省料或監(jiān)理串通合謀,未查出承包商偷工省料或監(jiān)理串通合謀}。假定僅考慮同承包商與監(jiān)理單位按照規(guī)范嚴(yán)格履行合同時(shí),各方的支付與承包商尋租時(shí)各方支付的變動(dòng)值來表示各方的支付。嚴(yán)格履行合同時(shí),各方的支付為0。若承包商在偷工省料得逞的情況下可得的收益為B,業(yè)主方的損失為fB。f為承包商偷工省料得逞時(shí)業(yè)主方的損失擴(kuò)大系數(shù),此處反映工程的關(guān)鍵性。承包商向監(jiān)理單位提供R(R<B)的租金,C為業(yè)主方監(jiān)督的成本,r為業(yè)主對(duì)監(jiān)理檢查出承包商有偷工省料行為的獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)。當(dāng)承包商與監(jiān)理單位未正常履行職責(zé)時(shí),業(yè)主方監(jiān)督,并且監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題,對(duì)監(jiān)理的收益予以沒收,并給予k1R的懲罰,沒收承包商的收益,并處以k2(B-R)的懲罰。其中k1,k2為對(duì)兩者的懲罰函數(shù),此處簡(jiǎn)化為線形函數(shù)。Ps為承包商與監(jiān)理單位進(jìn)行尋租活動(dòng)的概率,Pj為業(yè)主方監(jiān)督監(jiān)理單位的概率,PF為業(yè)主方監(jiān)督,并且檢查出承包商與監(jiān)理進(jìn)行尋租活動(dòng)的概率。在此假設(shè)下分析三方博弈所有可能的情況:2.1.1三、三、三、三、三、三、三和五、三和五期b-r的合作(1)承包商規(guī)范施工與監(jiān)理單位秉公檢查。則三者的支付分別為:{0,0,0}。(2)承包商偷工省料與監(jiān)理單位秉公檢查,假定監(jiān)理單位一定能檢查出承包商偷工省料行為并向業(yè)主匯報(bào)故得到r(B-R)獎(jiǎng)勵(lì),承包商被懲罰-k2(B-R),業(yè)主挽回?fù)p失且透過懲罰得到補(bǔ)償k2(B-R),并且獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)理r(B-R),其收益為:k2(B-R)-r(B-R)。則三者的支付分別為:{k2(B-R)-r(B-R),r(B-R),-k2(B-R)}(3)承包商偷工省料與監(jiān)理單位不檢查并與之串通,承包商收益為偷工省料所得減去勾結(jié)監(jiān)理的支出,即B-R,監(jiān)理收益為與承包商串通所得R,業(yè)主受損失為-fB。則三者的支付分別為:{-fB,R,B-R}。支付矩陣如圖1所示:由于承包商要偷工減料,必然會(huì)與監(jiān)理串通勾結(jié),而監(jiān)理與承包商串通后的收益R(R>r(B-R))一般要遠(yuǎn)多于其受業(yè)主獎(jiǎng)勵(lì)的收益。因此承包商與監(jiān)理的博弈可以簡(jiǎn)化為兩種情況,一種是雙方都各自盡責(zé):{0,0,0};一種是相互串通:{-fB,R,B-R}2.1.2偷工減料與由路、料之間的博弈(1)承包商規(guī)范施工與監(jiān)理單位秉公檢查,則三者的支付分別為:{-C,0,0}。(2)承包商偷工省料與監(jiān)理單位秉公檢查,則三者的支付分別為:{k2(B-R)-r(B-R)-C,r(B-R),-k2(B-R)}。(3)承包商偷工省料與監(jiān)理單位不檢查并與之串通,則三者的支付分別為:{-fB-C,R,B-R}。支付矩陣如圖2所示:同理,承包商要偷工減料,必然會(huì)與監(jiān)理串通勾結(jié)。博弈可以簡(jiǎn)化為兩種情況。一種是雙方都各自盡責(zé):{-C,0,0};一種是相互串通:{-fB-C,R,B-R}2.1.3偷工省料、麻黃單位與偷工單位b-r的融通(1)承包商規(guī)范施工與監(jiān)理單位秉公檢查,則三者的支付分別為:{-C,0,0}。(2)承包商偷工省料與監(jiān)理單位秉公檢查,則三者的支付分別為:{k2(B-R)-r(B-R)-C,r(B-R),-k2(B-R)}。(3)承包商偷工省料與監(jiān)理單位不檢查并與之串通,則三者的支付分別為:{k2(B-R)+k1R-C,-k1R,-k2(B-R)}。支付矩陣如圖3所示:同理,承包商要偷工減料,必然會(huì)與監(jiān)理串通勾結(jié)。事實(shí)上偷工省料情況一般出現(xiàn),都會(huì)少不了監(jiān)理串通合謀。而如果監(jiān)理不合作,至少要做到睜一只眼閉一只眼,承包商一般是很難偷工省料得逞的。因此博弈可以簡(jiǎn)化兩種情況。一種是雙方都各自盡責(zé):{-C,0,0};一種是相互串通:{k2(B-R)+k1R-C,-k1R,-k2(B-R)}2.1.4尋租活動(dòng)概率綜合以上3個(gè)支付矩陣,并設(shè)定Ps為承包商與監(jiān)理單位進(jìn)行尋租活動(dòng)的概率,Pj為業(yè)主方監(jiān)督監(jiān)理單位的概率,PF為業(yè)主方監(jiān)督,并且檢查出承包商與監(jiān)理進(jìn)行尋租活動(dòng)的概率。合并后的三方支付矩陣如圖4所示:2.2業(yè)主監(jiān)督、理單位的期望支付當(dāng)承包商和監(jiān)理單位尋租的概率為Ps時(shí),業(yè)主方監(jiān)督和不監(jiān)督的期望支付分別為:業(yè)主監(jiān)督(I)業(yè)主方不監(jiān)督(NI)則業(yè)主的期望支付為:同理,監(jiān)理單位的期望支付為:承包商的期望支付為:分別求解各自的最大期望支付:令解:該博弈的混合策略納什均衡為:均衡結(jié)果為:2.3業(yè)主方監(jiān)督與環(huán)境確定的均衡結(jié)果由以上各式得出:(1)由均衡結(jié)果中業(yè)主方的支付可知,業(yè)主方的支付與監(jiān)督的成效PF,與對(duì)監(jiān)理單位的懲罰、對(duì)承包商的懲罰正相關(guān),與監(jiān)督的成本、損失的擴(kuò)大系數(shù)負(fù)相關(guān)。當(dāng)增加監(jiān)督的成效、增加對(duì)承包商和監(jiān)理單位的懲罰時(shí),業(yè)主方的支付增加。當(dāng)監(jiān)督成本增大,損失擴(kuò)大系數(shù)大即工程關(guān)鍵性增強(qiáng)時(shí),業(yè)主方的支付相應(yīng)減小。(2)均衡條件下,業(yè)主方監(jiān)督的概率只與監(jiān)督的成效和對(duì)監(jiān)理單位的懲罰力度成正相關(guān)關(guān)系。增加監(jiān)督的成效和加重對(duì)監(jiān)理的懲罰是降低對(duì)監(jiān)督概率的有效手段,而與其它因素?zé)o關(guān)。(3)均衡條件下承包商與監(jiān)理單位合謀串通的概率與業(yè)主監(jiān)督的成本成正比例關(guān)系;與業(yè)主方監(jiān)督的成效和承包商與監(jiān)理單位可獲得的總支付成反比例關(guān)系;與對(duì)承包商的懲罰力度和工程的關(guān)鍵性呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。增加監(jiān)督成效、減少監(jiān)督成本,增加對(duì)承包商的懲罰力度可以有效減少承包商與監(jiān)理單位合謀串通的概率。在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)前提下,由于信息的不對(duì)稱,理想狀態(tài)下的各方支付為0得不到,業(yè)主方必須花費(fèi)一定的成本來監(jiān)督,監(jiān)督成本事實(shí)上是支付的不對(duì)稱信息的費(fèi)用。設(shè)租、尋租并沒有增加監(jiān)理單位和承包商的收益,只是增加了業(yè)主方的花費(fèi),產(chǎn)生了資源的浪費(fèi)。這個(gè)均衡結(jié)果是利益沖突的三方博弈均衡的結(jié)果。由以上的分析我們得到,增加懲罰、增加監(jiān)督的成效、減少監(jiān)督承包商的成本無論對(duì)于增加業(yè)主方的支付還是對(duì)于保證承包商規(guī)范施工,都是有效途徑。3提升質(zhì)量,加強(qiáng)規(guī)范管理,樹立良好品品品質(zhì)從博弈論角度看,只有影響改變博弈的收益結(jié)構(gòu),才能進(jìn)而改變博弈的均衡結(jié)果。因此,只有在有效的安排下,對(duì)參與博弈的各方形成約束和激勵(lì),影響雙方當(dāng)事人的選擇并產(chǎn)生最優(yōu)的均衡解。業(yè)主若想讓承包商在工程建設(shè)過程中能夠按質(zhì)保量地完成工程,可采取以下策略:(1)降低檢查成本,提高檢查效率,并且提高額外檢查的概率。只有檢查成本降低了(c下降),檢查效率提升了(PF提高),業(yè)主才更傾向于額外的檢查。為了達(dá)到這一目的,業(yè)主可以聘請(qǐng)專業(yè)的項(xiàng)目管理公司來協(xié)助業(yè)主管理。當(dāng)建設(shè)任務(wù)越大,時(shí)間越緊迫時(shí),專業(yè)的項(xiàng)目管理公司對(duì)業(yè)主工作的有效開展,工程質(zhì)量的嚴(yán)格把關(guān)具有極其重要的作用。(2)加大施工中檢查到承包商偷工減料和監(jiān)理未盡職責(zé)時(shí)的懲罰力度,懲罰的力度越大,承包商越不傾向偷工減料,監(jiān)理也越傾向于盡責(zé)負(fù)責(zé)。結(jié)合實(shí)際經(jīng)驗(yàn),當(dāng)建設(shè)單位管理的標(biāo)段較多時(shí),可以采取各標(biāo)段承包商、監(jiān)理質(zhì)量評(píng)比活動(dòng),對(duì)工程質(zhì)量評(píng)比排名靠前的承包商和監(jiān)理進(jìn)行一定程度的獎(jiǎng)勵(lì),可以有效地刺激承包商和監(jiān)理努力提高工程質(zhì)量水平。同時(shí)對(duì)于在質(zhì)量評(píng)比活動(dòng)中,質(zhì)量水平不高的承包商和監(jiān)理,要加強(qiáng)監(jiān)督。在說服教育的同時(shí)輔之以經(jīng)濟(jì)罰款等手段,以督促他們提高工程質(zhì)量水平。(3)針對(duì)當(dāng)前部分承包商報(bào)偏低的價(jià)格中標(biāo)后,在其后的施工中偷工省料,或中途停止施工的情況,業(yè)主應(yīng)減少對(duì)低價(jià)中標(biāo)的偏好,評(píng)標(biāo)應(yīng)做到科學(xué)、公正,選擇有實(shí)力負(fù)責(zé)任的承包商。重點(diǎn)工程、難點(diǎn)工程招標(biāo)時(shí)最好要采取綜合評(píng)標(biāo)法或者兩階段評(píng)標(biāo)法,盡量不要采用最低價(jià)中標(biāo)法。這樣可以減少遇到實(shí)力不濟(jì)和不負(fù)責(zé)任的承包商的機(jī)會(huì)。同時(shí)實(shí)踐也證明,給予合格企業(yè)合理利潤(rùn)才是保證工程質(zhì)量的基本條件。因此給予信譽(yù)較好、實(shí)力較強(qiáng)的負(fù)責(zé)任的承包商和監(jiān)理提供能帶來不錯(cuò)利潤(rùn)的工程價(jià)格,對(duì)促進(jìn)工程質(zhì)量水平的提高具有根本的推動(dòng)性作用。(4)通過建立外在的聲譽(yù)制度組織形式,以督促承包商和監(jiān)理更好地維護(hù)其聲譽(yù),從而有效地防止和減少質(zhì)量事故。如在一定區(qū)域范圍內(nèi)由相關(guān)的主管部門或者中介機(jī)構(gòu)分別建立相應(yīng)的信用檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)庫(kù)的內(nèi)容應(yīng)包括多個(gè)方面,既要包括良好行為記錄,也要包括不良行為記錄。相關(guān)個(gè)人的行為信息也要錄入相應(yīng)的信用檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。在實(shí)際中,如果承包商和監(jiān)理的信譽(yù)受到嚴(yán)重影響