全國2011年10月高等教育自學考試

浙00075#證券投資與管理試題第4頁共4頁全國2011年10月高等教育自學考試證券投資與管理試題課程代碼：00075一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1．一國發(fā)行人在另一國債券市場上發(fā)行的、以市場所在國的貨幣標明面值的債券是（）A．外國債券 B．武士債券C．歐洲債券 D．揚基債券2．某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）A．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人 B．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東C．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東3．以人民幣標明股票面值，以外幣購買和進行交易，專供外國和中國(含港、澳、臺地區(qū))投資者買賣的股票稱作（）A．A股 B．B股C．H股 D．S股4．某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為5元／股，必要收益率為10％，則該公司股票的理論價值為（）A．10元 B．15元C．50元 D．100元5．通常情況下，銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券被稱為（）A．股票 B．公司債券C．商業(yè)票據(jù) D．金融證券6．基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是（）A．基金發(fā)起人 B．基金管理人C．基金投資人 D．基金托管人7．有價證券分為股票、債券和其他證券，三大類的分類依據(jù)是（）A．證券發(fā)行主體不同 B．是否在交易所掛牌交易C．募集方式不同 D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同8．證券交易所的決策機構(gòu)是（）A．會員大會 B．董事會C．理事會 D．總經(jīng)理9．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是（）A．公募證券 B．私募證券C．基金證券． D．非上市證券10．我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實行（）A．注冊制 B．核準制C．登記制 D．審批制11．投資者發(fā)出委托指令時，提出買入或賣出某種證券的價格范圍，經(jīng)紀人在執(zhí)行時必需按指定的最低價格或高于最低價格賣出，或按指定的最高價格或低于最高價格買入的委托方式是（）A．市價委托 B．柜臺委托C．自動委托 D．限價委托12．某企業(yè)2008年流動資產(chǎn)平均余額為100萬元，流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次，若企業(yè)2008年凈利潤為210萬元，則該企業(yè)2008年銷售凈利率為（）A．50％ B．40％C．30％ D．15％13．就我國情況而言，以下會促使部分資金由銀行儲蓄轉(zhuǎn)為股票投資，從而對證券市場的走勢產(chǎn)生積極影響的是（）A．提高利率 B．征收利息稅C．加征股票收益稅 D．加征股票交易印花稅14．行業(yè)的生命周期可分為四個階段（）A．上升階段下跌階段盤整階段跳動階段B．初創(chuàng)階段成長階段成熟階段衰退階段C．主要趨勢階段次要趨勢階段短暫趨勢階段微小趨勢階段D．盤整階段活躍階段拉升階段出貨階段15．在產(chǎn)成品周轉(zhuǎn)率的計算公式為（）A．年制造總成本／平均在產(chǎn)品余額 B．銷售成本／平均在產(chǎn)品余額C．銷售收入／平均在產(chǎn)品余額 D．制造費用／平均在產(chǎn)品余額16．證券投資技術(shù)分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，其解決的主要問題是（）A．買賣何種證券 B．投資何種行業(yè)C．何時買賣證券 D．投資何種上市公司17．MACD指標是指（）A．平滑異同移動平均線 B．移動平均線C．隨機指數(shù) D．正負差18．下列價量關(guān)系中不可視為市場反轉(zhuǎn)信號的是（）A．價升量增 B．價升量減C．高位放量而價不漲 D．下跌過程中，價格未創(chuàng)新低而量創(chuàng)新低19．下列選項中，最能體現(xiàn)分散風險思想的投資方法是（）A．期貨交易 B．投資組合法C．期權(quán)交易 D．遠期交易20．證券組合理論認為，證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地（）A．降低系統(tǒng)風險 B．增加系統(tǒng)性收益C．降低非系統(tǒng)性風險 D．增加非系統(tǒng)性收益二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21．股東大會的權(quán)利包括（）A．公司章程的修改 B．董事的任免C．對外代表公司 D．對內(nèi)執(zhí)行業(yè)務E．制定新股票的發(fā)行方案以及收益分配方案22．我國目前國債發(fā)行的方式有（）A．直接發(fā)行 B．定向發(fā)售C．行政分配 D．招標發(fā)行E．承包包銷23．我國證券交易所的基本職責包括（）A．提供證券交易場所和設(shè)施 B．組織、監(jiān)督證券交易C．制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則 D．對上市公司進行監(jiān)管E．管理和公布市場信息24．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)包括分析（）A．上下游產(chǎn)業(yè)的市場前景和供需狀況 B．影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的關(guān)鍵因素C．公司的主要產(chǎn)品和利潤的主要來源 D．政府對產(chǎn)業(yè)的支持和管制E．技術(shù)因素對產(chǎn)業(yè)的影響25．系統(tǒng)性風險包括（）A．購買力風險 B．財務風險C．市場風險 D．匯率風險E．利率風險三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分)26．場內(nèi)交易市場27．開放型基金28．注冊制29．β系數(shù)四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)30．簡述優(yōu)先股的利弊。31．簡述技術(shù)分析的三大假設(shè)前提。32．簡述可轉(zhuǎn)換債券對