國際貿(mào)易概論（第四版） 課件 姚大偉 第三單元 國際投資

學(xué)習(xí)內(nèi)容一國際資本移動(dòng)與跨國公司第三單元國際投資學(xué)習(xí)目標(biāo)主要內(nèi)容思考與練習(xí)第三單元國際投資學(xué)習(xí)目標(biāo)掌握國際資本移動(dòng)的形式、跨國公司的特點(diǎn),理解國際資本移動(dòng)與跨國公司關(guān)系及其對(duì)國際貿(mào)易的影響理解國際服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)涵,掌握國際技術(shù)貿(mào)易形式與貿(mào)易方式學(xué)習(xí)目標(biāo)能夠?qū)ζ髽I(yè)的各種對(duì)外投資方式及跨國經(jīng)營行為進(jìn)行比較分析能夠明確國際服務(wù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的區(qū)別，能初步認(rèn)識(shí)中國服務(wù)貿(mào)易的地位和發(fā)展前景學(xué)習(xí)內(nèi)容一國際資本移動(dòng)與跨國公司學(xué)習(xí)內(nèi)容二國際服務(wù)貿(mào)易與國際技術(shù)貿(mào)易學(xué)習(xí)內(nèi)容一國際資本移動(dòng)與跨國公司主要內(nèi)容第一節(jié)國際資本移動(dòng)概述第二節(jié)跨國公司概述第三節(jié)跨國公司在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷第四節(jié)跨國公司對(duì)國際貿(mào)易的影響第一節(jié)國際資本移動(dòng)概述一、國際資本移動(dòng)的含義及特點(diǎn)國際資本移動(dòng)是指資本從一國或地區(qū)跨越國界向別的國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移、移動(dòng)進(jìn)行商品生產(chǎn)和金融等服務(wù)業(yè)方面的投資活動(dòng)。

不僅國際資本流動(dòng)的總量有所改變，其流動(dòng)方向也漸顯變化。以跨國公司為主體的資本成為國家與國家之間、區(qū)域集團(tuán)之間貿(mào)易投資活動(dòng)的主流，并且對(duì)基礎(chǔ)部門、高科技產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的投資比重加大。二、國際資本移動(dòng)主要形式對(duì)外直接投資對(duì)外間接投資按投資方式劃分一個(gè)國家的投資者輸出生產(chǎn)資本直接到另一個(gè)國家的廠礦企業(yè)進(jìn)行投資，并由投資者直接進(jìn)行該廠礦企業(yè)的經(jīng)營和管理，以獲取利潤為目的的一種投資形式。對(duì)外間接投資包括證券投資和借貸資本輸出，其特點(diǎn)是投資者不直接參與這些資本企業(yè)的經(jīng)營和管理。

（一）對(duì)外直接投資獨(dú)資企業(yè)合資企業(yè)按股權(quán)比例不同投入企業(yè)的資本完全由一國的投資者提供，投資者對(duì)投資企業(yè)的股權(quán)擁有的比例在95％以上的企業(yè)。兩國或兩國以上的投資者在一國境內(nèi)根據(jù)投資所在國的法律，通過簽訂合同，按一定比例或股份共同投資建立、共同管理、分享利潤、分擔(dān)虧損和風(fēng)險(xiǎn)的股權(quán)式企業(yè)。（一）對(duì)外直接投資兼并與收購方式新建方式按組建方式不同合作經(jīng)營方式迅速進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)獲得經(jīng)營資源廉價(jià)購買資產(chǎn)迅速擴(kuò)大產(chǎn)品品種對(duì)經(jīng)營帶來的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)小對(duì)資本投入和支出實(shí)施完全的控制從組織控制的角度，新建方式風(fēng)險(xiǎn)小企業(yè)可以機(jī)器設(shè)備、原材料、技術(shù)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等投資入股（一）對(duì)外直接投資市場(chǎng)導(dǎo)向型地緣導(dǎo)向型按投資動(dòng)機(jī)的不同宗主導(dǎo)向型全球戰(zhàn)略導(dǎo)向型生產(chǎn)要素導(dǎo)向型資源導(dǎo)向型（一）對(duì)外直接投資在國際直接投資中美、日、歐形成三足鼎立之勢(shì)部門結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)傾斜對(duì)外直接投資的特點(diǎn)締結(jié)國際戰(zhàn)略聯(lián)盟投資緩慢增長(zhǎng)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體跨國公司的重要性增強(qiáng)（二）對(duì)外間接投資借貸資本輸出對(duì)外間接投資的分類證券投資政府援助貸款國際金融機(jī)構(gòu)貸款國際金融市場(chǎng)貸款出口信貸思考：對(duì)外直接投資和對(duì)外間接投資的主要區(qū)別？第二節(jié)跨國公司概述又稱多國公司、國際公司，二戰(zhàn)之后飛速發(fā)展，是對(duì)外直接投資的重要手段，它改變著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國際貿(mào)易方式，是國際貿(mào)易增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量一、跨國公司的定義和特征（一）跨國公司的定義跨國公司應(yīng)當(dāng)是以母公司為基礎(chǔ)，通過對(duì)外直接投資，在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的國家建立子公司和分支機(jī)構(gòu)，從事國際化生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)。

三個(gè)要素：1、跨國公司必須是一個(gè)工商企業(yè)，位于多國的經(jīng)營實(shí)體，母公司通過股權(quán)或其它方式對(duì)其他實(shí)體進(jìn)行控制2、跨國公司必須有一個(gè)中央決策體系，具有共同的全球經(jīng)營戰(zhàn)略和協(xié)調(diào)一致的共同政策、策略3、跨國公司內(nèi)各個(gè)實(shí)體分享資源、信息，共同承擔(dān)責(zé)任

一、跨國公司的定義和特征（二）跨國公司的特征實(shí)行全球化經(jīng)營戰(zhàn)略公司內(nèi)部一體化經(jīng)營公司規(guī)模大，實(shí)力雄厚經(jīng)營壟斷性公司經(jīng)營競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)二、跨國公司的產(chǎn)生和發(fā)展

(一)跨國公司的早期發(fā)展最早可追溯到17至19世紀(jì)西歐各國為了對(duì)殖民地進(jìn)行掠奪性貿(mào)易而設(shè)立的特許公司，其中最著名的是英國和荷蘭的東印度公司。在一戰(zhàn)和二戰(zhàn)之間，跨國公司的發(fā)展相對(duì)緩慢。直到二戰(zhàn)以前，跨國公司雖然已經(jīng)獲得了一定程度的發(fā)展，但是它們既沒有統(tǒng)一的全球戰(zhàn)略，也沒有全球化的經(jīng)營管理體制，其從事跨國經(jīng)營的目的僅在于保持和擴(kuò)大產(chǎn)品銷售市場(chǎng)和原材料供應(yīng)市場(chǎng)，為母公司的利益服務(wù)。二、跨國公司的產(chǎn)生和發(fā)展

(二)跨國公司后期發(fā)展第二次世界大戰(zhàn)后，跨國公司的海外直接投資擴(kuò)展迅速。20世紀(jì)70年代，日本崛起，80年代，亞洲“四小龍”騰飛，現(xiàn)在東亞地區(qū)跨國公司漸漸成長(zhǎng)為世界經(jīng)濟(jì)中與歐美跨國公司并駕齊驅(qū)、舉足輕重的力量。2011年跨國公司的外國分支機(jī)構(gòu)在世界各地雇用的員工總數(shù)約為6900萬，創(chuàng)造銷售額28萬億美元，附加值為7萬億美元，比2010年高出9％。1990~2002年外國直接投資和跨國并購的金額與增長(zhǎng)趨勢(shì)

項(xiàng)目按當(dāng)前價(jià)格計(jì)算的價(jià)值（10億美元）年增長(zhǎng)率（%）19821990200020021990-19951996-20001999200020012002FDI流入量59209127165121.140.257.329.1-40.9-21.0FDI流出量28242115064716.535.760.59.5-40.8-9.0FDI流入存量8021954631471239.317.219.418.97.57.8FDI流出存量59517635976686610.616.818.219.85.58.7跨國并購------151114437024.051.544.149.3-48.1-37.7二、跨國公司的產(chǎn)生和發(fā)展跨國公司快速發(fā)展的原因科技革命和新的國際分工發(fā)展的必然結(jié)果國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益尖銳化生產(chǎn)要素移動(dòng)加速大量的過剩資本向外尋求發(fā)展機(jī)會(huì)發(fā)展的原因第三節(jié)跨國公司在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷

一、運(yùn)用轉(zhuǎn)移價(jià)格規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)二、建立國際戰(zhàn)略聯(lián)盟去爭(zhēng)奪市場(chǎng)三、通過企業(yè)兼并，實(shí)行多元化經(jīng)營四、競(jìng)爭(zhēng)手段從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)第四節(jié)跨國公司對(duì)國際貿(mào)易的影響主要影響改變了國際貿(mào)易方式和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響國際貿(mào)易的地區(qū)分布跨國公司是促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展推動(dòng)了國際服務(wù)貿(mào)易與國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展跨國公司的特征跨國公司的形成與發(fā)展跨國公司的類型跨國公司對(duì)國際貿(mào)易的影響國際資本移動(dòng)與跨國公司國際資本移動(dòng)對(duì)外直接投資跨國公司國際資本移動(dòng)的形式國際資本移動(dòng)的特點(diǎn)本內(nèi)容小結(jié)因流動(dòng)趨勢(shì)減緩而出現(xiàn)一些新的變化23154世界銀行的貸款條件優(yōu)惠且沒有限制。國際貿(mào)易保護(hù)主義盛行是對(duì)外直接投資的迅速增長(zhǎng)的助推器。

跨國公司事實(shí)上是一個(gè)從事國際化生產(chǎn)和經(jīng)營的大壟斷企業(yè)。

到國外投資辦企業(yè)的公司都是跨國公司。目前，國際服務(wù)貿(mào)易的增長(zhǎng)速度超過國際商品貿(mào)易。一、判斷正誤21二、課堂討論二戰(zhàn)后國際資本移動(dòng)主要特點(diǎn)是什么?跨國公司對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生哪些有利和不利的影響學(xué)習(xí)內(nèi)容二國際服務(wù)貿(mào)易與國際技術(shù)貿(mào)易第三單元國際投資學(xué)習(xí)內(nèi)容二國際服務(wù)貿(mào)易與國際技術(shù)貿(mào)易主要內(nèi)容第一節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易概述第二節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易的分類與發(fā)展趨勢(shì)第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易概述第一節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易國際服務(wù)貿(mào)易是無形貿(mào)易的重要組成部分，其主要形式有跨境交付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在、自然人流動(dòng)四種第一節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易概述一、服務(wù)的內(nèi)容

服務(wù)以提供活勞動(dòng)的形式滿足他人一定需要并索取報(bào)酬的特殊的勞動(dòng)產(chǎn)品。

服務(wù)具有無形性、生產(chǎn)和消費(fèi)的不可分離性、不可儲(chǔ)存性、異質(zhì)性等特征。第一節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易概述二、國際服務(wù)貿(mào)易的定義和特征

服務(wù)貿(mào)易可以分為國內(nèi)服務(wù)貿(mào)易和國際服務(wù)貿(mào)易。但通常意義上的服務(wù)貿(mào)易多指國際服務(wù)貿(mào)易，即服務(wù)提供者從一國境內(nèi)，通過商業(yè)區(qū)現(xiàn)場(chǎng)或自然人現(xiàn)場(chǎng)向消費(fèi)者提供服務(wù)并獲得外匯收入的交易過程。

從一個(gè)國家的角度來看，凡是通過對(duì)國外提供一定的勞動(dòng)活動(dòng)、取得外匯收入即構(gòu)成該國的服務(wù)出口；凡是接受國外的勞動(dòng)活動(dòng)、付出外匯即構(gòu)成該國的服務(wù)進(jìn)口二、國際服務(wù)貿(mào)易的定義和特征（一）服務(wù)貿(mào)易與第三產(chǎn)業(yè)的區(qū)別1、第三產(chǎn)業(yè)包括一切非直接物質(zhì)生產(chǎn)部門2、服務(wù)貿(mào)易的行業(yè)范圍基本上以第三產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)二、國際服務(wù)貿(mào)易的定義和特征（二）國際服務(wù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的比較1、貿(mào)易標(biāo)的的物不同2、跨越國境的不同區(qū)別二、國際服務(wù)貿(mào)易的定義和特征（二）國際服務(wù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的比較3、在海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)中顯示不同區(qū)別聯(lián)系國際服務(wù)貿(mào)易通常伴隨著貨物貿(mào)易的發(fā)生而發(fā)生三、國際服務(wù)貿(mào)易的形式商業(yè)存在跨境交付國際旅游服務(wù)貿(mào)易國際金融服務(wù)貿(mào)易國際保險(xiǎn)服務(wù)貿(mào)易國際咨詢服務(wù)貿(mào)易國際電信服務(wù)貿(mào)易國際教育、體育、文藝交流國際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易第二節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易的分類與發(fā)展趨勢(shì)國際服務(wù)貿(mào)易的分類一、國際服務(wù)貿(mào)易的分類國際建筑服務(wù)貿(mào)易國際分銷服務(wù)貿(mào)易國際健康及社會(huì)服務(wù)貿(mào)易國際環(huán)境服務(wù)貿(mào)易國際商務(wù)服務(wù)貿(mào)易第二節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易的分類與發(fā)展趨勢(shì)國際服務(wù)貿(mào)易的分類一、國際服務(wù)貿(mào)易的分類二、國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)（一）國際服務(wù)貿(mào)易總量持續(xù)快速增長(zhǎng)（）發(fā)達(dá)國家占主導(dǎo)，發(fā)展中國家地位上升（）服務(wù)貿(mào)易全球化、自由化與貿(mào)易壁壘并存（）服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，技術(shù)知識(shí)密集化趨勢(shì)日益明顯（）全球直接投資規(guī)模，通過商業(yè)存在不斷擴(kuò)大（）科技革命和專業(yè)化程度高，促使國際服務(wù)貿(mào)易加速發(fā)展內(nèi)容二、國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)（一）國際服務(wù)貿(mào)易總量持續(xù)快速增長(zhǎng)---推動(dòng)因素1、世界經(jīng)濟(jì)繼續(xù)被看好2、世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)繼續(xù)驅(qū)動(dòng)服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展3、國際投資傾向于服務(wù)業(yè)二、國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)（二）國際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整加快（三）國際服務(wù)貿(mào)易地區(qū)發(fā)展不平衡可能加?。ㄋ模┓?wù)外包潛力巨大二、國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)

（五）

商業(yè)存在成為主要方式（六）國際服務(wù)貿(mào)易越來越受各國關(guān)注（七）國際服務(wù)貿(mào)易全球化、自由化與貿(mào)易壁壘并存三、中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展特點(diǎn)

(一)服務(wù)貿(mào)易增速快

(二)占國際服務(wù)貿(mào)易的比重不斷上升第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易概述一、技術(shù)的含義及種類（一）技術(shù)的含義世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織給技術(shù)下的定義是：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系列知識(shí)，所采用的一種工藝，或提供一項(xiàng)服務(wù)，不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)外形設(shè)計(jì)、一項(xiàng)實(shí)用型或者一種植物的新品種，或者反映在技術(shù)情況或技能中，或者反映在專家為設(shè)計(jì)、安裝、開辦、維修、管理一個(gè)工商企業(yè)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面”。

第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易概述一、技術(shù)的含義及種類（二）技術(shù)的種類按技術(shù)的功能分類，可分為生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)。

按技術(shù)的形態(tài)分類，可分為硬件技術(shù)和軟件技術(shù)。

按技術(shù)的產(chǎn)權(quán)特征分類，可分為公有技術(shù)和私有技術(shù)。第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易概述二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)引進(jìn)（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。（二）技術(shù)引進(jìn)技術(shù)引進(jìn)是指一個(gè)國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步。第三節(jié)國際技術(shù)貿(mào)易概述三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式1、非商業(yè)性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。是指不同國家的政府機(jī)構(gòu)之間以技術(shù)援助方式進(jìn)行無償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓；2、商業(yè)性的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。是指政府機(jī)構(gòu)或企業(yè)之間按照商業(yè)條件簽訂技術(shù)協(xié)議或合同進(jìn)行有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓，它屬于盈利性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

四、國際技術(shù)貿(mào)易內(nèi)容專利技術(shù)貿(mào)易主要內(nèi)容商標(biāo)專有技術(shù)專利（patent）是“由政府機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用（制造、使用、出售、進(jìn)口），對(duì)專利保護(hù)的時(shí)間限制，一般為15-20年特征：1、獨(dú)占性2、地域性3、時(shí)間性商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。常見的商標(biāo)是文字商標(biāo)和圖形商標(biāo)。商標(biāo)大體上可分為三類：制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)特征：1、排他性權(quán)利2、無形的知識(shí)財(cái)產(chǎn)3、有時(shí)間性但又可無限延期的權(quán)利4、地域性專有技術(shù)（know-how）的一般含義是指為制造某一特定產(chǎn)品或使用某一特點(diǎn)的工藝所需要的一切知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，它包括各種工藝流程加工工藝，產(chǎn)品設(shè)計(jì)，圖紙、技術(shù)資料，配方，技術(shù)規(guī)范等秘密的技術(shù)知識(shí)，在有的情況下，還包括有關(guān)管理、商業(yè)、財(cái)務(wù)等方面的內(nèi)容。（1）許可