國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論

第2章新古典國(guó)際貿(mào)易理論-素稟賦理論19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-0貿(mào)易模型。通過本章的學(xué)習(xí)，你可以了解：■要素稟賦、要素密集度■H-0模型、H-0定理■要素價(jià)格均等化定理■里昂惕夫之謎及其理論解釋2.1要素稟賦理論的貢獻(xiàn)要素稟賦理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢(shì)理論：■將比較優(yōu)勢(shì)的差異的原因歸結(jié)為各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)；■比較優(yōu)勢(shì)理論只給人們一種樂觀的利益共享的貿(mào)易前景，但并沒有確切地講這種貿(mào)易利益究竟會(huì)對(duì)貿(mào)易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響.0管理資料下載網(wǎng)www.downhot.com海量企業(yè)管理資料表格下載g2.2理論的基本模型：H-O模型EilHeckscher,1879-1952BertilOhlin,1899-19791919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書，書中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林管_料事_<舶廣迅施?業(yè)管理資料表格下載2.2.1模型的基本假設(shè)■假設(shè)1:只有兩個(gè)國(guó)家（A國(guó)和B國(guó)），兩種商品（X和Y），兩種生產(chǎn)要素（K和L）；■假設(shè)2:兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)。這樣，如果要素價(jià)格在兩國(guó)是相同的，則兩國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)就會(huì)使用相同的勞動(dòng)和資本的比例；■假設(shè)3:生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變；管理資料下載網(wǎng)www.downhot.com海量企業(yè)管理資料表格下載g續(xù)：■假設(shè)4:兩國(guó)的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；■假設(shè)5:兩國(guó)消費(fèi)者的需求偏好相同。即兩國(guó)無差異曲線的位置和形狀是完全相同的；■假設(shè)6:在一國(guó)內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國(guó)與國(guó)之間不能流動(dòng)；■假設(shè)7:兩國(guó)的生產(chǎn)資源都被充分利用；■假設(shè)8:沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。管理資料下載網(wǎng)www.downhot.com海量企業(yè)管理資料表格下載g2.2.2基本概念在建立要素稟賦理論的基本模型之前，先引入幾個(gè)重要概念：■等產(chǎn)量曲線■要素票賦■要素密集度（1）等產(chǎn)量曲線■等產(chǎn)量線是指在技術(shù)水平不變的條件下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素各種組合點(diǎn)的連線。假設(shè)我們生產(chǎn)商品X時(shí)投入了兩種生產(chǎn)要素，即資本（尺）和勞動(dòng)（ZJ，圖2.1即為一條性質(zhì)良好的等產(chǎn)量曲線。圖2-1邊際技術(shù)替代率遞減（MRTS）的等產(chǎn)量曲線i兩種特殊的等產(chǎn)量曲線圖2-2MRTS不變的等產(chǎn)量曲線KKi<?B(K2tL2)LiLiL圖2-3MRTS為0的等產(chǎn)量曲線如果兩種生產(chǎn)要素按相同的比例相互替代，則等產(chǎn)量線是向右下方傾斜的直線，如圖2.2所示；如果兩種生產(chǎn)要素完全不能相互替代，則等產(chǎn)量線要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖2.3所示。(2)要素稟賦(factorendowments)■要素稟賦也稱要素豐裕度，是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。■判斷一國(guó)要素稟賦有兩種方法：(1)物質(zhì)定義法(2)價(jià)格定義法A要素稟賦的物質(zhì)定義法■若一國(guó)擁有的資本數(shù)量為77C,勞動(dòng)數(shù)量為TL,則其要素稟賦為(TK/TL)■若A國(guó)的要素稟賦為(TA>7L)a>B國(guó)的要素稟賦為(TK/TL>,且有：(TK/TL)a<(TK/TL)込則稱A國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。永要素稟賦的價(jià)格定義法■如果一國(guó)勞動(dòng)力的價(jià)格(即工資率)為資本的價(jià)格(即利率)r，則其要素稟賦可以用勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格來表示，即：w/r;■若4國(guó)的要素稟賦為(w/r)A，S國(guó)的要素稟賦為(w/r)B，且有：則稱4國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，5國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。(3)要素密集度(factorintensity)■要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例；■若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)x,生產(chǎn)7產(chǎn)品的資本與勞動(dòng)投入比例為：(K/L)y

,且有：(K/L)x>(K/L)y則x就是資本密集型產(chǎn)品，r是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。I要素密集度的圖示A國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為（w/r”，B國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為（w/r}2,但是在兩國(guó)均有：（XZL）r＞（K幾）X，因此，不管在那國(guó)產(chǎn)品r均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀A(yù)國(guó)的尸PC?比B國(guó)的尸PC要平坦，而且在橫軸方向上擴(kuò)展較寬，這反映A國(guó)可以比B國(guó)生產(chǎn)相對(duì)更多的X,其原因?yàn)锳國(guó)使勞動(dòng)豐裕度國(guó)家，且X又是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。2.2.3模型的核心思想：H-O定理■在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)是由其要素豐裕度決定的。一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)而言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。H-O定理的幾何說明A國(guó)將出口X到B國(guó)，并從B國(guó)進(jìn)口Y，其最終消費(fèi)組合為無差異曲線II上的點(diǎn)E;B國(guó)則相反，B國(guó)將出口Y到A國(guó)，并從A國(guó)進(jìn)口X，其最終消費(fèi)組合為與C點(diǎn)重合的E’點(diǎn)。由于E點(diǎn)和E*點(diǎn)在較高的無差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩國(guó)的福利水平都得到了提高。2.3H-0模型的擴(kuò)展之一——國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響■1948年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?薩謬而森（1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）在H-0定理的基礎(chǔ)上，得出了要素價(jià)格均等化的命題，并對(duì)此進(jìn)行了論證。由于它是H-0定理的引申，因此又被稱為H-O-S定理。PaulA.Samuelson,19152.3.1H-O-S定理的基本內(nèi)容■自由貿(mào)易不僅會(huì)使兩國(guó)商品的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，而且會(huì)使生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，以致兩國(guó)所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤(rùn)率（租金），而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。2.3.2H-O-S定理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋■在沒有國(guó)際貿(mào)易的條件下，A國(guó)商品X（勞動(dòng)密集型）的相對(duì)價(jià)格低于B國(guó)，因?yàn)锳國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家，其工資率較低。當(dāng)A國(guó)分工生產(chǎn)X并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）時(shí)，對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)需求就會(huì)上升，從而提高工資率，同時(shí)，對(duì)資本相對(duì)需求減少，從而降低利息率。而在B國(guó)所發(fā)生的一切正相反，因此，貿(mào)易傾向于縮小兩國(guó)間的工資于利率的差距。(1)要素相對(duì)價(jià)格的均等化■要素相對(duì)價(jià)格均衡的過程■要素相對(duì)價(jià)格均衡的正式證明要素相對(duì)價(jià)格均衡的過程A國(guó)分工生產(chǎn)X，提高了勞動(dòng)的相對(duì)需求，導(dǎo)致A國(guó)的w/r上升；B國(guó)分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對(duì)需求，導(dǎo)致B國(guó)的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點(diǎn)E為止，此時(shí)，兩國(guó)X的相對(duì)價(jià)格均為(Px/Py)*，兩國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)均衡價(jià)格均為(w/r)*。要素相對(duì)價(jià)格均衡的埃奇沃斯框圖在兩國(guó)的無貿(mào)易均衡點(diǎn)A(A國(guó))和B(B國(guó))，A國(guó)生產(chǎn)兩種商品的(K/L)均小于B國(guó)。由于A國(guó)的(w/r)較小，且X是勞動(dòng)密集型的，A國(guó)將分工生產(chǎn)X直至達(dá)到A’點(diǎn)。B國(guó)分工生產(chǎn)Y直至達(dá)到點(diǎn)B’。在A’和B’點(diǎn)，兩國(guó)的(K/L)和(w/r)均都是相同的。YIA圖2-9要素相對(duì)價(jià)格均等化的證明(2)要素絕對(duì)價(jià)格的均等化生產(chǎn)函數(shù)..Qx=fM

為一階齊次函數(shù)(即規(guī)模報(bào)酬不變)，則根據(jù)歐拉定理有：Qx=MPt

?L+MPk?K(2.1)又由于產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)均為完全竟?fàn)幨袌?chǎng)，因此：w

=MPl?Px

=VMPl(2.2)r=MPk?Px=VMPk(2.3)由式2.1有：Qx=MPl.(\+K^MPk)

(24)LLLMPL

(厶⑺續(xù):式2.4可以變形為：mpl=QJL\+(K/L)^MPk/MPl)因?yàn)樵诰鈺r(shí)(如上圖中的A’和B’點(diǎn)所示)有：(K/L)a.=(K/L)b，(,=(w/r)B,=(w/r)*又因?yàn)椋a(chǎn)均衡時(shí)，因此有：w/r=MP{

/MPk根據(jù)式(2.5)-(2.8)可知：(A/戸L)4,=(MP山,由(2.2)和(2.9)可知兩國(guó)實(shí)際工資相等，即:(wlpx)A.=(wlpx)B.(2.5)(2.6)(2.7)(2.8)(2.9)(2.10)2.4H-O模型的擴(kuò)展之二——國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的影響■斯托怕-薩繆爾森定理（貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的長(zhǎng)期影響）■特定要素模型2.4.1斯托帕-薩繆爾森定理斯托帕-薩繆爾森定理是建立在產(chǎn)品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)和要素在國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)的基礎(chǔ)之上的，其主要結(jié)論是：一國(guó)豐裕要素的所有者的收入會(huì)因國(guó)際貿(mào)易而增加，而稀缺要素所有者的收入則會(huì)因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易而減少。wx:Px?MPl(")(f)(DrY—PY?MPk(U)(I)(!)2.4.2特定要素模型■模型的基本假設(shè)■模型的內(nèi)容的幾何表述■模型的基本結(jié)論（1）模型的基本假設(shè)■生產(chǎn)要素分為兩種，一種要素在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)間可以自由流動(dòng)（即為流動(dòng)要素，比如勞動(dòng)L）,另一種要素不能在產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)（即特定要素，假設(shè)為資本K）;■產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。（1）模型的幾何表述貿(mào)易后，在新的均衡點(diǎn)（E’）:（1）X行業(yè)的L投入量增加，Y行業(yè)L投入量減少；（2）名義工資上升，但升幅小于X價(jià)格的升幅（即Aw<APx

）;（3）以名義工資衡量的勞動(dòng)收益增加，而實(shí)際工資是否增加取決于用什么產(chǎn)品衡量，若用尸Y衡量，實(shí)際工資（w/么）下降；若以Py衡量，實(shí)際工資（w/Py）上升。2.5對(duì)H-0模型的實(shí)證檢驗(yàn)——里昂惕夫之謎■1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫（1973年諾獎(jiǎng)的主）在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國(guó)1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)H-0模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論。WassilyLeontief,1906-19992.4.1實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯里昂惕夫的邏輯是:■如果H-0理論正確：即各國(guó)應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；■則美國(guó)作為資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國(guó)出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，即：(K/L)x/(K/L)m>12.4.2實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：里昂惕夫之謎表2—1H-0模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國(guó)數(shù)據(jù)資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等《國(guó)際貿(mào)易》，P96,上海人民出版社，2003學(xué)者數(shù)據(jù)年份(K/L)x/(K/L)m(H-0預(yù)測(cè)：＞1)Leontief,19541947077Leontief,19561947-19510.94（或不包括自然資源行業(yè)，1.14）Whitney,196818991.12Baldwin,19711958-19620.79（或不包括自然資源行業(yè)，0.96）Stemand&Maskus,198119721.05（或不包括自然資源行業(yè)，1.08）實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率（K/L）x/（K/L）m只有0.77,而根據(jù)H-0理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。2.4.3對(duì)里昂惕夫之謎的解釋■要素密集度逆轉(zhuǎn)■關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘■技能和人力資源不同■其他自然資源不同(1)解釋1:要素密集度逆轉(zhuǎn)■要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義■要素密集度逆轉(zhuǎn)的圖示■要素密集度逆轉(zhuǎn)對(duì)H-0定理的影響▲要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義■在H-0理論中，曾假設(shè)，如杲在某一要素價(jià)格比率下，商品X是勞動(dòng)密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價(jià)格比率下，商品X總是勞動(dòng)密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實(shí)中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家（如A國(guó)）是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國(guó)家（如B國(guó)）卻是資本密集型產(chǎn)品。▲要素密集度的圖示圖2-10中不管是在A國(guó)(工資率與利率比為(w/r)A

)還是在B國(guó)(工資率與利率比為(w/r)B)商品X始終是勞動(dòng)密集型的，Y始終是資本密集型的，而在圖2-11中X在A國(guó)是勞動(dòng)密集的，而在B國(guó)是資本密集型的。要素密集度對(duì)H-0定理的影響如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會(huì)被顛覆。比如玩具在中國(guó)是勞動(dòng)密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國(guó)也應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的，根據(jù)H-O定理中國(guó)應(yīng)該出口玩具，美國(guó)應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國(guó)是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，