風控部廉潔自查報告

風控部廉潔自查報告1、背景介紹為了維護公司的形象和聲譽，風控部對自身廉潔風險進行了自查，以期發(fā)現(xiàn)問題并加以解決，確保風控部的廉潔經(jīng)營。2、自查范圍風控部廉潔自查范圍包括風控部門內所有崗位人員，包括對公司內部管理和對外業(yè)務活動。3、自查實施3.1環(huán)節(jié)一：自查組成風控部自查組指派了由風控部門主管和紀檢委員組成的小組負責自查工作。3.2環(huán)節(jié)二：自查方案針對風控部所有崗位從其具體工作過程中識別的可能存在廉潔風險，自查小組編制了詳盡的自查方案，包括自查的內容、時間、方法等。3.3環(huán)節(jié)三：自查過程根據(jù)自查方案，風控部成員進行了自查。從業(yè)務事項、文件記錄、經(jīng)濟費用、人員管理等方面進行了全方位的檢查，發(fā)現(xiàn)風險隱患和問題，對問題逐一進行記錄和分類。3.4環(huán)節(jié)四：問題整理自查小組根據(jù)問題所屬范疇進行分類整理，并根據(jù)問題的大小和重要程度進行了區(qū)分排序，對重大風險隱患進行了重點關注。3.5環(huán)節(jié)五：問題解決自查小組對問題進行逐一排查，并結合風控部門的實際情況，制定了相應的整改方案，清楚地說明了問題解決的方法、責任人以及完成時間表。4、自查結果在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了一些廉潔風險問題，并采取了相應的解決方案。4.1根據(jù)公司相關規(guī)定，整改合同審批流程，明確指定履行人員，建立檔案，加強監(jiān)管由于合同審批中的工作流程不規(guī)范，造成部分員工肆意批準合同，加強了內部制度建設，并明確了履行責任人員，加強監(jiān)管措施，有效地推進了合同審批業(yè)務的規(guī)范化與流程化。4.2確立審計人員的準入標準、增加審計人員數(shù)量、嚴格控制審計人員資質自查發(fā)現(xiàn)，一些人員通過審計工作獲得了部分利益，來換取其對公司的認同。針對此情況，公司將審計人員進行了準入標準、人數(shù)控制上的重新核定以及技術層面上的加強措施，以避免審計人員的存在影響公司的正常運行。4.3加強對外單位的風險管控與管理自查發(fā)現(xiàn)，一些外部公司與我公司存在風險交換，會導致我們的安全團隊長需要對此進行更多的監(jiān)督和管理。為了加強對外部單位的管控，增加我們對外企業(yè)的界面安全度，我們的IT技術團隊對外部公司進行了隔離，保證了公司的網(wǎng)絡安全。5、總結和建議通過本次廉潔自查，風控部門對廉潔方面存在的漏洞和不足，找到并解決了一些隱患，加強了對業(yè)務工作的管控，提高了部門的廉潔意識。為了能更好地進一步貫徹和落實廉潔自查的工作，進一步熟悉《外資公司社區(qū)》的相關法規(guī)，風控部