公司董事會授權(quán)經(jīng)理層管理制度

1XXX董事會授權(quán)經(jīng)理層治理制度〔草案〕XX重點(diǎn)任務(wù)要求和相關(guān)部署，進(jìn)一步健全和完善公司相關(guān)職責(zé)權(quán)《公司章程〔制定本制度。本制度所稱“授權(quán)”是指公司董事會在肯定條件和董事長、總經(jīng)理等被授權(quán)人。被授權(quán)人依據(jù)授權(quán)實(shí)施決策應(yīng)符合公司既定的決策程序和國家對國有企業(yè)?“三重一大”治理制度的要求。第三條XX省國資委依據(jù)省政府的授權(quán)履行出資人職責(zé)，有權(quán)對公司重大事項(xiàng)作出打算。凡屬公司股東權(quán)利的，未經(jīng)國資委XX國資委關(guān)于印發(fā)〈XX政府國資委授權(quán)放權(quán)清單〔2021年版〉的通知》明確授權(quán)公司董事會的不得行使。第四條授權(quán)治理的根本要求是：〔一〕產(chǎn)處置、重大資金支出和對外捐贈、贊助等重大事項(xiàng)的授權(quán)；〔二〕公司董事會應(yīng)逐步建立起針對重大事項(xiàng)的年度治理計劃制度，打算外的重大決策事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)公司董事會嚴(yán)格審核；〔三〕升風(fēng)險掌握水平；〔四〕被授權(quán)人應(yīng)按本方法的規(guī)定以半年或一年為周期向公司董事會報告行使授權(quán)結(jié)果。第五條納入本制度治理范圍的授權(quán)事項(xiàng)包括：1、肯定金額范圍內(nèi)的股權(quán)投資。納入公司年度投資打算、公司主業(yè)范圍內(nèi)的股權(quán)投資〔不含以證券交易盈利為目的的證券市場股票投資行為及其它金融衍生品的投資行為。2〔計劃資產(chǎn)投資。3、肯定金額范圍內(nèi)的融資。納入年度融資預(yù)算〔打算〕的公司及各級子公司的融資，無需公司或公司控股企業(yè)擔(dān)保的各級參股公司的融資。4、肯定金額范圍內(nèi)的融資擔(dān)保。納入年度融資預(yù)算〔打算〕的公司系統(tǒng)內(nèi)的融資擔(dān)保。5、肯定金額范圍內(nèi)的公司資產(chǎn)處置。6、經(jīng)營中的大額資金支出。第六條董事長作為公司的法定代表人，在法律、法規(guī)及集團(tuán)公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)代表集團(tuán)公司簽署一切文件，依董事會的授權(quán)行使職責(zé)。董事長可以依法授權(quán)他人代為簽署合同及其他文件。第七條總經(jīng)理是公司經(jīng)營負(fù)責(zé)人，依公司章程履行職責(zé)，執(zhí)行董事會的決策，組織實(shí)施公司的經(jīng)營治理活動。總經(jīng)理應(yīng)通過建立總經(jīng)理辦公會制度爭論、打算公司經(jīng)營中的重大事項(xiàng)，指揮、檢查和催促各部門的生產(chǎn)經(jīng)營和治理工作。公司董事會有權(quán)將局部事項(xiàng)的決策和審批授權(quán)給總經(jīng)理行使。第八條對股權(quán)投資打算權(quán)的授權(quán)1、股權(quán)投資，是指公司及各級子公司以現(xiàn)金、實(shí)物、無形資產(chǎn)〔受讓〕方式出資而獲得企業(yè)股權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為〔不含以固定資產(chǎn)投資為目的的股權(quán)投資行為。2、公司的股權(quán)投資應(yīng)實(shí)行年度投資預(yù)算〔打算〕治理。年度股〔打算由公司總經(jīng)理報董事會批準(zhǔn)。3〔含金額的，報集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。對以參股為目標(biāo)、公司對單個工程的出資額在人民幣壹佰〔含會備案；出資額在人民幣壹佰萬元以上的，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，報董事會批準(zhǔn)。需準(zhǔn)時向董事會書面匯報，并由董事長依據(jù)風(fēng)險狀況，打算是否再次提交董事會決策。4第九條對固定資產(chǎn)投資打算權(quán)的授權(quán)1含以設(shè)立工程公司為目的的股權(quán)投資工程2、公司及全資、控股各級子公司的固定資產(chǎn)投資應(yīng)實(shí)行年〔打算〔打算由公司總經(jīng)理報董事會批準(zhǔn)。3、已納入公司年度投資預(yù)算額度(打算)的固定資產(chǎn)投資：〔打算的清潔能源固。〔打算的溫石棉固定資產(chǎn)投資工程，總經(jīng)理提出預(yù)案，報董事長批準(zhǔn)，董事會備案?！泊蛩愕钠渌潭ㄙY產(chǎn)工程，總經(jīng)理提出預(yù)案，報集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。對于已經(jīng)董事會批準(zhǔn)的固定資產(chǎn)投資工程發(fā)生重大變化需準(zhǔn)時向董事會書面匯報，并由董事長依據(jù)風(fēng)險狀況，打算是否再次提交董事會決策。資需要履行相關(guān)決策程序的，由集團(tuán)公司總經(jīng)理打算審批或授權(quán)相關(guān)人員打算。4、各級子公司的固定資產(chǎn)投資需由公司董事會或股東方?jīng)Q策的，則派出的股東代表應(yīng)事先取得公司的同意，公司按上述權(quán)限與程序進(jìn)展決策。第十條對融資決策權(quán)的授權(quán)1、融資決策分為權(quán)益融資決策和債務(wù)融資決策。權(quán)益融資是指公司及各級子公司通過引入戰(zhàn)略投資者等方式，增加全部者權(quán)益的融資行為；債務(wù)融資是指公司及各級子公司為自身經(jīng)營需要向他人借款的行為，包括銀行貸款、融資租賃等。2、公司的融資行為應(yīng)實(shí)行年度預(yù)算〔打算〕治理。年度融資預(yù)算〔打算〕由公司總經(jīng)理報董事會批準(zhǔn)。3、對于公司自身進(jìn)展改制而進(jìn)展的權(quán)益融資決策，應(yīng)提交公司董事會決策，并報國資委批準(zhǔn)。資決策，按以下方式處理：在權(quán)益融資將不會轉(zhuǎn)變公司對該子公司確實(shí)定控股地位〔指集團(tuán)公司持股比例大于50%〕時，由公司總經(jīng)理打算審批，報集團(tuán)公司董事會備案；〔指公司是子公司的第一大股東且具備合并其財務(wù)報表?xiàng)l件〕時，由集團(tuán)公司董事長批準(zhǔn)，報集團(tuán)公司董事會備案；在權(quán)益融資將導(dǎo)致公司失去對子公司的掌握地位或失去合并其財務(wù)報表?xiàng)l件時，由集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。對于各級參股公司的權(quán)益融資由公司總經(jīng)理打算審批或授權(quán)相關(guān)人員打算。4、對于已納入年度融資預(yù)算的公司和各級全資、控股子公〔含〕公司董事會決議作為決策依據(jù)的，公司應(yīng)召開臨時董事會進(jìn)展要本公司董事會或股東方?jīng)Q策的，則應(yīng)事先取得公司的同意，公司按上述權(quán)限與程序進(jìn)展決策。5、對于各級參股公司的債務(wù)融資決策由公司總經(jīng)理打算審批或授權(quán)相關(guān)人員打算。第十一條對融資擔(dān)保決策權(quán)的授權(quán)1、融資擔(dān)保是指公司為自身經(jīng)營需要，向他人借款而需供給2、公司的融資擔(dān)保實(shí)行年度預(yù)算〔打算〕治理。由公司總經(jīng)理提出融資擔(dān)保的年度預(yù)算〔打算〕報公司董事會批準(zhǔn)。3、對于納入年度預(yù)算額度〔打算〕的融資擔(dān)保，由董事會授權(quán)董事長批準(zhǔn)，總經(jīng)理辦理。臨時董事會進(jìn)展決策，并出具決議文件。4、公司融資擔(dān)保決策需要本公司董事會或股東方?jīng)Q策的，則應(yīng)事先取得公司的同意，公司按上述權(quán)限與程序進(jìn)展決策。5、公司總經(jīng)理應(yīng)每半年就公司的擔(dān)保狀況向董事會提交一份書面報告，承受董事會的監(jiān)視與打算。各級參股公司的融資擔(dān)保由公司總經(jīng)理打算同意或授權(quán)相關(guān)人員打算。6、雖有上述規(guī)定，以下?lián)Ｈ皂毥?jīng)公司董事會審批：公司及各級全資、控股子公司在年度擔(dān)保預(yù)算總額度之外的擔(dān)保；公司及各級全資、控股子公司為系統(tǒng)外的企業(yè)〔含參股企業(yè)〕供給擔(dān)保；公司本部擔(dān)?？傤~超過經(jīng)審計的最近一期公司〔合并〕經(jīng)5％以后供給的任何擔(dān)保，由董事會批準(zhǔn)；全資、控股二級以下子公司原則上不得為他人供給擔(dān)保。第十二條對資產(chǎn)處置打算權(quán)的授權(quán)資產(chǎn)處置是指通過綜合運(yùn)用法律允許的轉(zhuǎn)讓〔出售、置為目的股份出讓行為。其中資產(chǎn)包括實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他財產(chǎn)權(quán)利。公司擬處置的單項(xiàng)資產(chǎn)凈值在人民幣一千萬元〔含〕以下出預(yù)案，報董事會批準(zhǔn)。各級全資、控股子公司可自行處置的單項(xiàng)資產(chǎn)凈值，按其則應(yīng)事先取得公司的同意，公司按上述權(quán)限與程序進(jìn)展決策。對于參股公司的資產(chǎn)處置，由公司總經(jīng)理打算審批或授權(quán)相關(guān)人員決策。在12個月內(nèi)對同一對象所持有的資產(chǎn)連續(xù)進(jìn)展處臵的，以其累計數(shù)為根底計算。第十三條公司經(jīng)營中大額資金支出審批權(quán)的授權(quán)公司經(jīng)營中的大額資金支出應(yīng)區(qū)分生產(chǎn)經(jīng)營性支出與非生產(chǎn)經(jīng)營性支出，實(shí)施嚴(yán)格的年度預(yù)算治理。1、年度預(yù)算額度內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營性的各項(xiàng)支出，包括但不限于、到期債務(wù)歸還本息、非重大固定資產(chǎn)購置、低值易耗品、房屋設(shè)備租賃、房屋裝修等支出，人民幣壹百萬元以下〔含〕的由總經(jīng)理審批，人民幣壹佰萬元以上的由董事長審批；年度預(yù)算額度內(nèi)非生產(chǎn)經(jīng)營性的各項(xiàng)支出，包括但不限于業(yè)〔含出在人民幣伍拾萬元以上的，由董事長審批。年度預(yù)算額度外，單筆超過人民幣伍佰萬元的生產(chǎn)經(jīng)營性的各項(xiàng)支出、單筆超過人民幣叁佰萬元的非生產(chǎn)經(jīng)營性的各項(xiàng)支出均應(yīng)報集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)。第十四條 授權(quán)董事長和總經(jīng)理行使的事項(xiàng)，公司應(yīng)建立治理流程以確保該等事項(xiàng)被正確全面執(zhí)行其中授權(quán)總經(jīng)理決策的事項(xiàng)應(yīng)遵“三重一大決策制度的意見的要求堅持經(jīng)營班子集體決策，通過總經(jīng)理辦公會、專題辦公會等集體進(jìn)展?fàn)幷摵蜎Q策。授權(quán)董事長決策的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理事先審核把關(guān)后再提交董事長決策。第十五條 當(dāng)授權(quán)決策事項(xiàng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化，嚴(yán)峻偏離該事項(xiàng)決策預(yù)期效果時，被授權(quán)人有責(zé)任將該事項(xiàng)提交董事會再行決策。集團(tuán)公司經(jīng)理層應(yīng)在每年4月底之前對上一年度董事會授權(quán)的投資融資擔(dān)保資產(chǎn)處置事項(xiàng)的執(zhí)行狀況進(jìn)展書面匯報公司經(jīng)理層應(yīng)在每年4月底及10月底之前對上個半年董事會決策的投資融資擔(dān)保資產(chǎn)處置事項(xiàng)進(jìn)展書面匯報。第十六條 被授權(quán)人必需嚴(yán)格在授權(quán)范圍