和遠(yuǎn)氣體：湖北和遠(yuǎn)氣體股份有限公司《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》

湖北和遠(yuǎn)氣體股份有限公司第一條為規(guī)范湖北和遠(yuǎn)氣體股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）的重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合《湖北和遠(yuǎn)氣體股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章第二條本制度所述的重大信息，是指包括公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、債權(quán)債務(wù)、對(duì)外投資、兼并收購(gòu)、業(yè)務(wù)分拆、戰(zhàn)略規(guī)劃、生產(chǎn)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算等在內(nèi)的，所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生第三條公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、部門和單位，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息向董事會(huì)秘書進(jìn)行第二章重大信息報(bào)告義務(wù)人第四條本制度適用于公司、分公司、子公司及參股公司。本制度所稱“（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司各部門（含各分公司、各子第五條公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司重大信息的對(duì)外披露工作。公司證券與法律事務(wù)部為公司信息披露工作的日常管理部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，具體執(zhí)第六條報(bào)告義務(wù)人負(fù)有通過董事會(huì)秘書向董事會(huì)報(bào)告本制度規(guī)定的重大信息并及時(shí)提交相關(guān)資料的義務(wù)，并保證其提供的相關(guān)文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在重大隱瞞、虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或引起重大誤解之第三章重大信息的范圍第七條公司各部門、各分（子）公司發(fā)生或即將發(fā)生以下情形及其持續(xù)進(jìn)展情況時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地通過董事（二）公司各控股子公司召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)（股東大會(huì)）并作（三）公司發(fā)生承諾事項(xiàng)，公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人對(duì)公司或（四）公司各部門、分支機(jī)構(gòu)或各子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項(xiàng)，）；）；上述事項(xiàng)中，第4項(xiàng)或第5項(xiàng)發(fā)生交易時(shí)，無(wú)論金額大小報(bào)告義務(wù)人均需履行報(bào)告義務(wù)；其余事項(xiàng)發(fā)生交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一時(shí)報(bào)告義務(wù)人應(yīng)履行報(bào)告義1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)4、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且6、交易標(biāo)的（如股權(quán)）涉及的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。公司與同一交易方同時(shí)發(fā)生方向相反的兩個(gè)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照其中單個(gè)方向的交易涉及指標(biāo)中較高者上市公司發(fā)生除委托理財(cái)?shù)壬钲谧C券交易所對(duì)累計(jì)原則另有規(guī)定的事項(xiàng)外的其他交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)交易標(biāo)的相關(guān)的同一類別交易，按照連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)如果被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其還款能力的情形，報(bào)告義務(wù)人也應(yīng)當(dāng)及時(shí)（五）公司各部門、分支機(jī)構(gòu)或各子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下日常交易事項(xiàng)，1、涉及本制度第七條第（五）款第1項(xiàng)、第2項(xiàng)事項(xiàng)的，合同金額2、涉及本制度第七條第（五）款第3項(xiàng)至第5項(xiàng)事項(xiàng)的，合同金額占上市公3、公司或者深圳證券交易所認(rèn)為可能對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果2、公司與關(guān)聯(lián)法人（或者其他組織）發(fā)生的交易金額超過300萬(wàn)元，且占1、公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者深交所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)2、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到前款所述標(biāo)準(zhǔn)2、發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，金額達(dá)500萬(wàn)元以3、可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任，金額在100萬(wàn)元以上；5、重大債權(quán)到期未獲清償，或者主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程6、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押或者報(bào)廢超過總9、公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，10、公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置11、公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，除董事長(zhǎng)、總經(jīng)理外的其他公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影公司出現(xiàn)上述第8項(xiàng)、第9項(xiàng)情形且可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形的，應(yīng)當(dāng)在知悉被相關(guān)行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被人民檢察院提起公訴時(shí)及時(shí)披露，在其后每月披露一次風(fēng)險(xiǎn)提示公告，說明相關(guān)情況進(jìn)展，并就其股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。深圳證券交易所或者公司董事會(huì)認(rèn)為有必要的，可以增加風(fēng)險(xiǎn)提示公告的披露次數(shù)，并視情況對(duì)公司股票及其衍生品種的1.變更公司章程、公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址和聯(lián)系電話等。公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在符合條件媒體4.董事會(huì)審議通過發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境內(nèi)5.公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)收到相6.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括行業(yè)政策、）；7.訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影8.公司實(shí)際控制人或者持有公司5%以上股份的股東持股情況或者控制公司11.任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)12.獲得額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或14.公司及子公司單筆收到的與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助占上市公計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)10%以上且絕對(duì)金額超過100萬(wàn)元；公司及子公司單筆收到的與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助占最近一期經(jīng)審計(jì)的歸屬15.計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者核銷資產(chǎn)，對(duì)公司當(dāng)期近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)絕對(duì)值的比例達(dá)到10%以上且絕對(duì)金額超過100萬(wàn)2、公司因環(huán)境違法違規(guī)被環(huán)保部門調(diào)查，或者受到刑事處罰、5、公司由于環(huán)境問題涉及重大訴訟或者主要流動(dòng)資公司所列其他重大事項(xiàng)一旦發(fā)生，應(yīng)立即履行報(bào)告義務(wù)。各部門、控股子公司及分支機(jī)構(gòu)對(duì)于無(wú)法判斷其重要性的信息須及時(shí)向證券與法律事務(wù)部咨詢第八條公司控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生或擬發(fā)生變更，公司控股股東應(yīng)在就該事項(xiàng)達(dá)成意向后及時(shí)將該信息報(bào)告公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表，并持續(xù)報(bào)告變更的進(jìn)程。如出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其持有第三章重大信息內(nèi)部報(bào)告程序和形式第九條按照本制度規(guī)定負(fù)有重大信息報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)在知悉本制度第二章所述重大信息的第一時(shí)間立即以面談或電話方式向公司董事長(zhǎng)報(bào)告并知會(huì)董事會(huì)秘書，并在24小時(shí)內(nèi)將與重大信息有關(guān)的書面文件直接遞交或傳真第十條董事會(huì)秘書應(yīng)按照《股票上市規(guī)則》等規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上報(bào)的重大信息進(jìn)行分析判斷，如需履行信息披露義務(wù)時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)立即向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履董事會(huì)秘書需了解重大事項(xiàng)的情況和進(jìn)展時(shí)，相關(guān)部門、分公司、子公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以積極配合和協(xié)助，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)公司收到監(jiān)管部門相關(guān)文件的內(nèi)部報(bào)告、通報(bào)的范圍、方式和流程應(yīng)當(dāng)參第十一條在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人應(yīng)第一時(shí)間（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員）知悉重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)；在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)媒體報(bào)道、市場(chǎng)傳聞（以下統(tǒng)稱“傳第十二條重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人應(yīng)按照本條規(guī)定向公司董事會(huì)秘書持續(xù)報(bào)（二）就已披露的重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因；（三）重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決（四）重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相第十三條報(bào)告義務(wù)人按照本制度規(guī)定，以書面形式報(bào)送重大信息的相關(guān)第十四條公司董事會(huì)秘書應(yīng)指定專人對(duì)上報(bào)的信息予以整理并妥善保管。第十五條除根據(jù)本制度規(guī)定程序逐級(jí)報(bào)告公司內(nèi)部重大事項(xiàng)之外，公司董事會(huì)秘書發(fā)現(xiàn)重大信息事項(xiàng)時(shí)，有權(quán)隨時(shí)向該事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人或重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人詢問該事項(xiàng)的進(jìn)展情況，該事項(xiàng)負(fù)責(zé)人或重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)第四章重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理和責(zé)任第十六條公司實(shí)行重大信息實(shí)時(shí)報(bào)告制度。公司各部門、各下屬分支機(jī)構(gòu)、各控股子公司及參股公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生本制度第二章所述情形時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的人員應(yīng)將有關(guān)信息向公司董事長(zhǎng)報(bào)告并知會(huì)董事會(huì)秘書，確保及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不存在重大隱瞞、虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述、重大遺第十七條公司內(nèi)部信息報(bào)告第一責(zé)任人應(yīng)根據(jù)其任職單位或部門的實(shí)際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部信息報(bào)告制度，并可以指定熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為信息報(bào)告聯(lián)絡(luò)人（各部門聯(lián)絡(luò)人以部門負(fù)責(zé)人為宜，下屬公司根據(jù)實(shí)際情況，），收集、整理及與公司董事會(huì)秘書、證券與法律事務(wù)部的聯(lián)絡(luò)工作。相應(yīng)的內(nèi)部第十八條重大信息報(bào)送資料需由第一責(zé)任人簽字后方可報(bào)送董事長(zhǎng)和董第十九條公司總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員負(fù)有誠(chéng)信責(zé)任，應(yīng)時(shí)常敦促公司各部門、各下屬分支機(jī)構(gòu)、公司控、參股公司對(duì)重大信息的收集、整理、上第二十條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司應(yīng)披露信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，對(duì)相關(guān)信息嚴(yán)格保密，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕第二十一條公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)公司負(fù)有重大信息報(bào)告義務(wù)的人員進(jìn)行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的培訓(xùn)，第二十二條發(fā)生本制度所述重大信息應(yīng)上報(bào)而未及時(shí)上報(bào)的，追究負(fù)有報(bào)告義務(wù)有關(guān)人員的責(zé)任；如因此導(dǎo)致信息披露違規(guī)，由負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員承擔(dān)責(zé)任；給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，可給予負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員處分，包括但不限于給予批評(píng)、警告直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求第五章控股股東、實(shí)際控制人重大信息的管理第二十三條控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)關(guān)注自身經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，評(píng)價(jià)履約能力，如果經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況惡化、擔(dān)保人或履約擔(dān)保物發(fā)生變化等原因?qū)е禄蚩赡軐?dǎo)致無(wú)法履行承諾時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司，并予以披露，詳細(xì)說明有關(guān)控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在承諾履行條件即將達(dá)到或已經(jīng)達(dá)到時(shí)，及時(shí)第二十四條控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知（三）持有、控制公司的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)置信托上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公第二十五條控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其所做出的各項(xiàng)有關(guān)股第二十六條控股股東、實(shí)際控制人對(duì)涉及公司的未公開重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的保密措施。對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知公司并通過公第二十七條公共傳媒上出現(xiàn)與控股股東、實(shí)際控制人有關(guān)的對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或傳聞，控股股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)主動(dòng)配合上市公司調(diào)查、了解情況，并及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或傳聞所涉及第二十八條深圳證券交易所、公司向公司控股股東、實(shí)際控制人調(diào)查、詢問有關(guān)情況和信息時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合并及時(shí)、如實(shí)回第二十九條控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)指定專