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-PAGE5-《商法形成性考核冊(cè)》參考答案作業(yè)1一、單項(xiàng)選擇DDCCBADBBB二、多項(xiàng)選擇1ACD2ABCD3BCD4CD5BC6ABC7ABD8ABC9ABC10ABC三、名詞解釋1.累積股票制:指股東大會(huì)選舉懂事或者監(jiān)事時(shí)每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有表決權(quán)可以集中使用.2.后頭背書(shū):又稱還原背書(shū)或送背書(shū),系以匯票上已有的債務(wù)人為被背書(shū)人所為的背書(shū).3.破產(chǎn)申請(qǐng):破產(chǎn)申請(qǐng)人請(qǐng)求法院受理破產(chǎn)案件的意思表示.4.股票:股份有限公司發(fā)行的,表示股東按其持有的股份數(shù)額享受利益盒承擔(dān)義務(wù)的書(shū)面憑證.四、問(wèn)答題答、合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：

（一）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；

（二）個(gè)人喪失償債能力；

（三）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；

（四）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；

（五）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

合伙人被依法認(rèn)定為無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以依法轉(zhuǎn)為有限合伙人，普通合伙企業(yè)依法轉(zhuǎn)為有限合伙企業(yè)。其他合伙人未能一致同意的，該無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的合伙人退伙。

退伙事由實(shí)際發(fā)生之日為退伙生效日。五.案例題答：（1）．向其直接前手行使追索權(quán)，或依票據(jù)法的規(guī)定提起訴訟。（2）．正確。依照《票據(jù)法》第二十七條的規(guī)定，票據(jù)的出票人在票據(jù)上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，票據(jù)持有人背書(shū)轉(zhuǎn)讓的，背書(shū)行為無(wú)效。背書(shū)轉(zhuǎn)讓后的受讓人不得享有票據(jù)權(quán)利，票據(jù)的出票人、承兌人對(duì)受讓人不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。（3）．由于票據(jù)上記載不得背書(shū)轉(zhuǎn)讓，所以服裝廠不能行使提示付款權(quán)。其追索權(quán)的行使也有一定限制。票據(jù)法規(guī)定，記載有不得背書(shū)轉(zhuǎn)讓字樣的票據(jù)，被背書(shū)人繼續(xù)轉(zhuǎn)讓的，其后手不得向背書(shū)人追索。（4）．復(fù)興有限公司在轉(zhuǎn)讓票據(jù)后，負(fù)有保證票據(jù)到期能夠得到付款的責(zé)任，在票據(jù)不能得到付款時(shí)，應(yīng)承擔(dān)連帶債務(wù)人的責(zé)任。不夜城公司須對(duì)此票據(jù)承擔(dān)付款的責(zé)任。（5）．《票據(jù)法》規(guī)定：出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的匯票不得轉(zhuǎn)讓。復(fù)興有限公司不能將此票據(jù)轉(zhuǎn)讓給不夜城公司。不夜城公司不能將此票據(jù)轉(zhuǎn)讓給服裝廠。作業(yè)2一、單項(xiàng)選擇CCCDCCCCBA二、多項(xiàng)選擇1AB2ABC3ABC4ABD5BCD6ABCD7ABC8ABC9ABC10ABC三、名詞解釋1.證券期權(quán)交易是當(dāng)事人為獲得證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的利益，約定在一定時(shí)間內(nèi)，以特定價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣出指定證券，或者放棄買(mǎi)進(jìn)或賣出指定證券的交易。2.合伙企業(yè)分支機(jī)構(gòu):是指合伙企業(yè)在自身營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以外設(shè)立的，以合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)從事本企業(yè)核定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，從屬于合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

3公司債券：是指股份有限公司和有限責(zé)任公司依照證券法等法律規(guī)定的條件和程序發(fā)行的，具有固定面值、償還期限和利率，承諾期限屆滿時(shí)無(wú)條件償付本金和利息給持券人的一種有價(jià)證券，對(duì)發(fā)行人而言公司債券是融資工具，對(duì)購(gòu)買(mǎi)人而言是投資工具。4.保險(xiǎn)違約責(zé)任：是指投保人，被保險(xiǎn)人，受益人和保險(xiǎn)人因自己的過(guò)錯(cuò)致使不能履行或不能完全履行保險(xiǎn)合同義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是財(cái)產(chǎn)方四、問(wèn)答題什么是票據(jù)抗辯？試述票據(jù)抗辯與民法上抗辯的異同。

答：票據(jù)抗辯，是指票據(jù)債務(wù)人根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定對(duì)票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為。票據(jù)抗辯與民法上的抗辯既有差異又有相通之處。票據(jù)抗辯與民法上抗辯的區(qū)別，從原理上講表現(xiàn)為以下兩點(diǎn)：①是否包括否認(rèn)請(qǐng)求人的權(quán)利在內(nèi)。民法上的抗辯權(quán)僅是對(duì)相對(duì)人請(qǐng)求權(quán)的行使予以對(duì)抗，并非徹底否認(rèn)請(qǐng)求權(quán)的存在，例如時(shí)效消滅抗辯權(quán)；而票據(jù)抗辯不僅是對(duì)票據(jù)債權(quán)人請(qǐng)求權(quán)的以抗，而且包括了根本否認(rèn)請(qǐng)求人享有票據(jù)權(quán)利的抗辯，如票據(jù)絕對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)欠缺而絕對(duì)無(wú)效的抗辯。②是否可以延續(xù)抗辯。民法—亡的抗辯具有延續(xù)性，即使債權(quán)轉(zhuǎn)讓，債務(wù)人對(duì)原債權(quán)人的抗辯對(duì)新債權(quán)人仍然有效，并隨債本身而始終存在；而票據(jù)抗辯因票據(jù)為流通證券且為無(wú)因證券，故不具有延續(xù)性的特點(diǎn)，創(chuàng)造了在流通中保障票據(jù)債務(wù)履行性的票據(jù)抗辯限制原理。票據(jù)抗辯和民法上的抗辯又具有相通之處：票據(jù)法為民事特別法，民法為一般民事法，票據(jù)法中對(duì)票據(jù)抗辯有特別規(guī)定的，優(yōu)先適用票據(jù)法，但如票的資本最低限額普遍高于其他國(guó)家和地區(qū)。過(guò)高的注冊(cè)資本的最低限額不利于調(diào)動(dòng)出資人的積極性,并且有可能在一定程度是不利于外資的進(jìn)入。因此,注冊(cè)資本最低額的限制應(yīng)根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)方式的不同而靈活的掌握。

2、減少制度規(guī)則為公司設(shè)立增加的成本。為了簡(jiǎn)化投資設(shè)立的手續(xù),我國(guó)公司法的改革應(yīng)確認(rèn)公司設(shè)立的準(zhǔn)則主義,即公司依公司法所規(guī)定的條件在工商行政機(jī)關(guān)注冊(cè)登記而成立。以前公司的設(shè)立方式有特許主義,行政許可主義,通過(guò)這兩種方式設(shè)立的公司都需要政府的審查。公司設(shè)立依準(zhǔn)則主義并不是排斥政府的一切審查,它只是要廢除政府主管部門(mén)對(duì)公司法人成立的審批,而不是廢除公司登記機(jī)關(guān)的審查。公司實(shí)行準(zhǔn)則主義設(shè)立的方式是在糾正市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制的競(jìng)爭(zhēng)中向前邁進(jìn)了一步,提高公司的透明度,減少了不必要的成本。

不斷改進(jìn)和完善公司治理,降低公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

公司治理是指所有者,主要是股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的一種監(jiān)督和制衡機(jī)制,即通過(guò)一種制度安排來(lái)合理地配置所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。公司治理的目標(biāo)是保證股東利益的最大化,防止經(jīng)營(yíng)者對(duì)所有者利益的背離,其主要特點(diǎn)是對(duì)股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層所構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部治理。看法三：

1、健全股東大會(huì)制度,落實(shí)股東大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)的法律地位。股東大會(huì)是股東行使監(jiān)督權(quán)、表決權(quán)和知情權(quán)等一系列權(quán)利的重要平臺(tái)。在中國(guó),股東大會(huì)只是具有形式上的權(quán)利并無(wú)實(shí)際上的權(quán)利,有些公司的股東大會(huì)被大股東操縱控制,而有些股東大會(huì)議事程序不規(guī)范。因此,在公司法的改革中,應(yīng)在健全股東會(huì)的具體規(guī)則上加以詳細(xì)的規(guī)定,確保股東大會(huì)及時(shí)、順利地召開(kāi),使有表決權(quán)的股東能夠按自己的內(nèi)心真意行使表決權(quán),保護(hù)股東合法的權(quán)益,推進(jìn)股東大會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的科學(xué)性和民主性。

2、完善董事會(huì)制度。董事會(huì)是一個(gè)通過(guò)召開(kāi)會(huì)議集體行使表決職權(quán)的機(jī)關(guān)。一般情況下,董事會(huì)是由若干董事組成,通過(guò)董事行使表決權(quán)來(lái)做出決定。不同的董事會(huì)制度對(duì)董事會(huì)的獨(dú)立性及科學(xué)的決策的公正性、合理性的影響很大。因此構(gòu)建一套合理的董事制度對(duì)完善公司治理至關(guān)重要。

其一,設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。完善董事會(huì)制度應(yīng)從董事會(huì)的組織機(jī)構(gòu)入手,保證董事會(huì)有一定的獨(dú)立性,避免董事會(huì)成為大股東操縱公司的工具。目前,外國(guó)公司董事會(huì)制度就是在董事會(huì)下設(shè)立各專門(mén)委員會(huì),以保證董事會(huì)能做出獨(dú)立、合理公正的決議。

其二,完善董事會(huì)的動(dòng)作機(jī)制。健全的公司組織機(jī)構(gòu)是完善董事會(huì)制度的前提,但是公司機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)作是實(shí)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的目的,保障董事會(huì)能夠?qū)镜慕?jīng)營(yíng)、市場(chǎng)的變化做出迅速的反應(yīng),并且能迅速化解經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。它主要包括董事會(huì)權(quán)力的完善,議事方式和表決程序的完善及對(duì)董事會(huì)會(huì)議瑕疵救濟(jì)的完善。首先,董事會(huì)的權(quán)力是私法上權(quán)力,不同于公法上的行政權(quán)力,它是一種私法自治的擴(kuò)張和補(bǔ)充。董事會(huì)實(shí)際上代行著公司的權(quán)力。其次,從董事會(huì)的議事方式和表決程序是上看,董事會(huì)的會(huì)議頻率應(yīng)合理化,而不用強(qiáng)制的法律條文加以規(guī)定。同時(shí),為了避免董事會(huì)成為某些人爭(zhēng)權(quán)奪利的工具,董事會(huì)必須牢牢掌握會(huì)議議程,如明確會(huì)議前的準(zhǔn)備工作,完善并嚴(yán)格遵守董事會(huì)會(huì)議召集程序,而不能任憑經(jīng)營(yíng)者操縱董事會(huì)會(huì)。

3、有效發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能,是保證公司治理中權(quán)力制衡機(jī)制的重要方面。在我國(guó),監(jiān)事會(huì)職能虛化的現(xiàn)象十分嚴(yán)重,上市公司出現(xiàn)了內(nèi)部人控制,大股東侵害小股東的利益,公司股東利用職權(quán)進(jìn)行違規(guī)的關(guān)聯(lián)交易或?qū)ε兜呢?cái)務(wù)報(bào)表造假等一系列問(wèn)題。其中一個(gè)重要原因就是我國(guó)的上市公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督不力,也因此引發(fā)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。首先,法律規(guī)則沒(méi)有完全體現(xiàn)監(jiān)事會(huì)制度的本意,權(quán)限不完備、手段缺乏、義務(wù)不充分。其次,信息嚴(yán)重不對(duì)稱導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)無(wú)法監(jiān)督。公司的信息最容易被接近信息的執(zhí)行業(yè)務(wù)的董事,經(jīng)理層獨(dú)占,監(jiān)事會(huì)完全依靠經(jīng)理層提供的信息進(jìn)行監(jiān)督,或根本得不到應(yīng)有的信息而無(wú)法行使監(jiān)督權(quán)。因此,保持獨(dú)立性是監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)督權(quán)的根本前提,而且監(jiān)事會(huì)要形成激勵(lì)約束機(jī)制,強(qiáng)化監(jiān)督會(huì)的責(zé)任,保障監(jiān)事會(huì)責(zé)、權(quán)、利之間相互協(xié)調(diào),才能充分發(fā)揮監(jiān)事的積極性,確保監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用。

4.不與WTO規(guī)則相悖。

為更好地與國(guó)際上各國(guó)及WTO規(guī)則的順利接軌,我國(guó)