地產(chǎn)基金募集說(shuō)明書(shū)

地產(chǎn)基金募集說(shuō)明書(shū)健全股權(quán)投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制明確股權(quán)投資管理機(jī)制的基本職責(zé)規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域構(gòu)健適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的管理體制建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度完善股權(quán)投資企業(yè)備案程序發(fā)改委辦公廳文件（2011）253號(hào)股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：1.股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)2.股權(quán)投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.股權(quán)投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)4.股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議5.所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書(shū)6.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告7.發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說(shuō)明書(shū)8.股權(quán)投資企業(yè)高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料9.律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見(jiàn)書(shū)完善股權(quán)投資企業(yè)備案程序健全股權(quán)投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制明確股權(quán)投資管理機(jī)制的基本職責(zé)規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域構(gòu)健適度監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的管理體制建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度完善股權(quán)投資企業(yè)備案程序發(fā)改委辦公廳文件（2011）253號(hào)股權(quán)投資基金——有限合伙制股權(quán)投資基金是指根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，向特定群體募集，由銀行進(jìn)行資金托管，采取有限合伙的組織形式，基金管理人作為普通合伙人，投資人作為有限合伙人對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通過(guò)自己的管理和控制使得所投資的公司達(dá)到實(shí)質(zhì)性的增值，獲取高額回報(bào)，是相對(duì)中長(zhǎng)期的投資。股權(quán)投資基金定義☆是一種國(guó)際流行的股權(quán)投資方式☆我國(guó)正加大力度推行股權(quán)投資基金的發(fā)展☆2007年6月1日，《合伙企業(yè)法》的頒布為股權(quán)投資基金提供法律依據(jù)☆民間融資的重要途徑股權(quán)投資基金的發(fā)展

獲得真正優(yōu)秀的項(xiàng)目享受項(xiàng)目上市前的快速增長(zhǎng)獲取高額利潤(rùn)退出渠道的可能性預(yù)期經(jīng)過(guò)充分論證通過(guò)合理分散投資平衡收益和風(fēng)險(xiǎn)有限合伙的組織形式可以避免雙重征稅現(xiàn)階段股權(quán)投資的優(yōu)勢(shì)有限合伙制我們的投資投資策略通過(guò)主動(dòng)性投資和整合提升項(xiàng)目的附加值不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)投資不參與二級(jí)市場(chǎng)證券買賣嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制

基金托管資產(chǎn)托管參與項(xiàng)目管理委托銀行對(duì)資金在募集、運(yùn)作、利潤(rùn)分配、退出進(jìn)行全程托管資產(chǎn)管理公司對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行抵押管理，確保資產(chǎn)保值增值。普通合伙人以自身的行業(yè)優(yōu)勢(shì)和管理優(yōu)勢(shì)進(jìn)入目標(biāo)公司進(jìn)行管理和對(duì)財(cái)務(wù)監(jiān)督。投資目標(biāo)1、主要集中在管理團(tuán)隊(duì)所熟悉的利潤(rùn)率較高的房地產(chǎn)優(yōu)勢(shì)：擁有良好的運(yùn)營(yíng)情況和穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)有廣闊的發(fā)展前景及穩(wěn)定的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)2、參與企業(yè)上市前的股權(quán)投資優(yōu)勢(shì)：利潤(rùn)回報(bào)高預(yù)期年收益在12%以上企業(yè)名稱上海天加鑫投資管理中心（有限合伙）企業(yè)性質(zhì)有限合伙制基金規(guī)模5000萬(wàn)基金要求100萬(wàn)人民幣起（超出部分以10萬(wàn)的整數(shù)倍遞增）合伙期限2年普通合伙人南京天加鑫投資管理有限公司托管銀行中國(guó)民生銀行股份有限公司管理費(fèi)2%銀行托管費(fèi)0.35%分配方式項(xiàng)目資金收回后，先分配給有限合伙人直至覆蓋本金，然后分配給普通合伙人至收回本金，剩余資金及其后期項(xiàng)目回收資金作為紅利分配給各個(gè)投資人?；馉顩r天加鑫投資管理是由國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)集團(tuán)和投資領(lǐng)域一批具有先進(jìn)的投資理念的專業(yè)人士共同組成的綜合型投資管理機(jī)構(gòu)，專注于中國(guó)境內(nèi)的基金管理、企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，所管理的基金——上海天加鑫投資管理中心（有限合伙）已在上海市浦東新區(qū)完成注冊(cè)。正在籌備設(shè)立子基金的城市有北京、長(zhǎng)春、南京、杭州、重慶、廣州。天加鑫投資管理確立了“立足長(zhǎng)江流域、輻射經(jīng)濟(jì)新區(qū)、開(kāi)發(fā)國(guó)際市場(chǎng)”的發(fā)展戰(zhàn)略，制定了“以江蘇為主體、以上海為總部、以經(jīng)濟(jì)區(qū)域?yàn)榛?、以投資服務(wù)為根本”的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，已經(jīng)與國(guó)內(nèi)外眾多主流金融投資機(jī)構(gòu)、銀行、信托、集團(tuán)、上市公司、國(guó)際合作組織等結(jié)成了戰(zhàn)略同盟關(guān)系，已成功接待來(lái)自國(guó)內(nèi)外的企業(yè)融資需求客戶近百余家，為各類企業(yè)和經(jīng)濟(jì)園區(qū)成功引進(jìn)各類投資資金近20億元人民幣。企業(yè)簡(jiǎn)介天加鑫上海母基金天加鑫新興產(chǎn)業(yè)基金天加鑫文化產(chǎn)業(yè)基金天加鑫地產(chǎn)投資基金天加鑫養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)基金天加鑫科技創(chuàng)新基金主營(yíng)產(chǎn)品金融顧問(wèn)

通過(guò)官方網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布國(guó)家金融與資本市場(chǎng)相關(guān)的法律、法規(guī)和政策；幫助企業(yè)正確理解與靈和運(yùn)用金融與資本市場(chǎng)相關(guān)的法律、法規(guī)和政策；通過(guò)官方網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布各企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易與金融資本運(yùn)營(yíng)的相關(guān)信息。財(cái)務(wù)顧問(wèn)

為企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)運(yùn)作體系提出專業(yè)的管理方案；為企業(yè)提供符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策的稅務(wù)策劃方案；幫助企業(yè)培訓(xùn)專業(yè)的金融資本運(yùn)作人才。融資顧問(wèn)

依據(jù)企業(yè)實(shí)際需求，為企業(yè)設(shè)計(jì)一站式融資解決方案；幫助企業(yè)編制項(xiàng)目融資計(jì)劃書(shū)，組織項(xiàng)目推廣；帶便企業(yè)參與金融項(xiàng)目談判。股權(quán)投資顧問(wèn)

為企業(yè)設(shè)計(jì)合理的改制重組方案；協(xié)調(diào)各種中介機(jī)構(gòu)的事務(wù)；對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面價(jià)值評(píng)估，并制作私募融資商業(yè)計(jì)劃書(shū)；尋找投資人并進(jìn)行盡職調(diào)查，同事協(xié)調(diào)并促成與投資人的交易；對(duì)企業(yè)進(jìn)行直接投資。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略顧問(wèn)

通過(guò)官方網(wǎng)站為企業(yè)發(fā)布宏觀經(jīng)濟(jì)方向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景和最新的行業(yè)動(dòng)態(tài)，并為企業(yè)提供發(fā)展戰(zhàn)略策劃指導(dǎo)。服務(wù)內(nèi)容我們的優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略同盟中國(guó)進(jìn)出口銀行成立于1994年，是直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的、政府全資擁有的國(guó)家銀行，其國(guó)際信用評(píng)級(jí)與國(guó)家主權(quán)評(píng)級(jí)一致。中國(guó)進(jìn)出口銀行總部設(shè)在北京。截至2011年末，在國(guó)內(nèi)設(shè)有21家營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；在境外設(shè)有東南非代表處、巴黎代表處和圣彼得堡代表處；與境內(nèi)外1250多家銀行的總分支機(jī)構(gòu)建立了代理行關(guān)系。中國(guó)進(jìn)出口銀行的主要職責(zé)是為擴(kuò)大我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品、成套設(shè)備和高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口，推動(dòng)有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)開(kāi)展對(duì)外承包工程和境外投資，促進(jìn)對(duì)外關(guān)系發(fā)展和國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，提供金融服務(wù)。進(jìn)出口銀行對(duì)轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)實(shí)行專業(yè)化管理，形成了科學(xué)高效的貸前、貸中、貸后管理體系。在國(guó)內(nèi)銀行中，進(jìn)出口銀行是唯一一家為外國(guó)政府貸款業(yè)務(wù)成立專門部門（即轉(zhuǎn)貸部）的銀行。外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作，進(jìn)出口銀行作為國(guó)家政策性銀行，在辦理轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)方面具有自身的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)略同盟招商銀行成立于1987年4月8日，是中國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。由香港招商局集團(tuán)創(chuàng)辦，并以18.03%的持股比例任最大股東。自成立以來(lái)，招商銀行先后進(jìn)行了四次增資擴(kuò)股，并于2002年3月成功地發(fā)行了15億普通股，4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036)，是國(guó)內(nèi)第一家采用國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的上市公司。戰(zhàn)略同盟

國(guó)浩律師集團(tuán)事務(wù)所成立于1998年6月，由北京市張涌濤律師事務(wù)所、上海市萬(wàn)國(guó)律師事務(wù)所、深圳市唐人律師事務(wù)所基于合并而共同發(fā)起設(shè)立，并在中華人民共和國(guó)司法部登記注冊(cè)。前述三家事務(wù)所業(yè)已于1992年及1993年間組建，至今已有逾十九年的歷史。國(guó)浩律師事務(wù)所現(xiàn)有200余名合伙人，90%以上的合伙人具有碩士、博士學(xué)位和高級(jí)職稱，其中多名合伙人為我國(guó)某一法律領(lǐng)域及相關(guān)專業(yè)之著名專家和學(xué)者。國(guó)浩律師事務(wù)所擁有執(zhí)業(yè)律師、律師助理、律師秘書(shū)及支持保障人員近1500人。戰(zhàn)略同盟中信證券股份是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊(cè)資本6,630,467,600元。2002年12月13日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，中信證券向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行4億股普通A股股票，2003年1月6日在上海證券交易所掛牌上市交易，2007年8月31日公司完成A股增發(fā)3.34億股，募集資金約250億元。截止2007年底，中信證券總資產(chǎn)1897億元人民幣，凈資產(chǎn)516億元人民幣，是國(guó)內(nèi)資本規(guī)模最大的證券公司。戰(zhàn)略同盟國(guó)信證券股份是全國(guó)性大型綜合類證券公司，注冊(cè)資本70億元，在全國(guó)43個(gè)城市擁有64家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，法定代表人為何如，現(xiàn)有員工11876人，其中本部員工1260人，本科以上學(xué)歷人員占90%以上。

2009年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)股票基金交易額排名行業(yè)第三，投資銀行業(yè)務(wù)股票發(fā)行家數(shù)行業(yè)排名第一，承銷金額排名行業(yè)第三，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模在已公布的數(shù)據(jù)中排名行業(yè)第四。在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主持的全國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名中，國(guó)信證券是2007年唯一一家總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率、受托管理資金本金總額、客戶交易結(jié)算資金余額全部八項(xiàng)指標(biāo)均排名前十位的證券公司。投資理念*秉持,基于價(jià)值發(fā)現(xiàn)的價(jià)值共創(chuàng)的核心投資理念*以尋找并培育行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)為目標(biāo)*在向受資企業(yè)投入資金的同時(shí)，提供有針對(duì)性的增值服務(wù)*在推動(dòng)受資企業(yè)持續(xù)做大做強(qiáng)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身資本增值投資理念

基金對(duì)投資人（LP）的服務(wù)1234天加鑫在企業(yè)資本運(yùn)作、海外上市、兼并收購(gòu)都有著豐富的經(jīng)驗(yàn)，把國(guó)際私募股權(quán)基金的管理和投資經(jīng)驗(yàn)帶到基金，從基金設(shè)立起即以國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作?；饘⒁試?guó)際化的專業(yè)技能、本土化的資源優(yōu)勢(shì)，發(fā)掘、整合被投資企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)要素，致力于成為擁有國(guó)際理念的本土投資機(jī)構(gòu)?；鸬耐顿Y業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在私募股權(quán)投資的后期退出方面有著豐富的國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，會(huì)根據(jù)公司不同的情況，制定不同的協(xié)議、選擇不同的金融工具和適當(dāng)?shù)耐顺鰰r(shí)機(jī)?；饏R集了一批業(yè)內(nèi)頂尖的專業(yè)人才，組建了一支高素質(zhì)的投資團(tuán)隊(duì)，這些專業(yè)人員既具有深厚的投資理論功底，又富有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)家的需求和企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解，既了解國(guó)際資本市場(chǎng)成熟經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，也熟諳中國(guó)本土企業(yè)的實(shí)踐特性。在投后管理和價(jià)值增值服務(wù)方面，管理團(tuán)隊(duì)將國(guó)際上先進(jìn)的管理模式引入到被投資企業(yè)，同時(shí)擁有曾運(yùn)營(yíng)大型上市公司的高級(jí)管理人才，將充分挖掘和增加企業(yè)的價(jià)值，從而為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期的穩(wěn)定的最大的投資回報(bào)。

專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)管潛至【董事長(zhǎng)】有二十多年的集約型制造企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，精熟大型企業(yè)的戰(zhàn)略管理，精通先進(jìn)的資本運(yùn)作模式，在境內(nèi)外資本市場(chǎng)擁有堅(jiān)實(shí)的資源。馮喜和擁有多年企業(yè)管理及投融資管理工作經(jīng)歷，在長(zhǎng)期的工作過(guò)程中與很多大型企業(yè)、銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)建立了深入的合作關(guān)系，并積累了豐富的投融資管理經(jīng)驗(yàn)，曾任江蘇某投資管理副總經(jīng)理，精于企業(yè)管理、財(cái)務(wù)及資金運(yùn)作,在金融界有著廣泛的人脈?！究偨?jīng)理合伙人】團(tuán)隊(duì)主要成員核心優(yōu)勢(shì)李新林【投資決策顧問(wèn)】曾任上海大盈律師事務(wù)所合伙人，資深律師，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司獨(dú)立董事任職資格，武漢大學(xué)法律碩士。曾長(zhǎng)期執(zhí)業(yè)于北京國(guó)楓凱文律師事務(wù)所，熟悉境內(nèi)外股票發(fā)行并上市、并購(gòu)、債券發(fā)行、私募股權(quán)投資、金融及資本市場(chǎng)相關(guān)衍生業(yè)務(wù)并具有相應(yīng)法律服務(wù)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，曾成功承辦和/或參與多家公司境內(nèi)外IPO、企業(yè)債券發(fā)行、基金設(shè)立以及數(shù)家大型企業(yè)的重大收購(gòu)項(xiàng)目。辦理過(guò)或在辦的部分上市、私募及并購(gòu)業(yè)務(wù)1.無(wú)錫和晶科技股份（300279）國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目；2.重慶市涪陵榨菜集團(tuán)股份（002507）國(guó)內(nèi)A股首發(fā)項(xiàng)目；3.東方造船集團(tuán)倫敦證交所AIM板IPO項(xiàng)目；4.江西萬(wàn)年青水泥股份（000789）重大資產(chǎn)重組（其控股子公司在江西境內(nèi)收購(gòu)蘭豐水泥集團(tuán)、江西錦溪、巖寧、玉鷹水泥等系列資產(chǎn)收購(gòu)）項(xiàng)目；5.中金嶺南有色金屬股份（000060）重大資產(chǎn)重組（聯(lián)合印尼安塔公司在新加坡合資設(shè)立Tango公司,并以Tango公司為主體要約收購(gòu)澳大利亞先驅(qū)資源公司）項(xiàng)目；6.華潤(rùn)股份收購(gòu)珠海市商業(yè)銀行股份項(xiàng)目；7.通江股權(quán)投資基金合伙企業(yè)專項(xiàng)法律服務(wù)；8.為建設(shè)銀行洛陽(yáng)分行為牽頭行的華陽(yáng)（洛陽(yáng)）電業(yè)孟津火電建設(shè)項(xiàng)目銀團(tuán)貸款提供專項(xiàng)法律服務(wù)；9.為中信資產(chǎn)管理收購(gòu)信達(dá)資產(chǎn)管理公司上海辦事處接收的交通銀行總行的不良資產(chǎn)包提供專項(xiàng)審查法律服務(wù)。專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目說(shuō)明—朗詩(shī)綠色街區(qū)項(xiàng)目介紹朗詩(shī)綠色街區(qū)項(xiàng)目位于無(wú)錫（太湖）國(guó)際科技園震澤路以南、運(yùn)河西路以西，規(guī)劃為住宅，占地面積85803.6平方米，總建筑面積達(dá)到25萬(wàn)平方米，是蘇錫常地區(qū)面積最大的綠色科技住宅區(qū)域。目前項(xiàng)目正處于前期規(guī)劃階段，預(yù)計(jì)六七月份動(dòng)工，力爭(zhēng)在下半年在全城亮相?！秶?guó)有土地使用證》《建筑用地規(guī)劃許可證》《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》《建筑工程施工許可證

》

2012年9月末規(guī)劃設(shè)計(jì)，2014年初計(jì)劃建成。項(xiàng)目進(jìn)展項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)區(qū)域優(yōu)勢(shì)：項(xiàng)目離太湖只有直線2公里左右的距離，所以高層住宅力求

讓客戶可以遠(yuǎn)眺太湖美景。交通優(yōu)勢(shì)：目前有9路、603路、20路、23路等公交線路經(jīng)項(xiàng)目旁。周邊生活配套：學(xué)校：伊頓國(guó)際學(xué)校、大橋?qū)嶒?yàn)學(xué)校（規(guī)劃中）、大橋中學(xué)、

善德幼兒園、新安小學(xué)、新安中學(xué)、梅村中學(xué)太科園分校醫(yī)院：無(wú)錫人民醫(yī)院、新區(qū)鳳凰醫(yī)院、新安醫(yī)院市場(chǎng)：金融第一街、會(huì)展中心、科技交流中心、雅高鉑爾曼五星級(jí)酒店公園：湖灣濕地公園、體育公園、32洞高爾夫球場(chǎng)財(cái)務(wù)分析建筑面積建筑成本成本合計(jì)別墅53655㎡2556元/㎡1.3714億元高層23772㎡2695元/㎡0.6406億元商業(yè)16353㎡2695元/㎡0.4407億元成本合計(jì)93780㎡2.4527億元 銷售面積銷售價(jià)格銷售額合計(jì)別墅53655㎡9000-12000元㎡5.6338億元高層23772㎡5500-7500元㎡1.5452億元商業(yè)16353㎡9000-15000元㎡1.9623億元銷售額合計(jì)9.1413億元

融資需求本項(xiàng)目擬融資1.5億元(分三期)，使用期限2年。

投資方式采取股權(quán)投資方式。

還款來(lái)源房屋銷售財(cái)務(wù)分析結(jié)論通過(guò)上述分析，本項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上是可行的。財(cái)務(wù)分析風(fēng)控原則健全性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制約束的權(quán)力。

獨(dú)立性原則：公司應(yīng)當(dāng)在精簡(jiǎn)高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立性。財(cái)務(wù)部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行稽核和檢查。風(fēng)控原則

相互制約原則：內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

防火墻原則：公司與基金財(cái)產(chǎn)、固有財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制效果。

適時(shí)性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，公司將根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制進(jìn)行相應(yīng)的完善風(fēng)險(xiǎn)提示

政策風(fēng)險(xiǎn)由于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，金融政策、工商行政管理、稅收政策等變化可能給本企業(yè)運(yùn)營(yíng)造成的不利影響。項(xiàng)目選擇風(fēng)險(xiǎn)由于執(zhí)行事務(wù)合伙人判斷、技能或經(jīng)濟(jì)周期影響，所投資項(xiàng)目未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，造成投資不良，甚至投資失敗。退出風(fēng)險(xiǎn)