2023年9月證券市場基礎(chǔ)知識真題

2023年9月證券市場基礎(chǔ)知識真題

單項選擇題

(1)若持有現(xiàn)貨空頭的交易者緊張未來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交

易方式稱()。

A、買入投機(jī)B、賣出套期保值C、買入套利D、買入套期保值

(2)我國證券交易所采用的交易方式為()。

A、專家經(jīng)紀(jì)人制B、經(jīng)紀(jì)制C、自助方式D、做市商制

(3)在金融期貨交易中,()。

A、期貨交易所是期貨市場的關(guān)鍵

B、絕大多數(shù)期貨合約到期進(jìn)行

C、逐日盯市制度以一種交易日為最長的結(jié)算周期，對所有賬戶的交易頭寸按照同一到期日計算

D、為了防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易蘇一般對每個交易時段容許最大波動范圍作

出規(guī)定，一旦抵達(dá)漲幅限制，則低于該價格的賣出委托無效

(4)世界上第一種股票交易所，應(yīng)當(dāng)是()o

A、阿姆斯特丹股票交易所B、費(fèi)城證券交易所

C、芝加哥證券交易所D、紐約證券交易所

(5)為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金渠道是()的基本功能。

A、證券流通市場B、回購協(xié)議市場C、證券發(fā)行市場D、同業(yè)拆借市場

(6)證券投資基金()。

A、收益有也許高于債券，投資風(fēng)險又也許不不小于股票

B、是直接投資工具

C、所籌集資金重要投向?qū)崢I(yè)

D、不能滿足那些不能或不合適直接參與股票、債券投資的個人或機(jī)構(gòu)的需要

(7)中央銀行參與證券投資的目的重要是為了影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行()。

A、微觀調(diào)控B、宏觀調(diào)控C、中觀調(diào)控

D、戰(zhàn)略調(diào)控

(8)有關(guān)1B業(yè)務(wù)，如下說法對時的是0。

A、IB制度來源于英國

B、我國證券企業(yè)可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

C、申請日前12個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定原則

D、證券企業(yè)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨企業(yè)、客戶收付期貨保證

金，不得運(yùn)用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

(9)我們一般所說的道-瓊斯指數(shù)是指0。

A、道-瓊斯股價平均指數(shù)

B、道-瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)

C、道-瓊斯運(yùn)送業(yè)股價平均指數(shù)

D、道-瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

(10)各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其重要目的是()o

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風(fēng)險，保證投資收益

C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市

D、防止投資過于分散

(11)在債券發(fā)行的荷蘭式招標(biāo)中，所有的中標(biāo)者的()?

A、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價

B、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的J最低中標(biāo)價格作為最終中標(biāo)價格

C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的中標(biāo)收益率作為各中標(biāo)者的最終收益率

D、以募滿發(fā)行額為止所有中標(biāo)者的最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率

(12)如下基金品種中合用我國《證券投資基金法》的是()。

A、私募基金B(yǎng)、創(chuàng)業(yè)基金C、證券投資基金

D、社保基金

(13)北平證券交易所作為中國人自己開辦的第一家證券交易所，開辦于()年。

A、1918B、1920C、1914D、1872

(14)作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于().

A、表內(nèi)業(yè)務(wù)B、表外業(yè)務(wù)C、中間業(yè)務(wù)

D、資產(chǎn)業(yè)務(wù)

(15)購置者在向發(fā)售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向發(fā)售者買進(jìn)

或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利,這種金融工具稱之為()。

A、金融期貨B、金融遠(yuǎn)期合約C、金融期權(quán)

D、金融互換

(16)須獲得從業(yè)資格的證券從業(yè)人員不包括().

A、證券企業(yè)的董事長

B、證券企業(yè)中從事證券多種業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括有關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

C、基金管理企業(yè)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)中有關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括有關(guān)業(yè)務(wù)部門的

管理人員

D、證券投資征詢機(jī)構(gòu)和證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事對應(yīng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

(17)我國《證券法》規(guī)定，企業(yè)申請股票上市的條件之一是:向社會公開發(fā)行的股份抵達(dá)企業(yè)股份

總數(shù)的()以上;企業(yè)股本總額超過人民幣四億元的I,向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A、25%,20%B、25%,10%

C、30%,15%D、25%,15%

(18)()既可以同步在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易

和基金份額申購或贖回。

A、封閉式基金B(yǎng)、ETFC、LOFD、積極型基金

(19)可以體現(xiàn)證券企業(yè)內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持()。

A、合適分離B、完全隔離C、完全合并D、合適交叉

(20)企業(yè)債券比相似期限政府債券的利率高，這是對()的賠償。

A、利率風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、購置力風(fēng)險D、財務(wù)風(fēng)險

(21)在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理措施》的規(guī)定,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票

基金。

A、50%B、60%C、70%D、80%

(22)按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。

A、附息債券B、緩息債券C、貼現(xiàn)債券D、零息債券

(23)對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，()是他們避險套利的重要工具。

A、國債基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場基金D、指數(shù)基金

(24)權(quán)證是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的()承擔(dān)所有責(zé)任。

A、享有者B、授予者C,接受者D、設(shè)定者

(25)債券與股票的收益率互相影響，體現(xiàn)為().

A、債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升

B、假如市場是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會大體保持相對的關(guān)系，其差異反應(yīng)

了兩者風(fēng)險程度的差異

C、單個股票和債券的收益率不會發(fā)生大的差異

D、宏觀政策的變化對債券和股票收益率的影響是絕對一致的

(26)交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為()。

A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融期貨C、金融期權(quán)D、金融互換

(27)一般股股東能否分到紅利以及分多少，取決于企業(yè)()。

A、稅后利潤B、企業(yè)規(guī)模

C、董事會對影響企業(yè)發(fā)展的諸多原因的權(quán)衡

D、董事會對影響企業(yè)盈利的諸多原因的權(quán)衡

(28)一般來說，當(dāng)市場利率較高時，債券的票面利率對應(yīng)()。

A、較低B、不變C、較高D、無法判斷

(29)中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是()。

A、政府機(jī)構(gòu)B、事業(yè)單位C、非盈利性企業(yè)D、社會團(tuán)體法人

(30)儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的

()的人民幣債券。

A、可流通B、不可流通C、可上市D、不可上市

(31)股份有限企業(yè)溢價發(fā)行股票時，所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶，超過股票

面值金額的溢價款列為企業(yè)的()。

A、資本損益B、法定公積金C、盈余公積金D、資本公積金

(32)會計師事務(wù)所申請證券資格，合作會計師事務(wù)所()。

A、凈資產(chǎn)不少于500萬B、凈資本不少于500萬

C、凈資產(chǎn)不少于300萬D、凈資本不少于300萬

(33)按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同樣，權(quán)證可分為()o

A、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B、認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C、美式權(quán)證和歐式權(quán)證D、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

(34)證券交易所具有監(jiān)管職能，它屬于()?

A、中介機(jī)構(gòu)B、自律性組織C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、投資機(jī)構(gòu)

(35)最也許存在投資者大量贖回風(fēng)險的J證券投資基金是()。

A、契約型基金B(yǎng)、開放式基金C、封閉式基金D、企業(yè)型基金

(36)金融期貨一般不包括().

A、外匯期貨B、利率期貨C、股權(quán)類期貨D、債權(quán)類期貨

(37)滬深300股指期貨合約的最小變動價位是()點(diǎn)。

A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2

(38)《企業(yè)債發(fā)行試點(diǎn)措施》規(guī)定企業(yè)債券發(fā)行采用(),實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡樸規(guī)范。

A、立案制B、核準(zhǔn)制C、注冊制D、同意制

(39)股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()而來的。

A、期值理論B、票面價值C、現(xiàn)值理論D、清算價值

(40)一般狀況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

A、變化B、固定C、定期變化D、與企業(yè)經(jīng)營狀況掛鉤

(41)1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)從下列哪一事件開始的()。

A、韓國政府被迫宣布貨幣貶值

B、俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)

C、泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行數(shù)年的固定匯率

D、日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅

(42)根據(jù)《初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行措施》，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的定量業(yè)績指標(biāo)規(guī)定

為()。

A、發(fā)行人近來兩年持續(xù)盈利，近來兩年經(jīng)凈利潤不少于2023萬，且持續(xù)增長

B、發(fā)行人近來兩年盈利，近來兩年凈利潤不少于1000萬，且持續(xù)增長

C、發(fā)行人近來1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，近來1年營業(yè)收入不少于5000萬元，近

來兩年營業(yè)收入增長率不低于20%。

D、發(fā)行人近來1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元，近來1年營業(yè)收入不少于5000萬元，近

來兩年營業(yè)收入增長率不低于30%。

(43)以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最終中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格

均為此最低中標(biāo)價格的招標(biāo)方式是().

A、以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

B、以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

C、以收益率為標(biāo)歐J的荷蘭式招標(biāo)

D、以收益率為標(biāo)的的I美式招標(biāo)

(44)我國證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費(fèi)用總額的()計算營運(yùn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、5%B、8%C、10%D、15%

(45)我國規(guī)定封閉式基金的收益分派()。

A、每年一次B、每年不得少于一次C、一年兩次D、兩年一次

(46)在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)

者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是()o

A、以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

B、以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

C、以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

D、以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

(47)金融互換交易的重要用途是變化交易者()的風(fēng)險構(gòu)造，從而規(guī)避對應(yīng)的風(fēng)險。

A、國內(nèi)金融市場B、資產(chǎn)或負(fù)債C、國內(nèi)外D、信用

(48)我國《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》規(guī)定，證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件

之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券企業(yè)。

A、1B、2C、3D、4

(49)證券企業(yè)長期次級債務(wù)是指借入期限在()的次級債務(wù)。

A、1年以上(含1年)B、2年以上(含2年)

C、3年以上(含3年)D、5年以上(含5年)

(50)對()證券而言，利率風(fēng)險是重要風(fēng)險。

A、固定收益B、浮動收益C、權(quán)益類

D、衍生品

(51)外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由()率先推出。

A、芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場IMM

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約期貨交易所

D、倫敦期貨交易所

(52)美國最早的證券交易所是()。

A、紐約證券交易所B、費(fèi)城證券交易所

C、洛杉磯證券交易所D、芝加哥證券交易所

(53)總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最終是由()演變成股份企業(yè)的。

A、獨(dú)資企業(yè)B、家族型企業(yè)C、合作組織

D、有限責(zé)任企業(yè)

(54)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最重要的是()限制。

A、表決權(quán)B、參與權(quán)C、分派權(quán)D、收益權(quán)

(55)我國醞釀推出歐J中國存托憑證(CDR)是指()。

A、在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

B、在境外或香港特區(qū)發(fā)行的代表內(nèi)地證券市場上某一種證券的證券

C、在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

D、在香港發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

(56)一般在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的是()。

A、封閉式基金B(yǎng)、企業(yè)年金C、開放式基金D、社?；?/p>

(57)證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開披露的基金信息不包括()?

A、基金招募闡明書、基金協(xié)議、基金托管協(xié)議

B、基金募集狀況、基金份額上市交易公告書

C、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D、對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測

(58)全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

A、中國人民銀行B、銀監(jiān)會C、中國外匯交易中心D、中央國債登記結(jié)算有限企業(yè)

(59)在美國存托憑證歐J發(fā)行中，下列說法不對的的是()。

A、存券銀行發(fā)出ADR

B、存券銀行一定要命令托管銀行移交證券

C、將所購置的證券寄存在托管銀行

D、存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息

(60)金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的()進(jìn)行信用評級。

A、信用評級機(jī)構(gòu)B、證券金融企業(yè)C、投資征詢機(jī)構(gòu)D、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

多選題

(61)債券收益的體現(xiàn)形式有()。

A、紅利B、資本損益C、利息收入D、股息

(62)“國九條”提出了健全資本市場體系，豐富證券投資品種的大綱性意見，其含義有()。

A、建立多層次股票市場體系

B、積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場

C、穩(wěn)步發(fā)展期權(quán)市場

D^建立以政府為主導(dǎo)的)品種創(chuàng)新機(jī)制

(63)財政政策對股票價格影響的重要體既有()。

A、通過擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增長財政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B、通過調(diào)整稅率影響企業(yè)利潤和股息

C、干預(yù)資本市場各類交易合用的稅率

D、國債發(fā)行量會變化證券市場的證券供應(yīng)和資金需求

(64)證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括()。

A、維護(hù)客戶利益B、誠實(shí)守信C、勤勉盡責(zé)D、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

(65)證券投資基金具有()等特點(diǎn)。

A、集合投資B、專業(yè)理財C、專業(yè)投資D、分散風(fēng)險

(66)按發(fā)行主體分類，有價證券可分為()?

A、政府證券B、政府機(jī)構(gòu)證券C、企業(yè)證券D、金融證券

(67)下列有關(guān)附權(quán)證的可分離企業(yè)債券的表述對的的是()?

A、債券和認(rèn)股權(quán)可以分離，獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

B、認(rèn)股權(quán)不可以跟債券相分離

C、行權(quán)后，企業(yè)債券形態(tài)仍然存在

D、行權(quán)后，企業(yè)債券形態(tài)消失

(68)下列有關(guān)期貨交易時描述對的的有()?

A、期貨交易的對象是原則化合約

B、期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收

C、期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開競價的方式集中進(jìn)行

D、并不是所有的商品都可以成為期貨交易的品種

(69)下列有關(guān)初次公開發(fā)行股票的表述中，對的的有()。

A、是擬上市企業(yè)初次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為

B、通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行

C、在證券交易所上市

D、通過初次公開發(fā)行，發(fā)行人僅募集到所需的資金

(70)可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)重要包括()。

A、企業(yè)B、政府C、政府機(jī)構(gòu)D、個人

(71)近年來我國企業(yè)債券的發(fā)行展現(xiàn)()等特性。

A、機(jī)構(gòu)投資者成為重要投資者

B、推出了超長期債券

C、采用了核準(zhǔn)制

D、在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

(72)根據(jù)債券合約條款中與否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為0。

A、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券B、貼現(xiàn)債券C、附息債券D、息票累積債券

(73)常見的行業(yè)分析原因包括().

A、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭構(gòu)造B、行業(yè)可持續(xù)性C、抗外部沖擊的能力D、勞資關(guān)系

(74)股票價格指數(shù)的計算措施可分為如下幾種().

A、相對法B、綜合法C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法

(75)當(dāng)上市企業(yè)出現(xiàn)如下()情形的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市時股票實(shí)行其他風(fēng)險警示。

A、近來兩年持續(xù)虧損

B、企業(yè)董事會無法正常召開會議并形成董事會決策

C、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且估計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

D、企業(yè)重要銀行賬戶被凍結(jié)

(76)對上市企業(yè)的監(jiān)管包括()。

A、企業(yè)治理構(gòu)造監(jiān)管B、信息披露的監(jiān)管

C、對證券企業(yè)業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)D、并購重組的監(jiān)管

(77)指數(shù)基金尤其適合數(shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資，是由于指數(shù)基金()。

A、流動性強(qiáng)B、期限固定C、投資相對分散D、收益率相對穩(wěn)定

(78)我國的國際債券品種有()o

A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券D、亞洲債券

(79)目前日經(jīng)股價指數(shù)提成()。

A、日經(jīng)225種股價指數(shù)

B、日經(jīng)500種股價指數(shù)

C、日經(jīng)300種股價指數(shù)

D、日經(jīng)600種股價指數(shù)

(80)我國《企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)合并可以采用()的形式。

A、吸取合并B、新設(shè)合并C、派生合并D、重組合并

(81)根據(jù)《證券投資基金管理企業(yè)管理措施》規(guī)定，基金管理企業(yè)重要股東一般由()等構(gòu)成。

A、證券企業(yè)B、外匯企業(yè)C、信托企業(yè)D、其他機(jī)構(gòu)

(82)現(xiàn)代證券交易所的計算機(jī)運(yùn)作系統(tǒng)一般包括()。

A、交易系統(tǒng)B、結(jié)算系統(tǒng)C、信息系統(tǒng)D、監(jiān)察系統(tǒng)

(83)注冊資本為人民幣5000萬元的證券企業(yè)可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()o

A、證券自營業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券投資征詢業(yè)務(wù)

D、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

(84)我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者重要有()o

A、證券企業(yè)B、商業(yè)銀行C、保險企業(yè)D、社保基金

(85)深圳中小企業(yè)板塊實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，包括()。

A、建立募集資金使用定期審計制度

B、建立高管任職資格公告制度

C、建立上市企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

D、建立定期匯報披露上市企業(yè)股東持股分布制度

(86)除管理費(fèi)和托管費(fèi)外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括().

A、交易費(fèi)B、財務(wù)費(fèi)C、運(yùn)作費(fèi)D、銷售服務(wù)費(fèi)

(87)證券交易所具有的特性是()?

A、有固定的交易場所和交易時間

B、參與交易者為具有會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采用議價制

C、通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

D、集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

(88)創(chuàng)業(yè)板臨時匯報時實(shí)時披露制度規(guī)定O。

A、上市企業(yè)可以在中午休市期間或下午3:30后通過指定網(wǎng)站披露臨時匯報

B、企業(yè)股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的，企業(yè)可以向深圳證券交易

所申請有關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披

露臨時匯報

C、企業(yè)股票及其衍生品種交易異常波動，需要進(jìn)行闡明的，企業(yè)可以通過指定網(wǎng)站披露臨時匯

報

D、企業(yè)及有關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生也許對上市企業(yè)股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的

重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的，企業(yè)可可以在指定網(wǎng)站披露臨時匯報

(89)對我國記賬式國債,下列表述對的的是0。

A、可以記名、掛失B、不可上市流通

C、通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以減少證券發(fā)行成本

D、上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險

(90)證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)0。

A、中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型構(gòu)造性融資證

券

B、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型構(gòu)造性融資證券，

國債除外

C、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型構(gòu)造性融資證券,

包括國債

D、以上都對

(91)以轉(zhuǎn)移或防備信用風(fēng)險為關(guān)鍵的金融衍生工具有()?

A、利率期貨B、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)C、信用互換D、可轉(zhuǎn)債

(92)我國的商業(yè)銀行債券包括()。

A、商業(yè)銀行金融債券B、商業(yè)銀行次級債券

C、混合資本債券D、政策性金融債券

(93)政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括()。

A、戰(zhàn)爭期間彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支

B、興建政府投資的J大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

C、彌補(bǔ)財政赤字

D、為了某種特殊政策

(94)證券企業(yè)設(shè)置子企業(yè)，需要滿足的條件包括：()?

A、近來一年凈資本不低于12億元，近來12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B、近來兩年凈資本不低于12億元，近來12個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

C、設(shè)置子企業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券企業(yè)，其近來1年

經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場擁有率不低于行業(yè)中等水平

D、設(shè)置子企業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時證券企業(yè)，其近來2年

經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場擁有率不低于行業(yè)中等水平

(95)在自給自足的小生產(chǎn)社會中，如下說法對的的I是()?

A、生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)所需的資本極其有限

B、社會生產(chǎn)所需要的I資本除了自身積累外，還通過借貸資本來籌集

C、社會化生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求

D、單個生產(chǎn)者的積累就能滿足再生產(chǎn)的需要

(96)期貨價格克服了分散、局部的市場價格在()的局限性。

A、時間上B、空間上C、價格上D、數(shù)量上

(97)我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有()等特點(diǎn)。

A、只針對個人投資者B、購置以便，變現(xiàn)靈活

C、利率優(yōu)惠，收益穩(wěn)定D、安全無風(fēng)險

(98)證券企業(yè)及其投資征詢?nèi)藛T可以從事下列活動()?

A、接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資征詢服務(wù)

B、通過、、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資征詢服務(wù)

C、代理委托人從事證券投資

D、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

(99)證券企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹()的原則，保證內(nèi)部控制有效。

A、健全B、合理C、制衡D、獨(dú)立

(100)境外上市外資股是指股份有限企業(yè)向境外投資者募集并在境外上市的股份，其重要特性是

()。

A、企業(yè)向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布

B、可以采用境外存托憑證形式或者股票的其他派生形式

C、除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法律法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或地區(qū)證券交易所制定的上市

條件

D、采用記名股票的形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

判斷題

(101)封閉式基金在證券交易所掛牌交易，通過投資者向基金管理企業(yè)申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

(102)加緊資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加緊推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)規(guī)定。

(103)我國《證券法》規(guī)定，上市企業(yè)近來三年持續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。

(104)按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價證券。

(105)證券企業(yè)自營必須以自身的名義，并通過我司名下的席位進(jìn)行。

(106)股份企業(yè)增長發(fā)行新的股票時，在股權(quán)登記后來認(rèn)購一般股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股

權(quán)，他所購置的股票又可稱為除權(quán)股。

(107)目前中國證券監(jiān)督管理委員會對地方證券管理部門實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)。

(108)股權(quán)分置改革后企業(yè)原非流通股股份的發(fā)售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一是，在規(guī)定期滿后，通過

證券交易所掛牌交易發(fā)售原非流通股股份的數(shù)量，占企業(yè)股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得

超過10%,

(109)某些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。

(110)《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，擬在中小板上市的企業(yè)初次公開發(fā)行股票可以不通過向

詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。

(111)合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國的投資額度不受限制。

(112)封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。

(113)美國次貸危機(jī)的爆發(fā)引起了加強(qiáng)國際金融合作的呼聲。

(114)構(gòu)造化金融衍生品是運(yùn)用金融工程構(gòu)造化措施，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)

合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。

(115)根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，實(shí)行不以營

利為目的的行政單位。

(116)基金資產(chǎn)凈值是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算根據(jù)。

(117)盡管總體而言，在一種有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相

對穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個債券和股票看，它們的收益有也許差異很大。

(118)公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或重大遺漏。

(119)增發(fā)是指股份企業(yè)向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

(120)上市企業(yè)信息披露的重要內(nèi)容包括:招股闡明書與上市公告書、定期匯報、臨時匯報。

(121)一般說來，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。

(122)上市企業(yè)配股價格一般低于市場價格，而增發(fā)價格一般高于市場價格。

(123)20世紀(jì)90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界線日益模糊。

(124)我國《證券法》規(guī)定，上市企業(yè)發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對

象非公開發(fā)行。

(125)與股票和基金不同樣，債券口勺利率一般是事先確定的，因此投資債券不存在風(fēng)險。

(126)證券投資者保護(hù)基金可用于股票投資以提高投資收益。

(127)我國證券市場五位一體的監(jiān)管體系指，中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、

行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金企業(yè)為一體口勺監(jiān)管體系和自律管理體系。

(128)金融期貨與金融期權(quán)在套期