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文檔簡介
2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫
第一部分單選題(300題)
1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應()了解客戶身份、財務狀
況等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.無需
【答案】:A
2、期貨公司應當提示客戶可以通過()途徑,查詢期貨交易結算
結果和有關期貨交易的信息。
A.期貨電子郵箱
B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
C.期貨自助交易系統(tǒng)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
【答案】:D
3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,
證券公司申請介紹業(yè)務,應該向()提交申請材料。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】:C
4、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()個月
內(nèi),做出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】:A
5、期貨交易所設立分所,應當經(jīng)()批準。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.財政部
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:A
6、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額,未在結
算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,全面結算會員期貨
公司依法有權采取的措施是()。
A.及時向中國證監(jiān)會舉報
B.及時向期貨交易所報告
C.對該非結算會員的持倉強行平倉
D.對該非結算會員進行公開譴責
【答案】:C
7、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員,在必須取得從
業(yè)資格考試合格證明,并()。
A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格
B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格
C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格
11、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度,并于月度結
束后()個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。
A.7
B.5
C.3
D.2
【答案】:B
12、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述,錯誤的是()。
A.期貨公司應當采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他
人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益
B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機
制
C.期貨公司應當采取有效措施,保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務
負責人的意見形成研究分析意見和結論
D.期貨公司應當公平對待委托客戶
【答案】:C
13、期貨公司應當在年度終了后的()內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相
關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.4個月
【答案】:D
14、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表,法定代表人、
經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書
面報表上簽字,并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少
于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:A
15、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為(),由會員出資認繳。
A.均等份額
B.不同份額
C.不同規(guī)模
D.各種份額
【答案】:A
16、以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,獲取不
正當利益或者轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,
并處或者單處違法所得()倍罰金。
A.3-10
B.1-5
C.1-10
D.3?5
【答案】:B
17、丙公司是上海期貨交易所會員,計劃在2015年8月8日買入銅期
貨合約2000手(每手5噸),價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金
要求為合約價格的5%,該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙
想用其擁有的國債沖抵,國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價
值為4000萬元;另外,丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣
資金為700萬元。那么,該會員用國債沖抵保證金的最高金額是
()o
A.3200萬元
B.3000萬元
C.2800萬元
D.3100萬元
【答案】:C
18、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述,錯誤的是
()O
A.理事會會議一般應當由理事本人出席
B.理事因故不能出席會議的,應以書面形式委托其他理事或者親友代
為出席
C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席
D.理事委托他人出席會議的,委托書中應當載明授權范圍
【答案】:B
19、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的
返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從
業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。
A.除所在機構同意外,從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或
潛在利益沖突的其他組織的職務
B.不得以他人名義參與期貨交易
C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
D.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
【答案】:A
20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,除()同
意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其
他組織的職務。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.所在地中國證監(jiān)會派出機構
C.所在期貨經(jīng)營機構
D.中國證監(jiān)會
【答案】:C
21、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時,未提示客戶注意《期貨交
易風險說明書》內(nèi)容,并由客戶簽字或者蓋章,但是,能夠證明客戶
已有交易經(jīng)歷的,對于客戶在交易中的損失()。
A.應免除期貨公司的責任
B.應減輕期貨公司的責任
C.雙方各自承擔50%的責任
D.客戶應承擔主要責任
【答案】:A
22、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息,該信息在對期貨交易價格有重大影
響,在信息尚未公開前,李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易,應被沒
收違法所得,并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
【答案】:B
23、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)
資格申請條件的是()
A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰
B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格
C.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已
經(jīng)屆滿
【答案】:B
24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責,
(),恪盡職守,珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保障
期貨市場穩(wěn)健運行。
A.誠實守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責
【答案】:A
25、下列情形中,應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。
A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務
B.期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本
D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求
【答案】:A
26、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和
財務負責人的任職資格,由()依法核準。
A.中國證監(jiān)會
B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構
C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:C
27、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是()。
A.檢查期貨交易所財務
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為
C.向股東大會會議提出提案
D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
【答案】:D
28、張某是某期貨公司的從業(yè)人員,其接受客戶王某的委托進行某項
期貨交易,后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當
()O
A.主動辭去該期貨交易委托
B.以妻子的利益為主
C.以社會公共利益為主
D.確保王某的利益得到公平的對待
【答案】:D
29、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是,未因涉嫌違法
違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查,近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行
政處罰或者刑事處罰。
A.6個月
B.11個月
C.1年
D.3年
【答案】:C
30、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場()。
A.管理費
B.教育費
C.監(jiān)管費
D.交易費
【答案】:C
31、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定,期貨公司聘請或
者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所
地的中國證監(jiān)會派出機構報告;解聘會計師事務所的,應當說明理由。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【答案】:A
32、首席風險官應當保守期貨公司的()。
A.重大投資計劃
B.風險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息
【答案】:D
33、()應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制定相關制度和工
作規(guī)程,按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒,并保障當事人
享有申訴等權利。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構
C.國家外匯管理局
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:D
34、證券公司申請介紹業(yè)務資格的,其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負
債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。
A.50%
B.70%
C.120%
D.150%
【答案】:D
35、期貨公司會員應當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。
A.國家工商總局
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國金融期貨交易所
【答案】:D
36、某期貨公司的期末報表顯示,其凈資本為5000萬元,監(jiān)管機構發(fā)
現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計
準則的規(guī)定,期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進
行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實際為()萬元?
A.5400
B.4400
C.4800
D.5200
【答案】:C
37、公司制期貨交易所采用的組織形式是()。
A.有限責任公司
B.個人獨資公司
C.合伙制公司
D.股份有限公司
【答案】:D
38、期貨公司變更業(yè)務范圍的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理
申請之日起()內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
A.15日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
【答案】:C
39、標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉
單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
A.前一交易日
B.當日
C.下一交易日
D.次日
【答案】:A
40、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存,要求()統(tǒng)一保存。
A.期貨公司總部
B.期貨公司各營業(yè)部
C.期貨公司總部及各營業(yè)部
D.期貨公司總部或者各營業(yè)部
【答案】:C
41、()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.期貨交易所
【答案】:C
42、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格,下列選項中,
可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是()。
A.乙是甲期貨公司的客戶
B.丙是交易所結算會員
C.丁是非結算會員
D.戊是全面結算會員期貨公司
【答案】:A
43、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后,欲通過乙期貨交易所的
賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港,并說明可按資金數(shù)額的10%支
付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得
后,仍同意為該資金轉賬提供賬戶,并在收取“手續(xù)費”400萬元后,
將該筆資金折換成438萬美元,以預付貨款為名匯往甲公司在香港的
賬戶。乙期貨交易所的行為構成()。
A.走私罪(共犯)
B.洗錢罪
C.逃匯罪
D.單位受賄罪
【答案】:B
44、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員,主要負責()。
A.期貨公司的日常經(jīng)營管理
B.審議期貨公司的對外投資計劃
C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查
D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
【答案】:C
45、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起()日內(nèi)報告中國
證監(jiān)會。
A.5
B.10
C.15
D.30
【答案】:B
46、合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合
約所載標的物所有權的轉移,或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結
算,了結到期未平倉合約的過程是指()。
A.交割
B.定價
C.簽約
D.結算
【答案】:A
47、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進
行期貨交易,交易結果()。
A.由客戶承擔
B.由期貨公司承擔
C.由政府承擔
D.由保險公司承擔
【答案】:A
48、A地社保局為改善退休職工的生活待遇,決定使用部分預算資金進
行期貨交易,以投資收益補貼支出,2015年6月,該社保局與當?shù)匾?/p>
家B期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同,并從事了數(shù)筆期貨交易。10
月,該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議,借人社保局的300萬元進行期
貨自營。11月,該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。下列關于社
保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述,正確的是()。
A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同無效
B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格,合同可撤銷,經(jīng)期貨
公司確認,合同有效
C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同可撤銷,經(jīng)市政府
確認,合同有效
D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格,合同無效
【答案】:A
49、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的,()。
A.如果損失小,由期貨公司承擔全部責任
B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任
C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任
D.由從業(yè)人員承擔責任
【答案】:D
50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公
司介紹其實際控制人開戶時,應當由()將證券公司實際控制人
的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。
A.證券公司
B.期貨公司
C.控股股東
D.證券公司和期貨公司
【答案】:A
51、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)
會應當()。
A.作出行政處罰
B.及時移送中國證監(jiān)會處理
C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
D.給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰
【答案】:B
52、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述,錯誤的是().
A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖4嬖?/p>
交易指令
B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務
C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證
D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交
易風險的特別提示
【答案】:B
53、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳,誤導
客戶,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上
()倍以下的罰款。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】:C
54、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括()。
A,建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行
C.提高金融期貨交易量
D.保護投資者合法權益
【答案】:C
55、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告,說明各項風險
監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經(jīng)()簽字確認。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東
【答案】:A
56、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必
需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于()。
A.60%
B.65%
C.75%
D.85%
【答案】:D
57、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的,由()批準。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.商務部
D.國家工商總局
【答案】:B
58、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資,后投資者發(fā)現(xiàn)該
公司并沒有從事代理期貨投資的資格,并向法院起訴,則該投資者應
向()起訴。
A.投資者住所地中級人民法院
B.交易所所在地中級人民法院
C.期貨公司所在地中級人民法院
D.投資者戶口所在地高級人民法院
【答案】:C
59、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起()內(nèi)報告中國
證監(jiān)會。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
【答案】:D
60、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()
未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)
培訓。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
【答案】:A
61、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國
務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當()。
A.劃入期貨公司自有資金
B.將客戶保證金共同存放
C.與自有資金分開,將客戶保證金共同存放
D,與自有資金分開,專戶存放
【答案】:D
62、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,王某是
該證券公司的股東,掌握著證券公司5設的股權,根據(jù)規(guī)定,如果王某
請求該證券公司為其開戶,證券公司應當()。
A.拒絕王某,因為二者具有利害關系
B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案,
并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準,
并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履
行信息披露義務
【答案】:B
63、外資持有股權的期貨公司,應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向
()申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。
A.外匯管理局管理部門
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.國務院商務主管部門
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:C
64、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不
得少于()人,并應當出示合法證件和檢查通知書。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:A
65、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行
對非結算會員的()。
A.持倉制度
B.交易制度
C.限倉制度
D.保證金制度
【答案】:C
66、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,證券公司從事中間介紹業(yè)務的
工作人員可以()。
A.代理客戶從事期貨交易
B.劃轉期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.收付期貨保證金
【答案】:C
67、根據(jù)《期貨交易管理條例》,審批設立期貨交易所的機構是
()O
A.國務院商務主管部門
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務院財政部門
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
【答案】:D
68、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷()。
A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結算編碼
D.結算賬戶
【答案】:A
69、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及
時更新()。
A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息
B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息
D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息
【答案】:B
70、期貨公司會員應當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測
試。
A.國家工商總局
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國金融期貨交易所
【答案】:D
71、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格
買入后的差價利息占為己有,由此賺取利潤達3萬元,客戶得知后要
求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還,于是該客戶將期貨公
司告上法庭。下列說法中,正確的是()。
A.客戶有權追回3萬元利潤
B.3萬元屬于期貨公司的技術成果,客戶無權追回
C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割
D.3萬元屬于非法所得,應該沒收為國有
【答案】:A
72、行為人如實供述犯罪事實,認罪悔罪,并積極配合調(diào)查,退繳違
法所得的,可以()。
A.從嚴處劇
B.免予刑事處周
C.依法不起訴
D.從輕處耨
【答案】:D
73、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務,應當具有3年以上期貨從
業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于()名。
A.2
B.1
C.3
D.4
【答案】:B
74、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔()責任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.經(jīng)濟
【答案】:A
75、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的,應當在作出
處分決定之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】:A
76、在我國申請設立期貨公司,要求主要股東以及實際控制人具有持
續(xù)盈利能力,信譽良好,最近()無重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】:C
77、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資
產(chǎn)、財務等方面應當()O
A.適當合并,獨立經(jīng)營,獨立核算
B.嚴格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,統(tǒng)一核算
C.嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算
D.嚴格分開,統(tǒng)一經(jīng)營,獨立核算
【答案】:C
78、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國證監(jiān)會及其
派出機構可以()。
A.進行調(diào)查,限制其人身自由
B.進行調(diào)查,給予紀律懲戒
C.給予其懲戒、公開譴責
D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施
【答案】:D
79、下列關于交割的表述,正確的是()。
A.只有合約到期才能辦理交割
B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行
C.交割只能是實物交割
D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準,交割可以采取現(xiàn)金差價結算
【答案】:A
80、下列()不屬于專業(yè)投資者。
A.社會保障基金
B.期貨公司
C.QFII
D.QDII
【答案】:D
81、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督()對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.公安機關
D.期貨交易所
【答案】:A
82、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應當按照企
業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認
預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理
()O
A.核減凈資本
B.核增凈資本
C.核減凈資產(chǎn)
D.核增凈資產(chǎn)
警告,并處()的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
【答案】:B
87、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨公司可以接受()委
托為其進行期貨交易。
A.某事業(yè)單位的工作人員
B.期貨市場禁止進入者
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
D.某國家機關
【答案】:A
88、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發(fā)
生之日起5個工作日內(nèi)向()報告。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構
【答案】:D
89、()負責客戶開戶管理的具體實施工作。
A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.各期貨交易所
C.1/2;2/3
D.1/3;1/3
【答案】:C
111,期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權結構,國務院期貨監(jiān)督管理機
構應當自受理申請之日起()日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】:C
112、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6
月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同,經(jīng)辦人員向王
某出示期貨交易風險說明書,但未讓其簽字確認,2016年8月,王某
在乙期貨公司進行期貨交易,累計虧損20萬元。對于王某損失,下列
表述正確的是()。
A.由乙期貨公司承擔
B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔
C.由王某承擔,因為王某已有交易經(jīng)歷
D.由介紹人承擔,因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
【答案】:C
113、某期貨公司注冊資本金為1億元,甲公司出資700萬元,為其第
五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法,正確的是()。
A.因甲公司不是控股股東,經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅
的承諾
D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時,期貨公司可以適當降低風險
管理要求
【答案】:B
114、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是()。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
【答案】:A
115、期貨公司應當根據(jù)()制定的標準和指引,制定投資者適當
性標準的實施方案,建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工
作制度,完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工,加強責任追究。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國金融協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
【答案】:B
116、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司應當
()提名并聘任首席風險官。
A.由監(jiān)事會
B.由董事長
C.由總經(jīng)理
D.根據(jù)公司章程的規(guī)定
【答案】:D
117、期貨經(jīng)營機構應當按照()的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。
A,將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待
D.投資者利益優(yōu)先
【答案】:A
118、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,申請日前()個月風
險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】:B
119、某期貨公司的期末報表顯示,其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構
發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股,在期末時仍有
2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài),公司未對這部分資金進行風險調(diào)整
(假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10%)。在針對上述問題進行
調(diào)整后,該公司的期末凈資本實際為()萬元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000
【答案】:C
120、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該
批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【答案】:C
121、我國期貨交易所會員必須是()。
A.事業(yè)單位
B.自然人
C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
【答案】:D
122、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾
()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資
格。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:A
123、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳,誤導
客戶,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上
()倍以下的相款。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】:C
124、期貨經(jīng)營機構應當()至少開展一次適當性培訓,提高相關
崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】:D
125、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述,錯誤的是()。
A.期貨交易所分立的,其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼
B.期貨交易所合并的,合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期
貨交易所承繼,合并前各方的債權應當在合并前受償完畢
C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式
D.期貨交易所的合并、分立,由中國證監(jiān)會批準
【答案】:D
126、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,中國
證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作
日內(nèi)作出批準與否的決定。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:D
127、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的,
經(jīng)()批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障
基金。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會.商務部
【答案】:B
128、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過程中必須遵守的行為規(guī)范,以下內(nèi)容中,不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容
是()。
A.執(zhí)業(yè)紀律
B.專業(yè)勝任能力
C.職業(yè)品德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
【答案】:D
129、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為()
辦理金融期貨結算業(yè)務。
A.其他結算會員
B.自己的客戶
C.非結算會員
D.全面結算會員
【答案】:B
130、期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追
加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期
貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
A.期貨交易所與期貨公司共同承擔
B.期貨公司承擔
c.期貨交易所承擔
D.期貨交易所承擔主要責任
【答案】:B
131、發(fā)生以下情形的,期貨交易所應當解散()。
A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量
B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
C.總經(jīng)理決定解散
D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散
【答案】:B
132、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的,期貨公司未予
拒絕而進行交易造成客戶的損失,由()。
A.期貨公司承擔賠償責任,客戶予以追認的除外
B.客戶自己承擔
C.期貨公司與客戶平均分擔
D.期貨公司與客戶自行協(xié)商
【答案】:A
133、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施
指引,應報()備案。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.商務部
【答案】:B
134、證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%
【答案】:A
135、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元,風險資本準備為5500萬
元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會派
出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。
A.責令限期整改
B,限制或暫停部分期貨業(yè)務
C.限制有關股東行使股東權利
D.責令有關股東限期轉讓股權
【答案】:A
136、期貨公司應當對客戶進行()審核。
A.注冊制
B.登記制
C.實名制
D.資料一致登記
【答案】:C
137、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一
或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司()以上股
權的期貨公司。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案】:C
138、()依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦
法》及其他相關規(guī)定,對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.監(jiān)控中心
D.中國證監(jiān)會及其派出機構
【答案】:D
139、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,
應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()元
以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
【答案】:A
140、期貨公司擬免除首席風險官的職務()。
A.應當提前30日將免除決定通知本人
B.可以隨時免除其職務
C.不需要正當理由
D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告
【答案】:D
141、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員,小王是該期貨公司的客
戶。某日結算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知,次日,小
王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。
如果期貨公司對小王強行平倉后,資金仍不足以彌補其賬戶的損失的,
期貨公司應當采取的措施是()。
A.以公司的結算擔保金承擔違約責任
B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任,并取得對小王的追償
權
C.運用其他客戶的保證金彌補損失
D.起訴小王,待其承擔違約責任后,將資金劃入期貨交易所
【答案】:B
142、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)
會及其派出機構可以()等措施。
A.進行調(diào)查.給予紀律懲戒
B.給予其測試.公開譴責
C.進行調(diào)查.限制其人身自由
D.采取責令改正.監(jiān)管談話
【答案】:D
143、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構,或者采用虛假宣傳方式進
行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的,暫停其從業(yè)資格()。
A.1個月至3個月
B.2個月至6個月
C.3個月至6個月
D.6個月至12個月
【答案】:D
144、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批
準的是()。
A.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%
B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%
C.單個股東的持股比例增加到3%
D.單個股東的持股比例增加到1%
【答案】:A
145、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的,單一客戶的起始委托資金不得低
于人民幣()萬元。
A.10
B.50
C.100
D.300
【答案】:C
146、某期貨公司成立了投資咨詢部,任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也
同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套
期保值咨詢服務工作。一次,在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過
程中,梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭
因各種原因,交割可能會發(fā)生困難,市場上注冊倉單很少,于是梁某
向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機,參與“逼空”,
并承諾本次期貨投資包賺不賠,但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信
后同意了梁某的提成要求,并很快投入500萬元進行期貨投機交易,
將交易密碼告訴梁某,由梁某代為下單買入。與此同時,梁某還讓其
丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金,交梁
某做老鼠倉盤。此外,梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的
好友小王,讓他也跟做一把。不久,梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1O
O萬元。由于心虛,梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況,反而謊稱
盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況,便向梁某質問,
梁某竟不辭而別,不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠,期貨公
司只得賠償該企業(yè)的部分損失。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】:B
147、證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料,
其中不包括()。
A,介紹業(yè)務資格申請書
B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會或
者股東大會做出的,應提供股東會或者股東大會韻決議
C.凈資本等指標的計算表及相關說明
D.全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情
況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表
【答案】:D
148、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》(試行),期貨公司應
當()提名并聘任首席風險官。
A.根據(jù)公司章程的規(guī)定
B.由董事長
C.由總經(jīng)理
D.由監(jiān)事會
【答案】:A
149、()負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管,對保障基金的籌集、
管理和使用等情況進行定期核查。
A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心
【答案】:A
150、通過從業(yè)資格考試后,即可取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合
格證明。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.商務部
【答案】:B
151、期貨公司借入次級債務的,可以將所借入的次級債務()。
A.按照規(guī)定計入總資本
B.按照規(guī)定計入風險資本
C.按照規(guī)定計入凈資本
D.按照規(guī)定計入注冊資本
【答案】:C
152、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期
貨交易的,有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉
之日起()個工作日內(nèi)向公司報告,并遵循回避原則。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】:C
153、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務,與客戶之間可能
發(fā)生利益沖突,應當遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存
在利益沖突的,應當遵循()的原則予以處理。
A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
B.自身利益優(yōu)先;公平對待
C.客戶利益優(yōu)先;公平對待
D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先
【答案】:C
154、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容
持有異議的,應當書面說明意見和理由,向()報送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.公司住所地的財政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
【答案】:D
155、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的,中國證券監(jiān)督管理委
員會派出機構應當在()個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】:A
156、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括()。
A.權益比率
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.負債與凈資產(chǎn)的比例
D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求
【答案】:A
157、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤
勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,并()。
A.為投資者創(chuàng)造最大權益
B.保護投資者滿意
C.維護投資者的合法權益
D.最大限度維護投資者利益
【答案】:C
158、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所
列情形的,應當具備的條件錯誤的是()。
A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形
B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持
C.擬變更的股權不存在被凍結情形
D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形
【答案】:B
159、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的,對直接
負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處以()以下
罰款。
A.1萬元
B.3萬元
C.5萬元
D.10萬元
【答案】:B
160、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者,提交的證明材料不包括
()O
A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件
B.近2年收入證明
C.職業(yè)資格證書
D.工作證明
【答案】:B
161、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會
員。
A.98.54元/手
B.98.55元/手
C.98.32元/手
D.98.30元/手
【答案】:D
162、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的()和身
份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險。
A.開戶資料
B.資產(chǎn)收益
C.風險承受能力
D.交易級別
【答案】:A
163、會員制期貨交易所設理事會,每屆任期()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:C
164、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結算結果的,對
客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,期貨公司(),但法律、行政
法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80%
B.承擔50%的賠償責任
C.賠償額不超過損失的30%
D.不承擔賠償責任
【答案】:A
165、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末,已繳納的期貨投資
者保障基金總額7.9億元,該期貨交易所2015年第一季度向期貨公
司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由
()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.基金管理公司
【答案】:B
166、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易,但可證
明已按照甲的交易指令入市交易的,則對交易中的損失()。
A.完全由甲承擔
B.完全由期貨公司承擔
C.甲、期貨公司各承擔一部分
D.期貨交易所承擔一部分
【答案】:A
167、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,()。
A.客戶不承擔責任
B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔
C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任
D.期貨公司承擔主要賠償責任
【答案】:B
168、人民法院審理期貨糾紛案件,依法保護當事人合法權益,確定其
承擔的()責任,維護市場秩序。
A.故意
B.過失
C.風險
D.市場
【答案】:C
169、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂
約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應
當按照約定向居間人支付報酬。()應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀
關系所產(chǎn)生的民事責任。
A.期貨公司
B.居間人
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.客戶
【答案】:B
170、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔()責任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.經(jīng)濟
【答案】:A
171、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司應當
()
A.根據(jù)公司章程的規(guī)定
B.由監(jiān)事會
C.由董事長
D.由總經(jīng)理
【答案】:A
172、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的,保存有關介紹業(yè)務的
憑證、合同等資料的期限不得少于()年。
A.2
B.1
C.3
D.5
【答案】:D
173、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000
【答案】:B
174、甲是某期貨公司客戶,某H結算時,甲的保證金水平高于期貨交
易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司
向甲發(fā)出追加保證金通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追
加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有()。
A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉
B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉
c.期貨公司的行為不應當認定為透支交易
D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易所應當承擔主要賠
償責任
【答案】:C
175、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國
證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結算機構應當按其規(guī)定為其辦
理證券()等手續(xù)。
A.質押
B.抵押
C.非交易過戶
D.轉讓
【答案】:C
176、甲是某國有期貨公司的會計,在職期間,多次利用職務之便竊取
公司財務達20余萬元,后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示
乙多次進行期貨交易,獲利達10余萬元,為了感謝甲為其提供信息,
乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成()。
A,盜竊罪
B.貪污罪
C.職務侵占罪
D.挪用公款罪
【答案】:B
177、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開
展情況,限制結算會員的結算業(yè)務范圍的,應當于()內(nèi)報告中
國證監(jiān)會。
A.3日
B.5日
C.10日
D.1個月
【答案】:A
178、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請,符合條件,材料齊備
的,中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起()個工作日
內(nèi)反饋
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B
179、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,普
通投資者按其風險承受能力,至少劃分為五類,風險承受能力最高類
別為()。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3
【答案】:B
180、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,負責對期貨公司提交的客
戶資料進行復核的是()。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中國證監(jiān)會派出機構
【答案】:C
181、首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照
()對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措
施。情節(jié)嚴重的,認定其為不適當人選。
A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
【答案】:A
182、首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制
狀況,以及首席風險官的履行職責情況,包括首席風險官所作的()
等內(nèi)容。
A.風險報告
B.對風險的處理意見
C.防控風險計劃
D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
【答案】:D
183、期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。
A.3
B.2
C.5
D.1
【答案】:B
184、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員,監(jiān)控中心
應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其()。
A.客戶
B.結算會員
C.相關期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:B
185、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供
身份資質證明材料,經(jīng)營機構審核通過,可將其直接認定為()投
資者。
A.專業(yè)
B.業(yè)余
C.普通
D.以上都不是
【答案】:A
186、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分,其中基本情況、
相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為()。
A.15分.20分.50分.15分
B.15分.20分.40分.25分
C.20分.15分.45分.20分
D.20分.15分.50分.15分
【答案】:A
187、為保障期貨公司具有快速資本補充機制,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)
管指標管理辦法》
A.期貨公司的短期借款
B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
C.期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款
D.期貨公司的長期借款
【答案】:C
188、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述,錯誤的是()。
A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報
告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信
息等為主要依據(jù)
B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策,獨立承擔期貨交易
后果,并不得泄露客戶的投資決策計劃信息
C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷,以利于客戶做出投資決
策
D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突,提示潛在的市場變化和投
資風險
【答案】:C
189、A期貨交易所欲變更其注冊資本,必須經(jīng)()批準。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀保監(jiān)會
C.住所地的工商行政管理部門
D.期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:A
190、期貨公司應當于年度結束后()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派
出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。
A.1
B.3
C.5
D.6
【答案】:B
191、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司的交易軟件、結算軟件,
應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的,有權要求期
貨公司予以改進或者更換的是()。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B.期貨保證金存管銀行
C.期貨交易所
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
【答案】:D
192、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過從業(yè)資格考試的人員將取
得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.各期貨公司
【答案】:B
193、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度,關于綜合評估中的投資經(jīng)歷,
投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的()作為證券交
易經(jīng)歷證明。
A.外匯買賣交割單
B.記賬式國債買賣記錄
C.股票對賬單
D.商品期貨交易結算單
【答案】:C
194、除特殊情形外,客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應
當自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由()承擔。
A.交易所
B.客戶
C.未盡通知義務的工作人員
D.期貨公司
【答案】:B
195、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人
員應當()
A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告
B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告
C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告
【答案】:D
196、某期貨公司注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為
其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股
權抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準,
到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中,正確的是()。
A.乙公司持有的股權有分紅權,但沒有表決權
B.乙公司持有的股權有表決權,但沒有分紅權
C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權
D.工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股
權申請
【答案】:C
197、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的,()應當將證券
公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。
A.期貨公司
B.證券公司和期貨公司
C.證券公司
D.證券公司或期貨公司
【答案】:C
198、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務,申請日前()的風險
監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。
A.24個月
B.12個月
C.6個月
D.3個月
【答案】:C
199、關于理事長的職權,下列說法不正確的是()。
A.主持會員大會、理事會會議
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告
D.主持理事會日常工作
【答案】:C
200、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務,在準備提交的申請材料中,
準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書,股東會關于申請期貨投資咨詢
業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報
表時應該是申請日前()個月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
【答案】:C
201、2015年5月,王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易,并繳納保證
金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定,王某的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實際可
動用資金僅剩余9萬元。2016年3月,王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定
幅度,于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保
證金,并將追加保證金的通知送達王某手中,但是王某拒絕追加保證
金。2016年5月,甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約
強行平倉,給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛
案件若干問題的規(guī)定》,甲期貨公司強行平倉造成的損失由()承
擔。
A.王某
B.甲期貨公司
C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任
D.王某承擔主要責任,甲期貨公司承擔補充責任
【答案】:A
202、營業(yè)部負責人的任職資格由()依法核準。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構
C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:C
203、證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之
和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.70%
【答案】:A
204、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,當期貨從業(yè)
人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應當()。
A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會
B.報告中國證監(jiān)會派出機構
C.報告期貨交易所
D.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告,并注意防范投資者的信用風險
【答案】:D
205、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有
資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市
場的有關規(guī)定進行期貨交易,或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財
政資金進行期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員
給予()。
A.直接開除的處分
B.降級直至判刑的處罰
C.降級的紀律處分
D.降級直至開除的紀律處分
【答案】:D
206、期貨公司可以接受以下()單位或者個人的委托為其進行期
貨交易。
A.事業(yè)單位
B.國有企業(yè)
C.期貨公司的工作人員
D.國家機關
【答案】:B
207、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》,下列人員可以作為期貨公
司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是()。
A.期貨公司高級管理人員
B.期貨公司從業(yè)人員
C.期貨公司董事的配偶
D.期貨公司監(jiān)事的子女
【答案】:D
208、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的
返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司,劉某違反的期貨從
業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。
A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金
B.不得以他人名義參與期貨交易
C.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
D.除所在機構同意外,從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或
潛在利益沖突的其他組織的職務
【答案】:D
209、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)
營機構按其風險承受能力至少劃分為()。
A.六類
B.五類
C.四類
D.三類
【答案】:B
210、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額,未在
結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,全面結算會員期
貨公司依法有權采取的措施是()。
A.及時向中國證監(jiān)會舉報
B.及時向期貨交易所報告
c.對該非結算會員的持倉強行平倉
D.對該非結算會員的公開譴責
【答案】:C
211、2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并
存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一
直沒有進行交易,資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的
資金,根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認為賺大錢的
機會來了,于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
【答案】:A
212、期貨公司應當按照()的原則,建立并完善公司治理。
A.監(jiān)督管理
B.公司治理
C.財務制度
D.人事制度
【答案】:B
213、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件,由
()管轄。
A.期貨公司所在地的中級人民法院
B.期貨交易所所在地的中級人民法院
C.期貨交易所所在地的基層人民法院
D.期貨公司所在地的基層人民法院
【答案】:B
214、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令,
機構未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向()報告。
A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會
B.公安機關
C.財政部
D.期貨交易所
【答案】:A
215、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是
()O
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.工商行政管理部門
【答案】:B
216、按照金融期貨投資者適當性制度的要求,交易所定期或不定期更
新測試試卷,
A.期貨公司開戶人員
B.投資者
C.專職介紹業(yè)務人員
D.公司市場開發(fā)人員
【答案】:B
217、在我國申請設立期貨公司,要求主要股東以及實際控制人具有持
續(xù)盈利能力,信譽良好,最
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