技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃

技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃擬制：日期：審核：日期：質(zhì)量：日期：標(biāo)準(zhǔn)化日期：批準(zhǔn)：日期：目錄1．引言1.1基本要求1.2一般信息2．程序和規(guī)定2.1技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)制度與規(guī)定2.2技術(shù)狀態(tài)管理組件機(jī)構(gòu)2.3技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目選擇準(zhǔn)則2.4內(nèi)部報(bào)告和向訂購方提供報(bào)告的時(shí)間間隔以及報(bào)告的分發(fā)和控制要求2.5對供方的控制措施3．技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)3.1技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目規(guī)范樹3.2選擇技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目3.3確定每個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目所需的技術(shù)狀態(tài)文件3.4制定技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目和技術(shù)狀態(tài)文件的標(biāo)識(shí)符3.5建立技術(shù)狀態(tài)基線、編寫技術(shù)狀態(tài)文件3.6發(fā)放技術(shù)狀態(tài)文件4．技術(shù)狀態(tài)控制4.1技術(shù)狀態(tài)文件更改原則4.2技術(shù)狀態(tài)文件更改分類4.3技術(shù)狀態(tài)文件更改程序4.4技術(shù)狀態(tài)文件更改提出4.5技術(shù)狀態(tài)更改控制實(shí)施4.6技術(shù)狀態(tài)偏離的控制4.7超差特許的控制5．技術(shù)狀態(tài)記實(shí)5.1技術(shù)狀態(tài)記實(shí)內(nèi)容5.2技術(shù)狀態(tài)記實(shí)記錄5.3技術(shù)狀態(tài)記實(shí)報(bào)告5.4技術(shù)狀態(tài)記實(shí)實(shí)施5.5技術(shù)狀態(tài)記實(shí)分析6．技術(shù)狀態(tài)審核6.1一般要求6.2審核內(nèi)容6.3技術(shù)狀態(tài)審核實(shí)施7．相關(guān)文件技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃1引言1.1基本要求a)技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃應(yīng)在武器裝備系統(tǒng)或技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目研制過程的不同階段分別編制出能全面反應(yīng)其在某一特定時(shí)刻確定下來的技術(shù)狀態(tài)文件和管理計(jì)劃，并明確建立功能基線、分配基線、產(chǎn)品基線。其中功能基線應(yīng)與《武器裝備系統(tǒng)研制總要求》的技術(shù)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；分配基線應(yīng)與《研制任務(wù)書》技術(shù)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；并控制對這些基線的更改，使對這些基線所做出的全部更改都具有可追溯性。b)技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃是按照GJB3206-98標(biāo)準(zhǔn)的要求指定的，應(yīng)是符合合同要求，計(jì)劃要明確對技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的功能特性和物理特性進(jìn)行管理所采取的程序和方法，并明確對技術(shù)狀態(tài)標(biāo)示、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)，技術(shù)狀態(tài)審合的管理計(jì)劃。1.2一般信息a）適用的軍用武器裝備系統(tǒng)、成套設(shè)備、整機(jī)及組件、部件研制、生產(chǎn)中的技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目說明，即能滿足最終使用性能并指定為單個(gè)實(shí)體的技術(shù)狀態(tài)管理的硬件、軟件及其集合體的技術(shù)狀態(tài)管理，具體分為產(chǎn)品的功能特性和物理特性；b)重要技術(shù)狀態(tài)管理活動(dòng)時(shí)間安排：包括初樣/正樣的方案論證評審、關(guān)鍵技術(shù)（包括關(guān)重件特性）實(shí)施方案評審、設(shè)計(jì)階段評審、工藝評審、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證、設(shè)計(jì)確認(rèn)、產(chǎn)品技術(shù)鑒定、重要設(shè)計(jì)（涉及產(chǎn)品性能技術(shù)指標(biāo)）的更改評審、產(chǎn)品改進(jìn)方案評審等，只有評審?fù)ㄟ^后，方可進(jìn)入下一階段的研制/生產(chǎn)活動(dòng)；c)編制技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃目的在于準(zhǔn)確適時(shí)有效地貫徹公司的技術(shù)狀態(tài)管理制度，確保產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)受控。d)技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃控制范圍適用于公司軍品成套設(shè)備、整機(jī)及組件、部件研制、生產(chǎn)中的技術(shù)狀態(tài)管理，主要包括技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)、技術(shù)狀態(tài)審核；相關(guān)文件：GJB1362軍工產(chǎn)品定型程序和要求GJB3206技術(shù)狀態(tài)管理GJB5709裝備技術(shù)狀態(tài)管理監(jiān)督要求2程序和規(guī)定公司編制并執(zhí)行技術(shù)狀態(tài)管理制度，包括與顧客訂購方或供方取得一致意見的技術(shù)狀態(tài)管理要求，主要內(nèi)容包括：a)技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)制度與規(guī)定；技術(shù)狀態(tài)管理組織機(jī)構(gòu)；技術(shù)狀態(tài)管理項(xiàng)目選擇準(zhǔn)則；內(nèi)部報(bào)告和向訂購方提供報(bào)告的時(shí)間間隔以及報(bào)告的分發(fā)和控制要求；對供方的控制措施。2.1技術(shù)狀態(tài)管理的有關(guān)制度與規(guī)定公司制定《技術(shù)狀態(tài)管理制度》，規(guī)定了主題內(nèi)容適用范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語定義、職責(zé)、工作程序與要求、控制記錄等。其中主題內(nèi)容為：描述軍品技術(shù)狀態(tài)要求，建立了技術(shù)狀態(tài)管理的內(nèi)容和控制程序；適用范圍為：公司軍品成套設(shè)備、整機(jī)及組件、部件，合同環(huán)境和自主開發(fā)環(huán)境下研制、生產(chǎn)中的技術(shù)狀態(tài)管理。2.2技術(shù)狀態(tài)管理組織機(jī)構(gòu)公司設(shè)立技術(shù)狀態(tài)管理委員會(huì)（簡稱技委會(huì)）。主任由公司總經(jīng)理兼總工程師擔(dān)任，副主任由公司分管理技術(shù)的副總經(jīng)理/副總工程師擔(dān)任，下設(shè)若干名委員，由各專業(yè)技術(shù)帶頭人或技術(shù)骨干組成。技委會(huì)及各部門職責(zé)如下：a)技委會(huì)：在總工程師/副總工程師領(lǐng)導(dǎo)下，組織對產(chǎn)品方案論證、關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)階段、產(chǎn)品技術(shù)鑒定等重大技術(shù)狀態(tài)的審查評審；b)總工程師/副總工程師參加重大技術(shù)狀態(tài)的評審，并審批技術(shù)評狀態(tài)審報(bào)告；c)研發(fā)部（設(shè)計(jì)）：負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件，控制設(shè)計(jì)更改和偏離，報(bào)告設(shè)計(jì)更改情況；d)研發(fā)部（工藝）：負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品研制、生產(chǎn)的工藝文件；執(zhí)行工程更改，控制工藝更改和偏離，報(bào)告工藝鑒定情況；e)質(zhì)量部：負(fù)責(zé)檢驗(yàn)測試產(chǎn)品、控制不合格品，并予以記錄；監(jiān)督技術(shù)狀態(tài)管理，報(bào)告產(chǎn)品研制、生產(chǎn)的質(zhì)量狀態(tài)和執(zhí)行設(shè)計(jì)更改的情況；制造部：負(fù)責(zé)組織實(shí)施技術(shù)狀態(tài)，執(zhí)行工程更改，予以記錄；g)供銷部：負(fù)責(zé)與新研采購產(chǎn)品供方簽訂采購合同，了解其定型狀態(tài)；h)綜合計(jì)劃部（保密資料室）：負(fù)責(zé)接收、檢查、復(fù)制、分發(fā)、歸檔技術(shù)狀態(tài)文件，保證現(xiàn)場得到現(xiàn)行有效文件，按定型歸檔向上級機(jī)關(guān)報(bào)送定型文件。2.3技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目選擇準(zhǔn)則a)能滿足產(chǎn)品最終使用性能，戰(zhàn)術(shù)/技術(shù)性能指標(biāo)；b)產(chǎn)品的功能特性、產(chǎn)品性能指標(biāo)、設(shè)計(jì)約束條件和使用保障要求。其中包括諸如：使用范圍、作用距離、殺傷力、速度等性能指標(biāo)以及可靠性、維修性和安全性等要求；產(chǎn)品物理特性：產(chǎn)品的形體特性如組成、尺寸、材質(zhì)、表面狀態(tài)、形狀、配合、公差、重量等；產(chǎn)品包括硬件、軟件及其集合體（嵌入式）的技術(shù)狀態(tài)管理。.2.4內(nèi)部報(bào)告和向訂購方提供報(bào)告的時(shí)間間隔以及報(bào)告的分發(fā)和控制要求2.4.1內(nèi)部報(bào)告根據(jù)管理計(jì)劃，公司應(yīng)對技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目或軍用武器裝備系統(tǒng)的訂購方（或軍代表）發(fā)送以下不同類型的內(nèi)部報(bào)告。a)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目及技術(shù)狀態(tài)基線文件清單；b)當(dāng)前的技術(shù)狀態(tài)狀況；c)技術(shù)狀態(tài)文件更改、工程更改、偏離和超差及讓步狀況報(bào)告；d)技術(shù)狀態(tài)文件更改實(shí)拖、工程更改實(shí)拖和檢查或驗(yàn)證的狀況報(bào)告。2.4.2向訂購方提供的報(bào)告的時(shí)間間隔公司應(yīng)定期或不定期向訂購方或其軍代表報(bào)告技術(shù)狀態(tài)的實(shí)際情況。a)在立項(xiàng)論證階段（M）、方案論證階段（C）、初樣/正樣階段（S）、設(shè)計(jì)定型階段（D）和試生產(chǎn)階段（P）以及重大技術(shù)更改、偏離和讓步許可時(shí)均應(yīng)向訂購方（或軍代表）報(bào)告，并征得訂購方（或軍代表）的同意；b)此外，合同要求時(shí)應(yīng)按合同規(guī)定時(shí)間及時(shí)向訂購方（或軍代表）提供技術(shù)狀態(tài)的實(shí)際情況。2.4.3報(bào)告分發(fā)和控制要求技術(shù)狀態(tài)文件由綜合計(jì)劃部保密室負(fù)責(zé)分發(fā)到公司技委會(huì)和各有關(guān)部門，并按合同或顧客要求向訂購方（或軍代表）發(fā)送。2.5對供方的控制措施2.5.1按軍工質(zhì)量管理體系、技術(shù)狀態(tài)管理制度和技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃要求，應(yīng)對供方進(jìn)行合格供方調(diào)查、評審、選擇、確認(rèn)合格供方。2.5.2按合同的軍用武器裝備系統(tǒng)、設(shè)備、整機(jī)及組件、部件的產(chǎn)品技術(shù)要求，確定對供方技術(shù)狀態(tài)的管理計(jì)劃，并以采購/外協(xié)合同方式明確技術(shù)狀態(tài)的技術(shù)質(zhì)量要求，以確保軍工產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)計(jì)劃的實(shí)施與落實(shí)。2.5.3對合格供方堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理控制，每年至少確認(rèn)一次。3技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)3.1技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的規(guī)范樹a)從工作性能或構(gòu)成結(jié)構(gòu)分解的單元中選擇技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目；b)確定每個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目所需的技術(shù)狀態(tài)文件；c)確定用以標(biāo)識(shí)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目、技術(shù)狀態(tài)文件、技術(shù)狀態(tài)文件更改建議以及偏離許可與讓步等的標(biāo)識(shí)號的編號制度，發(fā)布每一技術(shù)狀態(tài)文件標(biāo)識(shí)號；d)確定有關(guān)技術(shù)狀態(tài)文件，建立技術(shù)狀態(tài)基線，作為正式技術(shù)狀態(tài)控制起點(diǎn)；e)標(biāo)識(shí)并發(fā)放每個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目中的技術(shù)狀態(tài)文件。3.2選擇技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目3.2.1公司選擇功能特性和物理特性能被單獨(dú)管理的項(xiàng)目作為技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目，一般選擇：a)裝備系統(tǒng)、分系統(tǒng)級項(xiàng)目和跨承制單位、分承制單位研制的項(xiàng)目，具體產(chǎn)品成套設(shè)備狀態(tài)項(xiàng)目；b)風(fēng)險(xiǎn)、安全、完成作戰(zhàn)任務(wù)等方面具有關(guān)鍵性的項(xiàng)目，具體產(chǎn)品新研配套的關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目；c)采用了新技術(shù)、新設(shè)計(jì)或全新研制的項(xiàng)目，包括新研配套成品、材料、元器件；新研自制分機(jī)組件或用于本新研產(chǎn)品而未定型的零部、整件；本產(chǎn)品專用產(chǎn)品軟件；d)與其它項(xiàng)目有重要接口的項(xiàng)目和共用分系統(tǒng)；e)單獨(dú)采購的項(xiàng)目；f)被本產(chǎn)品沿用，但又同時(shí)有工程更改的定型機(jī)件（含零部、整件、配套成品）；g)使用和維修方面需著重考慮的項(xiàng)目；h)本產(chǎn)品的專用測試儀器和工具。3.2.2選擇的技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目由公司和軍代表/顧客協(xié)商后共同提出，經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目應(yīng)在合同/技術(shù)協(xié)議中規(guī)定。3.3確定每個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目所需的技術(shù)狀態(tài)文件3.3.1研發(fā)部（設(shè)計(jì)）編制下列受控文件：a）設(shè)計(jì)和試驗(yàn)規(guī)范目錄；b）試制/生產(chǎn)用的生產(chǎn)圖樣、技術(shù)條件及其目錄；c）新研制采購產(chǎn)品的技術(shù)要求（反映技術(shù)狀態(tài)管理有關(guān)要求）；d）適用的相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單；e）安裝、操作及維修手冊；f）技術(shù)通報(bào)（向顧客反映經(jīng)批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)更改情況和對使用者的要求）。3.3.2研發(fā)部（工藝）及外包生產(chǎn)單位編制為實(shí)施產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件要求所需的工藝文件及其目錄。3.3.3質(zhì)量部對產(chǎn)品實(shí)物的技術(shù)狀態(tài)進(jìn)行驗(yàn)證和記錄。以上文件應(yīng)包括相關(guān)更改及可追溯的信息。3.4指定技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目和技術(shù)狀態(tài)文件的標(biāo)識(shí)符3.4.1研發(fā)部、制造部、質(zhì)量部根據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化大綱3.4.2技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)按《設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序》要求標(biāo)注研制生產(chǎn)“階段標(biāo)記”（M、C、S、D、P），其中“M”代表立項(xiàng)論證階段部件、原理樣機(jī)或試驗(yàn)裝置；“C”代表方案階段的原理樣機(jī)或模型樣機(jī)；“S”代表工程研制階段的初樣機(jī)或正樣機(jī)；“D”代表設(shè)計(jì)定型階段的正樣機(jī)；“P3.4.3.5建立技術(shù)狀態(tài)基線，編寫技術(shù)狀態(tài)文件3.5.1建立技術(shù)狀態(tài)基線公司應(yīng)建立三種技術(shù)狀態(tài)基線：a)在論證階段后期，編制功能技術(shù)狀態(tài)文件，通過對設(shè)計(jì)方案的評審，形成功能基線；功能基線應(yīng)與裝備（產(chǎn)品）戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)協(xié)調(diào)一致；b)工程研制階段初期，通過對試樣產(chǎn)品發(fā)圖設(shè)計(jì)評審，編制建立分配技術(shù)狀態(tài)文件，形成分配基線；分配基線應(yīng)與裝備（產(chǎn)品）研制總要求的技術(shù)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；試樣鑒定后，通過產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型（鑒定）評審，批準(zhǔn)設(shè)計(jì)定型（鑒定），編制建立產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件，形成產(chǎn)品基線；產(chǎn)品基線應(yīng)與研制合同中的技術(shù)要求協(xié)調(diào)一致；c)產(chǎn)品生產(chǎn)定型（鑒定）評審和批準(zhǔn)生產(chǎn)定型（鑒定），對產(chǎn)品基線進(jìn)行必要的調(diào)整。3.5.2功能技術(shù)狀態(tài)文件的編寫根據(jù)與主機(jī)單位簽訂的技術(shù)協(xié)議或本公司分析顧客要求得出的產(chǎn)品研制任務(wù)，確定產(chǎn)品功能特性。以研制規(guī)范為主的技術(shù)狀態(tài)文件《產(chǎn)品研制任務(wù)書》包括的內(nèi)容為：a）裝備產(chǎn)品的任務(wù)要求總的功能特性及所有重要的功能特性；b）產(chǎn)品主要整件或組件的功能特性；c）產(chǎn)品及主機(jī)及分機(jī)間的軟、硬接口要求；d）驗(yàn)證總功能特性所需進(jìn)行的全部試驗(yàn)項(xiàng)目；e）產(chǎn)品的主要物理特性（尺寸、重量、外形、主要構(gòu)成等）；f）可靠性、維修性、安全性、電磁兼容性、運(yùn)輸方面的技術(shù)指標(biāo)和保障性要求、g）產(chǎn)品專用測試儀器和工具的功能特性；h）主要的設(shè)計(jì)規(guī)范、準(zhǔn)則和有關(guān)限制條件等?！懂a(chǎn)品研制任務(wù)書》由研發(fā)部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編寫，按產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件簽署制度的規(guī)定程序?qū)徟?。由綜合計(jì)劃部下發(fā)3.5.3分配技術(shù)狀態(tài)文件的編寫3.5.3.1分配技術(shù)狀態(tài)文件內(nèi)容分配技術(shù)狀態(tài)文件內(nèi)容包括：a)根據(jù)裝備（產(chǎn)品）的總功能特性指標(biāo)制定各分系統(tǒng)、分機(jī)、組件、部件的性能指標(biāo)（包括功能特性和物理特性）；b)確定各分系統(tǒng)、分機(jī)、組件、部件的接口要求；c)分配可靠性、維修性技術(shù)指標(biāo)；d)附加的設(shè)計(jì)約束條件；e)提出驗(yàn)證各分系統(tǒng)、分機(jī)、組件、部件的特性指標(biāo)所需的試驗(yàn)項(xiàng)目。3.5.3.2研制技術(shù)狀態(tài)文件由描述和規(guī)定產(chǎn)品制造的成套文件組成，包括設(shè)計(jì)、制造、檢測、試用所需的詳細(xì)特性，是以產(chǎn)品/工藝/材料規(guī)范為主的技術(shù)文件（含帶有S標(biāo)記的產(chǎn)品圖樣、清單、計(jì)算機(jī)軟件文檔，及新研配套成品、材料、元器件等的技術(shù)協(xié)議）。3.5.3.3文件的編寫要求、格式和審批程序文件《文件控制程序》和設(shè)計(jì)、工藝文件制度執(zhí)行。3.5.4產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件的編寫3.5.4.1本公司的生產(chǎn)技術(shù)狀態(tài)文件是通過產(chǎn)品試制、鑒定試驗(yàn)后，在研制技術(shù)狀態(tài)文件基礎(chǔ)上，經(jīng)完善和補(bǔ)充的成套技術(shù)文件（填寫D標(biāo)記），在提交設(shè)計(jì)定型（鑒定）前完成。需要對產(chǎn)品的性能指標(biāo)作調(diào)整時(shí)，須取得主機(jī)單位和武器裝備部門的批準(zhǔn)。3.5.4.2產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件內(nèi)容產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件內(nèi)容包括：a)所有的設(shè)計(jì)圖樣、產(chǎn)品規(guī)范、材料規(guī)范、試驗(yàn)規(guī)范等設(shè)計(jì)文件；b)根據(jù)設(shè)計(jì)文件及試驗(yàn)、生產(chǎn)要求編制形成的成套制造工藝、產(chǎn)品檢驗(yàn)技術(shù)文件；c)關(guān)鍵件、重要件目錄和相應(yīng)的特性分析報(bào)告；d)合格供應(yīng)商目錄和器材驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；e)裝備技術(shù)說明書和使用維護(hù)說明書；f)生產(chǎn)、使用、維護(hù)及綜合保障各階段的技術(shù)管理制度。3.6發(fā)放技術(shù)狀態(tài)文件3.6.1技術(shù)狀態(tài)文件經(jīng)上述評審并實(shí)行批準(zhǔn)后，按程序文件《文件控制程序》發(fā)放。3.6.2公司綜合計(jì)劃部保密資料室在接受研發(fā)部的文件（包括更改文件）原件時(shí)，檢查審批路線的完整性，在復(fù)制時(shí)保證復(fù)制質(zhì)量；分發(fā)時(shí)收回作廢文件，保證現(xiàn)場的技術(shù)文件現(xiàn)行有效。3.6.3各技術(shù)文件的持有部門按程序文件《文件控制程序》建立本部門的受控文件清單，并做到文實(shí)相符。4技術(shù)狀態(tài)控制技術(shù)狀態(tài)控制主要內(nèi)容包括：a)建立技術(shù)狀態(tài)基線前后的所有技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目及其技術(shù)狀態(tài)文件的更改控制程序；b)技術(shù)狀態(tài)偏離、超差許可和讓步程序和方法；c)確保批準(zhǔn)的更改得到實(shí)施。技術(shù)狀態(tài)控制在技術(shù)狀態(tài)基線建立后，為控制技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的工程更改而提出的更改建議（含偏離、超差特許）所進(jìn)行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實(shí)施的活動(dòng)。始于功能基線確定之時(shí)，貫穿與技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目研制、生產(chǎn)的全過程。4.1技術(shù)狀態(tài)文件更改原則技術(shù)狀態(tài)文件更改應(yīng)符合以下基本原則：a)糾正缺陷；b)滿足裝備使用需要；c)提高裝備質(zhì)量，降低裝備成本；d)確保圖樣、資料的完整、正確和統(tǒng)一；e)偏離許可、讓步不得進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)文件更改。4.2技術(shù)狀態(tài)文件更改分類按對裝備的影響程序不同，將技術(shù)狀態(tài)文件更改分為以下三類：a)I類技術(shù)狀態(tài)文件更改：影響裝備戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能、結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度、互換性、通用性、安全性等的更改；b)Ⅱ類技術(shù)狀態(tài)文件更改：對不涉及裝備性能、結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度、互換性、通用性、安全性等的更改和其它一般性修改、補(bǔ)充；c)Ⅲ類技術(shù)狀態(tài)文件更改：勘誤譯印、修正描圖等不影響裝備質(zhì)量的更改和補(bǔ)充。4.3技術(shù)狀態(tài)文件更改程序公司應(yīng)按下列程序?qū)嵤┘夹g(shù)狀態(tài)文件更改。a)提出技術(shù)狀態(tài)文件更改，判定技術(shù)狀態(tài)文件更改的必要性；b)確定技術(shù)狀態(tài)文件更改類別；c)審查和評價(jià)更改；d)擬定技術(shù)狀態(tài)文件更改建議；e)將技術(shù)狀態(tài)文件更改建議提交軍代表審簽或備案；f)I類技術(shù)狀態(tài)文件更改應(yīng)上報(bào)主管裝備機(jī)關(guān)（部門）審批或備案；g)將已確認(rèn)的技術(shù)狀態(tài)文件更改納入技術(shù)狀態(tài)文件，必要時(shí)將其納入合同；h)對相關(guān)文件實(shí)施更改。4.4技術(shù)狀態(tài)文件更提出4.4.1軍代表和公司都可對現(xiàn)行已批準(zhǔn)的技術(shù)狀態(tài)文件提出技術(shù)狀態(tài)文件更改的建議。4.4.2軍代表因裝備使用需要提出技術(shù)狀態(tài)文件更改建議時(shí)，應(yīng)書面通知本公司。4.4.3供方提出的技術(shù)狀態(tài)文件更改建議，需經(jīng)本公司和主管軍代表的同意。4.5技術(shù)狀態(tài)更改的控制實(shí)施技術(shù)狀態(tài)工程更改可以是本公司內(nèi)部提出的，也可能是根據(jù)顧客或供方要求進(jìn)行的。在研制/生產(chǎn)過程中，對已正式確認(rèn)的現(xiàn)行產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件所做的工程更改應(yīng)符合下列要求：4.5.1a)明確需更改的裝備產(chǎn)品的名稱型號、技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目和技術(shù)狀態(tài)文件名稱和編號；b)說明需更改的原因和必要性；c)具有準(zhǔn)確的更改說明/更改方案；d)表明更改的緊急程度/迫切性；e)弄清更改將帶來的影響（包括對裝備戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能、結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度、互換性、通用性、安全性、維護(hù)性、保障性的影響，也包括對其他技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目、技術(shù)狀態(tài)文件以及生產(chǎn)、使用、費(fèi)用、進(jìn)度、采購和庫存等的影響）；f)提出更改實(shí)施日期或批、臺(tái)號的建議。g)對已制品和在制品的處理意見。必要時(shí)帶有論證材料（含更改所需費(fèi)用的預(yù)測）。涉及不符合功能基線時(shí)，必須先提出對功能基線的工程更改建議，并完成更改審批程序。按供方要求更改技術(shù)狀態(tài)文件前，需雙方達(dá)成修訂技術(shù)協(xié)議的協(xié)議。涉及產(chǎn)品功能基準(zhǔn)線時(shí)，必須先通過功能基線的更改程序。按顧客要求更改技術(shù)狀態(tài)基線前，需取得顧客的書面文件。定型產(chǎn)品的工程更改應(yīng)符合GJB1362的規(guī)定：“改變產(chǎn)品基本戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能和關(guān)鍵結(jié)構(gòu)的修改，由主管生產(chǎn)部門和使用部門審查后報(bào)二級定委審批；不改變產(chǎn)品基本戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能和關(guān)鍵結(jié)構(gòu)而影響通用性、互換性的修改，由主管生產(chǎn)部門和使用部門審批后，報(bào)二級定委備案；凡不涉及上述情況的修改，由生產(chǎn)單位和駐公司軍代表室商定，并上報(bào)軍方裝備部門備案?！弊ⅲ涸O(shè)計(jì)定型后的工程更改須經(jīng)軍代表室審簽或與軍代表室聯(lián)報(bào)請批。4.5.2a)技術(shù)的合理性、工程的可行性；b)對互換性、接口等的影響及重新標(biāo)識(shí)的必要性；c)對合同、進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)的影響；d)對生產(chǎn)、試驗(yàn)和檢驗(yàn)的影響；e)對采購和庫存的影響；f)對維修、備件、使用文件（說明書、維修手冊等）的影響；g)對可靠性、安全性的影響。涉及不符合原批準(zhǔn)的功能基線時(shí)，必須核實(shí)功能基線工程更改的批準(zhǔn)文件。4.5.3a)更改相應(yīng)的工藝文件和工藝裝備文件；b)處理在制品，補(bǔ)充必要的材料、元器件，增加/返修工藝裝備；c)在制造、試驗(yàn)中驗(yàn)證與更改文件的符合性；d)在對更改涉及到的已交付產(chǎn)品時(shí)，與軍方商定處理辦法與要求。4.5.4在調(diào)整設(shè)計(jì)定型、生產(chǎn)定型技術(shù)狀態(tài)文件時(shí)，應(yīng)將《技術(shù)通知單》的內(nèi)容納入技術(shù)狀態(tài)文件。（特殊情況暫時(shí)不宜納入的，應(yīng)列出專門清單，并說明原因。）4.6技術(shù)狀態(tài)偏離的控制4.6.1在產(chǎn)品試制/生產(chǎn)之前，由于特殊原因，需要偏離現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文件的要求時(shí)，須得到公司技術(shù)副總和總經(jīng)理的書面認(rèn)可。這個(gè)偏離需限定數(shù)量/時(shí)間。4.6.2使用《代料單》或《技術(shù)通知單》形式辦理偏離手續(xù)。設(shè)計(jì)定型后，須經(jīng)軍代表的審簽。4.6.3當(dāng)涉及裝備產(chǎn)品戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性能、可靠性、維修性、保障性、安全性、互換性、通用性的偏離許可時(shí)，除通過軍代表的審答外，還要上報(bào)裝備主管機(jī)關(guān)（部門）審批。4.7超差特許的控制4.7.1處理不合格品前，授權(quán)審理人員對不合格的嚴(yán)重性和影響進(jìn)行分析，使用嚴(yán)重不合格品的超差特許須經(jīng)本公司糾正措施委員會(huì)審查。4.7.2設(shè)計(jì)定型后，屬超差特許的《不合格品審理單》須經(jīng)軍代表的審簽。4.7.3經(jīng)軍代表批準(zhǔn)的超差特許讓步僅適用于特定數(shù)量的制成品項(xiàng)目，不構(gòu)成對功能技術(shù)狀態(tài)文件、分配技術(shù)狀態(tài)文件或產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)文件的更改，也不能作為以后讓步和檢驗(yàn)驗(yàn)收的依據(jù)。4.7.4不合格品按公司《不合格品控制程序》處理，防止其非預(yù)期的使用和交付。5技術(shù)狀態(tài)紀(jì)實(shí)記實(shí)是對已確定的技術(shù)狀態(tài)文件的更改狀況和更改執(zhí)行情況所作的正式記錄和報(bào)告。技術(shù)狀態(tài)文件形成后，即應(yīng)進(jìn)行技術(shù)狀態(tài)記實(shí)，記錄每一技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的技術(shù)狀態(tài)，保證可追溯性。5.1技術(shù)狀態(tài)記實(shí)內(nèi)容技術(shù)狀態(tài)記實(shí)一般應(yīng)包括：a)標(biāo)識(shí)各技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的已批準(zhǔn)的現(xiàn)行技術(shù)狀態(tài)文件，給出各有關(guān)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)號；b)記錄并報(bào)告技術(shù)狀態(tài)文件更改建議提出及其審批情況；c)記錄并報(bào)告技術(shù)狀態(tài)審核的結(jié)果，包括不符合的狀況和最終處理情況；d)記錄報(bào)告技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的所有偏離許可和讓步的狀況；e)記錄并報(bào)告已批準(zhǔn)更改的實(shí)施狀況；f)提供每一技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的所有更改對初始確定的基線的可追溯性。5.2技術(shù)狀態(tài)記實(shí)記錄公司技術(shù)狀態(tài)狀況記錄應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)，記錄內(nèi)容符合要求。通常記錄內(nèi)容包括：技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目、技術(shù)狀態(tài)基線、技術(shù)狀態(tài)文件更改、偏離許可和讓步，及其相應(yīng)的零組件號、文件號、序列號、版本、標(biāo)題、日期、發(fā)放狀態(tài)和實(shí)施狀況等。5.3技術(shù)狀態(tài)記實(shí)報(bào)告公司應(yīng)定期或適時(shí)的編制下述不同類型的報(bào)告：a)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目及其技術(shù)狀態(tài)基線文件清單；b)當(dāng)前的技術(shù)狀態(tài)狀況；c)技術(shù)狀態(tài)文件更改、偏離許可和讓步狀況報(bào)告；d)技術(shù)狀態(tài)文件更改實(shí)施和檢查或驗(yàn)證的報(bào)告。5.4技術(shù)狀態(tài)記實(shí)實(shí)施a）研發(fā)部（含外包生產(chǎn)單位）建立型號的設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)文件目錄（保持受控狀態(tài)）；b）研發(fā)部建立適用的外來規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)目錄（保持受控狀態(tài)）；c）綜合計(jì)劃部保密資料室建立技術(shù)文件（含其更改文件）的原件接收和復(fù)制件發(fā)放、回收記錄；d）綜合計(jì)劃部保密資料室、文件編制單位各保存一整套作廢、過期的技術(shù)文件；e）研發(fā)部建立顧客來文及技術(shù)協(xié)議更改登記本；f）研發(fā)部建立新研配套成品、元器件、材料目錄；g）研發(fā)部建立配套成品等單位來文及技術(shù)協(xié)議更改登記本；h）研發(fā)部（含外包生產(chǎn)單位）建立《更改文件登記本》；i）供銷部建立外場試驗(yàn)現(xiàn)場改裝記錄，外場技術(shù)服務(wù)中更改記錄；j）質(zhì)量部、制造部和外包生產(chǎn)單位整理并保存產(chǎn)品追溯性記錄；k）公司綜合計(jì)劃部保密資料室歸檔技術(shù)狀態(tài)審核狀況有關(guān)的報(bào)告（在設(shè)計(jì)定型和生產(chǎn)定型資料中），按GJB1362的4.3規(guī)定，報(bào)送產(chǎn)品的全套定型文件。5.5技術(shù)狀態(tài)技術(shù)分析公司應(yīng)適時(shí)進(jìn)行以下質(zhì)量問題分析：a)對所報(bào)告的質(zhì)量問題進(jìn)行分析，以查明質(zhì)量問題的動(dòng)向；b)評定糾正措施，驗(yàn)證是否已解決了相應(yīng)的質(zhì)量問題，或是否又產(chǎn)生了新的質(zhì)量問題。6技術(shù)狀態(tài)審核6.1一般要求a)應(yīng)對每個(gè)技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目進(jìn)行功能技術(shù)狀態(tài)審核和物理技術(shù)狀態(tài)審核。如果合同要求，還應(yīng)對整個(gè)裝備系統(tǒng)、整機(jī)、分機(jī)、組件、部件進(jìn)行功能技術(shù)狀態(tài)審核和物理技術(shù)狀態(tài)審核；b)功能技術(shù)狀態(tài)審核應(yīng)在設(shè)計(jì)定型（鑒定）前根據(jù)擬正式提交設(shè)計(jì)定型（鑒定）的樣機(jī)或裝備的試驗(yàn)情況進(jìn)行；c)物理技術(shù)狀態(tài)審核應(yīng)在完成功能技術(shù)狀態(tài)審核之后，或與功能技術(shù)狀態(tài)審核同時(shí)，根據(jù)按正式生產(chǎn)工藝制造的首批（個(gè)）生產(chǎn)件的試驗(yàn)與檢驗(yàn)情況進(jìn)行；d)物理技術(shù)狀態(tài)審核應(yīng)詳細(xì)審核有關(guān)的工程圖樣、產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)范、材料規(guī)范、設(shè)計(jì)文件、用于技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目生產(chǎn)的各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)、以及計(jì)算機(jī)軟件配置項(xiàng)的使用和支持文件。物理技術(shù)狀態(tài)審核還應(yīng)審核已發(fā)放的工程文件和質(zhì)量控制記錄，以確保這些文件如實(shí)反映了按正式生產(chǎn)工藝制造的技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)目的技術(shù)狀態(tài)，審核完成后，最終建立產(chǎn)品基線。6.2審核內(nèi)容6.2.1功能技術(shù)狀態(tài)審核審核內(nèi)容應(yīng)包括：a)審核公司的試驗(yàn)程序和試驗(yàn)結(jié)果是否符合裝備研制總要求/研制任務(wù)書的要求；b)審核正式的試驗(yàn)計(jì)劃和試驗(yàn)規(guī)范的執(zhí)行情況，檢查試驗(yàn)結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性；c)審核試驗(yàn)報(bào)告，確認(rèn)這些報(bào)告是否準(zhǔn)確、全面地說