西方經(jīng)濟學說史 第二十章 熊彼特的經(jīng)濟學說

第二十章

熊彼特的經(jīng)濟學說主要內(nèi)容熊彼特的理論貢獻與影響熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論與周期理論經(jīng)濟循環(huán)流轉(zhuǎn)、創(chuàng)新理論；經(jīng)濟周期的形成、階段經(jīng)濟周期模式、四階段經(jīng)濟周期模式、“三種周期”論、經(jīng)濟危機的救治熊彼特的資本主義和社會主義理論關(guān)于“資本主義發(fā)展前途”的問題、關(guān)于“社會主義能否行得通”的問題熊彼特的《經(jīng)濟分析史》寫作背景、結(jié)構(gòu)、主要內(nèi)容與特點一、概

述熊彼特是20世紀上半期最重要的經(jīng)濟學家之一，其理論自成體系。熊彼特曾說，作為一名經(jīng)濟學家，應(yīng)兼?zhèn)鋽?shù)理學

家、統(tǒng)計學家和歷史學家的素質(zhì)。他自己就以知

識廣博而著稱。熊彼特通曉多國文字，對英美經(jīng)

濟和歐洲大陸各國經(jīng)濟學都有廣泛和深入的了解，這也使其自身的理論受到多方面的影響，頗具特

色。1．熊彼特的生平與著作約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（1883—1950）出生于奧匈帝

國莫拉維亞省的一個中產(chǎn)階級織布廠主家庭。1901年，他進入維也納大學攻讀法律，曾游學于倫敦，1906年獲法學博士學位。熊彼特精通古典文學、歷史、藝術(shù)史、社會學、數(shù)學及經(jīng)濟學，通曉拉丁語、希臘語、法語、意大利語、德語和英語。1909年起執(zhí)教于切克諾維茨大學和格雷茲大學；1919年任奧地利財政部長；1921年被迫辭職后，任比得曼銀行的行長，1924年銀行破產(chǎn)。1925—1932年，熊彼特從政界、商界回到學術(shù)界，任波恩大學經(jīng)濟學教授，在此期間他曾兩次到哈佛大學講學。1932年，熊彼特遷居美國，從此終身在哈佛大學任教，直到1950年去世。除教書立說外，他還積極從事各種學術(shù)活動。1930年，他與世界上其他著名經(jīng)濟學家共同倡議成立了“計量經(jīng)濟學會”，并于1937—1941年擔任該會會長。1948—1949年任“美國經(jīng)濟學會”會長，他是以非美國人的身份當選該會會長的第一人。熊彼特一生筆耕不斷，共寫過15本著作和200多篇論文，逐漸形成了自己的理論體系與風格。他的第一部重要著作是1908年出版的《理論經(jīng)濟學的本質(zhì)與內(nèi)容》，該書對于靜態(tài)理論能夠以及不能夠解釋的部分都有清晰明白的論述，是一部杰出的一般均衡論著。1912年，熊彼特出版了《經(jīng)濟發(fā)展理論》，該書主要探討了動態(tài)理論，包括企業(yè)的功能、銀行體系的角色，以及信用的創(chuàng)造；在該書中，他首次提出了“創(chuàng)新理論”。1939年，他出版了《商業(yè)周期:資本主義過程之理論的、歷史的和統(tǒng)計的分析》，全書兩大卷共1100余頁。這是“一座體現(xiàn)了理論上敏銳博識、苦心鉆研學者風度，以及執(zhí)著追求精神的豐碑”。1942年，他出版了《資本主義、社會主義與民主》，在該書中，熊彼特結(jié)合了社會學分析與經(jīng)濟分析，提出了一些關(guān)于資本主義與社會主義的“奇談怪論”?！稄鸟R克思到凱恩斯十大經(jīng)濟學家》（1952）是熊彼特所寫的傳記和評論的匯編。最后一本是其最有名的代表作——《經(jīng)濟分析史》（1954）這是迄今西方經(jīng)濟學界“關(guān)于經(jīng)濟學說史，特別是關(guān)于經(jīng)濟

分析方法的演變方面最廣泛、詳盡，而追根溯源又比較深透、分析評論又多具特色的第一本巨幅專著”。2．熊彼特的理論貢獻與影響他首開“創(chuàng)新理論”的先河，并在《商業(yè)周期》和《資本主義、社會主義與民主》兩書中加以運用和發(fā)揮，形成了以“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨特的理論體系。該理論對西方的經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟發(fā)展理論和經(jīng)濟發(fā)展階段論都有著重要的影響。其次，熊彼特探索的問題往往具有錯綜復雜的特點，如經(jīng)濟分析史、經(jīng)濟周期。第三，熊彼特的廣博知識和語言才能使他能廣泛閱讀各種文獻，傾聽不同的見解，然后兼收并蓄，最終形成自己的理論體系。熊彼特的理論特色與其方法論是分不開的。他主張應(yīng)從整

體上把握歷史，突破各學科之間的界限。認為經(jīng)濟學研究

可以使用多種研究方法，如理論方法、數(shù)學方法、歷史方

法、制度方法、心理分析法、靜態(tài)分析法、動態(tài)分析法等。二、經(jīng)濟發(fā)展理論經(jīng)濟發(fā)展理論是熊彼特經(jīng)濟理論的重要組成部分。熊彼特通過對資本主義生產(chǎn)過程本身的研究，得出結(jié)論:經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟自身發(fā)生的一種非連續(xù)的變化；經(jīng)濟發(fā)展的源泉是“創(chuàng)新”活動。經(jīng)濟循環(huán)流轉(zhuǎn)熊彼特在分析經(jīng)濟發(fā)展時首先用靜態(tài)方法分析了“經(jīng)濟循環(huán)流轉(zhuǎn)”，然后從“動態(tài)”的和發(fā)展的觀點提出了

“創(chuàng)新理論”，并用該理論對資本主義的發(fā)展現(xiàn)狀進行了深入分析，最后提出了實現(xiàn)“創(chuàng)新”的條件和創(chuàng)新帶來的后果。熊彼特在分析資本主義經(jīng)濟時，先假定存在著一種沒有變化、沒有發(fā)展的靜態(tài)經(jīng)濟，生產(chǎn)過程只是簡單地循環(huán)往返，即存在“經(jīng)濟生活的循環(huán)流轉(zhuǎn)”。在這種狀況下不存在企業(yè)家，沒有創(chuàng)新，企業(yè)總收入等于總支出，生產(chǎn)管理者所得到的只是“管理工資”，因而不產(chǎn)生利潤也不存在資本和利息；經(jīng)濟中存在兩個經(jīng)濟主體、兩種生產(chǎn)要素;產(chǎn)品的價值等于產(chǎn)品的成本，沒有增值。生產(chǎn)過程在這種狀態(tài)循環(huán)往返，周而復始。2．創(chuàng)新理論在解釋經(jīng)濟循環(huán)流轉(zhuǎn)之后，熊彼特引進自己的“創(chuàng)新理論”，用于解釋資本主義發(fā)展過程。熊彼特認為，引起經(jīng)濟發(fā)展的外部因素主要有5種:（1）戰(zhàn)爭、革命運動以及天災(zāi)人禍；（2）金錢的大量供應(yīng)源的發(fā)現(xiàn)；（3）新地域、新國土的發(fā)現(xiàn)；（4）人口數(shù)量與年齡分布的變化；（5）同一經(jīng)濟體制下稅務(wù)制度與關(guān)稅制度的變化。但他特別強調(diào)說:“我們在解釋引起經(jīng)濟波動的原因時應(yīng)抽象掉外部因素”。熊彼特認為引起經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)部因素主要有:（1）消費者品位的變化；（2）生產(chǎn)要素的變化；（3）商品供給方式的變化。他首先把消費者品位的變化這一因素排除掉，認為它與理解經(jīng)濟發(fā)展過程無關(guān)。他最關(guān)注的內(nèi)部力量是“在循環(huán)流轉(zhuǎn)軌道中發(fā)生的非連續(xù)的變化，在工業(yè)和商業(yè)領(lǐng)域中，在均衡中心發(fā)生的干擾，而不是消費者對最終產(chǎn)品產(chǎn)生的欲望”。他認為影響生產(chǎn)要素的變化有兩類:人口的增加和生產(chǎn)者物品存貨的增加，但這兩個因素在經(jīng)濟發(fā)展過程中并不是最重要的因素。他認為商品供給方式的改變就是生產(chǎn)手段“執(zhí)行新的組合”，認為這是資本主義經(jīng)濟發(fā)展的最重要的力量，也是發(fā)展理論和周期理論討論的核心。所謂創(chuàng)新，熊彼特解釋說，就是“經(jīng)濟發(fā)展”，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，或者說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。熊彼特非常強調(diào)企業(yè)家的作用。他認為企業(yè)家不同于資本家，應(yīng)具備如下特點:具有“首創(chuàng)性”、“遠見性”和“權(quán)威性”；有善于抓住機遇的特長；擁有專家的知識；以自我為中心，其獨特的任務(wù)在于打破舊傳統(tǒng)，創(chuàng)造新模式；具有克服“新組合”困難的能力。熊彼特強調(diào)企業(yè)家是從事“創(chuàng)新”工作的，是進行生產(chǎn)要素的“新組合”他們是資本主義發(fā)展的主要力量。所謂的經(jīng)濟發(fā)展就是指整個資本主義

社會不斷地實現(xiàn)這種新組合。熊彼特所說的創(chuàng)新、新組合和經(jīng)濟發(fā)展，包括下列5種情況:引進新產(chǎn)品；引用新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；開辟新市場；控制原材料的新的供應(yīng)來源；實現(xiàn)企業(yè)的新組織。熊彼特還用創(chuàng)新重新解釋了資本。他認為，資本是企業(yè)家為了實現(xiàn)新組合，“把各項生產(chǎn)要素和資源引向新用途”的一種“杠桿”和“控制手段”。三、經(jīng)濟周期理論熊彼特的《商業(yè)周期》這部巨著的貢獻是:給資本主義的經(jīng)濟周期運動提供了較為豐

富的歷史統(tǒng)計資料，在理論方面堅持“創(chuàng)

新”是決定周期波動的基本因素。他認為，資本主義經(jīng)濟發(fā)展并不是平穩(wěn)的，而是呈

現(xiàn)波浪式的運動。1．經(jīng)濟周期的形成熊彼特認為，當創(chuàng)新出現(xiàn)時，造成了對銀行信貸和對生產(chǎn)

資料的擴大需求，對生產(chǎn)資料的擴大需求促成了新工廠的

建立和新設(shè)備的增加，同時也增加了對消費品的需求，經(jīng)

濟處在繁榮階段。當創(chuàng)新擴展到較多企業(yè)，獲利機會趨于

消失之后，企業(yè)對銀行信貸和對生產(chǎn)資料的需求便減少，

經(jīng)濟進入衰退階段。由于“第二次浪潮”的影響，經(jīng)濟進

入一個病態(tài)的失衡階段，即蕭條階段；隨著“第二次浪潮”的反應(yīng)逐漸消失，經(jīng)濟進入一個必要的調(diào)整、恢復階段，

即復蘇階段。熊彼特把這種經(jīng)濟波浪式的運動稱為經(jīng)濟周

期?？傊瑒?chuàng)新是經(jīng)濟周期的內(nèi)在原因，即使把外部因素排除，資本主義的經(jīng)濟周期仍然會存在。同時，在資本主義的歷

史發(fā)展過程中，創(chuàng)新多種多樣，千差萬別，對經(jīng)濟發(fā)展的

影響也大小不一，因而所形成的經(jīng)濟周期也就長短不一。2．二階段經(jīng)濟周期模式這是排除一切外來因素干擾的純粹模式，是只包括上升期（繁榮）和下降期（衰退）的兩階段模式。假定在一個一般均衡的經(jīng)濟體系中，最先實行創(chuàng)新的企業(yè)家能正確地對未來做出預期，后起的企業(yè)家能正確地預期創(chuàng)新可能留給他們什么?！皠?chuàng)新”浪潮的出現(xiàn)和消失，使資本主義經(jīng)歷了繁榮和衰退兩個階段。隨著“創(chuàng)新”浪潮的到來，企業(yè)家擴大對生產(chǎn)資料的需求，這樣生產(chǎn)資料價格上漲，而為了應(yīng)付支出，企業(yè)家便擴大了對銀行信貸的需求，引起信貸的擴張，促成經(jīng)濟的上升，即進入繁榮階段。但是，由于企業(yè)家紛紛擴大生產(chǎn)資料的需求，生產(chǎn)資料價格上升，成本提高，同時創(chuàng)新和模仿造成產(chǎn)品的產(chǎn)量大量增加，以致產(chǎn)品價格下降，這些因素都削弱了公司獲取利潤的能力，企業(yè)對銀行信用的需求開始緊縮，企業(yè)的利潤趨向于零，經(jīng)濟處于下降階段，即衰退階段，直至經(jīng)濟達到新的均衡狀態(tài)。3．四階段經(jīng)濟周期模式四階段經(jīng)濟周期模式是指一個完整的經(jīng)濟周期，包括繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段。繁榮階段:熊彼特認為，企業(yè)家的創(chuàng)新增加了信用需求，由此促成了新工廠的建立，新設(shè)備的增多。衰退階段:在繁榮中，一些魯莽的、有欺騙行為的企業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)品的大量增加導致了價格的下跌。蕭條階段:熊彼特把迫使“收縮螺旋”中斷的方式稱為“蕭條商業(yè)”，它是指當蕭條擴大時，仍然會有一些組織和公司可獲得實現(xiàn)經(jīng)濟收益的機會。一個生產(chǎn)者的破產(chǎn)可使另一個生產(chǎn)者加入任何一個市場空缺中，此時投入品的價格比實際商品的價格下跌得更快。復蘇階段:一旦蕭條形成，商業(yè)周期分析的關(guān)鍵在于說明什么原因能使蕭條結(jié)束，熊彼特稱之為“恢復點問題”。熊彼特提出了一些歸納性因素，這些因素會使“收縮螺旋”結(jié)束，這種趨勢具有一種自我保持原狀的特征。位于蕭條最低點的非均衡狀態(tài)為一些公司的適應(yīng)和調(diào)整帶來了機會。4．“三種周期”論在總結(jié)前人論點的基礎(chǔ)上，熊彼特認為在資本主義歷史發(fā)展過程中，同時存在著長、中、短三種周期理論，他把這三個周期叫做復合循環(huán)圖式，或三循環(huán)圖式。第一種是經(jīng)濟長周期或長波，又稱“康德拉捷夫周期”。熊彼特繼承前人的觀點，把百年來的資本主義的經(jīng)濟發(fā)展劃分為三個長周期，并且用創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，以各個時期的主要技術(shù)發(fā)明和生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展作為各個長周期的標志:第一個長周期，從18世紀80年代到1842年，是所謂的“產(chǎn)業(yè)革命時期”。第二個長周期，從1842年到1897年，是所謂的“蒸汽機和鋼鐵時代”。

第三個長周期，從1897年到20世紀20年代末，當年提出時，該長周期還未結(jié)束，是所謂的“電氣、化學和汽車時代”。第二種是經(jīng)濟中周期，又稱為“尤格拉周期”。該周期由法國的克萊門·尤格拉于1860年提出，每一周期長度平均為9～10年。第三種是經(jīng)濟短周期或短波，又稱為“基欽周期”。該周期由美國的約瑟夫·基欽于1923年提出，每一周期平均長度為

40個月。5．經(jīng)濟危機的救治熊彼特認為，資本主義經(jīng)濟危機通過資本主義體系的自我調(diào)整就能救治。因此，“作為資本主義產(chǎn)兒的危機，將比資本主義制度更早地消亡”。救治危機的辦法有兩種:發(fā)展資本主義國有企業(yè)和大聯(lián)合企業(yè)。因為國有企業(yè)或者大聯(lián)合企業(yè)進行新的基本建設(shè)延遲到不景氣時期，似乎是對新聯(lián)合體成群出現(xiàn)的結(jié)果的一種緩和，也似乎是對繁榮時期通貨膨脹和不景氣時期通貨緊縮的一種沖淡，因而似乎是減輕周期運動和危機的一種有效手段。改進對經(jīng)濟周期預測法和發(fā)展托拉斯組織。熊彼特解釋說，對危機的最為重要的長期救治并且是惟一不會引起反對意見的做法，是對經(jīng)濟周期預測法的改進。這一事實連同托拉斯組織逐漸形成的事實一道，成為使得危機現(xiàn)象變得越來越弱的主要原因。四、資本主義和社會主義理論熊彼特的《資本主義、社會主義和民主》自1942年初版到他去世的八年間共出版了13版，是其著作中的暢銷書。在該書中，他以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，回答和解釋了下列兩個問題:第一，“資本主義能活下去嗎?”熊彼特的回答是:“不，我認為它不能活下去?！钡诙吧鐣髁x行得通嗎?”熊彼特的回答是:

“當然行得通?！?．關(guān)于“資本主義發(fā)展前途”的問題資本主義是商品交換經(jīng)濟和私有財產(chǎn)占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟形式。資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了兩個階段，即自由競爭的資本主義和托拉斯化的資本主義。他認為，“資本主義在本質(zhì)上是經(jīng)濟變動的一種形式或方法”，它從來不是靜止的。它本身將“不斷地從內(nèi)部革新經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，

即不斷地破壞舊的，不斷地創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)”，是一種“創(chuàng)造性

的破壞過程”，又可稱之為“產(chǎn)業(yè)突變”。因為企業(yè)家的創(chuàng)新職能將使“經(jīng)濟進步日趨于非人身化和自動化，機關(guān)和委員

會的工作日漸代替?zhèn)€人的活動”，“創(chuàng)新本身已降為例行事物”

“企業(yè)家將無事可做”。于是，企業(yè)家的職能日益減弱，投資

的機會也日益消失，出現(xiàn)一種或多或少的靜止狀態(tài)，資本主義

就會萎縮下去，最后資本主義將消失，會“自動地出現(xiàn)”社會

主義。熊彼特又認為，當代壟斷資本階級巨頭如卡內(nèi)基、洛克菲勒等是“社會主義的真正開路人”。因為他們是真正的企業(yè)家，

“不斷革新技術(shù)”，“創(chuàng)造了資本主義的成就和自動化”，終于不得不使“資本主義自動進入社會主義”。他們既是“資本主義的功臣”，又是“社會主義的先驅(qū)”。2．關(guān)于“社會主義能否行得通”的問題熊彼特認為，社會主義“當然行得通”。但他所說的社會主義與馬克思列寧主義所提出的社會主義是不一致的。他把社會主義定義為:“由公共權(quán)力機關(guān)控制生產(chǎn)資料，決定怎樣生產(chǎn)，生產(chǎn)什么，誰該得到什么東西的那種社會組織。除理論研究外，熊彼特還對當時蘇聯(lián)正在實踐的社會主義進行了實證分析與研究，并歸納出如下特征:實行生產(chǎn)資料公有制；實行高度集中的計劃經(jīng)濟體制；實行公共分配制；存在競爭；具有效率。熊彼特還考察了從資本主義到社會主義過渡的三種形式:成熟狀態(tài)下的社會主義化；不成熟狀態(tài)下的社會主義化；變法前的社會主義（國有化）政策。五、《經(jīng)濟分析史》1．寫作背景熊彼特花費了一生中的最后9年的時間，即從1941年到1950年，完成了《經(jīng)濟分析史》的寫作。但從更廣泛的意義來看，這部巨著花費了他一生的時間，他早年的著作和授課都在為本書做準備。1911年，熊彼特在奧地利的切諾維茲大學就曾講授

過“社會科學的過去與未來”的專題，后來改寫成

1914年出版的德文版的《經(jīng)濟學說與方法史略》，也就是本書的雛形。熊彼特在哈佛大學任教期間所講授的“高級經(jīng)濟理論”和“經(jīng)濟思想史”等課程，后來都成為《經(jīng)濟分析史》第四篇和第五篇的主要內(nèi)容。

1948年熊彼特在“美國經(jīng)濟學會”年會上所做的題

為“科學與意識形態(tài)”的會長演講，探討了方法論上的一些問題，后來構(gòu)成了《經(jīng)濟分析史》第一篇的部分內(nèi)容。2.本書的結(jié)構(gòu)《經(jīng)濟分析史》內(nèi)容廣泛，結(jié)構(gòu)宏大，分三卷出版，計有5篇31章。第一篇為“導論:范圍與方法”，由4章組成，分別是:導論與計劃;

插曲Ⅰ:經(jīng)濟分析的技術(shù)；插曲Ⅱ:同時代其他科學的發(fā)展；經(jīng)濟學

的社會學。第二篇為“從開始到初期古典學派境地（約到1790年）”由7章組成，分別為:希臘—羅馬的經(jīng)濟學；經(jīng)院學者和自然法哲學

家；顧問行政官和小冊子作者；計量經(jīng)濟學家與杜爾哥；人口、報

酬、工資與就業(yè)；價值與貨幣；“重商主義”文獻。第一篇和第二

篇構(gòu)成了第一卷。第二卷只包含第三篇，題為“從1790年至1870年”。它由7章組成，分別為:導言與計劃；社會政治背景；知識背景；部隊的檢閱；普通經(jīng)濟學:一個截面；普通經(jīng)濟學:純理論；貨幣、信用與周期。第三卷包括第四篇和第五篇。第四篇為“從1870年至1914年（及以后）”，它由8章構(gòu)成，分別是:導言與計劃；背景與形態(tài)；鄰近學科的某些發(fā)展；社會政策與歷史方法；這一時期的一般經(jīng)濟學:人物與派別；一般經(jīng)濟學:性質(zhì)與內(nèi)容；均衡分析；貨幣、信用和循環(huán)。第五篇為“結(jié)論:現(xiàn)代發(fā)展的梗概”，它由5章構(gòu)成，分別是:引言與計劃；源出于馬歇爾維克塞爾工具的發(fā)展；“極權(quán)主義”國家的經(jīng)濟學；動態(tài)學與經(jīng)濟周期研究；凱恩斯與現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學。3.

本書的內(nèi)容與特點《經(jīng)濟分析史》共分5篇。第一篇是導論，討論了經(jīng)濟學科研究范圍和研究方法。第二篇到第四篇則按年代順序，分別評述了從公元前四五百年希臘—羅馬時期起，到20世紀40年代為止的2400多年的經(jīng)濟分析發(fā)展史，包括各個時期的重要任務(wù)、思想觀點、學說體系、分析工