2023年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及答案匯總

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參照答案

第一部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一種最適合的答案，

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的o按投資者的出資比例進(jìn)行分派。

A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、可分派收益D、基金資本

2、按與否在證券交易所掛牌交易，證券可分為L(zhǎng)

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為“

A、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)

C、司法部和證監(jiān)會(huì)D、人民銀行和證監(jiān)會(huì)

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國(guó)家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（

A、借入資金B(yǎng)、自有資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金

5、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值

6。某債券為一年付一次利息的息票四值為WOO元息票利率為B%期限為23年，當(dāng)市場(chǎng)利率

為7刈寸,該債券的發(fā)行價(jià)格為（）

A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.24

7o如下哪一種機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)置的機(jī)構(gòu)）

A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)

8、按與否在證券交易所掛牌交易，證券可分為L(zhǎng)

A、上市證券和非上市證券B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

9、證券企業(yè)的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()

A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金

10、我國(guó)《證券投資基金管理暫行措通定，基金管理企業(yè)的最低實(shí)收資本為人民幣)萬(wàn)元。

A、1000B、2023C、3000D、5000

試題訓(xùn)練：

11、在實(shí)踐中某股東要有股份企業(yè)實(shí)際的最大決獺婚有的股票數(shù)額必須到達(dá)決策所需的)。

A、絕對(duì)多數(shù)B、相對(duì)多數(shù)C、有效多數(shù)D、超過(guò)半數(shù)

12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次所有償還本金的I償債方式，被稱為（

A、展期償還B、滿期償還C、全額償還D、部分償還

13、證券投資基金的資金重要投向（）。

A、實(shí)業(yè)B、郵票C、有價(jià)證券D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們?cè)诙喾N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的IX

A、職業(yè)紀(jì)律B、職業(yè)操守C、職業(yè)規(guī)范D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的0認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一種人對(duì)其職業(yè)地

位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理體現(xiàn)。

A、性質(zhì)B、價(jià)值C、責(zé)任D、客觀

16、為了有效實(shí)行投資計(jì)劃并減少風(fēng)■金措施》規(guī)定，同一基金管理人管理的所有基金持有

家企業(yè)發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的0。

A、5%B、10%C、30%D、40%

17。（）年，日本公布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)和承銷(xiāo)等業(yè)

務(wù)，此類(lèi)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及有關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券企業(yè)從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933B、1940C、1971D、1948

18、對(duì)于臨時(shí)沒(méi)有集資需刪OR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR

A、一級(jí)有擔(dān)保B、二級(jí)有擔(dān)保C、三級(jí)有擔(dān)保D、144A私募

19、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值C、供求關(guān)系D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限企業(yè)境外募集股份及境外上市的需要I年8月18日國(guó)務(wù)院第60號(hào)令公布

了（），它對(duì)于我國(guó)股份有限企業(yè)境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國(guó)務(wù)院有關(guān)股份有限企業(yè)境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限企業(yè)境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)行細(xì)則》

C、《國(guó)務(wù)院有關(guān)股份有限企業(yè)境外募集股份及上市的尤其規(guī)定》

D、《有關(guān)深入加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的告知》

試題訓(xùn)練：

21、投資者A以14元1股的價(jià)格買(mǎi)為（企業(yè)股票若干腳終分得現(xiàn)金股息90元計(jì)算投資眷的

股利收益率

A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%

22、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱（）o

A、投資銀行B、商人銀行C、證券企業(yè)D、證券商

23、償還期限布年以上23年如下的國(guó)債被稱為（）。

A、短期國(guó)債B、中期國(guó)債C、長(zhǎng)期國(guó)債D、無(wú)期國(guó)債

24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（

A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期貨交易所

C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金管理人由）（機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A、證券企業(yè)

B、基金管理企業(yè)

C、信托投資企業(yè)

D、保險(xiǎn)企業(yè)

26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的重要業(yè)務(wù)有（）

A、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)

B、吞并收購(gòu)、基金管理

C、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、征詢服務(wù)

D、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、吞并收購(gòu)、基金管理、征詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行證券投資重要是考慮0

A、本金安全和收益率

B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：

C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是)(

A、道―瓊斯股價(jià)指數(shù)

B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)

C、日級(jí)25股價(jià)指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同步具有的兩個(gè)最基本特性是。。

A、法律特性與經(jīng)濟(jì)特性

B、法律特性與書(shū)面特性

C、經(jīng)濟(jì)特性與書(shū)面特性

D、經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性

30、我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一種規(guī)定是，一種企業(yè)擁有另一種企業(yè)后以上的股份,

則后者不能購(gòu)置前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

試題訓(xùn)練：

31、證券企業(yè)客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的M單獨(dú)立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、金融機(jī)構(gòu)

C、證券企業(yè)

D、工商銀行

32、影響期權(quán)價(jià)格的最重要原因是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)

D、合約的期限

33、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的0。

A、票面價(jià)值

B、帳面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

34、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是0。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最終交易日兩個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

c、100與年貼現(xiàn)率的差

D、100與年收益率的和

35、設(shè)基會(huì)\在2023年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額疑32.3萬(wàn)元負(fù)債總額為B5.4萬(wàn)元

保管費(fèi)率為）.2%計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是（）萬(wàn)元

A、2.2495

B、1.5368

C、0.8985

D、3.5486

36、深圳證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平

均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證30指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

37、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)，這種措

施是（）。

A、相對(duì)法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計(jì)算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范圍是反應(yīng)職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的

某些（）。

A、基本概念

B、基本準(zhǔn)則

C、基本特性

D、基本關(guān)系

39、契約型基金反應(yīng)的）是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B、所有權(quán)關(guān)系

C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D、信托關(guān)系

40、政府為了實(shí)行某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是I。

A、赤字國(guó)債

B、建設(shè)國(guó)債

C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D、特種國(guó)債

試題訓(xùn)練：

41、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的根據(jù)是）。（

A、券面形態(tài)

B、發(fā)行方式

C、流通方式

D、償還方式

42、在下述四個(gè)結(jié)論中，對(duì)的的結(jié)論是0

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性

B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性

D、結(jié)論A、B及C都不是對(duì)的的。

43、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由）（托管。

A、基金托管人

B、基金承銷(xiāo)企業(yè)

C、基金管理企業(yè)

D、基金投資顧問(wèn)

44、一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是Oo

A、債券

B、新發(fā)行的各類(lèi)證券

C、不符合證券交易所上市原則的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為（

A、非累積優(yōu)先股

B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率固定優(yōu)先股

46、1982年2月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是

)o

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是0

A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)

B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng)

C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)

D、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無(wú)關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在后來(lái)年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是L

A、物質(zhì)利益原則

B、經(jīng)濟(jì)效益原則

C、社會(huì)效益原則

D、人民利益原則

50、設(shè)按2023年5月8日收盤(pán)價(jià)計(jì)輾金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值22724.3萬(wàn)元現(xiàn)金為37.4萬(wàn)元

已售出1億基金單位試以已知價(jià)法計(jì)算基金在2023年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值

A、2.276

B、2.586

C、4.323

D、3.789

試題訓(xùn)練：

51、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券

B、資本證券

C、貨幣證券

D、憑證證券

52、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算措施中

的（）。

A、相對(duì)法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計(jì)算期加權(quán)法

53、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始20世紀(jì)（）初期。

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

54、證券企業(yè)辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的X供委托人使用。采用其他方式的，必須

作出委托記錄。

A、證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

B、買(mǎi)賣(mài)成交匯報(bào)單

C、指定交易協(xié)議書(shū)

D、交割單

55、某企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股救企業(yè)股票目前的市價(jià)是每吐180元新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每胺80元

買(mǎi)1股新股需要個(gè)優(yōu)先認(rèn)股撤計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的.價(jià)值

A、0.50.4

B、0.50.5

C、0.40.4

D、0.40.5

56、在企業(yè)章程中載明并獲同意后，企業(yè)以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之痂（

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息

D、建業(yè)股息

57、證券企業(yè)從業(yè)人員在證券交易活明麒所屬的證券企業(yè)的指令或者運(yùn)用職務(wù)違反交易規(guī)則的,

責(zé)任應(yīng)由（）

A、所屬證券企業(yè)不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé)

B、所屬證券企業(yè)承擔(dān)所有責(zé)任

C、證券登記結(jié)算企業(yè)負(fù)連帶責(zé)任

D、證券登記結(jié)算企業(yè)負(fù)所有責(zé)任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者

B、債權(quán)人

C、債務(wù)人

D、代剪發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)置證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣：

A、5億元

B、2億元

C、5千萬(wàn)元

D、1億元

60、封閉式基金的交易價(jià)格重要取決于0。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、供求關(guān)系

D、其他

試題訓(xùn)練：

61、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分0。

A、證券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商等

B、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)

C、證券企業(yè)和可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資企業(yè)

D、證券企業(yè)與證券商

62、某股價(jià)平均婁選擇ABC三種股票為樣本聯(lián)三種股票的發(fā)行股數(shù)分別賴00萬(wàn)股8000萬(wàn)股

和5000萬(wàn)股某計(jì)算我三種樣本股日勺收盤(pán)價(jià)分另摘。元9.00元和7.60元計(jì)算該日這三種股票的以

發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

A、9.43

B、8.43

C.10.11

D、8.69

63、證券投資基金的資金重要投向()

A、實(shí)業(yè)

B、郵票

C、有價(jià)證券

D、珠寶

64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為（）。

A、2-23年

B、3-23年

C、兩周至B0天

D、兩周至60天

65、在債券寬限期過(guò)后分次在規(guī)定的日期按一定的償還率償還本■種償還方式被稱為）。

A、隨時(shí)償還

B、任意償還

C、到期償還

D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布的《證券交易所管理措施》規(guī)定，證券交易所接

納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）

A、有權(quán)部門(mén)同意設(shè)置并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B、有權(quán)部門(mén)同意設(shè)置的金融機(jī)構(gòu)

C、有權(quán)部門(mén)同意設(shè)置的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、有權(quán)部門(mén)同意設(shè)置并具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

67、被公認(rèn)的職業(yè)道德實(shí)際上是一種代代相傳的職業(yè)老式，已形成人們因職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)

慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍

B、規(guī)范

C、絕對(duì)穩(wěn)定

D、比較穩(wěn)定

68、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，增進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,

1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了0

A、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行措施》

B、《有關(guān)嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市企業(yè)炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對(duì)象是（）。

A、金融商品

B、金融商品合約

C、金融期貨合約

D、金融期權(quán)

70、證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

第一部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A

(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)B(16)B

(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C

(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C

(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D

(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B

(49)D(50)A⑸)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D

(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B

(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A

訓(xùn)練:

歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參照答案

單項(xiàng)選擇題

1、卜五世紀(jì)意大利的證券交易品種重要是（

A、債券

B、期貨

C、商業(yè)票據(jù)

D、股票

【參照答案】KC3

2、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定，設(shè)置股份有限企業(yè)時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)

利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的()。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【參照答案】KB3

3、中期國(guó)債是指償還期限在()o

A、1年以上23年如下

B、5年以上

C、3年以上

D、23年以內(nèi)

【參照答案】KA3

4、我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的()。

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【參照答案】KC2

5、我國(guó)《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，擬設(shè)置的基金管理企業(yè)的最低實(shí)收資

本應(yīng)為()?

A、1000萬(wàn)元

B、3000萬(wàn)元

C、5000萬(wàn)元

D、8000萬(wàn)元

【參照答案】KA3

6、同一基金管理人所管理的所有基金，持有同一家企業(yè)所發(fā)行的證券不得超過(guò)該證

券總額的()。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【參照答案】KC3

7、()只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

【參照答案】KB3

8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()?

A、做市商制

B、企業(yè)制

C、科層制

D、會(huì)員制來(lái)源：

【參照答案】KD3

9、證券市場(chǎng)的關(guān)鍵是（）。

A、證券投資者

B、上市企業(yè)

C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

【參照答案】KA3

10、《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，私自發(fā)行股票或企業(yè)、企業(yè)債券的行為應(yīng)處

以（）。

A、破壞金融管理秩序罪

B、妨害企業(yè)管理秩序罪

C、金融詐騙罪

D、金融失職罪

【參照答案】KA2

試題訓(xùn)練:

11、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的我司股份自企業(yè)成立之日起（）內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓。

A、5年

B、3年

C、1年

D、六個(gè)月

【參照答案】KB3

12、根據(jù)法律規(guī)定，股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡驊?yīng)是（）。

A、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

D、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

【參照答案】KC2

13、短期國(guó)債指償還期限為（）的國(guó)債。

A、六個(gè)月或六個(gè)月以內(nèi)

B、1年或1年以內(nèi)

C、2年或2年以內(nèi)

D、3年或3年以內(nèi)

【參照答案】KB3

14、它國(guó)企業(yè)股票在美國(guó)上市一般采用（）形式。

A、股票

B、股票期權(quán)

C、權(quán)證

D、存托憑證

【參照答案】KD3

15、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）o

A、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理

B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

D、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理

【參照答案】KC3

16、下列證券交易市場(chǎng)中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的I是（）。

A、倫敦證券交易市場(chǎng)

B、紐約證券交易市場(chǎng)

C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng)

D、法蘭克福證券交易市場(chǎng)

【參照答案】KC3

17、股份企業(yè)向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源是（）。

A、稅后利潤(rùn)

B、公積金

C、借貸資金

D、募集資金

【參照答案】KA3

18、我國(guó)《證券法》規(guī)定，在上市企業(yè)收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市企業(yè)的股

票，在收購(gòu)行為完畢后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1年

B、2年

C、6個(gè)月

D、3個(gè)月

【參照答案】KC3

19、根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為

屬于（）。

A、虛假陳說(shuō)行為

B、欺詐行為

C、操縱市場(chǎng)行為

D、內(nèi)幕交易行為

【參照答案】KA2

20、一般狀況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高

B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高

C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低

D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低

【參照答案】KA3

試題訓(xùn)練：

21、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)法》的規(guī)定，有限責(zé)任企業(yè)由（）的股東共同出資設(shè)置

（國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任企業(yè)除外）。

A、3個(gè)以上30個(gè)如下

B、3個(gè)以上50個(gè)如下

C、2個(gè)以上30個(gè)如下

D、2個(gè)以上50個(gè)如下

【參照答案】KD3

22、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，在企業(yè)未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召

開(kāi)（）。

A、股東年會(huì)

B、臨時(shí)股東大會(huì)

C、董事會(huì)會(huì)議

D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議

【參照答案】KB3

23、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是

（）。

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進(jìn)利率債券

【參照答案】KB3

24、歐洲債券也被稱為（）。

A、外國(guó)債券

B、國(guó)際債券

C、揚(yáng)基債券

D、無(wú)國(guó)藉債券

【參照答案】KD3

25、我國(guó)《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定擬設(shè)置的基金管理企業(yè)的最低實(shí)收資本

為（）?

A、500萬(wàn)元

B、1000萬(wàn)元

C、3000萬(wàn)元

D、5000萬(wàn)元

【參照答案】KB3

26、同一基金管理人管理的所有基金持有1家企業(yè)發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的

（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參照答案】KB3

27、我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的

（）?

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參照答案】KC3

28、設(shè)置綜合類(lèi)證券企業(yè)，注冊(cè)資本最低限額為（）。

A、1億元人民幣

B、2億元人民幣

C、5億兀人民幣

D、10億元人民幣

【參照答案】KC3

29、上海證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加

權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。

A、上證30指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參照答案】KC》30、信用風(fēng)險(xiǎn)是()的重要風(fēng)險(xiǎn)。

A、公債

B、一般股

C、優(yōu)先股

D、企業(yè)債券

【參照答案】KD3

試題訓(xùn)練：

31、我國(guó)為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)

()?

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【參照答案】KA』

32、()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、商業(yè)證券

【參照答案】KC3

33、證券必須具有的兩個(gè)最基本的特性是()o

A、風(fēng)險(xiǎn)特性和收益特性

B、經(jīng)濟(jì)特性和法律特性

C、虛擬特性和實(shí)際特性

D、法律特性和書(shū)面特性

【參照答案】KD3

34、()是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松，不采用公

告制度。

A、國(guó)際證券

B、特定證券

C、固定證券

D、私募證券

【參照答案】KD3

35、根據(jù)規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的()。

A、信貸資金

B、劃撥資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

【參照答案】KA3

36、在西方國(guó)家，資本市場(chǎng)不包括（）。

A、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

B、股票市場(chǎng)

C、債券市場(chǎng)

D、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)

【參照答案】KA2

37、根據(jù)是（）不一樣，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

A、市場(chǎng)組織形式

B、市場(chǎng)范圍

C、市場(chǎng)參與主體

D、市場(chǎng)的功能

【參照答案】KD2

38、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C.1991年8月

D、1993年5月

【參照答案】KC1

39、（）稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。

A、美國(guó)

B、法國(guó)

C、荷蘭

D、英國(guó)

【參照答案】KD3

40、如下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（）。

A、銀行承兌匯票

B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C、金融債券

D、銀行股票

【參照答案】RB2

試題訓(xùn)練：

41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施

B、制定交易規(guī)則

C、制定交易價(jià)格

D、監(jiān)管交易行為

【參照答案】KC2

42、募集發(fā)起設(shè)置股份有限企業(yè)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于企業(yè)股份總額的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【參照答案】KB3

43、原則的股票是（）o

A、優(yōu)先股票

B、一般股票

C、記名股票

D、不記名股票

【參照答案】KB3

44、我國(guó)股份有限企業(yè)的會(huì)計(jì)記帳原則為（）。

A、借貸記帳法

B、借貸復(fù)式記帳法

C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制

D、責(zé)權(quán)發(fā)生制

【參照答案】KB345.股份有限企業(yè)解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（）確定。

A、主管部門(mén)

B、監(jiān)事會(huì)

C、法院

D、股東大會(huì)

【參照答案】KC3

46、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，股份有限企業(yè)申請(qǐng)股票上市，持有股票面值1000元以上

的股東人數(shù)不得低于（）o

A、1000人

B、2023人

C、3000A

D、5000人

【參照答案】KA3

47、股份企業(yè)監(jiān)事的任期每屆為（

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【參照答案】KC3

48、我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定董事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【參照答案】KB3

49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。

A、股東地位

B、股東權(quán)利

C、分派次序

D、分派原則

【參照答案】KB3

50、對(duì)于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表目前（）。

A、與一般股股東有同等的表決權(quán)

B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利

C、享有規(guī)定股份企業(yè)贖回股票的選擇權(quán)利

D、可以與一般股股東一起分享本期剩余盈利分派的權(quán)利

【參照答案】KD3

試題訓(xùn)練：

51、我國(guó)B股以（）標(biāo)明股票面值。

A、外幣

B、外匯

C、人民幣

D、美元或港元

【參照答案】KC1

52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。（)

A、直接處理企業(yè)財(cái)產(chǎn)

B、分派股息紅利

C、出席股東大會(huì)

D、參與投票表決

【參照答案】KA3

53、法人股股票（）。

A、以法人記名

B、不容許記名

C、以法人代表記名

D、由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)決定

【參照答案】KA3

54、《企業(yè)法》第106條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決策，如修改企業(yè)章程、企業(yè)合

并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【參照答案】KB3

55、股份有限企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴牵ǎ?/p>

A、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

C、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

D、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

【參照答案】KB3

56、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（）?

A、市場(chǎng)價(jià)格

B、帳面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

【參照答案】KC3

57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來(lái)源是（）。

A、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的價(jià)值增值

B、資本損益

C、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

D、風(fēng)險(xiǎn)賠償

【參照答案】KA』

58、根據(jù)《企業(yè)法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)召

開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。

A>10日

B、20日

C、30日

D、60日

【參照答案】KC3

59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。

A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

B、資產(chǎn)所有權(quán)

C、資產(chǎn)使用權(quán)

D、債權(quán)

【參照答案】KD3

60、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)重要是（）。

A、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【參照答案】KA2

試題訓(xùn)練：

61、在名義利率相似的狀況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要（）單利債券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

【參照答案】KA3

62、企業(yè)債券與政府債券比較（）。

A、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小

B、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大

C、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小

D、企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大

【參照答案】KD3

63、不以任何企業(yè)資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A、收益企業(yè)債

B、保證企業(yè)債

C、抵押債券

D、信用企業(yè)債

【參照答案】KD3

64、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算原則，其單位定名這“分，

A、貨幣

B、實(shí)物

C、黃金

D、夕卜匯

【參照答案】KB3

65、外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券企業(yè)承銷(xiāo)。

A、投資者所在國(guó)

B、發(fā)行者所在國(guó)

C、發(fā)行地所在國(guó)

D、第三國(guó)

【參照答案】KB2

66、公債的最初功能是（）。

A、籌集建設(shè)資金

B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C、金融

D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

【參照答案】RB3

67、（）是與實(shí)物國(guó)債相對(duì)應(yīng)的形式。

A、債券

B、憑證式國(guó)債

C、記帳式國(guó)債

D、貨幣國(guó)債

【參照答案】KD3

68、我國(guó)企業(yè)短期融資券的期限不包括（

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、12個(gè)月

【參照答案】KD3

69、在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為（

A、東洋債券

B、日本債券

C、武士債券

D、東亞債券

【參照答案】KC3

70、50年代我國(guó)政府先后發(fā)行過(guò)（）。

A、5種國(guó)債

B、2種國(guó)債

C、3種國(guó)債

D、4種國(guó)債

【參照答案】KB3

試題訓(xùn)練：

單項(xiàng)選擇題

1、證券的法律特性是指()

A、它是依法簽訂的一種合約

B、它須依法審批才能發(fā)行

C、各國(guó)都制定有關(guān)的證券法律法規(guī)

D、反應(yīng)的是某種法律行為的成果

原則答案：D

2、一般狀況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是實(shí)際資本額()

A、不小于

B、等于

C、不不小于來(lái)源：

D、不等于

原則答案：A

3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，闡明提貨單是一種

_()

A、有價(jià)證券

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

原則答案：B

4、狹義的證券就指()

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券來(lái)源：

D、現(xiàn)金證券

原則答案：C

5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的酬勞此收益

的最終源泉是（）

A、買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

B、利息或紅利

C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值

D、虛擬資本價(jià)值

原則答案：C

6、證券歐I風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)源于（）

A、可預(yù)測(cè)的不利變化

B、無(wú)法預(yù)測(cè)口勺變化

C、更高的收益也許

D、未來(lái)狀況時(shí)不確定性

原則答案：D

7、世界上第一家股票交易所在成立（）

A、紐約

B、阿姆斯特丹

C、倫敦

D、費(fèi)城

原則答案：B

8、中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己開(kāi)辦的證券市場(chǎng)所是（）

A、北平證券交易所

B、上海華商證券交易所

C、青島物品證券交易所

D、天津市企業(yè)交易所

原則答案：A

9、，國(guó)務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（）

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

原則答案：B來(lái)源：

10、證券登記結(jié)算企業(yè)性質(zhì)上屬于（）

A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C、證券管理機(jī)構(gòu)

D、自律性組織

原則答案：A

11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于()

A、政府組織

B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

C、自律性組織

D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)

原則答案：C

12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為市場(chǎng)()

A、直接融資

B、間接融資

C、資本

D、貨幣

原則答案：B

13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了()

A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)

C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)

D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

原則答案：B

14、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能重要有:

)

A、籌資、定價(jià)、資本配置

B、籌資、定價(jià)、收益

C、收益、監(jiān)督、資本配置

D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置

原則答案：A

15、證券交易價(jià)格是通過(guò)得以確定的I()

A、證券商與投資者協(xié)商

B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

C、證券供求雙方共同作用

D、發(fā)行者與證券商協(xié)商

原則答案：C16、記名股票與不記名股票的差異在于()

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、出資方式

D、記載方式

原則答案：D

17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值來(lái)源：

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

原則答案：A

18、股票的清算價(jià)值，是指企業(yè)通過(guò)清算后,每股所代表的價(jià)值()

A、帳面

B、實(shí)際

C、內(nèi)在

D、理論

原則答案：B

19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份企業(yè)的()

A、產(chǎn)權(quán)

B、債權(quán)

C、物權(quán)

D、所有權(quán)

原則答案：D

20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在后來(lái)年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為

)

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

原則答案：B

21、債券根據(jù)發(fā)行分為政府債券(包括政府機(jī)構(gòu)債券)、金融債券和企業(yè)

債券()

A、性質(zhì)

B、對(duì)象

C、目的

D、主體

原則答案：D

22、政府為了實(shí)行某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是()

A、赤字國(guó)債

B、建設(shè)國(guó)債

C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D、特種國(guó)債

原則答案：D

23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源()

A、減少

B、增長(zhǎng)

C、不變

D、都不是

原則答案：B

24、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣一般是,以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌措資金（）

A,外國(guó)貨幣

B、國(guó)際通用貨幣

C、本國(guó)貨幣

D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

原則答案：B

25、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)初期（）

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

原則答案：C

26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指（）

A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上多種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià)

B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上多種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià)

C、下一交易日證券市場(chǎng)上多種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià)

D、下一種交易日證券市場(chǎng)上多種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià)

原則答案：B

27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

原則答案：C

28、貨幣市場(chǎng)基金是以為投資對(duì)象的投資基金（）

A、貨幣市場(chǎng)短期證券

B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券

C、債券

D、股票期權(quán)

原則答案：A

29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易

市場(chǎng)隹）為準(zhǔn)（）

A、開(kāi)盤(pán)價(jià)

B、收盤(pán)價(jià)

C、最高價(jià)

D、最低價(jià)

原則答案：B

30、按照《基金管理暫行措施》的規(guī)定，基金管理人由擔(dān)任（）

A、證券企業(yè)

B、信托投資企業(yè)

C、保險(xiǎn)企業(yè)

D、基金管理企業(yè)

原則答案：D

31、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運(yùn)作()

A、基金托管人

B、基金承銷(xiāo)企業(yè)

C、基金管理人

D、基金投資顧問(wèn)

原則答案：C

32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一種營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行時(shí)期權(quán)是()

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、看張期權(quán)

D、看跌期權(quán)

原則答案：B

33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的()

A、買(mǎi)方

B、賣(mài)方考試大

C、雙方

D、第三方

原則答案：A

34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()

A、紐約證券交易

B、芝加哥期貨交易所

C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)

D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

原則答案：C

35、1982年2月率先開(kāi)辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是()

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

原則答案：D

36、存托憑證指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證()

A、債權(quán)

B、外國(guó)企業(yè)

C、跨國(guó)企業(yè)

D、基金組合

原則答案：B

37、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種一般股票的()

A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)

B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期看跌期權(quán)

原則答案：A

38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種一般股票的()

A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)

B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期跌期權(quán)

原則答案：C

39、《證券法》中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重要就是指()

A、銀行

B、證券企業(yè)

C、保險(xiǎn)企業(yè)

D、財(cái)務(wù)企業(yè)

原則答案：B

40、如下不是證券發(fā)行主體的是()

A、政府

B、企業(yè)

C、居民

D、金融機(jī)構(gòu)

原則答案：C

41、如下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是()

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和撤職會(huì)員理事

C、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作匯報(bào)

D、審定對(duì)會(huì)員的接納

原則答案：D

42、如下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的I是()

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決策

B、選舉和撤職會(huì)員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

原則答案：B

43、如下哪一種機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)置的機(jī)構(gòu)()

A、會(huì)員大會(huì)

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、監(jiān)察委員會(huì)

原則答案：B

44、以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()

A、簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、修正股價(jià)平均數(shù)

D、綜合股價(jià)平均數(shù)

原則答案：A

45、我們平時(shí)常說(shuō)的道―瓊斯指數(shù)是指它的()

A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B、運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D、股價(jià)綜合平均數(shù)

原則答案：A

46、以貨幣形式支付的股息，稱之為()

A、現(xiàn)金股息

B、股票股息

C、財(cái)產(chǎn)股息

D、負(fù)債股息

原則答案：A

47、企業(yè)以其持有的其他企業(yè)的投票或子企業(yè)股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為

()

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息

D、建業(yè)股息

原則答案：B

48、投資者買(mǎi)入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買(mǎi)出，此種狀況應(yīng)

計(jì)算()

A、股利收益率

B、獲利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

原則答案：C

49、買(mǎi)入債券后持至期滿，獲得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收

益率是()

A、直接受益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、贖回收益率

原則答案：B

50、在通貨膨脹狀況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的賠償()

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

原則答案：B

51、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券企業(yè)只能從事單一的()

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

原則答案：A

52、證券企業(yè)的性質(zhì)不應(yīng)是()

A、有限責(zé)任企業(yè)

B、無(wú)限責(zé)任企業(yè)

C、股份有限企業(yè)

D、我國(guó)《企業(yè)法》中所指企業(yè)

原則答案：B

53、專(zhuān)門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，

稱為（）

A、中央登記結(jié)算企業(yè)

B、地方登記結(jié)算企業(yè)

C、交易所

D、交易中心

原則答案：A

54、代理中央登記結(jié)算企業(yè)為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)

構(gòu)，稱為（）

A、中央登記結(jié)算企業(yè)

B、地方登記結(jié)算企業(yè)

C、交易所

D、交易中心

原則答案：B

55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹的詳細(xì)體現(xiàn)（）

A、公開(kāi)原則

B、公平原則

C、公正原則

D、保護(hù)投資者原則

原則答案：A

56、根據(jù)《企業(yè)法》的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限企業(yè)董事會(huì)行使的職權(quán)

()

A、制定企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

B、制定企業(yè)的基本管理制度

C、執(zhí)行股東大會(huì)的決策

D、對(duì)企業(yè)發(fā)行債券作出決策

原則答案：D

57、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)法》的規(guī)定，股份有限企業(yè)的法定代表人是()

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長(zhǎng)

C、董事長(zhǎng)

D、副董事長(zhǎng)

原則答案：C

58、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，增進(jìn)證券

市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了()

A、《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行措施》

B、《有關(guān)嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市企業(yè)炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》

原則答案：D

59、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采用歐I組織形式（）

A、會(huì)員制

B、企業(yè)制

C、基金會(huì)

D、事業(yè)單位

原則答案：A

60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位就職，資格證書(shū)自

動(dòng)失效，獲得資格證書(shū)的人員持續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需

要重新申請(qǐng)（）

A、8個(gè)月24個(gè)月

B、24個(gè)月18個(gè)月

C、18個(gè)月18個(gè)月

D、24個(gè)月24個(gè)月

原則答案：C

1.證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)

證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)重要賺取的是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：傭金［錯(cuò)］

2:B：手續(xù)費(fèi)［錯(cuò)］

3:C：價(jià)差收益［對(duì)］

4:D：利差收益［錯(cuò)］

2.債券按利率與否固定分類(lèi)

債券是（）的證明書(shū)。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：股票［錯(cuò)］

2:B：有價(jià)證券［錯(cuò)］

3:G債［對(duì)］

4:D：基金［錯(cuò)］

3.上證指數(shù)

上證綜合指數(shù)是以所有上市股票為樣本，（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算［錯(cuò)］

2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算［錯(cuò)］

3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算［對(duì)］

4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)樸平均法計(jì)算［錯(cuò)］

4.企業(yè)型基金

企業(yè)型基金的I資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營(yíng)管理的。（單項(xiàng)選擇題）

1：D：基金托管人［錯(cuò)］

2:A：基金持有人大會(huì)［錯(cuò)］

3:B：董事會(huì)［錯(cuò)］

4:C：基金管理企業(yè)［對(duì)］

5.《企業(yè)法》的重要內(nèi)容

根據(jù)《有關(guān)設(shè)置外商投資股份有限企業(yè)若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限

企業(yè)中，外國(guó)股東購(gòu)置并持有的股份占企業(yè)注冊(cè)資本的比例不得低于（）。（單項(xiàng)選擇

題）

1:A：25%［對(duì)］

2:B：30%［錯(cuò)］

3:C：40%［錯(cuò)］

4:D：50%［錯(cuò)］

6.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別

一般，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金.（單項(xiàng)選擇

題）

1：A:期權(quán)購(gòu)入者［錯(cuò)］

2:B:期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均要［錯(cuò)］

3:C:期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不［錯(cuò)］來(lái)源：

4:D:期權(quán)發(fā)售者［對(duì)］

7.股票價(jià)格指數(shù)

在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)

計(jì)算措施中的（）。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：相對(duì)法［對(duì)］

2:B：綜合法［錯(cuò)］

3:C：基期加權(quán)法［錯(cuò)］

4:D：計(jì)算期加權(quán)法［錯(cuò)］

8.封閉式基金

封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。

（單項(xiàng)選擇題）

1:A：出資比例［對(duì)］

2:B：類(lèi)型［錯(cuò)］

3:C：購(gòu)置日期［錯(cuò)］

4:D：購(gòu)置價(jià)格［錯(cuò)］

9.契約型基金

契約型基金是通過(guò)（）來(lái)規(guī)范當(dāng)事人的行為。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：基金章程［錯(cuò)］

2:B：基金契約［對(duì)］

3:C：基金董事會(huì)［錯(cuò)］

4:D：基金監(jiān)事會(huì)［錯(cuò)］

10.《基金法》的重要內(nèi)容

我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參

與，方可召開(kāi)。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：百分之三十以上［錯(cuò)］

2:B：百分之七十以上［錯(cuò)］

3:C：百分之十以上［錯(cuò)］

4:D：百分之五十以上［對(duì)］

11.影響金融期權(quán)得重要原因

在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的I說(shuō)法中，哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）。（單項(xiàng)選擇題）

1:A：一般，利率高會(huì)減少期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本伊j］

2:B:一般,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致日帆錯(cuò)］

3:C:一般，權(quán)利期間越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)格越高［錯(cuò)］

4:D:一般,協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的J差距越大,時(shí)間價(jià)值越?。坼e(cuò)］

12.國(guó)際債券的定義和特性

國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣一般是（）?（單項(xiàng)選擇題）

1：A：外國(guó)貨幣［錯(cuò)］

2:B：國(guó)際通用貨幣［對(duì)］

3:C：本國(guó)貨幣［錯(cuò)］

4:D：本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣［錯(cuò)］

13.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。（單項(xiàng)選擇題）

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