由微軟案反思反壟斷 -第六章案例分析

由微軟案反思反壟斷

---第六章案例分析經濟學院03級四班案例分析壟斷的無效率表現微軟案緣何不了了之新經濟條件下的壟斷與競爭反思我國反壟斷壟斷的特征壟斷者是價格制定者。壟斷者單獨面對向下傾斜的需求曲線，選擇MC=MR時的產量，從而制定P(q)，(P(q)>MC=MR)壟斷產量小于效率產量，壟斷價格高于效率價格。壟斷增加了生產者剩余，減少消費者剩余，同時帶來無謂損失壟斷的無效率qq﹡qp′p﹡pMCMRD(q)OutputunitDWLPSCS美國政府為何要起訴微軟認為微軟從事了違反反壟斷法的反競爭商業(yè)行為在事實認定書里，杰克遜法官列舉了斷定微軟公司"壟斷"市場的3條"罪狀"∶〔1〕操作系統獨占了巨大的市場份額；〔2〕其他企業(yè)難以進入該市場；〔3〕沒有可替代Windows的商業(yè)操作系統。希望打破微軟在軟件行業(yè)的壟斷地位，創(chuàng)造競爭環(huán)境，以增加消費者的選擇。緣何調查起訴又不了了之與歷史上的一些重大反壟斷案相比，微軟案的特點：1〕自我開展起來的壟斷公司反壟斷法并不反對通過正常競爭獲得的壟斷地位區(qū)別于通過政府特殊政策及吞并競爭對手確立壟斷地位的AT&T、美孚石油公司2〕其開展是以知識產權和知識創(chuàng)新為根底的在新經濟時代，網絡科技具有高競爭性及快速更新換代的特點，任何領先的技術都將被更加先進的技術所代替，在高速增長的科技領域，壟斷往往是一時的事情。而在法官們的眼里，微軟是新經濟的代表，新經濟的生命力在于不斷的技術創(chuàng)新。如果“視窗〞軟件多年一貫制，可能早就被市場淘汰了3〕沒有利用壟斷優(yōu)勢無理抬價牟取暴利微軟憑它在電腦操作系統市場占有的支配地位，完全可以為它的產品索取更高的價格，放任其市場占有率逐步下降，先把短期利潤最大化，其它以后再說。不然，它也可以調低價格，在以后的歲月維持甚至逐步擴大其市場份額。所有證據說明，微軟采取的是后一種策略，而且，很顯然地，直到目前這一刻，消費者還在從它的低價策略里得到實惠。如果微軟選擇靠提高價格而非靠提高銷量來獲得利潤，從而防止訴訟官司和政府騷擾，這種做法將減少有效的競爭、提高價格、并損害消費者。從美國反壟斷法來看，雖然通過“不正當行為〞維持或獲得壟斷地位是違法的，但一家公司擁有壟斷地位或企圖獲得壟斷地位并不一定違法。所以，壟斷行為如果不是通過不正當的方式，就構不成拆分的理由。這實際上就等于說，在新經濟時代，用拆分來破除壟斷已經落伍。美國的反壟斷法發(fā)生了變化，即從過去的維護價格競爭轉向新經濟時代的促進創(chuàng)新打破壟斷并不像預想的那么好美國加州的電力壟斷被打破之后，出現了長時期的電力短缺，至今還沒有一個令人滿意的解決方案，嚴重地影響了硅谷的開展。大企業(yè)拆分后加劇了競爭，要求企業(yè)進行很多新的投資，導致投資收益率下降，很多大企業(yè)的經營都出現了嚴重危機壟斷化已成時代潮流微軟能在最后涉險過關，有著種種原因，比方布什政府改變了克林頓政府反微軟壟斷的強硬立場，對企業(yè)采取了更為友善的政策，和反微軟壟斷案久拖不決，已陷入僵局，美國司法部急于解決，以及微軟強大的公關、游說攻勢以及政治投資產生了效用等，但最根本的原因還是市場的力量。簡單地拆分企業(yè)，并不能形成有效競爭，而壟斷更能帶來科技的進步，帶來產業(yè)的開展。而且，在全球經濟一體化的大背景下，只有到達一定規(guī)模的企業(yè)，才有能力參與國際競爭。阻撓所謂的“不公平競爭〞，刁難占支配地位的企業(yè)，強制施行改組方案，改變企業(yè)的邊界和市場的結構，等等。這些做法很可能阻礙競爭、提高價格、并損害消費者和國家的利益反壟斷與科技進步——新經濟條件下的一大困擾二戰(zhàn)后至今的經濟開展技術進步經濟全球化全球經濟體制的變化近年來各國都在進行市場化改革，通過合理配置資源，大家都在壓縮本錢、追求利潤和效率，擴大生產。全球化背景下美國的反壟斷戰(zhàn)略反壟斷是要繼續(xù)堅持的：保持市場競爭，促進技術進步是否反壟斷那么要從全球競爭著眼，發(fā)揮一國行業(yè)整體優(yōu)勢微軟拆分和波音合并一方面，保持市場競爭，促進技術進步另一方面，保持一國在國際市場上的優(yōu)勢

反壟斷要靈活反壟斷：巨頭濫用壟斷力量，阻礙技術進步保持合法合理壟斷，促進技術進步打擊非法壟斷非法壟斷：濫用壟斷地位打擊競爭對手攫取壟斷利潤——經濟力量失衡——各方利益沖突——阻礙技術創(chuàng)新

壟斷的合法性不濫用壟斷地位壟斷的合理性對技術創(chuàng)新和經濟開展有促進作用反壟斷的例外——知識產權根據法律賦予的獨占程度經營者：形成預期確定技術開發(fā)和創(chuàng)新投資的經濟回報增強市場競爭力，釋放競爭潛能在進行反壟斷時，我們應該——合理界定非法壟斷與合法壟斷以促進技術進步為目的

IT產業(yè)數字革命條件下，效率第一位合理利用壟斷在技術創(chuàng)新方面的作用中國的反壟斷概述---中國的反壟斷進程壟斷類型跨國公司壟斷行政壟斷反壟斷措施反壟斷效果

中國的反壟斷進程早在一九八0年十月，中國就公布了?關于開展和保護社會主義競爭的暫行規(guī)定?，首次提出了反壟斷概念，特別是反對行政壟斷。此后中國又逐步制定了一些涉及反壟斷法律和法規(guī)，包括于一九九三年和一九九七年分別公布的?反不正當競爭法?和?價格法?。但是由于經濟開展的階段性，在還沒有出現由自由競爭進入壟斷的中國市場上，壟斷一直不是一個受到關注的話題。雖然有行政壟斷的存在，但當時人們關心的更多的是開展競爭的問題。隨著市場經濟的逐步開展，直到近幾年反壟斷才可以說是真正進入公眾的視野，才開始真正被各方人士所關注。前不久，中國國家開展和改革委員會日前出臺了?制止價格壟斷行為暫行規(guī)定?，其根本框架以?中華人民共和國價格法?為依據，并于今年十一月一日正式實施。該法規(guī)主要針對價格壟斷行為，提出了一系列的界定標準、限制措施和處分方法，為反對當前市場上壟斷操縱價格提供了更為完備的依據。目前?反壟斷法?的制定進入提速階段，相關草案已提交人大部門，相信在不久之后即可出臺。但是距離真正意義上的完善的反壟斷法規(guī)體系，中國還有相當一段距離。中國的壟斷形式中國目前面對的壟斷類型主要有兩種：一是跨國公司的壟斷；二是行政壟斷?？鐕緣艛啵弘S著越來越多的跨國公司進入中國市場，跨國公司逐漸顯現壟斷態(tài)勢。他們憑借雄厚的資本，通過企業(yè)橫向并購、品牌控制等方式迅速擴大規(guī)模和實力，在我國取得市場優(yōu)勢甚至是獨占的地位，許多國內企業(yè)遭到蠶食。以蘇南地區(qū)為例，世界500強企業(yè)中，有近1／3的企業(yè)選擇并購國內企業(yè)的方法落戶這個地區(qū)。與跨國公司早期在東道國建立新廠的方式相比，這種“買企業(yè)〞的做法顯得更直接，更具有滲透性。如可獲得當地企業(yè)已經取得的市場份額；得到熟悉當地市場的經營管理人員；易于同當地政府建立聯系，從而取得政府補貼或者其他優(yōu)惠待遇。這些方式雖然一般不會大幅度提高市場的集中度，但如果并購的企業(yè)過多，所占市場份額過大，就會取得市場支配地位，甚至壟斷地位。跨國公司的擴張手段跨國公司的擴張手段仍以蘇南地區(qū)為例。在跨國公司密集的蘇南地區(qū)，擴張勢頭十分迅速。從他們選擇的路徑來看，主要是三個方面：一是某一家跨國公司在中國分別并購同行業(yè)中兩個及兩個以上國內企業(yè)。美國柯達公司的并購行為就是典型的“通吃〞。早在1998年，柯達就通過一系列并購協議，把除樂凱以外的幾乎所有洗印材料和照相器材廠家收歸旗下，以到達占領市場的目的。二是原來主要向中國出口產品的跨國公司并購中國的同行業(yè)企業(yè)。主要表現在家電、汽車等商業(yè)領域。三是跨國公司直接并購中國的實力企業(yè)。

另外，品牌控制也是跨國公司在中國迅速取得優(yōu)勢地位的一個重要手段。據江蘇省工商局統計，近3年來，至少有10個以上的知名企業(yè)品牌被外國企業(yè)“吃掉〞。

部分行業(yè)跨國公司與本土公司市場份額現狀部分行業(yè)中國本土企業(yè)所占市場份額跨國公司在華所占市場份額軟件行業(yè)基本沒有。國內操作系統軟件市場、支撐軟件（包括數據庫軟件、軟件開發(fā)工具和介于操作系統及應用軟件之間的中間件）產品市場基本由國外軟件所壟斷。

感光材料行業(yè)國內生產感光材料（膠卷）的只有樂凱一家，市場份額15%左右。柯達公司市場份額超過50%；富士公司超過25%；其它如柯尼卡公司等占8%-9%。電腦行業(yè)聯想公司在商用PC、消費PC和筆記本電腦市場占有率較高。但在IA服務器：HP占25.2%；IBM占19.3%；DELL占14.4%；聯想占12.9%。手機行業(yè)國貨品牌市場份額為30%跨國公司手機市場份額為70%，其中摩托羅拉占26.8%；諾基亞占16.7%。照相機行業(yè)以上海市場為例，傳統相機產品<50%；數碼相機市場<40%。上海市場奧林巴斯市場占有率為25%，美能達占20%，位居前列；數碼相機市場，佳能占24%；索尼占22%；尼康占20%。

輪胎行業(yè)很少。世界輪胎銷售收入前十的企業(yè)除德國大陸公司外，均在中國有合資或獨資企業(yè)，市場競爭主要在米其林、普利斯通、固特異、佳通、錦湖等之間。軟包裝行業(yè)占約5%。

在中國，瑞典的利樂公司控制95%無菌軟包裝市場，伊利、光明、三元等國內乳業(yè)巨頭都使用利樂的無菌灌裝生產線及相應的包裝材料。零售行業(yè)在中大型超市，國資控制面<20%。截至2003年底，全球50家最大的零售企業(yè)，已有40多家在我國登陸。其中大型超市，外資控制面更高達80%以上，擁有絕對優(yōu)勢

飲料行業(yè)國產品牌很少。可口可樂公司利用強大的資本優(yōu)勢，僅用幾年的時間就把其品牌完全根植到中國年輕一代消費者的腦海中，可口可樂飲料、濃縮液在中國的市場份額已達70%?？鐕镜姆磯艛嗉夹g優(yōu)勢是跨國公司最顯著的優(yōu)勢。目前跨國公司壟斷了世界上70%的技術轉讓與80%的新技術、新工藝。為了不斷強化其技術控制，維持高進入壁壘，跨國公司通過大量招聘國內科技人才，并購國內科研機構，在華開展研究開發(fā)，推出適合中國市場的新產品，以圖保持其在中國市場的技術優(yōu)勢，構筑技術壁壘，謀求維持其市場優(yōu)勢地位。工商總局歷時近一年，調查跨國公司在中國市場的限制競爭行為，完成了一份?在華跨國公司限制競爭行為表現及對策?報告。這是國家工商總局首次調查跨國公司限制競爭行為?？鐕緣艛鄬鴥绕髽I(yè)尤其是某些幼稚行業(yè)的企業(yè)是一大打擊，如何既限制其壟斷，又不損害市場競爭或過分保護幼稚產業(yè)，是眼下亟待解決的問題。?反壟斷法?的出臺迫在眉睫。行政壟斷中國目前壟斷的另一大方面----行政壟斷從當前經濟生活的實際狀況來看，壟斷可分為三種類型：一是行政壟斷，也就是政府職能部門利用權力搞地區(qū)封鎖或強制交易，讓消費者買其指定的商品，這是目前反映最壞的壟斷；二是行業(yè)壟斷，這是公用企業(yè)和其他依法具有獨占地位的經營者實施的強制交易或限制競爭行為，這種壟斷在鐵路、郵政、水電、電信、航空和金融等效勞性領域廣泛存在；三是經濟性壟斷，是指自由競爭企業(yè)出現的壟斷行為，此類壟斷在一些競爭性的產業(yè)中比方彩電等領域也開始形成。中國的壟斷，一般并不是企業(yè)通過競爭自發(fā)形成的，而是由其背后“看得見的手〞所操控，因此，在我國，壟斷的主要表現形式是行業(yè)壟斷。無論是過去搞的彩電行業(yè)的價格聯盟、中國民航的行業(yè)自律還是現在屢禁不止的限制外部競爭的地方保護行為，在它們的背后，都有一只政府的手在起作用。這只“手〞就是行政壟斷。行政壟斷的危害行政壟斷和行業(yè)壟斷的共同點是運用自己的特權，在市場入口處設置超經濟壁壘，阻止后續(xù)廠商的進入。這兩種壟斷給社會帶來的危害，首先在于產品和效勞的質次價高；其次是易于滋生腐敗行為，加劇社會的分配不公；第三，當既無競爭對手，又可坐享壟斷利益時，這些行業(yè)中一定難有創(chuàng)新動力。說到底，就是以單向支配的特權去剝奪社會的自由選擇權。因此，對于我們來說，在一個很長的時間里，最需要反對的是行政壟斷，?反壟斷法?應把反行政壟斷作為首要任務。至于行業(yè)壟斷，如果背后是以行政力量和手段為支撐，也要打破。而對在市場競爭中自然形成的壟斷，在目前面臨跨國公司的進逼以及自身力量還不夠強大的情況下，我們不僅不應該反對，還要讓其在自由競爭中壯大起來。美國的反壟斷法也是明確表達這一點的，壟斷行為如果不是通過不正當的方式，就構不成拆分的理由。微軟案就是一個最好的例證。反壟斷的措施

---反壟斷法真的能反壟斷嗎？首先是壟斷的界定問題

----如何劃定壟斷的界限？包括企業(yè)的規(guī)模、占有市場份額的多少、壟斷地位的取得是否合法……這些都是有待討論的問題。

----50%：引起爭議的標準?反壟斷法?草案中將以市場份額到達50%作為判定企業(yè)是否壟斷的標準，這個標準的合理性問題立即引起了強烈的質疑。

反壟斷的措施

---反壟斷法真的能反壟斷嗎？其次是反壟斷的力度和限度

----如何在反壟斷與鼓勵技術創(chuàng)新之間做出平衡專利權在某種意義上是政府賦予的壟斷，其目的是為了保護創(chuàng)新。同樣，很多行業(yè)的壟斷地位是通過創(chuàng)新來實現的。如果以為反壟斷會破壞規(guī)模經濟，加大本錢，減緩技術進步的速度，造成社會福利的巨大損失，反而得不償失。

----對跨國企業(yè)的應對手段任其開展勢必造成行業(yè)壟斷，事實上這種壟斷已經大量存在；但過分限制又會影響外資流入，對市場經濟的開展造成沖擊。反壟斷的措施

---反壟斷法真的能反壟斷嗎？對行政壟斷的管制作用

----依靠?反壟斷法?解決目前普遍關注的電信、交通等眾多行業(yè)的“行政性壟斷〞是不現實的，因為行政性壟斷是政府職能轉化所要解決的問題，對此?反壟斷法?是無能為力的。

----打破行政壟斷的有效方法是“綜合治理〞：首先要鼓勵行業(yè)現有企業(yè)適度競爭；其次，目前而言，特別需要大力開展民營企業(yè)，這是打破行政壟斷的有效方式之一；再次，對國有企業(yè)來說，在適時運用有關法律進行標準的同時，還應使其深化改革、加強管理、明晰產權；最后，大力削減政府的審批權限。謝謝！教你寫字

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