QC080000內(nèi)部-審核程序及步驟

內(nèi)部審核培訓(xùn)11/26/20231本課程主要內(nèi)容第一部分：管理體系審核概論第二部分：內(nèi)部管理體系審核步驟第三部分：管理體系內(nèi)部審核員11/26/20232第一部分管理體系審核概論審核與管理體系審核管理體系審核分類管理體系審核目的管理體系審核范圍內(nèi)部管理體系審核依據(jù)11/26/20233審核與管理體系審核審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。管理體系審核：確定管理體系的活動和有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標準或文件；管理體系中的各項規(guī)定的是否得到有效的的貫徹并適合于達到目標的系統(tǒng)的、獨立的審查。11/26/20234管理體系審核的分類供方顧客組織認證機構(gòu)第一方審核第三方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核11/26/20235管理體系第一方審核目的第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準備保持、持續(xù)改進管理體系11/26/20236管理體系第二方審核目的第二方審核選擇、評價、認可供應(yīng)商促進供應(yīng)商改進管理體系11/26/20237第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支促進企業(yè)管理目標的實現(xiàn)得到符合標準的注冊提高企業(yè)的信譽和市場競爭力管理體系第三方審核目的11/26/20238管理體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時間內(nèi)，對哪些管理體系要求、場所和活動進行審核。要求：應(yīng)包含標準的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。一般以手冊中所列的范圍為準。場所：凡與審核的管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和活動有關(guān)的部門和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍?；顒樱悍才c認證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品有關(guān)的活動，均應(yīng)列入審核范圍。11/26/20239內(nèi)部管理體系審核依據(jù)管理體系標準；手冊；程序文件；有關(guān)的合同；有關(guān)的法律、法規(guī)等。11/26/202310第二部分內(nèi)部審核計劃審核準備審核實施審核報告糾正措施的跟蹤內(nèi)部管理體系審核步驟11/26/202311年度審核計劃年度審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標準要求及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況當新建管理體系、管理體系重大變化等情況時采用一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況11/26/202312年度審核計劃—范例（集中式）

月份部門4月5月10月11月品管部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2采購部A15B15C16D20E22A15B15C16D20E22營銷部A15B15C17D3E5A15B15C17D3E5技術(shù)部A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2生產(chǎn)部A16B16C17D5E7A16B16C17D5E7資料室A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2人事部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2注1：A-計劃審核日期；B-不合格報告發(fā)出日期；c-制定糾正措施日期；

D-糾正措施完成日期；E-糾正措施驗證日期。注2：該計劃表示一年安排兩次內(nèi)審。11/26/202313內(nèi)部審核準備內(nèi)部審核準備確定審核組，明確分工體系文件審查（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計劃準備工作文件（檢查表、不合格報告）11/26/202314安排審核計劃的注意事項應(yīng)覆蓋所有要素。應(yīng)覆蓋認證范圍（場所和活動）?？紤]審核活動和區(qū)域狀況及重要程度。以往審核結(jié)果。審核員的獨立性。11/26/202315現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時間審核報告發(fā)布日期及范圍審核日程安排11/26/202316DateTimeAuditorArea/Department/Process/FunctionKeyContactJan.19.,090900AllArrivesiteofassessment到達審核地點/0900-0915AllOpeningmeeting首次會議/0915-0930AllSitevisit現(xiàn)場參觀/0930-1000AllTopmanagement/ManagementRepresentative高層溝通GeneralcustomerHSFrequirementsHSF總體要求ManagementCommitment管理承諾HSPMpolicy,targetsandobjectivesHSPM方針、目標QualityManagementSystemPlanning質(zhì)量管理體系策劃Customerfocus以顧客為關(guān)注焦點ResponsibilityandAuthority職責(zé)和權(quán)限ProvisionofResources/Infrastructure資源提供和基礎(chǔ)設(shè)施4.1.1,4.2.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,6.3,8.5.11000-1030AllMR管代Documentationrequirements文件要求ReviewofS1auditresult第一階段審核結(jié)果評審1030-1200ASales-Customerrequirements顧客要求ConversionofcustomersrequirementstoHSFcontrolrequirements顧客HSF要求Customersatisfactionsurvey顧客滿意度調(diào)查7.2,5.5.3,8.2.11200–1300AllLunch,auditscheduleereviewandauditteammeeting/13001530APurchase-Purchasingmanagement行銷部-供應(yīng)商與采購管理Selection,approvalandre-approvalofsuppliers供應(yīng)商選擇、批準和再批準Purchasingofmaterialsandcomponenets

材料和零件的采購7.415:30-16:30AIQCandWarehouses(rawmaterials,finishedgoods,chemicals)進料檢驗及倉庫Receivinginspections進料檢驗Calibration(ifapplicable)校驗(如適用)IdentificationandsegregationofHS&HSFmaterialsandfinishedgoodsHS和HSF材料和成品的標識和隔離7.4,7.6,7.5.3,7.5.416:30-17:00PlanningPlanningofHSPM策劃PlanningofHSFprocessandproductrealizationHSF過程和產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃

Determinationofmaterialsandcomponentsrequired材料和產(chǎn)品要求4.1,4.2,5.4,7.11700–18:00AllSummarizeauditfindings,reportwriting匯總審核發(fā)現(xiàn)，報告編寫/18:00AllEnd結(jié)束/Jan.20.,0909:00-1200AProductionprocess制造現(xiàn)場IdentificationandsegregationofHSandHSFmaterialsandproductsHS和HSF材料和產(chǎn)品的標識和隔離HSFproductioncontrolsandmonitoringHSF產(chǎn)品監(jiān)控Non-conformingmaterialsandproductstraceability不合格材料和產(chǎn)品的追溯7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.4,8.2.3,8.2.41200-1300AllLunch,auditschedulereviewandauditteammeeting/1300-1530AHR廠務(wù)-人力資源/文控HSFrelatedtrainingHSF相關(guān)培訓(xùn)Staffcompetency人員能力Documentcontrol,Recordcontrol文件與記錄控制6.1,6.2,4.2.3,4.2.41530-1600ATopManagement/ManagementrepresentativeInternalauditandmanagementreview內(nèi)審和管理評審Dataanalysis數(shù)據(jù)分析Correctiveandpreventiveactions糾正和預(yù)防措施Continualimprovement持續(xù)改進5.4.1,5.6,8.2.2,8.4,8.51600-1700AllSummarizeauditfindings,reportwriting匯總審核發(fā)現(xiàn)，報告編寫/

1700-1800AllClosingmeeting末次會議/1800AllEnd結(jié)束/11/26/202317現(xiàn)場審核計劃——范例1.審核目的對本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否有效運行，是否具備申請ISO14001:2004認證條件。2.審核范圍

ISO14001涉及的全部要求及個有關(guān)部門。3.審核依據(jù)

3.1ISO14001:20043.2公司環(huán)境管理手冊

3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件4.審核組成員

4.1組長：李斯

4.2審核員：A-李斯（品管）、B-趙六(人事)、C-吳方（生產(chǎn)）、D-王武（營銷）

。5.審核時間

2005年12月15~2005年12月16日6.審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告將于2005年12月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。7.審核日程安排（見下頁）編號：R822102序號：2001041011/26/202318現(xiàn)場審核計劃——范例7.審核日程安排日期時間

部門

要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部事務(wù)部文管中心12月15日9:00~9:30首次會議9:30~12:004.1A4.2A4.3.1BCDBCA4.3.2B4.3.3BD13:00~16:004.4.1ABCDBCA4.4.2BC4.4.4AA4.4.5D4.4.6BDDDD4.4.7B4.5.1B4.5.2B16:00~17:00審核組內(nèi)部會議，開不合格報告并與部門主管交換意見11/26/202319現(xiàn)場審核計劃——范例7.審核日程安排（續(xù)頁）日期時間

部門

要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部事務(wù)部文管中心12月16日9:00~12:004.5.3BD4.5.4A4.5.5A13:00~14:004.6A14:00~16:00補充審核審核組內(nèi)部會議，開不合格報告并與部門主管交換意見16:00~16:30末次會議說明:本計劃依要求所對應(yīng)的負責(zé)部門制定而成,在對各項要求審核時不排除對要求相關(guān)部門的審核。擬制/日期：xxx/12月10日批準/日期：xxx/12月10日11/26/2023201.審核目的對本公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的質(zhì)量管理體系是否有效運行，是否具備申請ISO9001:2000認證條件。2.審核范圍

ISO9001涉及的全部要求及個有關(guān)部門。3.審核依據(jù)

3.1ISO9001:20003.2公司質(zhì)量手冊

3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件4.審核組成員

4.1組長：張山

4.2審核員：組1為李斯（品管）、王武（營銷）；組2為趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時間

2001年4月15~2001年4月16日6.審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告將于2001年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。7.審核日程安排（見下頁）現(xiàn)場審核計劃——范例11/26/202321日期時間

部門

要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部事務(wù)部文管中心4月15日9:00~9:30首次會議9:30~12:004.1A4.2.1B4.2.2A4.2.3C4.2.4D13:00~16:005.1-5.6A6.1A6.2C6.3D6.4D7.1B7.2B7.3C16:00~17:00審核組內(nèi)部會議，開不合格報告并與部門主管交換意見現(xiàn)場審核計劃——范例

7.審核日程安排(按要求)11/26/202322日期時間

部門

要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部文管中心事務(wù)部4月16日9:00~12:007.4B7.5D7.6A13:00~15:008.1B8.2B8.3C8.4C8.5D15:00~16:00審核組內(nèi)部會議，開不合格報告并與部門主管交換意見16:00~17:00末次會議說明:1)本計劃依要求所對應(yīng)的負責(zé)部門制定而成,在對各項要求審核時不排除對要求相關(guān)部門的審核。

2)審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部?，F(xiàn)場審核計劃——范例

7.審核日程安排（按要求）續(xù)頁）11/26/202323日期時刻受審核部門及內(nèi)容審核員（A、B）審核員（C、D）5月25日9:00—9:30首次會議9:30—10:30總經(jīng)理（5.1-5.6、6.1）；文管中心（4.2、4.2.3、4.2.4）管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2）品保部（8.2.4）10:30—12:00業(yè)務(wù)部（7.2、8.2.1）技術(shù)部（7.3）事務(wù)部（6.2、7.4）13:00—15:00生產(chǎn)部（6.3、6.4、7.5）品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）15:00—16:00審核組內(nèi)部會議16:00—17:00末次會議7′審核日程安排（按部門）現(xiàn)場審核計劃——范例11/26/202324現(xiàn)場審核計劃——CaseStudy目前有一家公司，其規(guī)模為100人，有管理部、質(zhì)保部、技術(shù)部、生產(chǎn)部。目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：生產(chǎn)部：張三、質(zhì)保部：李四、管理部:王五、技術(shù)部：趙六。預(yù)計需使用四個人天來進行審核。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計劃。11/26/202325檢查表編寫要點檢查表編寫要點對照標準、手冊、程序選擇典型的環(huán)境問題結(jié)合受審部門的特點抽樣應(yīng)有代表性時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按要素審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的要素11/26/202326檢查表編寫——范例被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項目及內(nèi)容判定不合格事項說明不合格報告單編號OKNG

4.4.5文件控制控序l

是否制定程序以控制各項環(huán)境文件、外來文件、標準及法規(guī)？l

文件在發(fā)放時是否經(jīng)過被授權(quán)人員的審批？l

是否建立文件總覽表？以及是否填寫確實？l

是否在重要的作業(yè)場所，均有相關(guān)的文件可供利用？l

是否有文件分發(fā)與回收控制文件，以及執(zhí)行是否確實？l

過時文件是否有有效的識別，以避免誤用？l

文件的改版動作，執(zhí)行結(jié)果是否正確？l

各項的相關(guān)動作是否完全依照程序的規(guī)定？11/26/202327被審部門主要過程7.28.2.1審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4、8.5判定不合格事項說明不合格報告單編號審核項目及內(nèi)容OKNGl顧客反饋信息是如何處理的？處置結(jié)果如何？l

對顧客滿意度的信息是否進行調(diào)查和統(tǒng)計？

l現(xiàn)場使用的文件是否為現(xiàn)行有效版本？l質(zhì)量記錄是否得到有效控制？l部門內(nèi)各項質(zhì)量目標和過程業(yè)績是否得到監(jiān)視？當發(fā)現(xiàn)偏離要求時是否予以糾正和

或糾正措施？l

部門內(nèi)各項質(zhì)量目標和過程業(yè)績是否進行統(tǒng)計分析？l當出現(xiàn)未達成目標或較大的異常情形時是否有執(zhí)行糾正措施？l當出現(xiàn)有不良趨勢時，是否有執(zhí)行預(yù)防措施？檢查表編寫——范例11/26/202328被審部門主要過程審核日期審核員頁次相關(guān)過程4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、5.4、8.2.3、8.4、8.5……判定不合格事項說明不合格報告單編號審核項目及內(nèi)容OKNGl部門的主要職能和崗位職責(zé)是否得到規(guī)定溝通？（5.5.1）l部門質(zhì)量目標是否明確？如何策劃實施？(5.4)l針對該部門的主要負責(zé)過程進行詳細提問

。。。。。。(主要負責(zé)過程)l現(xiàn)場使用的文件是否為現(xiàn)行有效版本？l質(zhì)量記錄是否得到有效控制？（4.2.4）l在執(zhí)行部門的各項工作時部門內(nèi)或部門間的信息溝通是否暢通？（5.5.3）l該部門的質(zhì)量目標或過程業(yè)績是否得到監(jiān)控？是否有統(tǒng)計分析？（8.2.3、8.4）l當出現(xiàn)未達成目標或較大的異常情形時是否有執(zhí)行糾正措施？（8.5.2）l當出現(xiàn)有不良趨勢時，是否有執(zhí)行預(yù)防措施？（8.5.3）檢查表編寫——模版11/26/202329檢查表編寫——casestudy請按照范例的格式編寫4.3.1環(huán)境因素的檢查表。11/26/202330內(nèi)審實施內(nèi)部審核實施首次會議現(xiàn)場審核審核組會議末次會議11/26/202331首次會議——目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡要介紹實施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認審核組和受審核方高層管理者之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和時間；澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。11/26/202332首次會議——要求準時，簡短，明了，不超過半小時；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會議。11/26/202333首次會議——參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時）；受審核部門代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。11/26/202334首次會議——內(nèi)容會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當時請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；聲明審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計劃的確認：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認；強度審核的原則：強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。11/26/202335首次會議——casestudy今有一家公司，管理體系建立并運行已達三個月，現(xiàn)準備進行第一次內(nèi)部審核，該如何召開首次會議呢？請各組練習(xí)。11/26/202336現(xiàn)場審核——審核控制審核組長對審核全過程的控制負責(zé)：現(xiàn)場審核計劃的控制；審核進度控制；審核氣氛控制；審核范圍控制；不合格的審定；其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。11/26/202337現(xiàn)場審核——檢查按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀證據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進行調(diào)查。對于面談獲得的信息應(yīng)通過實際觀察、測量和記錄等其他渠道予以驗證。11/26/202338現(xiàn)場審核——觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項提出報告。審核組應(yīng)確保這些報告的內(nèi)容清晰、準確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標準或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項。審核組長應(yīng)會同受審核部門主管對觀察結(jié)果進行復(fù)審，所有認為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認可。11/26/202339現(xiàn)場審核——不合格性質(zhì)不合格的性質(zhì)體系性不合格：管理體系文件與標準或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實施性不合格：未按管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格：雖按管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性11/26/202340現(xiàn)場審核——不合格類型不合格的類型嚴重不合格一般不合格管理體系缺項或不符合標準、法律法規(guī)要求任何有可能導(dǎo)致嚴重環(huán)境事故的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴重降低重要環(huán)境因素控制能力的不合格孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要環(huán)境影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重11/26/202341現(xiàn)場審核——不合格報告的內(nèi)容受審核部門及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實描述；不合格類型；糾正措施及完成日期；糾正措施驗證11/26/202342不合格報告——范例受審核部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項描述：不符合：不合格類型：□嚴重不合格□一般不合格審核員簽名xxx年月日責(zé)任部門簽名xxx年月日原因分析：糾正措施計劃：責(zé)任部門簽名xxx年月日糾正措施驗證結(jié)果：審核員簽名xxx年月日11/26/202343不合格事實描述要點不合格事實描述要點力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點明：如未經(jīng)上崗就操作造成廢棄物混放；沒有書面的操作程序造成環(huán)境波動等。違反標準或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。11/26/2023441．ICP實驗室人員不知道濕度計讀取方法。2．ICP實驗室鹽酸配制方法應(yīng)標準化3．建議將客戶的HSF標準的相關(guān)信息發(fā)放至采購部門以便更好的實施。11/26/202345不合格報告—范例事實描述：ESP-08環(huán)境檢測和測量程序6.2.2條規(guī)定,質(zhì)保部應(yīng)對重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動例行監(jiān)測,但查三個月來體系運行的記錄資料,沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的檢測記錄,質(zhì)保部部長證實從來沒有進行過檢測,不符合ISO14001:2004中4.5.1條款的要求。原因分析：由于對ESP-08環(huán)境檢測和測量程序規(guī)定的要求不了解，所以造成以上不符合項。糾正措施計劃：對ESP-08環(huán)境檢測和測量程序進行學(xué)習(xí)；舉一反三檢查有無類似情況；以上各項措施均在一個月內(nèi)（9月30日前）完成。11/26/202346不合格報告實例糾正措施驗證結(jié)果9月28日組織質(zhì)保部有關(guān)人員對ESP-08環(huán)境檢測和測量程序的有關(guān)要求進行了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)加深了對文件規(guī)定要求的理解。舉一反三檢查后發(fā)現(xiàn)，公司體系運行以來，一直沒有對工業(yè)企業(yè)的廠界噪聲進行檢測，以證實是否符合GB12348—90規(guī)定的要求?，F(xiàn)已于29日由環(huán)保局檢測通過，符合國標。11/26/202347不合格報告——casestudy案例：某公司的倉庫，審核員發(fā)現(xiàn)編號為R752101的桶內(nèi)有甲醛，但未能提供該物料的物質(zhì)資料安全表（MSDS）。請對此不合格事實進行原因分析、編寫糾正措施計劃、和糾正措施驗證結(jié)果。11/26/202348不合格報告的分發(fā)不合格報告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。不合格報告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不合格報告編號發(fā)放日期發(fā)放部門接受人糾正措施預(yù)計完成日期糾正措施實際完成日期不合格報告分發(fā)記錄R8221052001042511/26/202349審核組會議在當天審核工作完成后召開；時間一小時左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項；整理審核結(jié)果；確定當天的不合格報告。11/26/202350末次會議目的：向受審核部門介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場審核。要求：準時開始、結(jié)束，以不超過一小時為宜；由審核組長支持會議。參加人員：與首次會議一致。11/26/202351末次會議——內(nèi)容會議開始：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；強調(diào)審核的局限性：審核時抽樣進行的，存在一定風(fēng)險；宣讀不合格報告：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告；宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個組織的管理體系的有效運行，實現(xiàn)總的環(huán)境目標方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計劃的答復(fù)時間，完成糾正措施的時限，驗證糾正措施的方法。會議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。11/26/202352審核報告內(nèi)部審核報告審核報告的編制審核報告的分發(fā)與存檔11/26/202353審核報告——內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門；實施審核所依據(jù)的文件、標準；審核組成員姓名；受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報告及不合格項分布；管理體系運行有效性的結(jié)論性意見；審核報告分發(fā)清單。11/26/202354審核報告——范例內(nèi)部審核報告編號：受控狀態(tài)：發(fā)放編號：擬制人：xxx日期：2001年4月20日批準人：xxx日期：2001年4月20日Xxxx有限公司11/26/202355審核報告——范例審核報告審核日期：2001年4月15日~2001年4月16日受審核部門：內(nèi)審組成員：組長：XXX日期：審核員：XXX日期：

……

審核員：XXX日期：頁碼：1/511/26/202356審核報告——范例審核目的：本公司環(huán)境管理手冊、程序文件已頒布3個月，為檢驗公司的環(huán)境管理體系是否運行正常，是否已具備申請ISO14001:2004認證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達到促進環(huán)境管理體系文件的有效執(zhí)行，改進和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請認證。審核范圍：環(huán)境管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)：

1.ISO14001:2004；

2.公司環(huán)境管理手冊、相關(guān)法律法規(guī)；

3.公司程序文件；

4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。頁碼：2/511/26/202357不合格報告——范例內(nèi)部審核綜述本次審核是公司按照ISO14001標準要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境管理手冊及程序文件頒布三個月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的8個部門進行了為期2天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告33項，其中環(huán)境因素的識別（4.3.1）中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6項），反映出在環(huán)境因素管理方面是一個弱點。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到環(huán)境管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強這兩個部門的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計要求是本公司環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進入正常運行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在20天內(nèi)糾正完畢，可以在40天后申請ISO14001:2004的正式認證。頁碼：3/511/26/202358不合格報告——范例不合格項分布奧求編號品管部營銷部采購部生產(chǎn)部文管中心管理代表總經(jīng)理事務(wù)部合計4.14.24.3.11111114.3.214.3.34.3.44.4.14.4.2……合計頁碼：4/511/26/202359審核報告——范例審核報告發(fā)放清單部門職務(wù)姓名不符合報告份數(shù)（編號）品管部營銷部技術(shù)部生產(chǎn)部事務(wù)部文管中心管理代表總經(jīng)理頁碼:5/511/26/202360糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實施糾正措施的驗證11/26/202361糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項時，除要求受審核部門主管確認不合格事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施。責(zé)任部門提出的糾正措