首次申請(qǐng)上市環(huán)保核查所需資料清單

首次申請(qǐng)上市環(huán)保核查所需資料清單按照環(huán)境保護(hù)部有關(guān)環(huán)保核查的工作程序要求，對(duì)上市公司環(huán)保核查主要(含募集資金投向項(xiàng)目)包括以下十六個(gè)方面。1.“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”與“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到的要求：新、改、擴(kuò)建工程“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和“三同時(shí)”執(zhí)行率100%，并經(jīng)環(huán)保部門(mén)驗(yàn)收批復(fù)。在核查時(shí)段之前存在未依法執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”竣工驗(yàn)收的違法行為，除如實(shí)反映該違法情況外，申請(qǐng)者應(yīng)按照環(huán)境保護(hù)管理的要求，向企業(yè)所在地市級(jí)以上環(huán)保行政管理部門(mén)申請(qǐng)進(jìn)行環(huán)保調(diào)查和驗(yàn)收。核查時(shí)段內(nèi)項(xiàng)目沒(méi)依法履行環(huán)評(píng)審批或“三同時(shí)”驗(yàn)收制度的，申請(qǐng)者應(yīng)立即履行相關(guān)的環(huán)境保護(hù)管理程序。提供相關(guān)資料：·提供各核查對(duì)象的環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)及環(huán)評(píng)批復(fù)文件；·提供各核查對(duì)象的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)監(jiān)測(cè)報(bào)告及驗(yàn)收批復(fù)文件；具體見(jiàn)表1.·提供各核查對(duì)象的廠區(qū)總平面布置圖及各樓層平面布置圖（CAD可編輯版本），并標(biāo)注主要生產(chǎn)設(shè)施、公用工程設(shè)施、主要污染源（廢水、廢氣治理設(shè)施排放口）、主要環(huán)保設(shè)施及監(jiān)測(cè)設(shè)施的位置；·說(shuō)明各核查對(duì)象的廠區(qū)四至情況，并給出廠址四周企業(yè)的名稱及主要產(chǎn)品類型、污染物種類等，見(jiàn)表2。表1各核查對(duì)象的周邊污染源調(diào)查表序號(hào)企業(yè)名稱主要產(chǎn)品主要污染物類型備注（標(biāo)明已投產(chǎn)、正建設(shè)未投產(chǎn)）123…..表2各核查對(duì)象環(huán)評(píng)及驗(yàn)收情況一覽表核查名稱建設(shè)內(nèi)容（產(chǎn)品類型、生產(chǎn)規(guī)模）批復(fù)文號(hào)及批復(fù)時(shí)間驗(yàn)收批復(fù)文號(hào)及時(shí)間備注2、產(chǎn)業(yè)政策符合性申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到的要求：企業(yè)各期建設(shè)工程與現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)政策符合。募集資金投向項(xiàng)目（含在建項(xiàng)目）與現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求是相符的。提供相關(guān)資料：提供各核查對(duì)象和幕投項(xiàng)目的立項(xiàng)批文及相關(guān)的文件。3、排污申報(bào)登記與排污許可證和排污繳費(fèi)執(zhí)行情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到的要求：依法進(jìn)行排污申報(bào)登記并領(lǐng)取排污許可證，達(dá)到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費(fèi)。提供相關(guān)資料：·提供各核查對(duì)象核查時(shí)段內(nèi)的排污許可證復(fù)印件及后面的副本（副本上有標(biāo)明核查對(duì)象廢水、廢氣等污染物的允許排放量）。·提供核查時(shí)段內(nèi)各核查對(duì)象的排污申報(bào)登記表復(fù)印件（每季度/年度上報(bào)環(huán)保部門(mén)的排污申報(bào)表）?！ぬ峁┖瞬闀r(shí)段內(nèi)各核查對(duì)象的排污繳費(fèi)發(fā)票復(fù)印件。·提供各核查對(duì)象有效的污染源監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。4、主要污染物及特征污染物達(dá)標(biāo)排放情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：主要污染物及特征污染物能穩(wěn)定達(dá)到國(guó)家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。提供相關(guān)資料：·提供地級(jí)市以上環(huán)保部門(mén)或第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)站對(duì)各核查對(duì)象的廢水、廢氣、噪聲的年度/季度監(jiān)測(cè)報(bào)告；或在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)?！ぬ峁└骱瞬閷?duì)象廢水、廢氣等環(huán)保設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行及維修保養(yǎng)記錄。5、污染物排放總量控制申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：污染物排放量滿足污染物總量控制要求。提供相關(guān)資料：·提供核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)的污染物排放量（以年度/季度排污申報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）?！ぬ峁┖瞬闀r(shí)段內(nèi)國(guó)家或地方環(huán)保部門(mén)對(duì)各核查對(duì)象下達(dá)的污染物總量控制指標(biāo)值?！ぬ峁┢髽I(yè)核查時(shí)段內(nèi)是否屬于區(qū)域主要污染物減排對(duì)象：=1\*GB3①若不屬于減排對(duì)象，需提供當(dāng)?shù)丨h(huán)保行政主管部門(mén)出具的相關(guān)證明文件（證明核查時(shí)段內(nèi)不屬于減排對(duì)象）；=2\*GB3②若屬于減排對(duì)象，請(qǐng)?zhí)峁┊?dāng)?shù)丨h(huán)保行政主管部門(mén)下達(dá)的減排任務(wù)通知書(shū)及企業(yè)落實(shí)主要污染物總量減排的相關(guān)工程措施情況。6、環(huán)保設(shè)施及自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上。提供相關(guān)資料：·提供核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行、維修記錄。·提供核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)環(huán)保設(shè)施（廢水、廢氣等）的處理工藝流程、設(shè)計(jì)和實(shí)際處理能力、設(shè)計(jì)處理效率?！ぬ峁┫嚓P(guān)環(huán)保設(shè)施（廢水、廢氣、噪聲、固廢等環(huán)保設(shè)施）設(shè)計(jì)方案及建設(shè)、運(yùn)行紀(jì)錄。7、產(chǎn)污強(qiáng)度及清潔生產(chǎn)實(shí)施情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：?jiǎn)挝划a(chǎn)品產(chǎn)污強(qiáng)度達(dá)到國(guó)內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；定期開(kāi)展清潔生產(chǎn)審核并通過(guò)環(huán)保部門(mén)的評(píng)估驗(yàn)收。提供相關(guān)資料：·提供核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)簽訂的清潔生產(chǎn)合同和清潔審核報(bào)告。特殊情況說(shuō)明：國(guó)家環(huán)境保護(hù)部審查項(xiàng)目，須在報(bào)送材料前完成清潔生產(chǎn)審核，提供清潔生產(chǎn)審核專家意見(jiàn)。8、重金屬污染防治情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：重金屬污染物排放企業(yè)應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)環(huán)境保護(hù)部等部門(mén)關(guān)于加強(qiáng)重金屬污染防治工作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)［2009］61號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)意見(jiàn)”），重金屬污染物排放符合國(guó)家和地方要求，未對(duì)周邊人群健康和生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重影響。提供相關(guān)資料：·提供核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)涉及重金屬的原輔材料及產(chǎn)品等情況；·提供各重金屬污染物的污染防治措施或污染物排放去向，提供各重金屬污染物的物料平衡分析圖。9、危險(xiǎn)化學(xué)品污染防治及違禁物質(zhì)、新化學(xué)物質(zhì)登記申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：滿足國(guó)家或地方對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品污染防治的相關(guān)法律法規(guī)要求。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中使用的原輔料、產(chǎn)品及副產(chǎn)品，未含有國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和我國(guó)簽署的國(guó)際公約等規(guī)定的禁用物質(zhì)。原輔料、產(chǎn)品及副產(chǎn)品如涉及新化學(xué)物質(zhì)的企業(yè)必須在生產(chǎn)前或者進(jìn)口前進(jìn)行申報(bào)，領(lǐng)取新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證。提供相關(guān)資料：提供核查時(shí)段內(nèi)各核查對(duì)象生產(chǎn)/加工使用的原輔料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的主要化學(xué)成分或組成情況。10、工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物處理處置情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物依法無(wú)害化處置達(dá)到100%。提供相關(guān)資料：·提供核查時(shí)段內(nèi)企業(yè)一般工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物的類型、數(shù)量、貯存、運(yùn)輸和處理處置方法。屬于綜合利用的，應(yīng)說(shuō)明綜合利用的方式和與綜合利用公司簽訂的協(xié)議復(fù)印件。見(jiàn)表2、表3?！ぬ峁┖瞬闀r(shí)段內(nèi)，各核查對(duì)象與有資質(zhì)的危險(xiǎn)廢物處理處置公司簽訂的協(xié)議及相關(guān)處理資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件；·提供核查時(shí)段內(nèi)，各核查對(duì)象的危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單復(fù)印件?！のｋU(xiǎn)廢物暫存場(chǎng)所、一般工業(yè)固廢暫存場(chǎng)所要張貼合法標(biāo)識(shí)牌，并拍照。表2一般工業(yè)固廢的相關(guān)信息表名稱主要成分產(chǎn)生數(shù)量（噸/年）處理處置方式綜合利用量（噸/年）焚燒量（噸/年）填埋量（噸/年）表3危險(xiǎn)廢物相關(guān)信息表名稱類型主要成分?jǐn)?shù)量（噸/年）處理處置方式回收量（噸/年）處置量（噸/年）處置去向11、生態(tài)保護(hù)措施執(zhí)行情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：涉及生態(tài)環(huán)境保護(hù)的企業(yè)需要滿足相關(guān)法律法規(guī)。識(shí)別本項(xiàng)目是否屬于生態(tài)環(huán)境保護(hù)企業(yè)（能源、礦產(chǎn)資源開(kāi)采、林紙一體化等），如果屬于此類型項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料，包括：·提供企業(yè)采取的生態(tài)恢復(fù)措施的方案、恢復(fù)范圍、恢復(fù)效果、資金投入·生態(tài)補(bǔ)償措施的實(shí)施補(bǔ)償方式方法、落實(shí)情況等。12、飲用水水源保護(hù)區(qū)等環(huán)境敏感區(qū)保護(hù)情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：企業(yè)滿足所在的環(huán)境功能區(qū)劃和衛(wèi)生防護(hù)距離的要求。提供相關(guān)資料：·提供企業(yè)與水源保護(hù)區(qū)和相關(guān)功能區(qū)劃的位置關(guān)系圖。13、環(huán)境安全隱患及應(yīng)急預(yù)案和引發(fā)環(huán)境事件情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，核查時(shí)段內(nèi)是否發(fā)生重大環(huán)境污染事故。是否受過(guò)環(huán)保行政處罰、是否發(fā)生過(guò)環(huán)境糾紛、以及發(fā)生過(guò)針對(duì)企業(yè)的環(huán)保訴求信訪或上訪，是否發(fā)生過(guò)環(huán)境污染事故，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為。提供相關(guān)資料：·提供環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施和應(yīng)急預(yù)案的建立情況，已制定相關(guān)文件，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件復(fù)印件；·提供各核查對(duì)象環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范設(shè)施或工程的建設(shè)情況?！と鐚?shí)描述核查時(shí)段內(nèi)各核查對(duì)象發(fā)生過(guò)的環(huán)境事件，對(duì)于企業(yè)排放污染物及資源開(kāi)發(fā)長(zhǎng)期累積或突發(fā)事故等導(dǎo)致的環(huán)境事件，請(qǐng)?zhí)峁┱块T(mén)的處理結(jié)果、企業(yè)的整改舉措和實(shí)際效果。14、企業(yè)環(huán)境管理、環(huán)境糾紛及處罰情況核查申請(qǐng)企業(yè)有無(wú)健全的企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)和管理制度。查閱企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)架構(gòu)圖，確認(rèn)企業(yè)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)在企業(yè)中的地位和作用，以及配置的人力資源；對(duì)于使用、生產(chǎn)、加工、貯存危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)補(bǔ)充環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急預(yù)案的核查。提供相關(guān)資料：·提供企業(yè)環(huán)境管理體系建設(shè)情況及企業(yè)內(nèi)部組織構(gòu)架圖、人員配置圖?！ぬ峁└骱瞬閷?duì)象建立的相關(guān)環(huán)境管理制度文件；·提供環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施和應(yīng)急預(yù)案的建立情況，已制定相關(guān)文件，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件復(fù)印件；·提供各核查對(duì)象環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范設(shè)施或工程的建設(shè)情況。·如實(shí)提供核查時(shí)段內(nèi)各核查對(duì)象是否受到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)的處罰：=1\*GB3①如有處罰，請(qǐng)說(shuō)明核查企業(yè)受到環(huán)保處罰或刑事處罰的詳細(xì)情況及采取的整改措施、效果以及處罰部門(mén)認(rèn)可整改情況的證明材料。=2\*GB3②沒(méi)有受到處罰，請(qǐng)?zhí)峁┊?dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)出具的環(huán)境守法證明文件。15、環(huán)境信息披露情況申請(qǐng)者應(yīng)達(dá)到下列要求：按照《上市公司環(huán)境信息披露指南》的要求，及時(shí)準(zhǔn)確完整地發(fā)布環(huán)境信息。16、其他（1）上市招股說(shuō)明書(shū)或上市融資方案初稿（2）總公司基本情況介紹，如下表1、表2。（3）總公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)（復(fù)印件）（4）總公司組