危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法

危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理辦法為實(shí)現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預(yù)防，達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。1.評(píng)價(jià)目的1.1對(duì)本公司范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對(duì)其實(shí)施控制。1.2識(shí)別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。1.3加強(qiáng)管理和個(gè)體防護(hù)等措施，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞，保證安全生產(chǎn)。2.評(píng)價(jià)范圍本公司范圍內(nèi)所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素及生產(chǎn)活動(dòng)、服務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、識(shí)別與控制。3.職責(zé)3.1分管安全副總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大的風(fēng)險(xiǎn)清單。3.2安全部門(mén)負(fù)責(zé)組織本公司范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定重大及巨大的風(fēng)險(xiǎn)，提出重大事故隱患的整改方案，并對(duì)全公司的危險(xiǎn)源的控制進(jìn)行監(jiān)督。3.3安全部門(mén)應(yīng)確保危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行應(yīng)有的培訓(xùn)，以承擔(dān)指定范圍內(nèi)的工作。3.4各部門(mén)對(duì)所轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)，并實(shí)施控制。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作程序4.1總則4.1.1本公司重大風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。4.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：——國(guó)家、地方、行業(yè)頒布的有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求；——有關(guān)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；——公司制定的安全安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。4.1.3危險(xiǎn)因素的分級(jí)原則危險(xiǎn)因素按以下原則進(jìn)行分類(lèi)：I級(jí)：要立即采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；II級(jí)：近期要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；III級(jí)：將來(lái)要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；IV級(jí)：不需要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織和管理4.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作在安全部門(mén)的指導(dǎo)下開(kāi)展工作。4.2.2各部門(mén)應(yīng)成立由專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評(píng)價(jià)小組在部門(mén)負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下進(jìn)行工作，同時(shí)應(yīng)鼓勵(lì)其他員工參與危害和影響的確定。4.2.3公司應(yīng)通過(guò)各種途徑使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作小組成員接受必要的培訓(xùn)，使其具備熟悉工藝技術(shù)、安全健康管理知識(shí)、法律法規(guī)要求知識(shí)、常用危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和技巧能力。4.3危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)包括：4.3.1常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)4.3.2作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有人員的活動(dòng)（包括供方、合同方）4.3.3作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品和產(chǎn)品（包括外部提供的設(shè)備和材料等）4.3.4規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段4.3.5事故及潛在的緊急情況4.3.6原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程4.3.7人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和按全生產(chǎn)規(guī)章制度4.3.8丟棄、廢棄、拆除與處置4.3.9氣候、地震及其他自然災(zāi)害4.4危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮4.4.1三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)4.4.2三種狀態(tài)：正常、異常、緊急a.正常狀態(tài)指正常生產(chǎn)時(shí)狀態(tài)b.異常狀態(tài)指生產(chǎn)活動(dòng)中開(kāi)車(chē)、停車(chē)、檢修等情況下的危險(xiǎn)因素與正常狀態(tài)有較大不同的狀態(tài)c.緊急狀態(tài)指生產(chǎn)活動(dòng)中出現(xiàn)意外可能造成重大危害的狀態(tài)4.8.3各部門(mén)對(duì)評(píng)價(jià)的中等及以下的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論并制定出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并檢查落實(shí)。4.8.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施，一般采取以下四種對(duì)策：技術(shù)對(duì)策、教育對(duì)策、管理對(duì)策、個(gè)體防護(hù)。4.9重大及巨大的風(fēng)險(xiǎn)作為制定公司安全目標(biāo)的基礎(chǔ)和依據(jù)。4.10常規(guī)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)每年一次，在每年底前進(jìn)行；非常規(guī)活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行（如拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、建維修項(xiàng)目、開(kāi)停車(chē)、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的公益變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）。4.11安全部每年一次對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的應(yīng)用效果進(jìn)行檢查和評(píng)審。4.12參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要人員應(yīng)受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，具有一定的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。4.13當(dāng)產(chǎn)生下列情況時(shí)各部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)安全部。a.新工藝、新設(shè)備技改、技措項(xiàng)目b.法律、法規(guī)更新c.有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)d.相關(guān)方要求e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整5.記錄安全檢查分析表（SCL）工作危害分析記錄表（JHA）作業(yè)活動(dòng)清單設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險(xiǎn)清單重大風(fēng)險(xiǎn)清單附錄

1：評(píng)價(jià)危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）表附錄

2：危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表附錄

3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表附錄

4：風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限表附錄

5：危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介附錄

1：評(píng)價(jià)危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）表法律、法規(guī)財(cái)產(chǎn)損等級(jí)及其他要人失（萬(wàn)停工環(huán)境污染、資源消耗公眾形象求元）部分裝a）公司外嚴(yán)重污染；置（gt2b）大量使用不可循環(huán)利重大國(guó)違反法律、發(fā)生死套）或≥5gt30用的物質(zhì)；際、國(guó)內(nèi)法規(guī)亡1套關(guān)鍵c）產(chǎn)生排放大量的有毒影響裝置、設(shè)有害污染物廢棄物。備停工a公司內(nèi)嚴(yán)重污染；2套裝置b中等量使用不可循環(huán)行業(yè)內(nèi)、潛在違反喪失勞停工、或4gt20利用的物質(zhì)；公司內(nèi)、法規(guī)動(dòng)重要設(shè)c產(chǎn)生排放中等量的有省內(nèi)備停運(yùn)毒有害污染物廢棄物。截肢、a公司范圍內(nèi)中等污染；不符合公骨折、1套裝置b中等量使用可循環(huán)利司的安全聽(tīng)力停工、或本地區(qū)內(nèi)3gt10用的物質(zhì)；生產(chǎn)方針、喪失、設(shè)備停影響c產(chǎn)生排放少量的有毒制度、規(guī)定慢性運(yùn)有害污染物廢棄物。病輕微a裝置范圍污染；受影響不符合公受傷、b少量使用不可循環(huán)物不大，幾公司及周2司操作程間歇lt10質(zhì)；乎不停邊范圍序、規(guī)定不舒c產(chǎn)生排放很少量的有工適毒有害污染物廢棄物。a沒(méi)有污染；b少量使用可循環(huán)利用沒(méi)有停形象沒(méi)有1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失的物質(zhì)；工受損c不產(chǎn)生排放有毒有害污染物廢棄物。注：如同時(shí)涉及到兩個(gè)方面，以高分為準(zhǔn)。附錄2：

危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；5

危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；4在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；

危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)防護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等）；未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行；3

危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類(lèi)似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)；2現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行；過(guò)去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，1嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。附錄3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表嚴(yán)重性12345可能性1123452246810336912154481216205510152025附錄4：風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限表風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)20—25巨大風(fēng)險(xiǎn)立即改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估采取隱患治理措施制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，采取緊急措施15—16重大風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、限期治理測(cè)量及評(píng)估制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，加強(qiáng)培訓(xùn)及9—12中等的2年內(nèi)治理溝通條件成熟時(shí)治4—8可容忍的維持現(xiàn)狀、保持記錄、定期檢查理輕微或可忽lt4無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄略的風(fēng)險(xiǎn)附錄5：危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介：1工作危害分析（JHA）是一種較細(xì)致地分析工作過(guò)程中存在危害的方法，把一項(xiàng)工作活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消除危害。1.1分析步驟（參照附表）：a）把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用3-4個(gè)詞說(shuō)明一個(gè)步驟，只說(shuō)做什么，而不說(shuō)如何做；作業(yè)步驟的劃分應(yīng)建立在對(duì)工作觀察的基礎(chǔ)上，并與操作者一起討論研究，運(yùn)用自己對(duì)這一項(xiàng)工作的知識(shí)進(jìn)行分析。b對(duì)于每一步驟要問(wèn)可能發(fā)生什么事故，給自己提出問(wèn)題，比如操作者會(huì)被什么東西打著、碰著；他會(huì)撞著、碰著什么東西；操作者會(huì)跌倒嗎；有無(wú)危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等；c識(shí)別每一步驟的主要危害后果；d識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施；e進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；f建議安全工作步驟。2安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗(yàn)的方法，分析人員列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素。安全檢查分析表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析。編制的依據(jù)主要有：a）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定b國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況c系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施d分析人個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料2.1分析步驟a）建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表。如果無(wú)法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考制定檢查表；b分析者依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個(gè)人的理解，通過(guò)回答安全檢查表中所列的問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和操作等各方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異；c分析差異（危害），提出改正措施建議。2.2分析要點(diǎn)a）安全檢查分析表分析的對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。故此所立檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)。b用安全檢查表分析時(shí)既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見(jiàn)的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。如：超壓排放；閥門(mén)等按裝方向；安全閥額定壓力；溫度、壓力、黏度等工藝參數(shù)的過(guò)度波動(dòng)；防火涂層的狀態(tài)；管線(xiàn)腐蝕、框架腐蝕、爐膛超溫、爐管爆裂、水冷壁破裂.

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)發(fā)放（LEC法）

危險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的高低：主要依據(jù)其導(dǎo)致事故后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性等進(jìn)行綜合判定，從高到低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次劃分為1，2，3，4，5五個(gè)級(jí)別，管理等級(jí)依次劃分為A,B,C,D四個(gè)級(jí)別，可以依據(jù)下面方法進(jìn)行劃分：1、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，要確定出危險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，首先對(duì)危險(xiǎn)因素引發(fā)事故的可能性、暴露程度、引發(fā)事故所產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度賦值，然后按下式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。D=LEC式中：D=風(fēng)險(xiǎn)值；L—發(fā)生事故的可能性大??；E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。L值判定：事故發(fā)生的可能性大小，用概率來(lái)表示。絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的概率為1；然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的值定位0.1，而必然要發(fā)生的事故的值定位10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，判別實(shí)際情況后按下表取值。事故發(fā)生的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性106310.50.20.1完全可以預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實(shí)際不可能

E值判定：規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況為10，而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定值為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。判別實(shí)際情況后按下表取值。暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）取值表

分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063210.5連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見(jiàn)地暴露

C值判定：事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化很大，所以規(guī)定取值為1~100，把需要救護(hù)的輕傷害或小財(cái)產(chǎn)損失規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失規(guī)定為100，其它事故后果定值為1與100之間。判別實(shí)際情況后按下表取值。事故后果嚴(yán)重程度（C）取值表

分?jǐn)?shù)值后果嚴(yán)重程度1004015731重大火災(zāi)，許多人死亡，或造成重大財(cái)產(chǎn)損失災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財(cái)產(chǎn)損失非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定的財(cái)產(chǎn)損失嚴(yán)重，重傷，或較小的財(cái)產(chǎn)損失重大，致殘，或很小的參禪損失引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求