商法答案資料

-PAGE5-《商法形成性考核冊》參考答案作業(yè)1一、單項選擇DDCCBADBBB二、多項選擇1ACD2ABCD3BCD4CD5BC6ABC7ABD8ABC9ABC10ABC三、名詞解釋1.累積股票制:指股東大會選舉懂事或者監(jiān)事時每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有表決權(quán)可以集中使用.2.后頭背書:又稱還原背書或送背書,系以匯票上已有的債務(wù)人為被背書人所為的背書.3.破產(chǎn)申請:破產(chǎn)申請人請求法院受理破產(chǎn)案件的意思表示.4.股票:股份有限公司發(fā)行的,表示股東按其持有的股份數(shù)額享受利益盒承擔(dān)義務(wù)的書面憑證.四、問答題答、合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：

（一）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；

（二）個人喪失償債能力；

（三）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；

（四）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；

（五）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

合伙人被依法認(rèn)定為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以依法轉(zhuǎn)為有限合伙人，普通合伙企業(yè)依法轉(zhuǎn)為有限合伙企業(yè)。其他合伙人未能一致同意的，該無民事行為能力或者限制民事行為能力的合伙人退伙。

退伙事由實際發(fā)生之日為退伙生效日。五.案例題答：（1）．向其直接前手行使追索權(quán)，或依票據(jù)法的規(guī)定提起訴訟。（2）．正確。依照《票據(jù)法》第二十七條的規(guī)定，票據(jù)的出票人在票據(jù)上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，票據(jù)持有人背書轉(zhuǎn)讓的，背書行為無效。背書轉(zhuǎn)讓后的受讓人不得享有票據(jù)權(quán)利，票據(jù)的出票人、承兌人對受讓人不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。（3）．由于票據(jù)上記載不得背書轉(zhuǎn)讓，所以服裝廠不能行使提示付款權(quán)。其追索權(quán)的行使也有一定限制。票據(jù)法規(guī)定，記載有不得背書轉(zhuǎn)讓字樣的票據(jù)，被背書人繼續(xù)轉(zhuǎn)讓的，其后手不得向背書人追索。（4）．復(fù)興有限公司在轉(zhuǎn)讓票據(jù)后，負(fù)有保證票據(jù)到期能夠得到付款的責(zé)任，在票據(jù)不能得到付款時，應(yīng)承擔(dān)連帶債務(wù)人的責(zé)任。不夜城公司須對此票據(jù)承擔(dān)付款的責(zé)任。（5）．《票據(jù)法》規(guī)定：出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的匯票不得轉(zhuǎn)讓。復(fù)興有限公司不能將此票據(jù)轉(zhuǎn)讓給不夜城公司。不夜城公司不能將此票據(jù)轉(zhuǎn)讓給服裝廠。作業(yè)2一、單項選擇CCCDCCCCBA二、多項選擇1AB2ABC3ABC4ABD5BCD6ABCD7ABC8ABC9ABC10ABC三、名詞解釋1.證券期權(quán)交易是當(dāng)事人為獲得證券市場價格波動帶來的利益，約定在一定時間內(nèi)，以特定價格買進(jìn)或賣出指定證券，或者放棄買進(jìn)或賣出指定證券的交易。2.合伙企業(yè)分支機(jī)構(gòu):是指合伙企業(yè)在自身營業(yè)場所以外設(shè)立的，以合伙企業(yè)的財產(chǎn)從事本企業(yè)核定經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動的，從屬于合伙企業(yè)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)

3公司債券：是指股份有限公司和有限責(zé)任公司依照證券法等法律規(guī)定的條件和程序發(fā)行的，具有固定面值、償還期限和利率，承諾期限屆滿時無條件償付本金和利息給持券人的一種有價證券，對發(fā)行人而言公司債券是融資工具，對購買人而言是投資工具。4.保險違約責(zé)任：是指投保人，被保險人，受益人和保險人因自己的過錯致使不能履行或不能完全履行保險合同義務(wù)時應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是財產(chǎn)方四、問答題什么是票據(jù)抗辯？試述票據(jù)抗辯與民法上抗辯的異同。

答：票據(jù)抗辯，是指票據(jù)債務(wù)人根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定對票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為。票據(jù)抗辯與民法上的抗辯既有差異又有相通之處。票據(jù)抗辯與民法上抗辯的區(qū)別，從原理上講表現(xiàn)為以下兩點：①是否包括否認(rèn)請求人的權(quán)利在內(nèi)。民法上的抗辯權(quán)僅是對相對人請求權(quán)的行使予以對抗，并非徹底否認(rèn)請求權(quán)的存在，例如時效消滅抗辯權(quán)；而票據(jù)抗辯不僅是對票據(jù)債權(quán)人請求權(quán)的以抗，而且包括了根本否認(rèn)請求人享有票據(jù)權(quán)利的抗辯，如票據(jù)絕對應(yīng)記載事項欠缺而絕對無效的抗辯。②是否可以延續(xù)抗辯。民法—亡的抗辯具有延續(xù)性，即使債權(quán)轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人對原債權(quán)人的抗辯對新債權(quán)人仍然有效，并隨債本身而始終存在；而票據(jù)抗辯因票據(jù)為流通證券且為無因證券，故不具有延續(xù)性的特點，創(chuàng)造了在流通中保障票據(jù)債務(wù)履行性的票據(jù)抗辯限制原理。票據(jù)抗辯和民法上的抗辯又具有相通之處：票據(jù)法為民事特別法，民法為一般民事法，票據(jù)法中對票據(jù)抗辯有特別規(guī)定的，優(yōu)先適用票據(jù)法，但如票的資本最低限額普遍高于其他國家和地區(qū)。過高的注冊資本的最低限額不利于調(diào)動出資人的積極性,并且有可能在一定程度是不利于外資的進(jìn)入。因此,注冊資本最低額的限制應(yīng)根據(jù)公司的經(jīng)營方式的不同而靈活的掌握。

2、減少制度規(guī)則為公司設(shè)立增加的成本。為了簡化投資設(shè)立的手續(xù),我國公司法的改革應(yīng)確認(rèn)公司設(shè)立的準(zhǔn)則主義,即公司依公司法所規(guī)定的條件在工商行政機(jī)關(guān)注冊登記而成立。以前公司的設(shè)立方式有特許主義,行政許可主義,通過這兩種方式設(shè)立的公司都需要政府的審查。公司設(shè)立依準(zhǔn)則主義并不是排斥政府的一切審查,它只是要廢除政府主管部門對公司法人成立的審批,而不是廢除公司登記機(jī)關(guān)的審查。公司實行準(zhǔn)則主義設(shè)立的方式是在糾正市場準(zhǔn)入的限制的競爭中向前邁進(jìn)了一步,提高公司的透明度,減少了不必要的成本。

不斷改進(jìn)和完善公司治理,降低公司的經(jīng)營風(fēng)險。

公司治理是指所有者,主要是股東對經(jīng)營者的一種監(jiān)督和制衡機(jī)制,即通過一種制度安排來合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。公司治理的目標(biāo)是保證股東利益的最大化,防止經(jīng)營者對所有者利益的背離,其主要特點是對股東、董事會、監(jiān)事會及管理層所構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部治理?？捶ㄈ?/p>

1、健全股東大會制度,落實股東大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)的法律地位。股東大會是股東行使監(jiān)督權(quán)、表決權(quán)和知情權(quán)等一系列權(quán)利的重要平臺。在中國,股東大會只是具有形式上的權(quán)利并無實際上的權(quán)利,有些公司的股東大會被大股東操縱控制,而有些股東大會議事程序不規(guī)范。因此,在公司法的改革中,應(yīng)在健全股東會的具體規(guī)則上加以詳細(xì)的規(guī)定,確保股東大會及時、順利地召開,使有表決權(quán)的股東能夠按自己的內(nèi)心真意行使表決權(quán),保護(hù)股東合法的權(quán)益,推進(jìn)股東大會運(yùn)轉(zhuǎn)的科學(xué)性和民主性。

2、完善董事會制度。董事會是一個通過召開會議集體行使表決職權(quán)的機(jī)關(guān)。一般情況下,董事會是由若干董事組成,通過董事行使表決權(quán)來做出決定。不同的董事會制度對董事會的獨(dú)立性及科學(xué)的決策的公正性、合理性的影響很大。因此構(gòu)建一套合理的董事制度對完善公司治理至關(guān)重要。

其一,設(shè)立專門委員會。完善董事會制度應(yīng)從董事會的組織機(jī)構(gòu)入手,保證董事會有一定的獨(dú)立性,避免董事會成為大股東操縱公司的工具。目前,外國公司董事會制度就是在董事會下設(shè)立各專門委員會,以保證董事會能做出獨(dú)立、合理公正的決議。

其二,完善董事會的動作機(jī)制。健全的公司組織機(jī)構(gòu)是完善董事會制度的前提,但是公司機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)作是實現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的目的,保障董事會能夠?qū)镜慕?jīng)營、市場的變化做出迅速的反應(yīng),并且能迅速化解經(jīng)營中出現(xiàn)的風(fēng)險。它主要包括董事會權(quán)力的完善,議事方式和表決程序的完善及對董事會會議瑕疵救濟(jì)的完善。首先,董事會的權(quán)力是私法上權(quán)力,不同于公法上的行政權(quán)力,它是一種私法自治的擴(kuò)張和補(bǔ)充。董事會實際上代行著公司的權(quán)力。其次,從董事會的議事方式和表決程序是上看,董事會的會議頻率應(yīng)合理化,而不用強(qiáng)制的法律條文加以規(guī)定。同時,為了避免董事會成為某些人爭權(quán)奪利的工具,董事會必須牢牢掌握會議議程,如明確會議前的準(zhǔn)備工作,完善并嚴(yán)格遵守董事會會議召集程序,而不能任憑經(jīng)營者操縱董事會會。

3、有效發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能,是保證公司治理中權(quán)力制衡機(jī)制的重要方面。在我國,監(jiān)事會職能虛化的現(xiàn)象十分嚴(yán)重,上市公司出現(xiàn)了內(nèi)部人控制,大股東侵害小股東的利益,公司股東利用職權(quán)進(jìn)行違規(guī)的關(guān)聯(lián)交易或?qū)ε兜呢攧?wù)報表造假等一系列問題。其中一個重要原因就是我國的上市公司監(jiān)事會監(jiān)督不力,也因此引發(fā)了社會經(jīng)濟(jì)問題。首先,法律規(guī)則沒有完全體現(xiàn)監(jiān)事會制度的本意,權(quán)限不完備、手段缺乏、義務(wù)不充分。其次,信息嚴(yán)重不對稱導(dǎo)致監(jiān)事會無法監(jiān)督。公司的信息最容易被接近信息的執(zhí)行業(yè)務(wù)的董事,經(jīng)理層獨(dú)占,監(jiān)事會完全依靠經(jīng)理層提供的信息進(jìn)行監(jiān)督,或根本得不到應(yīng)有的信息而無法行使監(jiān)督權(quán)。因此,保持獨(dú)立性是監(jiān)事會有效履行監(jiān)督權(quán)的根本前提,而且監(jiān)事會要形成激勵約束機(jī)制,強(qiáng)化監(jiān)督會的責(zé)任,保障監(jiān)事會責(zé)、權(quán)、利之間相互協(xié)調(diào),才能充分發(fā)揮監(jiān)事的積極性,確保監(jiān)事會的監(jiān)督作用。

4.不與WTO規(guī)則相悖。

為更好地與國際上各國及WTO規(guī)則的順利接軌,我國