票據(jù)賬戶主動管理服務操作手冊

-1-附件2：票據(jù)賬戶主動管理服務操作手冊目錄1.主要操作規(guī)則 -1-2.機構操作員賦權 -2-2.1上級機構給下級機構賦權 -2-2.2上級機構管理員給下級機構管理員賦權 -4-2.3機構管理員給機構操作員賦權 -6-3.主動管理客戶信息維護 -9-3.1主動管理客戶信息查詢 -10-3.2主動管理客戶信息單筆新增 -11-3.3主動管理客戶信息批量導入 -12-3.4主動管理客戶信息導出 -13-3.5修改主辦賬戶 -14-3.6主辦賬戶調整為普通賬戶 -15-3.7刪除主辦賬戶 -15-3.8申報新主辦賬戶 -16-3.9客戶信息刪除 -18-4.主動管理票據(jù)賬戶信息維護 -19-4.1主動管理票據(jù)賬戶信息查詢 -20-4.2主動管理票據(jù)賬戶信息導入 -21-4.3主動管理票據(jù)賬戶信息導出 -22-4.4新增單筆普通賬戶 -23-4.5修改普通賬號 -24-4.6刪除普通賬號 -25-5.應急處理 -26-1.主要操作規(guī)則1、主辦機構根據(jù)客戶的委托，通過中國票據(jù)交易系統(tǒng)登記該客戶所有可辦理電票業(yè)務的結算賬戶信息的服務。2、主辦機構須首先為機構和操作員賦權，給予辦理此項業(yè)務的權限。3、客戶的票據(jù)賬戶由主辦賬戶和普通賬戶組成。其中主辦賬戶至多為一個。4、主辦賬戶可以變更，首先將原主辦賬戶刪除，再向其他普通賬戶開戶機構申報，選擇將該開戶機構開立的普通賬戶申報為主辦賬戶。在主辦賬戶變更期間不影響已登記的普通賬戶開展正常的電票業(yè)務。5、關閉客戶的票據(jù)賬戶主動管理服務時，須將該客戶所有登記的票據(jù)賬戶均刪除。6、系統(tǒng)將根據(jù)客戶名稱、組織機構代碼和統(tǒng)一社會信用代碼識別客戶，且以上三者均不可與已登記的有效客戶信息重復。2.機構操作員賦權2.1上級機構給下級機構賦權[功能概述]上級機構給下級機構賦權，賦權后的機構管理員可給機構操作員開通票據(jù)賬戶主動管理權限。[菜單位置]機構管理->機構管理->機構信息管理->機構權限管理[模塊頁面][輸入域]1.機構類別：非必輸，選擇類別“中央銀行”、“銀行業(yè)機構”、“非銀行金融機構”、“非法人產品”、“虛擬資管參與者”、“非金融機構”。2.會員名稱：必輸，固定為當前機構管理員所在會員名稱。3.機構中文全稱：非必輸，支持模糊查詢。4.省份：非必輸，全國34個省級行政區(qū)。5.是否禁用/過期：非必輸，選擇機構狀態(tài)為“活動”、“禁用”、“注銷”。[操作步驟]1.在“機構管理權限”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，下方顯示查詢結果。2.在結果列表中點擊要賦權的下級機構，下方顯示“權限信息”頁面。點擊“機構權限”前的“+”，展開機構權限。3.在展開的權限名稱中，勾選“票據(jù)賬戶主動管理”權限，在頁面最下方點擊“確定”，完成機構賦權。2.2上級機構管理員給下級機構管理員賦權[功能概述]上級機構管理員給下級機構管理員賦權，下級機構管理員獲得機構操作員修改權限。[菜單位置]機構管理->機構管理->機構管理員管理->機構管理員修改[模塊頁面][輸入域]1.用戶id：非必輸，支持模糊查詢。2.用戶名稱：非必輸，支持模糊查詢。3.用戶狀態(tài)：非必輸，選擇用戶狀態(tài)“正?！?、“禁用”、“鎖定”。4.用戶類別：固定為“機構管理員”。5.所屬機構：必輸，被賦權的機構管理員所屬機構名稱，選擇輸入。[操作步驟]1.在“機構管理員修改”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，下方顯示“結果列表”。2.在“結果列表”中點擊要賦權的下級機構管理員，下方顯示“詳細信息”頁面。在“權限分配”TAB中，點擊“用戶權限”前的“+”，展開用戶權限。3.在展開的權限名稱中，勾選“機構操作員管理”權限，在頁面最下方點擊“確定”，完成機構管理員賦權。2.3機構管理員給機構操作員賦權[功能概述]機構管理員給本級機構操作員賦權，機構操作員獲得票據(jù)賬戶主動管理權限。[菜單位置]機構管理->機構操作員管理->機構操作員管理->機構用戶修改[模塊頁面][輸入域]1.用戶id：非必輸，支持模糊查詢。2.用戶名稱：非必輸，支持模糊查詢。3.用戶狀態(tài)：非必輸，選擇用戶狀態(tài)“正?！?、“禁用”、“鎖定”。4.用戶類別：固定為“機構操作員”。5.所屬機構：必輸，被賦權的機構操作員所屬機構名稱，選擇輸入。[操作步驟]1.在“機構用戶修改”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，下方顯示“結果列表”。2.在“結果列表”中點擊要賦權的機構操作員，下方顯示“詳細信息”頁面。在“權限分配”TAB中，點擊“用戶權限”前的“+”，展開用戶權限。3.在展開的權限名稱中，勾選“票據(jù)賬戶主動管理”權限，在頁面最下方點擊“確定”，完成機構操作員賦權。3.主動管理客戶信息維護[功能概述]機構操作員新增、查詢、導出、刪除客戶信息，新增、更改或刪除客戶主辦賬戶。[菜單位置]登記托管->票據(jù)賬戶主動管理->主動管理客戶信息維護[模塊頁面][輸入域]1.客戶名稱：非必輸，輸入后按照輸入提示選擇，無提示不可輸入。2.統(tǒng)一社會信用代碼：非必輸，18位社會信用代碼，超過18位后不可輸入。3.組織機構代碼：非必輸，10位，超過10位后不可輸入。[操作步驟]3.1主動管理客戶信息查詢在“主動管理客戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，下方顯示“主動管理客戶信息維護查詢列表”。3.2主動管理客戶信息單筆新增在“主動管理客戶信息維護”頁面中，點擊“新增”按鈕，進入“客戶信息單筆新增”頁面。完成新增操作后，新增一條客戶信息，同時也是該客戶的主辦賬戶信息。主辦賬戶開戶行只能是當前會員下屬機構。客戶信息單筆新增，所有要素均為必輸項。統(tǒng)一社會信用代碼為18位，超過18位不可輸入。組織機構代碼為10位，超過10位不可輸入。票據(jù)賬戶生效日選擇輸入，不得晚于當前日期。票據(jù)賬戶開戶行行號為選擇輸入，其反顯控制票據(jù)賬戶開戶行名稱、票據(jù)賬戶開戶行名稱、票據(jù)賬戶開戶行會員名稱、票據(jù)賬戶開戶行機構類型。賬戶類型固定為“主辦賬戶”，不可更改。申報金融機構行號位選擇輸入，其反顯控制申報金融機構名稱、申報金融機構會員名稱、申報金融機構類型。3.3主動管理客戶信息批量導入在“主動管理客戶信息維護”頁面中，點擊“導入”按鈕，出現(xiàn)“選擇導入文件”頁面。點擊“模板下載”，可下載導入模板；根據(jù)模板樣式輸入相關要素，保存導入文件；點擊“瀏覽”，選擇上傳導入文件；點擊“導入”，顯示導入結果。3.4主動管理客戶信息導出在“主動管理客戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一家客戶信息，點擊“導出”按鈕，可將客戶信息通過異步查詢導出。3.5修改主辦賬戶在“主動管理客戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一家客戶信息，若該客戶存在主辦賬戶，可繼續(xù)點擊下方“修改”按鈕，可修改客戶名稱，其他信息不可修改。3.6主辦賬戶調整為普通賬戶在“主動管理客戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一家客戶信息，若該客戶存在主辦賬戶，可繼續(xù)點擊下方“刪除主辦賬戶”按鈕，出現(xiàn)“刪除主辦賬戶確認”詢問頁面，點擊“調整為普通賬戶”后繼續(xù)點擊“確認”，實現(xiàn)主辦賬戶調整為普通賬戶。3.7刪除主辦賬戶在“主動管理客戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一家客戶信息，若該客戶存在主辦賬戶，可繼續(xù)點擊下方“刪除主辦賬戶”按鈕，出現(xiàn)“刪除主辦賬戶確認”詢問頁面，點擊“刪除主辦賬戶”后繼續(xù)點擊“確認”，實現(xiàn)主辦賬戶刪除。此時普通賬戶開戶機構可以看到客戶信息。3.8申報新主辦賬戶在“主動管理客戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一家客戶信息，若該客戶無主辦賬戶，可繼續(xù)點擊下方“申報新主辦賬戶”按鈕，出現(xiàn)“賬戶單筆新增”頁面。主辦賬戶開戶行只能是當前會員下屬機構?？蛻裘Q、統(tǒng)一社會信用代碼、組織機構代碼與已存在客戶信息保持一致，不可變更。票據(jù)賬戶生效日選擇輸入，不得晚于當前日期。票據(jù)賬戶開戶行行號為選擇輸入，其反顯控制票據(jù)賬戶開戶行名稱、票據(jù)賬戶開戶行名稱、票據(jù)賬戶開戶行會員名稱、票據(jù)賬戶開戶行機構類型。賬戶類型固定為“主辦賬戶”，不可更改。申報金融機構行號位選擇輸入，其反顯控制申報金融機構名稱、申報金融機構會員名稱、申報金融機構類型。3.9客戶信息刪除在“主動管理客戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊客戶信息，點擊下方“刪除”按鈕，可將選擇的客戶信息刪除。若該客戶主辦賬戶下存在普通賬戶，則不能刪除。若該客戶無主辦賬戶，則不能刪除。4.主動管理票據(jù)賬戶信息維護[功能概述]機構操作員新增、查詢、更改、刪除、導出、刪除客戶票據(jù)賬戶信息[菜單位置]登記托管->票據(jù)賬戶主動管理->主動管理票據(jù)賬戶信息維護[模塊頁面][輸入域]1.客戶名稱：非必輸，輸入后按照輸入提示選擇，無提示不可輸入。2.統(tǒng)一社會信用代碼為18位，超過18位不可輸入。3.組織機構代碼為10位，超過10位不可輸入。4.賬戶名稱：非必輸。5.申報金融機構名稱：非必輸6.票據(jù)賬號：非必輸。7.票據(jù)賬號開戶行行號：非必輸。8.起始生成日期：非必輸，選擇輸入，查詢票據(jù)賬戶起始生成時間。9.截止生成日期：非必輸，選擇輸入，查詢票據(jù)賬戶截止生成時間。10.申報金融機構行號：非必輸。11.賬戶狀態(tài)：非必輸，選擇賬戶狀態(tài)“有效”、“刪除”。[操作步驟]4.1主動管理票據(jù)賬戶信息查詢在“主動管理票據(jù)賬戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，下方顯示“主動管理票據(jù)賬戶信息維護查詢列表”。4.2主動管理票據(jù)賬戶信息導入在“主動管理票據(jù)賬戶信息維護”頁面中，點擊“導入”按鈕，出現(xiàn)“選擇導入文件”頁面。點擊“模板下載”，可下載導入模板；根據(jù)模板樣式輸入相關要素，保存導入文件；點擊“瀏覽”，選擇上傳導入文件；點擊“導入”，顯示導入結果。4.3主動管理票據(jù)賬戶信息導出在“主動管理票據(jù)賬戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一個客戶票據(jù)賬戶，點擊“導出”按鈕，可將該客戶票據(jù)賬戶信息通過異步查詢導出。4.4新增單筆普通賬戶在“主動管理票據(jù)賬戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一個票據(jù)賬戶，點擊下方“新增”按鈕，進入“賬戶信息單筆新增”頁面。完成新增操作后，該客戶信息下新增普通賬戶。普通賬戶單筆新增，所有要素均為必輸項?？蛻裘Q、統(tǒng)一社會信用代碼、組織機構代碼與客戶主辦賬戶信息保持一致，不可變更。票據(jù)賬戶生效日選擇輸入，不得晚于當前日期。票據(jù)賬戶開戶行行號為選擇輸入，其反顯控制票據(jù)賬戶開戶行名稱、票據(jù)賬戶開戶行名稱、票據(jù)賬戶開戶行會員名稱、票據(jù)賬戶開戶行機構類型；賬戶類型固定為“普通賬戶”，不可更改；申報金融機構行號位選擇輸入，其反顯控制申報金融機構名稱、申報金融機構會員名稱、申報金融機構類型。4.5修改普通賬號在“主動管理票據(jù)賬戶信息維護”頁面中，錄入相關要素，點擊“查詢”按鈕，點擊選擇一個普通賬戶，點擊下方“修改”按鈕，客戶名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、組織機構代碼、票據(jù)賬號不可修改，其他可修改。沒有主辦賬戶，不可修改普通賬戶。開戶行可修改為其他會員下屬機構。4.6刪除普通賬號在“主動管理票據(jù)賬戶信息維護”頁面中，