光大證券股份有限公司2013年度第四期短期融資券法律意見書

金杜律師事務所上海市徐匯區(qū)淮海中路999號上海環(huán)貿廣場寫字樓一期17層郵編200031關于發(fā)行2013年度第四期短期融資券北京1布里斯班1堪培拉1成都1重慶1廣州1杭州1香港|濟南1倫敦1墨爾本1紐約1珀斯1青島1上海1深圳1硅谷1蘇州1悉尼1天津1東京MemberfirmoftheKing8WoodMallesonsnatwork.Se北京市金杜律師事務所上海分所關于光大證券股份有限公司發(fā)行2013年度第四期短期融資券之法律意見書2華人民共和國財政部2004年12月26日財金函(2004)170號《關于光大證券務部”)2004年4月29日商資一批[2004]250號《商務部關于同意光大證券有限責任公司增資和變更為外商投資股份有限公司的批復》、商務部2005年3月14和退出的批復》以及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)2005年5月10日證監(jiān)機構字(2005)54號文《同意光大證券有限責任公司改制及核發(fā)展有限公司于2005年7月14日共同設立光大證券股份有限公司。2.經中國證監(jiān)會于2009年7月24日以《關于核準光大證券股份有限公司增加至人民幣341,800萬元，股份總數增加至341,800萬股。3.發(fā)行人現持有中華人民共和國國家工商行政管理總局于2013年1月28日核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(注冊號：100000400009059),住所為上海市司(臺港澳與境內合資、上市),經營范圍為“證券經紀；證券投資咨詢；與證中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務”,股東(發(fā)起人)為中國光大(集團)總公司、中國光大控股有限公司(香港)、廈門新世基集團有限公司、東莞市聯景實業(yè)投資有限公司、南京鑫鼎投資發(fā)展有限公司，成立日期為1996年4月23日。3(1)2012年6月21日，發(fā)行人召開董事會三屆七次會議，審議通過《關于(2)2012年7月9日，發(fā)行人召開2012年第二次臨時股東大會，審議通過規(guī)模不超過40億元，期限為不超過91天，授權管理層決定具體發(fā)行方易(3)2013年4月17日，發(fā)行人召開董事會三屆十三次會議，審議通過《關銀行核定待償還短期融資券最高余額的有效期保持一致，即至2013年12月20易2.2012年7月12日，發(fā)行人向中國證監(jiān)會提交了《關于提請出具光大證2012年7月27日，中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部簽發(fā)《關于光大證券股份有限公司申3.2012年10月18日，發(fā)行人向中國人民銀行提交了《關于備案發(fā)行2012年短期融資券的請示》(光證字〔2012〕492號)。2012年12月21日，中國人(銀發(fā)〔2012〕287號)(以下簡稱“《通知》”),核定發(fā)行人待償還短期融4行銀辦發(fā)[1999]147號)》批準，于1999年9月21日起成為全國銀行間同業(yè)拆第(二)款的規(guī)定。理辦法》第九條第(三)款的規(guī)定。融管理辦法》第九條第(四)款的規(guī)定。2012年8月28日，中誠信國際信用評級有限公司(以下簡稱“中誠信”)主體信用級別為AAA,評級展望為穩(wěn)定。2013年5月23日，