2023年質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審檢查表

受審核部門：文管中心編制人/日期：周小麗/2Q13-4-1________________________批準(zhǔn)入/日期：

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,IS014001：2004,體系文件以叁適用法律法規(guī)|審核日期:內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要力檢查方法

是否參考檢查

手冊(cè)TS16949ISO14001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

適用文件提問結(jié)果記錄

條款條款條款查閱檢查

4.2.14.2.14.4.4?組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件?與管理體系相關(guān)的文件有多少？

總則總則環(huán)境管理是否齊全？文件是書面形式還是電子形?與受審核部門相關(guān)的文件是多少？

體系文件式？?組織結(jié)構(gòu)圖以及管理方針以及三同時(shí)報(bào)

告等是否存完好？

?電子形式文件的使用是否有效？

?管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足TS16949

要素（或過程）并符合其要求？要素（或過以及ISO14001的要求？

程）之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描?手冊(cè)管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系

述？以及文件的接口是否清楚？

?查詢相關(guān)文件的途徑?有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？

?文件是否便于查閱？

4.2.24.2.2?管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)?管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。

管理質(zhì)量TS16949以及ISO14001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁?管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合

手冊(cè)手冊(cè)細(xì)節(jié)說明的是否合理？理性。

?管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。

?管理手冊(cè)是否包括管理體系過程（或要

素）之間的相互作用的表述。

?手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操

作性。

受審核部門：文管中心編制人/日期：周/、麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期：

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,ISO14001：2004體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要求檢查方法

是否參考檢查

手冊(cè)TS16949ISO14001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

適用文件提問結(jié)果記錄

條款條款條款查閱檢查

4.2.24.2.2?管理手冊(cè)的控制情況?手冊(cè)的發(fā)放以及更改是否符合文件控制

管理質(zhì)量要求。

手冊(cè)手冊(cè)

4.2.34.2.34.4.5?制定的文件控制程序是否符合要求?文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可

文件文件文件操作性?程序中是否對(duì)文件的編制以及發(fā)

控制控制控制布以及存檔以及查找以及修訂以及評(píng)審做

出了規(guī)定？

?程序文件是否有效版本？J

?外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍

之例？

?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？

?是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效

性？

?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得

到現(xiàn)行有效文件？

?是否規(guī)定了失效文件的處置以及管理辦

法？

?文件的編寫以及批準(zhǔn)以及發(fā)布以及保?所有文件是否字跡清楚？

管以及修訂以及評(píng)審情況?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？

?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)？

?所有文件是否均注明制定或修訂日期？

受審核部門：文管中心編制人/日期：周/、麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期：

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,ISO14001：2004體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要求檢查方法

是否參考檢查

手冊(cè)TS16949ISO14001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

適用文件提問結(jié)果記錄

條款條款條款查閱檢查

4.2.34.2.34.4.5?文件的編寫以及批準(zhǔn)以及發(fā)布以及保?文件修改后是否重新批準(zhǔn)？

文件文件文件管以及修訂以及評(píng)審情況?識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？

控制控制控制是否滿足要求？

?使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版

本？

?文件的查找是否方便？

?文件的保管是否有效？

?外來文件的控制?是否對(duì)外來文件夾的收集以及審查以及

批準(zhǔn)以及歸檔以及發(fā)放以及使用以及評(píng)審

以及更新以及補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？

?執(zhí)行的如何？

?作廢文件的管理?是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管

理，以防止誤用？

4.2.44.2.44.5.3?是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序?程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)以及收集編目

記錄記錄記錄以及歸檔以及保存以及維護(hù)以及查閱以及

控制控制處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？

?本組織與有關(guān)的記錄有哪些？

?與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？

?程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？

?是否有保存期限的規(guī)定？

受審核部門：文管中心編制人/日期：周/、麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期:

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,￡014001:2004體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要求檢查方法

是否參考檢查

手冊(cè)TS16949ISO14001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

適用文件提問結(jié)果記錄

條款條款條款查閱檢查

4.2.44.2.44.5.3?記錄管理的實(shí)況?是否對(duì)記錄進(jìn)行清理，列出了清單？

記錄記錄記錄?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)以及貯存以及檢索以及保

控制控制護(hù)是否與書面程序的要求相一致？

?記錄是否填寫正確以及字跡清楚？

?貯存是否便于存取和檢索？

?貯存環(huán)境如溫度以及濕度是否適宜，防

塵以及防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？

?過期記錄是否完整?能否提供足夠信息？

信息是否可靠以及可見證？

?記錄能否做到時(shí)相關(guān)活動(dòng)以及產(chǎn)品或服

務(wù)的可追溯性？

?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息

管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？

受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周，、麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期：

審核準(zhǔn)則：TS16949,ISO14001,OHSAS18001,體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要求檢查方法

手冊(cè)TS16949ISO14001是否參考檢查

檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

條款條款條款適用文件提問結(jié)果記錄

查閱檢查

5.15.1?最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量以及

管理管理的承諾能夠提供哪些證據(jù)？環(huán)境方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確

承諾承諾理解并貫徹執(zhí)行？

?是否通過培訓(xùn)以及宣傳以及會(huì)議以及評(píng)

審以及報(bào)告文件等方式將相關(guān)方（客戶）的

要求以及法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員

工？

?各階層員工是否充分理解這些要求的重

要性,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？

?是否定期進(jìn)行管理評(píng)審,確保質(zhì)量以及

環(huán)境以及職業(yè)健康安全管理體系的適用性

以及有效性和充分性。

?是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。

5.25.2?組織是怎樣做到以顧客以及環(huán)境和員?組織是通過什么方法掌握顧客以及員工

以顧客以以顧客工為關(guān)注焦點(diǎn)的？以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)

及和相關(guān)為關(guān)注保護(hù)環(huán)境的要求？

方為關(guān)注焦點(diǎn)?組織如何將顧客的要求以及環(huán)境保護(hù)的

焦點(diǎn)要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而

達(dá)到顧客以及員工以及其他相關(guān)方的滿

意？

受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周/、麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期：

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,￡014001:2004體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要求檢查方法

是否參考檢查

手冊(cè)TS16949ISO14001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

適用文件提問結(jié)果記錄

條款條款條款查閱檢查

5.35.34.2?質(zhì)量以及環(huán)境方針的制定?是否制定了文化的管理方針？

管理質(zhì)量環(huán)境?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)

方針方針方針?管理方針的內(nèi)容?是否與組織的宗旨相適宜。

?是否適合于組織活動(dòng)以及產(chǎn)品或服務(wù)的

性質(zhì)以及規(guī)模，適合于組織環(huán)境

影響質(zhì)量環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。

?是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，

對(duì)持續(xù)改進(jìn)以及污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出

承諾；

?是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量以及環(huán)境法律以及

法規(guī)和其他要求作出承諾。

?是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框

架。

?是否與公司的其他方針一致。

?管理方針的傳達(dá)與管理?如何向全體員工傳達(dá)的？

?采取了哪些方式？

?詢問員工，看員工是否了解管理方針？

?為公眾如何獲得管理方針？

受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周/、麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期：

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,ISO14001：2004體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要求檢查方法

是否參考檢查

手冊(cè)TS16949ISO14001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

適用文件提問結(jié)果記錄

條款條款條款查閱檢查

5.35.34.2?管理方針是否得到實(shí)施?檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到

管理質(zhì)量環(huán)境實(shí)施？

方針方針方針?管理方針的評(píng)審與修訂?是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？

?最高管理者是否定期評(píng)審過管理方針？

?如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？

?評(píng)審以及修訂的依據(jù)是什么？

?是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程?有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？

序?程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的

要求”

?是否對(duì)組織的活動(dòng)以及產(chǎn)品和服務(wù)中?是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？

的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別?是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？

?是否有環(huán)境因素的清單？

?受審核部門的環(huán)境因素有哪些？

?用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)?是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？

別?方法是否適宜？

?識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？

?識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？

?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶

來的環(huán)境因素？

受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周，、麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期：

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,￡014001:2004體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱

維峰以及朱棋毛以及謝麗君

管理體系要求檢查方法

是否參考檢查

手冊(cè)TS16949ISO14001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場(chǎng)

適用文件提問結(jié)果記錄

條款條款條款查閱檢查

5.2.14.3.1?如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)?有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法以及準(zhǔn)則

環(huán)境環(huán)境和步驟？

因素因素?有無重大環(huán)境因素清單？

?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？

?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行環(huán)境因素的補(bǔ)

充識(shí)別和評(píng)價(jià)？

?如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃?是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重

大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？

?對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？

?對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)

備和響應(yīng)措施？

?環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新?有無更新信息的規(guī)定？

?是否按規(guī)定實(shí)施更新？

?在制定方針以及目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否?哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？

考慮了重大環(huán)境因素?其他環(huán)境因素如何控制？

5.2.24.3.2?是否建立并保持了識(shí)別以及獲得和更?程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)

法律法法律和新法律及其他要求的程序和其他要求的方法？

規(guī)和其其他要?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？

他要求求?程序中是否規(guī)定了收集以及登錄以及保

存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻

次以及途徑登錄方法？

受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/2013-4-1批準(zhǔn)人/日期:

審核準(zhǔn)則：TS16949：2009,6014001:2004體系文件以及適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜以及李燦華以及李燦斌以及袁鵬以及朱維