DB54T 0303-2023特種設備事故隱患排查治理體系實施導則

1ICS35.10054IDB54/T0303—2023前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 25隱患分類與分級 36隱患排查 37隱患治理 48持續(xù)改進 5附錄A（資料性）特種設備使用單位管理隱患排查治理清單 6參考文獻 DB54/T0303—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由西藏自治區(qū)特種設備檢測所提出。本文件由西藏自治區(qū)市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：西藏自治區(qū)特種設備檢測所、昌都市市場監(jiān)督管理局、中國特種設備檢測研究院、四川經(jīng)準特種設備檢驗有限公司、汾西礦業(yè)集團柳灣煤礦起草、那曲市檢驗檢測中心。本文件主要起草人：旦增讓真、旦增格桑、尼瑪扎西、呂海濤、次仁曲珍、高旭哲、拉巴次仁、旦增卓瑪、德慶央宗、羅布次仁、李維、旦增次旺、扎西向秋、李連超、梁春德、羅布次仁、于中強、楊娜、加永邊巴、呂劍波、史一生、蘭勇、周忠華、周益帆、久美、普布次仁、吾金旦增、戚飚風。1DB54/T0303—2023特種設備事故隱患排查治理體系實施導則本標準規(guī)定了特種設備安全隱患排查治理實施工作的要求。本標準適用于西藏自治區(qū)內特種設備使用單位實施特種設備安全隱患排查治理工作。本標準不適用于國家明確規(guī)定不屬于市場監(jiān)管系統(tǒng)管轄范圍以及《特種設備目錄》以外的具有特種設備屬性的特種設備使用單位。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSG07特種設備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則TSG08特種設備使用管理規(guī)則TSGZ6001特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則3術語和定義TSG08界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1特種設備使用單位具有特種設備使用管理權的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設備的產(chǎn)權單位(產(chǎn)權所有人)，也可以是產(chǎn)權單位通過符合法律規(guī)定的合同關系確立的特種設備實際使用管理者。注1：特種設備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務單位或者其他管理人管理特種設備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當事人合同約定的，注2：單位包括公司、子公司、機關事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工3.2特種設備安全隱患使用單位違反相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準、規(guī)程和特種設備管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在特種設備使用中存在可能導致事故發(fā)生的設備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境的影響和管理上的缺陷。3.3隱患排查使用單位組織安全管理人員、專業(yè)技術人員、作業(yè)人員以及其他相關人員依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準和管理制度，采取一定的方式和方法，對本單位的特種設備隱患進行檢查識別的工作過程。2DB54/T0303—20233.4隱患治理消除或控制隱患的活動或過程。4基本要求4.1機構設置4.1.1使用單位應根據(jù)本標準建立隱患排查治理機構，明確其組織及成員職責，其人員組成應包括使用單位主要負責人、特種設備安全總監(jiān)、特種設備安全員、特種設備作業(yè)人員及相關人員。4.1.2使用單位主要負責人應全面負責特種設備隱患排查治理工作。4.1.3特種設備安全總監(jiān)應負責組織特種設備隱患排查治理工作。4.1.4特種設備安全員、特種設備作業(yè)人員及相關人員負責實施特種設備隱患排查治理工作。4.2制度建設使用單位應建立符合本單位實際情況的特種設備隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序，明確排查范圍、排查內容、排查頻次及治理、驗收要求及目標責任考核和獎懲等內容。4.3人員培訓4.3.1使用單位應制定隱患排查治理培訓計劃，并納入本單位年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工培訓學習，使其掌握本單位隱患排查治理的內容、方法和要求，并保留培訓記錄。4.3.2培訓內容應涵蓋特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準要求。4.4資料收集開展隱患排查治理前應準備的基礎資料：a)國家現(xiàn)行相關法律、法規(guī)、標準、特種設備安全技術規(guī)范；b)特種設備清單及其布置；c)特種設備安全管理制度、操作規(guī)程、應急專項預案；d)特種設備人員情況，包括持證情況、培訓情況和人員配置情況等；e)特種設備定期自行檢查記錄（報告）；f)特種設備隱患排查治理情況；g)特種設備應急演練情況；h)特種設備相關事故案例；i)相關隱患排查治理資料；j)設備使用環(huán)境要求。4.5信息化管理使用單位應加強內部智能化、信息化管理平臺建設，將排查出的隱患錄入管理平臺，實現(xiàn)對本單位的隱患排查治理的信息化動態(tài)管理。4.6文檔管理使用單位應完整保存體現(xiàn)隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括隱患排查治理制度、重大隱患清單和隱患排查治理清單等內容的文件資料，并建立和保存有關記錄的電子文檔且長3DB54/T0303—2023期保存以便持續(xù)改進；涉及重大隱患時，其隱患排查、治理方案和驗收意見全程記錄等，應單獨建檔管理，長期保存。5隱患分類與分級5.1隱患分類5.1.1特種設備隱患可分為使用單位管理類隱患和設備類隱患。5.1.2使用單位管理類隱患指因管理缺失、人員自身或人為因素所產(chǎn)生的隱患。5.1.3設備類隱患指因特種設備及其安全附件、安全保護裝置缺陷、缺失或失效所導致的隱患。5.2隱患分級5.2.1根據(jù)隱患整改、治理和消除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般隱患和重大隱5.2.2一般隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改消除的隱患。5.2.3重大隱患是指危害或整改難度較大，無法立即整改消除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響，使用單位自身難以消除的隱患。存在但不局限于以下情況之一的隱患，應確定為重大隱患：a)使用非法生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的特種設備的；b)使用國家明令淘汰的特種設備和已經(jīng)報廢的特種設備的；c)特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進行全面檢查、消除隱患或者異常情況，繼續(xù)使用的；d)缺少安全附件、安全保護裝置或者安全附件、安全保護裝置失靈而繼續(xù)使用的；e)超過特種設備規(guī)定的參數(shù)范圍使用的；f)使用應當報廢的特種設備，且未依法履行報廢義務，并辦理使用登記證注銷手續(xù)的；g)特種設備安全監(jiān)察機構發(fā)現(xiàn)問題，責令改正而不予改正的；h)特種設備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用的。注：“檢驗不合格的特種設備”為：超期未檢或檢驗檢測結論為“不合格”、“不符合要求”或“不允許使用”的特種設備；檢驗報告注明的安全狀況等級為“5級”的固定式壓力容器、安全狀況等級為“4級”或者“5級”的移動式壓力容器；檢驗報告注明的安全狀況等級為“4級”的工業(yè)壓力管道。6隱患排查6.1隱患排查要求使用單位應在風險分級管控的基礎上，對所存在的風險點開展全面的安全隱患排查。將存在較大以上風險的場所、區(qū)域、部位、環(huán)節(jié)及其管控措施作為隱患排查的重點。6.2制定排查計劃6.2.1隱患排查計劃應明確隱患排查的項目、內容、方法、責任人和頻次。6.2.2特種設備隱患排查的內容主要包括：a)特種設備安全法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準的貫徹執(zhí)行情況，安全生產(chǎn)責任制、安全管理規(guī)章制度、崗位操作規(guī)范的建立落實情況；b)應急專項預案制定、演練，應急救援物資、設備的配備、維護和使用方法的培訓情況；4DB54/T0303—2023c)特種設備運行狀況和日常維護、保養(yǎng)、自行檢查、檢驗、檢測情況；d)從業(yè)人員接受安全教育培訓、掌握安全知識和操作技能情況，作業(yè)人員培訓考核和持證上崗情況；e)特種設備安全風險辨識分級管控制度的建設及措施落實情況；f)其他影響特種設備安全的情況。6.3編制清單6.3.1使用單位應按照6.2.2所列特種設備隱患排查主要內容（見附錄A）編制本單位特種設備使用管理類隱患排查治理清單和設備類隱患排查治理清單。6.3.2特種設備使用管理類隱患排查治理清單見附錄A。6.3.3設備類隱患排查治理清單。a)由使用單位主體責任人牽頭，安全總監(jiān)審核，安全員根據(jù)相關法律法規(guī)，結合本單位安全管理和風險管控要求編制。b)隱患排查治理，由安全總監(jiān)組織安全員等相關人員進行處理，并上報使用單位主體責任人。6.4組織實施6.4.1使用單位應按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組織人員進行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。6.4.2對于排查發(fā)現(xiàn)的重大隱患，要立即向特種設備安全總監(jiān)和負責特種設備安全監(jiān)督管理的部門報6.4.3重大隱患消除前或者消除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，及時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施、設備；6.4.4重大隱患涉及相鄰地區(qū)、單位或者公眾安全的，應及時報告所在地人民政府及其有關部門，告知相關單位采取適當方式加以明示，并加強對治理工作的協(xié)調。7隱患治理7.1隱患治理要求7.1.1隱患治理實行分級治理，分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。7.1.2隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時、責任到人、限期完成、治理有效。能立即整改的隱患應立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。7.2隱患治理流程7.2.1隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、治理結果驗收等環(huán)節(jié)。7.2.2隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、隱患等級、治理期限、治理措施和應急處置方案等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應制發(fā)隱患整改通知書，對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，并制定科學的治理方案和有效的治理措施。隱患組織部門應當對隱患治理效果組織驗收。7.3一般隱患治理5DB54/T0303—2023對一般隱患，應當場發(fā)現(xiàn)，當場整改；不能當場整改的隱患，由使用單位各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者有關人員負責組織限期治理，治理情況應經(jīng)相應層級的負責人進行確認。7.4重大隱患治理對重大隱患，應按以下規(guī)定處理：a)根據(jù)需要停止使用相關設施、設備，局部停產(chǎn)停業(yè)或者全部停產(chǎn)停業(yè)；b)組織專業(yè)技術人員、專家或者具有相應資質的專業(yè)機構進行風險評估，明確安全隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度；難以立即治理的，應當編制事故隱患評估報告書。評估報告書應包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內容；c)根據(jù)隱患的風險評估結果制定重大隱患治理方案，治理方案應明確治理目標和任務、治理方法和措施、經(jīng)費和物資保障、責任部門和人員、治理時限和要求、安全措施和應急預案、復查工作要求和安排等內容；d)落實治理方案，消除安全隱患。7.5隱患治理驗收7.5.1特種設備使用單位應建立安全隱患治理結果確認工作機制，隱患治理完成后，應根據(jù)隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收。7.5.2重大隱患治理完畢后，應組織相關技術人員進行驗收或評估，并出具驗收意見，實現(xiàn)閉環(huán)管理。8持續(xù)改進8.1檢查評審8.1.1使用單位每年應至少對隱患排查治理體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。8.1.2使用單位應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展隱患排查治理工作。8.2更新8.2.1使用單位應根據(jù)特種設備使用狀況定期開展隱患排查治理工作，并更新特種設備隱患信息。8.2.2使用單位應根據(jù)以下情況變化對隱患排查治理的影響，及時開展隱患排查，更新隱患信息：a)法規(guī)、標準變化引起隱患等級的改變；b)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關隱患的再評估；c)組織機構發(fā)生重大調整；d)補充新排查出的隱患；e)隱患等級變化后，需要對隱患治理措施的調整；f)使用單位開展非常規(guī)作業(yè)活動、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設施；g)檢驗機構定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)的問題。8.3溝通與協(xié)調機制8.3.1使用單位應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部隱患排查治理溝通機制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理效果和效率。8.3.2重大隱患信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。6DB54/T0303—2023特種設備使用單位管理隱患排查治理清單見表A.1。表A.1（資料性）特種設備使用單位管理隱患排查治理清單特種設備使用單位管理隱患排查治理清單人治理驗1《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》查看設置設置安全管理機構，并明確安全管理機構2《特種設備使用管理規(guī)則》《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)查看任命DB54/T0303—2023表A.1特種設備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）治理驗3《特種設備使用管理規(guī)則》《特種設備使用單位落實使用月查看資格證書4按照要求設置安全管理機構的使用單位以及符合下列條件之《特種設備使用管理規(guī)則》《特種設備使用單位落實使用月查看任命文件配備專職安全管理5《特種設備使用管理規(guī)則》《特種設備使用單位落實使用月查看任命文件或委托文件和資格證書配備兼職安全管理設備安全管理人員資格的人員負責使DB54/T0303—2023表A.1特種設備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）治理驗6高耗能特種設備使用單位應當配備節(jié)能管理人員，并明確其《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》件7《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》書責8使用特種設備時應當保證每班在崗持證作業(yè)人員滿足相應安《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》9特種設備安全管理人員應按規(guī)定取得相應的特種設備安全管《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》書《中華人民共和國特種設備書DB54/T0303—2023表A.1特種設備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）治理驗《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》程錄應當根據(jù)所使用設備《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》建立臺賬、開展安全節(jié)能培訓、保持培訓《中華人民共和國特種設備《特種設備使用管理規(guī)則》料料DB54/T0303—2023表A.1特種設備使用單位管理隱患排查治理清單（續(xù)）