上海清算登記托管結(jié)算試題題庫

上海清算登記托管結(jié)算試題題庫培訓(xùn)參考試題一、單選題1、結(jié)算方式為券款對付的分銷交易需在（C）前完成交易指令錄入，并于（）前完成交易復(fù)核、確認(rèn)及結(jié)算。A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55D.16:4516:552、逆回購方提交逾期返售指令前，（C）可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行修改。A．結(jié)算方式B．結(jié)算日期C．結(jié)算金額D．債券面值236、（D）是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。A.見款付券B.見券付款C.純?nèi)^戶D.券款對付7、結(jié)算成員以券款對付方式辦理債券結(jié)算的，應(yīng)事先向上海清算所明確資金結(jié)算方式，指定準(zhǔn)確有效的（C）。A.持有人賬戶B.發(fā)行人賬戶C.資金結(jié)算賬戶D.不可選8、銀行類直接結(jié)算成員可以指定其在（A）的清理賬戶作為券款對付資金結(jié)算賬戶，也可以申請?jiān)谏虾Ｇ謇硭Y金辦理體系中開立資金結(jié)算專戶進(jìn)行資金結(jié)算。A.大額支付體系4B.小額支付系統(tǒng)C.第三方支付系統(tǒng)D.電子支付系統(tǒng)9、結(jié)算成員存入結(jié)算資金時(shí)，由結(jié)算成員通過其開戶銀行直接將款項(xiàng)匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)特許參與者賬戶，或在結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶。上海清算所收到收款息后，增加結(jié)算成員資金結(jié)算專戶（C）。A.貸方金額B.借方金額C.余額D.發(fā)生額10、結(jié)算代理人和委托人應(yīng)在（C）、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽定代理協(xié)議，在全國規(guī)模內(nèi)自立選擇代理客戶或結(jié)算代理人，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.互惠互利B.公開5C.平等D.自立11、結(jié)算代理人不得以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義辦理債券二級托管業(yè)務(wù)，不得在（A）為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。A.自營托管賬戶B.代理賬戶C.二級托管賬戶D.間接結(jié)算成員賬戶12、結(jié)算代理人應(yīng)本著（B）的原則為委托人提供市場報(bào)價(jià)并進(jìn)行交易，不得強(qiáng)買強(qiáng)賣，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易。A.公開B.公平C.負(fù)責(zé)D.真實(shí)613、結(jié)算代理人應(yīng)按季向（B）總行和當(dāng)?shù)胤中?、營業(yè)管理部報(bào)告有關(guān)結(jié)算代理業(yè)務(wù)的情況。其各分行、營業(yè)管理部要積極支持和引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的開展，加強(qiáng)對結(jié)算代理人業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督，并及時(shí)向總行報(bào)告情況。A.交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.證監(jiān)會D.銀監(jiān)會14、對金融機(jī)構(gòu)違反《債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知》的行為，中國人民銀行將視其情節(jié)輕重，給予（C）、通報(bào)批評、暫停直至取消結(jié)算代理人資格的處罰。A.罰款B.通告C.警告D.強(qiáng)制撤銷交易15、結(jié)算成員預(yù)存入或支取開立在上海清理所資金結(jié)算專戶或保7證金結(jié)算專戶的結(jié)算資金時(shí)，應(yīng)在業(yè)務(wù)日（C）從前向上海清理所發(fā)送指令。A.16：30B.16:45C.16:55D.17:0016、自營業(yè)日9:00至（D），上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止接收券款對付成交指令；（）為券款對付結(jié)算處理截止時(shí)點(diǎn)。A.16：35、16:45B.16:30、16:45C.16:35、16:55D.16:30、16:5517、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)到期結(jié)算失敗的，雙方協(xié)商一致后，可由（B）發(fā)送逾期返售指令、并經(jīng)（）確認(rèn)并完成結(jié)算后，相關(guān)債券解除質(zhì)押。A.正回購方、逆回購方8B.逆回購方、正回購方C.正回購方、正回購方D.逆回購方、逆回購方18、代理費(fèi)用包括托管賬戶維持費(fèi)和債券結(jié)算代理傭金。債券結(jié)算代理傭金由結(jié)算代理人和委托人商定，不得超過結(jié)算債券面值總額的（A）。A．0.1‰B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)投資組合開立。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃開立的債券托管賬戶不得超過（B）個(gè)。A．5B．10C．159D．2020、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（C）按期以書面形式向人民銀行當(dāng)?shù)胤种蟹箨惼湓谌珖y行間債券市場的活動情況。A．每周B．每月C．每季D．每年21、商業(yè)銀行應(yīng)通過其（D）和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者、其他參與者之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。A．根本存款帳戶B．銀行存款帳戶C．大額存款帳戶D．準(zhǔn)備金存款帳戶22、上海清算所全額日間處理時(shí)間為（A）10A．業(yè)務(wù)日的9:00至17:00B．業(yè)務(wù)日的9:00至16:45C．營業(yè)日的9:00至16:30D．營業(yè)日的9:00至16:1523、在清理所開立的資金結(jié)算專戶及包管金結(jié)算專戶提款時(shí)間為（業(yè)務(wù)日的9:00至16:55）。A．業(yè)務(wù)日的9:00至16:15B．營業(yè)日的9:00至16:30C．業(yè)務(wù)日的9:00至16:45D．業(yè)務(wù)日的9:00至17:0024、上海清理所現(xiàn)券凈額白天處置懲罰時(shí)間為（D）A．業(yè)務(wù)日的9:00至17:00B．業(yè)務(wù)日的9:00至16:45C．營業(yè)日的9:00至16:30D．營業(yè)日的9:00至16:151125、上海清算所凈額業(yè)務(wù)結(jié)算方式為（D）A．純?nèi)^戶B．見券付款C．見款付券D．券款對付26、各類機(jī)構(gòu)投資者參與銀行間債券市場前需向（C）申請備案，收到備案通知書后需在（）內(nèi)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)。A．中國人民銀行總行、二個(gè)月B．注冊地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、三個(gè)月C．中國人民銀行上海總部、三個(gè)月D．交易商協(xié)會、二個(gè)月27、直接參與銀行間債券市場的非法人產(chǎn)品應(yīng)由其（B）向相關(guān)登記托管機(jī)構(gòu)申請辦理債券賬戶開立手續(xù)。A．投資管理人12B．托管人C．委托人D．結(jié)算代理人28、以下屬于定向合格機(jī)構(gòu)投資者才可投資的債券品種是（C）。A．CPB．SCPC．PPND．以上均是29、人民銀行關(guān)于托產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為允許的是（C）。A．同一托公司辦理的各托專用債券賬戶之間的債券交易B．托公司自營債券賬戶與托專用債券賬戶C．托公司單一托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)辦理組合進(jìn)行債券交易D．托公司為其辦理的所有單一托和集合托計(jì)劃開立一13個(gè)代理債券賬戶30、人民銀行關(guān)于基金公司特定資產(chǎn)管理組合市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A．基金辦理公司調(diào)用其辦理的特定資產(chǎn)辦理專用債券賬戶的債券B．特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶31、人民銀行關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A．同一證券公司辦理的各債券賬戶之間進(jìn)行任何債券交易B．證券公司資產(chǎn)辦理計(jì)劃直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算C．證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．同一證券公司管理的各債券賬戶之間進(jìn)行分銷交易1432、中國人民銀行、勞動與社會保證部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定的是（A）。A．同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名下的各賬戶之間進(jìn)行債券交易B．保險(xiǎn)產(chǎn)品和證券公司資產(chǎn)辦理計(jì)劃之間進(jìn)行債券交易C．保險(xiǎn)產(chǎn)品和托專用債券賬戶之間進(jìn)行債券交易D．保險(xiǎn)產(chǎn)品和基金公司資產(chǎn)管理組合債券賬戶之間進(jìn)行債券交易33、按照人民銀行關(guān)于保險(xiǎn)產(chǎn)品市場的相關(guān)規(guī)定，以下說法是精確的是（A）。A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易B．同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C．單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃只能開立一個(gè)債券托管賬戶D．企業(yè)年金計(jì)劃只能通過代理結(jié)算方式進(jìn)行債券交易和結(jié)算1534、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是（D）。A.債券市場參與者不得從事租券業(yè)務(wù)B.債券市場參與者不得交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C.債券市場參與者惡意操縱債券交易代價(jià)，或制造債券虛偽代價(jià)D.非金融機(jī)構(gòu)不得參與全國銀行間債券交易35、債券遠(yuǎn)期交易指可以約定在交易日（T日）后（A）完成結(jié)算的交易；交易單方最晚需在（）前完成第三方指令確認(rèn)。A.一年內(nèi)T+1日B.一年內(nèi)T日C.半年內(nèi)T+1日D.半年內(nèi)T日36、按照人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不精確的是：（C）16A．金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易A．結(jié)算代理人不得與委托人勾通進(jìn)行虛偽交易B．非金融機(jī)構(gòu)法人可直接與其他市場參與者進(jìn)行交易，也可逐筆委托其結(jié)算代理人與其他市場參與者進(jìn)行交易C．非金融機(jī)構(gòu)法人只能與其結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易37、上海清算所日終施行資金結(jié)算專戶資金批量退回，批量退回時(shí)間為（C）。A．16:3016:56B.16:3017:00C.16:4016:56D.16:4017:0038、以下關(guān)于結(jié)算代理的要求不正確的是：（D）A．市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場參與者不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C.結(jié)算代理人不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作17D.結(jié)算代理人發(fā)現(xiàn)委托人大幅偏離市場價(jià)格等異常交易結(jié)算行為時(shí)必須制止該交易行為39、中國人民銀行、勞動與社會包管部關(guān)于企業(yè)年金進(jìn)入銀行間債券市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些說法是精確的：（A）A．同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易B．同一投資辦理人辦理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間可以相互進(jìn)行債券交易C．單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃可以開立隨便多個(gè)債券托管賬戶D．企業(yè)年金計(jì)劃既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，又可通過代理結(jié)算方式進(jìn)行交易和結(jié)算40、以下行為違背人民銀行關(guān)于境外機(jī)構(gòu)參與債券市場相關(guān)規(guī)定的是：（A）A．境外機(jī)構(gòu)可與其母公司進(jìn)行任何債券交易與其同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易和結(jié)算B．境外央行或港澳人民幣清理行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算18C．境外參加銀行可通過具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和計(jì)較D．境外央行或港澳人民幣清算行可直接向中央國債登記結(jié)算有限公司申請開立債券賬戶，向全國銀行間同業(yè)拆借中心申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)41、人民銀行關(guān)于托產(chǎn)品、基金管理資產(chǎn)、保險(xiǎn)產(chǎn)品市場作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為違反上述規(guī)定：（A）A．同一托公司管理的各托專用債券賬戶之間的債券交易B．托公司單一托計(jì)劃和保險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行債券交易C．托公司單一托計(jì)劃和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易D．保險(xiǎn)產(chǎn)品和某一基金資產(chǎn)管理組合進(jìn)行債券交易42、人民銀行關(guān)于基金管理資產(chǎn)、證券公司資產(chǎn)管理組合作出相關(guān)規(guī)定，以下哪些行為是正確的：（D）A．基金公司所有的資產(chǎn)辦理組合可以開設(shè)同一個(gè)債券賬戶B．證券公司資產(chǎn)辦理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算19C．基金公司特定資產(chǎn)辦理組合只能通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算D．基金公司本身和特定資產(chǎn)管理組合分別開立債券賬戶43、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下要求不正確的是：（C）A．市場參與者不得誤導(dǎo)或欺詐委托人B．市場參與者不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C.市場參與者因特殊情況產(chǎn)生交易代價(jià)偏離市場公允代價(jià)等異常現(xiàn)象的交易行為，應(yīng)當(dāng)于交易達(dá)成越日12：00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心、中心結(jié)算公司或上海清理所存案D.結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督委托人的交易結(jié)算行為，發(fā)覺大幅偏離市場代價(jià)等異常交易結(jié)算行為時(shí)應(yīng)當(dāng)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，要求委托人說明情況，并及時(shí)向同業(yè)拆借中心、中心結(jié)算公司和上海清理所敷陳44、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是：（C）A．結(jié)算代理人不得誤導(dǎo)或欺詐委托人20B．市場參與者不得利用代理交易活動進(jìn)行利益輸送C.結(jié)算代理人可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)D.結(jié)算代理人在自營托管賬戶為委托人托管債券46、按照人民銀行關(guān)于買斷式回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不精確的是（B）A．進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%B．買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)托管的自營債券總量的100%C．買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。D．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。47、根據(jù)人民銀行關(guān)于回購的相關(guān)規(guī)定，以下說法不正確的是（A）21A．質(zhì)押式回購，買方可以在回購期內(nèi)動用回購債券B．交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時(shí)，債券與資金必須足額清理，不得買空和賣空債券C．交易成員在進(jìn)行回購業(yè)務(wù)時(shí)，不得挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購業(yè)務(wù)D．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期問保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。48、關(guān)于發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通的說法不精確的是（B）A．債券依法公開辟行;B.需在債權(quán)債務(wù)干系確立登記前C.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，申請前兩年沒有重大違法、違規(guī)行為D.單個(gè)投資人持有量不超過該期債券發(fā)行量的30%補(bǔ)充（客戶端操作）49．參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)交易雙方必須是上海清算所（B）。22A．結(jié)算成員B．現(xiàn)券凈額清算會員C．清算會員D．綜合清算會員50．（A）停止接收T日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令；（）停止接收T+1日需要結(jié)算的現(xiàn)券凈額成交指令。A．15：3016：30B．15：4016：30C．16：1016：55D．16：1516：5551．每季度最后一個(gè)月的（B），各結(jié)算成員及清算會員可在客戶端文件下載界面下載計(jì)息清單。（遇節(jié)假日順延）A．20日B．21日C．最后一個(gè)工作日23D．最后一個(gè)自然日52．結(jié)算指令生成后足額的標(biāo)的券將由賣方的“可用”科目轉(zhuǎn)入（A）科目。A．待付B．待購回C．解凍D．質(zhì)押53．質(zhì)押式回購首期結(jié)算成功后，標(biāo)的券將轉(zhuǎn)入（C）。A．逆回購方可用科目B．逆回購方待購回科目C．正回購方待購回科目D．正回購方質(zhì)押科目54．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)日終軋差時(shí)點(diǎn)為（B）A．15：3024B．15：40C．16：10D．16：1555．根據(jù)《關(guān)于完善債券交易結(jié)算服務(wù)有關(guān)事宜的通知》（清算所發(fā)[2013]49號），每季度債券登記結(jié)算費(fèi)用需在賬單月份（D）前繳納。A．10個(gè)工作日B．15個(gè)工作日C．20個(gè)工作日D．25個(gè)工作日56．上海清理所全額DVP業(yè)務(wù)處置懲罰時(shí)間為（B）。A．9：00至17：00B．9：00至16：55C．9：00至16：50D．9：00至16：452557．現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)中，清算會員備券、備款及清算所付券、付款的時(shí)間為（C）。A．15：30至16：00B．15：30至16：10C．15：40至16：10D．15：40至16：15彌補(bǔ)（登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)）：1、以下債券品種中不屬于公司譽(yù)類債券規(guī)模的是（D）A．企業(yè)債券B．公司債券C．非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D．商業(yè)銀行金融債2、債券市場中，以下哪一類參與者不屬于銀行間債券市場的參與者（D）26A．金融機(jī)構(gòu)B．非金融機(jī)構(gòu)C．非法人產(chǎn)品D．個(gè)人3、以下固定收益類產(chǎn)品中，不屬于上海清算所登記托管產(chǎn)品范圍的是（B）A．中期票據(jù)B．央票C．同業(yè)存單D．非公開定向債務(wù)融資工具4、截止2014年5月30日，在上海清算所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中，托管數(shù)量和托管金額最大的為（A）A．PPNB．SCPC．CP27D．MTN5、以下哪項(xiàng)不屬于上海清理所登記托管結(jié)算業(yè)務(wù)中提供的服務(wù)內(nèi)容（B）A．發(fā)行（創(chuàng)設(shè)）登記B．交易拉攏C．交易后清理結(jié)算D．產(chǎn)品估值6、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清理所持有人賬戶分類規(guī)模內(nèi)的（D）A．A類戶B．B類戶C．C類戶D．S類戶7、停止目前，由人民銀行批復(fù)結(jié)算代理資歷的各大商業(yè)銀行數(shù)有（B）家：28A．45B．46C．47D．488、以下哪一項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不屬于上海清算所的持有人賬戶維護(hù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的是（C）A．結(jié)算代理人（A類），2500元/月/戶B．其他直接結(jié)算成員（B類），1500元/月/戶C．其他直接結(jié)算成員（B類），2000元/月/戶D．直接結(jié)算成員（C類），500元/戶（一次性）9、以下關(guān)于上海清理所發(fā)行登記業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不精確的是（B）A．預(yù)定溝通：需在發(fā)行披露前一個(gè)工作日與上海清理所預(yù)定溝通相關(guān)發(fā)行披露材料；B．發(fā)行披露：針對不同的產(chǎn)品，均需在披露日上午10點(diǎn)前披露各發(fā)行文件；29C．分銷：如有分銷環(huán)節(jié)，需在分銷入手下手前提交注冊及承銷額度登記材料至上海清理所；D．登記確權(quán)：需在繳款日17:00前提交《固定收益產(chǎn)品發(fā)行款到賬確認(rèn)書》至上海清算所。10、以下關(guān)于上海清理所付息兌付業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)中，說法不精確的是（D）A．上海清算所在付息兌付前10個(gè)工作日向發(fā)行人出具通知；B．SCP、PPN、CD三類產(chǎn)品的過戶截止日均為付息兌付前1個(gè)工作日；C．付息兌付登記日為付息兌付前1個(gè)工作日，在該日日終需肯定持有人名冊，計(jì)較各持有人應(yīng)收付息兌付資金；D．發(fā)行人需在規(guī)定時(shí)點(diǎn)劃撥足額資金至上海清算所賬戶，所有產(chǎn)品的規(guī)定時(shí)點(diǎn)均為付息兌付日前1個(gè)工作日16:00前。11、上海清算所托管的產(chǎn)品中，以下哪一類產(chǎn)品不屬于固定收