產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學課件

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學

IndustrialEconomics

第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學導論引子華盛頓時間2000年6月7日下午16時30分，地區(qū)法院法官托馬斯-潘菲爾德-杰克遜對微軟壟斷案作出判決，下令將微軟肢解為兩個獨立的公司，以防止軟件業(yè)巨頭微軟公司利用其在計算機操作系統(tǒng)的壟斷地位進行不正當競爭。根據(jù)這份裁決書，微軟將被肢解為兩個獨立的公司，一個專營電腦操作系統(tǒng)，另一個則經(jīng)營除去操作系統(tǒng)外微軟所經(jīng)營的其他業(yè)務，包括Office系列應用軟件、IE瀏覽器等。引子1994年，中國聯(lián)通公司成立。郵電部獨家壟斷國內(nèi)電信市場的局面開始改變。1999年2月，原中國電信拆分成新中國電信、中國移動和中國衛(wèi)星通信公司等3個公司，尋呼業(yè)務并入聯(lián)通公司。此外，政府又給網(wǎng)通公司、吉通公司和鐵通公司頒發(fā)了電信運營許可證。2008年5月24日，工業(yè)和信息化部、國家發(fā)改委和財政部聯(lián)合發(fā)布公告，中國電信收購中國聯(lián)通CDMA網(wǎng)，中國聯(lián)通與中國網(wǎng)通合并，中國衛(wèi)通的基礎(chǔ)電信業(yè)務并入中國電信，中國鐵通并入中國移動。

引子2000年6月9日，康佳、TCL、海信、創(chuàng)維、廈華、樂華、金星、熊貓、西湖等9家企業(yè)在深圳召開“中國彩電峰會”，目標是加強相互間技術(shù)合作、共同開拓國際市場以及實行最低限價，并宣布在峰會后立即執(zhí)行。但是國內(nèi)彩電業(yè)龍頭企業(yè)長虹并不在聯(lián)盟之內(nèi)2006年9月，又一個彩電價格聯(lián)盟形成：創(chuàng)維、康佳、海信、長虹、TCL、新科等多家國產(chǎn)彩電企業(yè)達成共識，無論家電連鎖企業(yè)如何強硬，“十一”期間絕對不參與虧本銷售的價格戰(zhàn)，寧愿斷貨也不能讓32英寸和37英寸液晶電視出現(xiàn)低于4999元和7999元的價格。但僅僅一周之后蘇寧電器就宣布，已有數(shù)款32英寸和37英寸的國產(chǎn)液晶突破該價格防線，其中就有上述幾家彩電企業(yè)的特供機型。國美、永樂也突破了價格防線。主要內(nèi)容產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論溯源一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象二產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科體系三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究方法四五研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的意義一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論溯源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)2產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論體系的發(fā)展3產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論在中國的發(fā)展41.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)三次社會大分工原始公社的新石器時代，畜牧業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離原始公社末期至奴隸社會初期，手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離奴隸社會初期，商業(yè)從農(nóng)業(yè)、手工業(yè)中分離三次產(chǎn)業(yè)革命18世紀中葉，由紡織機、蒸汽機等技術(shù)創(chuàng)新引起，給作坊式生產(chǎn)帶來了一場變革，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟過渡到工業(yè)經(jīng)濟19世紀末到20世紀初，以電力和電動機的發(fā)明和使用為主要標志，電氣化技術(shù)成為主導技術(shù)20世紀50年代，以計算機技術(shù)為代表的包括新材料技術(shù)、新能源技術(shù)、生物技術(shù)等的發(fā)展為標志，過渡到知識經(jīng)濟時代2.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)亞當·斯密AdamSmith(1776),AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations，關(guān)注競爭機制的作用及分工協(xié)作產(chǎn)生經(jīng)濟效益。馬歇爾Marshall,A.＆M.P.Marshall(1881),TheEconomicsofIndustry,London:Macmillan，將產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟學;產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)＝產(chǎn)業(yè)組織。Marshall,A(1920),PrinciplesofEconomics,London:Macmillan,Chap.8-13中譯＜經(jīng)濟學原理＞商務1963，組織=第四要素；分工·集中·規(guī)模·專業(yè)化之利益。馬歇爾沖突，即大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，壟斷的形成又將阻礙競爭機制在資源配置中的作用，從而扼殺自由競爭。2.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)愛德華·H·張伯倫Chamberlin,E.H.(1933),TheTheoryofMonopolisticCompetition,Cambridge:HarvardUniversityPress,=張伯倫＜壟斷競爭理論＞三聯(lián)或商務版瓊·羅賓遜Robinson,J.(1933),TheEconomicsofImperfectCompetition,London:Macmillan．=羅賓遜＜不完全競爭經(jīng)濟學＞三聯(lián)或商務版約翰·莫里斯·克拉克J.M.Clark(1940),”Towardaconceptofworkablecompetition”,AmericanEconomicReview,Vol.30,No.2有效競爭：既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益的競爭格局。3.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論體系的發(fā)展哈佛學派和SCP范式（structure-conduct-performance）代表性著作Mason,E.S.(1939),”PriceandProductionPoliciesofLargeScaleEnterprise”,AmericanEconomicReview,Vol.29,No.1Mason,E.S.(1957),EconomicConcentrationandMonopolyProblem,Cambridege,Mass:HarvardUniversityPressBain,J.S.(1959),IndustrialOrganization,NewYork:JohnWiley&SonsScherer,F.M.(1970),IndustrialMarketStructureandEconomicPerformance,Boston:HoughtonMifflin.強調(diào)經(jīng)驗性研究，注重從經(jīng)驗觀察中獲取結(jié)論和命題，缺乏堅實的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析。結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系集中度-利潤率假說政策含義：應采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)組織政策來調(diào)整和改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。3.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論體系的發(fā)展芝加哥學派代表性著作Coase,R.H.(1960),”TheProblemofSocialCost”,JournalofLawandEconomics,Vol.3Stigler,G.J.(1968),TheOrganizationofIndustry,NewYork:RichardD.Irwin.Williamson,O.E.(1975),MartketandHierarchies.NewYork:FreePress.Williamson,O.E.(1985),TheEconomicInstitutionsofCapitalism.NewYork:FreePress.繼承了芝加哥傳統(tǒng)的經(jīng)濟自由主義思想，信奉自由市場制度和價格理論，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。不認可“集中度-利潤率”假說，認為這僅僅是市場處于非均衡狀態(tài)時的暫時現(xiàn)象。大企業(yè)的高額利潤完全可能是經(jīng)營活動高效率的結(jié)果，與市場力量無關(guān)。政策含義：主張放松反托拉斯法的實施，盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動的干預，擴大企業(yè)和私人的自由經(jīng)濟活動范圍。3.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論體系的發(fā)展可競爭市場理論代表性著作William,J.Baumol(1982),ContestableMarkets:AnUprisingintheTheoryofIndustryStructure，AmericanEconomicReview,Vol.72,No.1WilliamJ.Baumol,JohnC.Panzar,RobertD.Willig(1988),Contestablemarketsandthetheoryofindustrystructure,SanDiego:HarcourtBraceJovanovich.以完全可競爭市場和沉沒成本等概念為中心，推導和說明高集中度的市場結(jié)構(gòu)是可以和經(jīng)濟效率并存的。完全可競爭市場是指當市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，進入方便和退出完全自由的市場。潛在進入者能夠采取“打了就跑”策略（hit-and-runentry）政策含義：壟斷并不必然使福利受損，政府政策應以促進可競爭性為重點，消除一切人為的、不必要的進入和退出壁壘，使企業(yè)有平等的機會參與市場競爭。3.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論體系的發(fā)展新奧地利學派否定新古典主義關(guān)于市場運行的完全競爭理論，認為完全競爭的概念僅僅描述了作為競爭結(jié)果的均衡狀態(tài)。他們從信息的不完全性、人的有限理性和環(huán)境的不確定性出發(fā)來理解市場，把市場看作是分散的知識、信息的發(fā)現(xiàn)和利用過程，特別強調(diào)企業(yè)家及其創(chuàng)新精神在這一過程中的重要作用。主張自由放任的經(jīng)濟政策，強烈反對政府干預，抨擊行政壟斷。他們認為市場不均衡是因為市場參與者的無知，市場運行的過程實際上就是不均衡的調(diào)整過程。企業(yè)家在市場競爭中通過不斷試錯，學習和發(fā)現(xiàn)知識和信息來實現(xiàn)和維護市場均衡。他們認為政府的知識和信息也是不完全的，政府的干預反而會扭曲市場調(diào)整過程。認為經(jīng)濟學屬于社會科學，是不同于自然科學的“人類行為科學”，主張對經(jīng)濟問題的研究必須與道德倫理、政治學、法學和哲學等聯(lián)系起來。3.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論體系的發(fā)展新產(chǎn)業(yè)組織理論重視對市場行為的研究，特別是企業(yè)策略性行為及其對市場結(jié)構(gòu)的影響，考察結(jié)構(gòu)和行為間的逆向因果關(guān)系，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；博弈論成為分析壟斷和寡占市場下的企業(yè)行為的強有力工具；突破了新古典經(jīng)濟理論的完全信息假定和靜態(tài)分析范式。新制度經(jīng)濟學：交易費用和產(chǎn)權(quán)理論合約理論4.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論在中國的發(fā)展傳統(tǒng)范式下的研究（1949-1978）高度集中的計劃經(jīng)濟管理體制，產(chǎn)業(yè)組織理論研究基本處于停滯狀態(tài)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的部分領(lǐng)域有初步研究對西方產(chǎn)業(yè)組織理論的引進和研究范式的初步轉(zhuǎn)換（1979-1990）對西方產(chǎn)業(yè)組織理論的引進和借鑒對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策開展研究新范式下的研究（1991年至今）市場化改革規(guī)范化、多樣化的研究二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象產(chǎn)業(yè)的含義1產(chǎn)業(yè)的分類2各國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象31.產(chǎn)業(yè)的含義產(chǎn)業(yè)是一種社會分工的產(chǎn)物，它隨著社會分工的產(chǎn)生而產(chǎn)生，并隨著社會分工的發(fā)展而發(fā)展。產(chǎn)業(yè)的概念在產(chǎn)業(yè)組織層面上，當我們分析同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系時，“產(chǎn)業(yè)”是指“生產(chǎn)同類或有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品、服務的企業(yè)集合”。當我們考察整個產(chǎn)業(yè)的狀況，以及不同產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)關(guān)系時，產(chǎn)業(yè)的含義則更為寬泛，“產(chǎn)業(yè)”可以定義為“使用相同原材料、相同工藝技術(shù)或生產(chǎn)相同用途產(chǎn)品的企業(yè)的集合”。產(chǎn)業(yè)可定義為：產(chǎn)業(yè)是由提供相近產(chǎn)品和服務，或使用相同原材料、相同工藝技術(shù)、在相同或相關(guān)價值鏈上活動的企業(yè)共同構(gòu)成的集合。1.產(chǎn)業(yè)的含義同類屬性或特征需求：具有同類或相互密切競爭關(guān)系、替代關(guān)系（往往以需求的交叉彈性衡量）供給：具有生產(chǎn)的替代性，即使用的類似生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)過程、生產(chǎn)工藝等（供給的交叉彈性）產(chǎn)業(yè)VS市場產(chǎn)業(yè)以生產(chǎn)為特征，強調(diào)市場當中的賣方市場以交易為特征

汽車產(chǎn)業(yè)，汽車市場中國汽車產(chǎn)業(yè)，中國汽車市場產(chǎn)業(yè)……同類屬性或特征需求：具有同類或相互密切競爭關(guān)系、替代關(guān)系供給：具有類似生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)過程、生產(chǎn)工藝等產(chǎn)業(yè)：是由提供相近產(chǎn)品和服務、或使用相同原材料、相同工藝技術(shù)、在相同或相關(guān)價值鏈上活動的企業(yè)共同構(gòu)成的集合1.產(chǎn)業(yè)的含義

可替代性

需求的交叉彈性

商品的一般屬性和用途

參與者的判斷產(chǎn)品

不同的買者和賣者群

購買者的價格差異

商品價格變化與時間的相關(guān)性地理位置（本地、全國、世界）

消費者選擇的范圍

真實的購買模式

賣者運輸范圍

與生產(chǎn)成本相比較的實際運輸成本

產(chǎn)品通常能夠販運的實際距離

商品運進或運出該地區(qū)的比率界定市場的關(guān)鍵變量1.產(chǎn)業(yè)的含義產(chǎn)業(yè)的概念劃分市場的另一個指標1982年，美國里根政府司法部反壟斷局的官員采用了一種新的方法，這種方法的初衷在于把市場看成是這樣一個范圍，在這個范圍內(nèi)可以以提價的手段來盈利，從而獲得市場力量。1.無論在多大范圍內(nèi)，出現(xiàn)了明顯的價格上漲（通常為5%）；2.合理的持續(xù)時間（通常為1年）；3.相當數(shù)量的一批購買者（通常為5%）轉(zhuǎn)向替代品，從而使?jié)q價不能帶來盈利。如果這樣，那么這一市場被認為應當包括這些替代品。對一種又一種商品重復這樣的推測，直到?jīng)]有合適的替代品可以被歸入這一市場為止。如果新商品的可替代性不夠明顯，這種推測就停下來，市場被合理地劃定了范圍。2.產(chǎn)業(yè)的分類生產(chǎn)結(jié)構(gòu)分類法馬克思的兩大部類分類法生產(chǎn)生產(chǎn)資料的產(chǎn)業(yè)部類（第一部類）為生產(chǎn)生產(chǎn)資料提供生產(chǎn)資料的部門為生產(chǎn)生活資料提供生產(chǎn)資料的部門生產(chǎn)消費資料的產(chǎn)業(yè)部類（第二部類）生產(chǎn)必要消費品的部門生產(chǎn)奢侈消費品的部門2.產(chǎn)業(yè)的分類生產(chǎn)結(jié)構(gòu)分類法農(nóng)、輕、重產(chǎn)業(yè)分類法農(nóng)業(yè)種植業(yè)畜牧業(yè)漁業(yè)和林業(yè)輕工業(yè)紡織食品家具造紙、印刷等重工業(yè)能源化工冶金機械制造等2.產(chǎn)業(yè)的分類生產(chǎn)結(jié)構(gòu)分類法霍夫曼的產(chǎn)業(yè)分類法消費資料工業(yè)食品紡織皮革和家具等資本資料工業(yè)冶金及金屬材料工業(yè)運輸機械工業(yè)一般機械工業(yè)化學工業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)橡膠木材造紙印刷等2.產(chǎn)業(yè)的分類三次產(chǎn)業(yè)分類法產(chǎn)業(yè)第一次產(chǎn)業(yè)種植業(yè)、畜牧業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)第二次產(chǎn)業(yè)采礦業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)以及煤氣、電力、供水等工業(yè)部門第三次產(chǎn)業(yè)商業(yè)、運輸業(yè)、通信業(yè)、金融業(yè)、生活服務業(yè)、旅游業(yè)、公共行政事業(yè)以及其他公益事業(yè)等2.產(chǎn)業(yè)的分類標準產(chǎn)業(yè)分類法（StandardIndustrialClassification，SIC）聯(lián)合國頒布的國際標準產(chǎn)業(yè)分類（ISIC），包含所有經(jīng)濟活動。聯(lián)合國制定的國際通用的統(tǒng)計分類中的一種,其他如《標準國際貿(mào)易分類

》StandardInternationalTradeClassification（SITC），《產(chǎn)品總分類》CentralProductClassification(CPC)。始建于1948年，在1958年、1968年、1989年分別做了三次修訂，形成了三個修訂版。2002年又做了微小調(diào)整，形成了3.1版，第4版于2008年推出。A農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)L房地產(chǎn)活動B采礦和采石M專業(yè)和科技活動C制造業(yè)N行政和支助服務活動D電、煤氣、蒸氣和空調(diào)供應O公共行政和國防；強制性社會保障E供水；污水處理、廢物管理和補救活動P教育F建筑業(yè)Q人體健康和社會工作活動G批發(fā)和零售貿(mào)易；機動車輛和摩托車的修理R藝術(shù)、娛樂和文娛活動H運輸和儲存S其他服務活動I食宿服務活動T家庭作為雇主的活動；家庭自用、未加區(qū)分的生產(chǎn)貨物及服務的活動J信息和通訊U域外組織和機構(gòu)的活動K金融和保險活動《國際標準產(chǎn)業(yè)分類》（ISICRev.4）的門類2.產(chǎn)業(yè)的分類其他分類法生產(chǎn)要素集約分類法資源密集型產(chǎn)業(yè)。在生產(chǎn)要素的投入中需要使用較多的土地等自然資源才能進行生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)，包括種植業(yè)、林牧漁業(yè)、采掘業(yè)等。勞動密集型產(chǎn)業(yè)。在生產(chǎn)要素的配合比例中，勞動力投入比重較高的產(chǎn)業(yè)。資本密集型產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)要素的配合比例中，資本（資金）投入比重較高的產(chǎn)業(yè)。技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，又稱知識密集型產(chǎn)業(yè)。在生產(chǎn)要素的投入中需要使用復雜先進而又尖端的科學技術(shù)才能進行生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)，或者在作為生產(chǎn)要素的勞動中知識密集程度高的產(chǎn)業(yè)。

2.產(chǎn)業(yè)的分類其他分類法產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢劃分朝陽產(chǎn)業(yè)夕陽產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)狀況劃分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)地位劃分支柱產(chǎn)業(yè)主導產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)

2.產(chǎn)業(yè)的分類其他分類法錢納里一泰勒分類法初期產(chǎn)業(yè)指在經(jīng)濟發(fā)展初期對經(jīng)濟發(fā)展起著主要作用的制造業(yè)部門，包括食品、皮革、紡織等部門，其產(chǎn)品主要滿足基本生活需求，具有最終產(chǎn)品性質(zhì)，后向關(guān)聯(lián)系數(shù)較小，且需求的收入彈性低，生產(chǎn)技術(shù)簡單；中期產(chǎn)業(yè)指在經(jīng)濟發(fā)展中期對經(jīng)濟發(fā)展起主要作用的制造業(yè)部門，包括非金屬礦產(chǎn)品、橡膠制品、木材和木材制品、石油化工、煤炭制品等，既包括中間產(chǎn)品又包括最終產(chǎn)品，其產(chǎn)品需求收入彈性高，增長較快；后期產(chǎn)業(yè)指在經(jīng)濟發(fā)展后期對經(jīng)濟發(fā)展起主要作用的制造業(yè)部門，包括印刷出版、粗鋼、紙制品、金屬制品、機械制造等部門，其產(chǎn)品需求收入彈性很高，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應強，增長速度大大超過GDP的增長速度。

3.各國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和內(nèi)容歐美產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和內(nèi)容在歐美，經(jīng)濟學界將產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學等同于產(chǎn)業(yè)組織理論。尤其在美國，一般不提產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，而是說“產(chǎn)業(yè)組織理論”。比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論是以哈佛大學為中心逐步形成的，其標志是SCP范式的建立。SCP范式建立后，不同的產(chǎn)業(yè)組織理論流派相繼發(fā)展，有影響力的包括芝加哥學派、新奧地利學派、新制度學派

研究對象和內(nèi)容……日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和內(nèi)容日本學者宮澤健一曾經(jīng)用圖表示了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學具體的研究對象及主要的學科內(nèi)容。

產(chǎn)業(yè)組織理論：以產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)與企業(yè)之間的互動聯(lián)系規(guī)律為研究對象。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論：以產(chǎn)業(yè)間以各種投入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系規(guī)律為研究對象。其產(chǎn)業(yè)劃分根據(jù)是產(chǎn)業(yè)之間的細劃分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論：以產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間數(shù)量關(guān)系結(jié)構(gòu)及技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系的規(guī)律為研究對象。其產(chǎn)業(yè)劃分根據(jù)是產(chǎn)業(yè)之間的粗劃分，其研究的產(chǎn)業(yè)的范圍比產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論要廣。

研究對象和內(nèi)容……我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和內(nèi)容在我國，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象及學科內(nèi)容的界定，國內(nèi)存在兩種不同的意見：一種認為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學應該是產(chǎn)業(yè)組織理論。受歐美影響較大。一種將產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論、產(chǎn)業(yè)布局理論等納入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科內(nèi)容體系中。受日本影響較大。在學科內(nèi)容上的分歧還影響了他們對“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”定義上。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究對象和主要內(nèi)容的界定上，應該采取寬的標準。

三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的學科體系產(chǎn)業(yè)組織理論1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論2產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論3產(chǎn)業(yè)管理理論4學科體系圖51.產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系主要是由張伯倫、梅森、貝恩、謝勒等建立的，即著名的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效理論范式（又稱SCP模式）。

SCP模式奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基礎(chǔ)，以后各派產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展都是建立在對SCP模式的繼承或批判基礎(chǔ)之上的。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一般意義上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論主要研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響。一般而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指各產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟聯(lián)系和數(shù)量比例關(guān)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一般包括：對影響和決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素的研究；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律的研究；對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究；對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的研究；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等應用性的研究，等等。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論又稱產(chǎn)業(yè)聯(lián)系理論，側(cè)重于研究產(chǎn)業(yè)之間的中間投入和中間產(chǎn)出之間的關(guān)系，這些主要由里昂惕夫的投入產(chǎn)出方法解決。該理論能很好地反映各產(chǎn)業(yè)的中間投入和中間需求，這是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論區(qū)別于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織的一個主要特征。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論還可以分析各相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系(包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)等)，產(chǎn)業(yè)的波及效果(包括產(chǎn)業(yè)感應度和影響力、生產(chǎn)的最終依賴度以及就業(yè)和資本需求量)等。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)布局理論產(chǎn)業(yè)布局是一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)，也是其經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，更是其實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究影響產(chǎn)業(yè)布局的因素、產(chǎn)業(yè)布局與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)布局的基本原則、產(chǎn)業(yè)布局的基本原理、產(chǎn)業(yè)布局的一般規(guī)律、產(chǎn)業(yè)布局的指向性以及產(chǎn)業(yè)布局政策等。3.產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論就是研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展周期、競爭力、影響因素、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、資源配置、產(chǎn)業(yè)安全、發(fā)展政策等問題。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的研究有利于決策部門根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展各個不同階段的發(fā)展規(guī)律采取不同的產(chǎn)業(yè)政策，也有利于企業(yè)根據(jù)這些規(guī)律采取相應的發(fā)展戰(zhàn)略。4.產(chǎn)業(yè)管理理論產(chǎn)業(yè)管理是為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家宏觀調(diào)控的目標，設(shè)計并保持一種良好的環(huán)境，對產(chǎn)業(yè)進行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、溝通和控制的一種管理過程。主要涉及規(guī)制理論研究和產(chǎn)業(yè)政策研究。對產(chǎn)業(yè)管理的研究有利于決策部門設(shè)計更為有效的產(chǎn)業(yè)管理體制，有利于政府部門制定恰當?shù)恼叽龠M產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，從而實現(xiàn)國家宏觀調(diào)控目標。5、我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論體系……產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論前提基本理論理論應用研究對象和方法產(chǎn)業(yè)及其分類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策市場績效數(shù)量結(jié)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展途徑發(fā)展的內(nèi)容市場行為市場結(jié)構(gòu)空間結(jié)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)布局內(nèi)容結(jié)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（狹義）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策四、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的研究方法1234產(chǎn)業(yè)實驗室研究方法5案例研究方法統(tǒng)計計量研究方法均衡分析方法博弈論分析方法1.案例研究方法案例研究方法用實際發(fā)生的經(jīng)濟現(xiàn)象作為案例，定性定量結(jié)合地分析說明某一經(jīng)濟規(guī)律，特別適用于無法精確定量分析的復雜經(jīng)濟事例。案例分析能揭示出普遍經(jīng)濟規(guī)律在不同的實際環(huán)境中所表現(xiàn)出的不同形式，能培養(yǎng)經(jīng)濟學研究人員對實際經(jīng)濟事務中所蘊含的經(jīng)濟規(guī)律的敏感性。20世紀50年代及以前，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學界流行案例研究法。2.統(tǒng)計計量研究方法統(tǒng)計計量研究方法是利用數(shù)理統(tǒng)計方法對實際觀測得到的相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析研究，總結(jié)出具有代表性的一般產(chǎn)業(yè)內(nèi)組織關(guān)系及產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系的經(jīng)濟規(guī)律，或者驗證現(xiàn)有的經(jīng)濟理論與實際是否相符。統(tǒng)計計量研究方法在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究中被廣泛應用，如測量市場集中度的CRn法、赫希曼指數(shù)法、熵指數(shù)法、基尼系數(shù)法和反映市場績效的勒納指數(shù)法、貝恩指數(shù)法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論中的霍夫曼比例系數(shù)、主導產(chǎn)業(yè)選擇的收入彈性基準等。3.均衡分析方法均衡分析是指對獨立經(jīng)濟主體在作出各自的最優(yōu)決策時相互作用和相互關(guān)系的分析。均衡分析分為局部均衡分析、一般均衡分析、納什均衡分析。局部均衡分析一般均衡分析納什均衡分析4.博弈論分析方法博弈論又稱對策論，研究決策主體的行為存在相互關(guān)聯(lián)時，決策主體是如何決策并最終實現(xiàn)均衡的。博弈論包括博弈主體、博弈規(guī)則、行動策略和收益函數(shù)四個基本要素，需要考慮信息的對稱與不對稱問題、博弈過程的可重復性問題、博弈過程中是否存在共謀等問題，從而形成特殊的均衡與非均衡狀態(tài)。引入博弈論的產(chǎn)業(yè)組織理論成功地實現(xiàn)了向正統(tǒng)經(jīng)濟學的回歸。5.產(chǎn)業(yè)實驗室研究方法產(chǎn)業(yè)實驗室研究方法是在實驗室內(nèi)觀察現(xiàn)實市場中無法觀察到的某些變量，如信心、邊際成本等對產(chǎn)品價格從而對廠商市場份額、市場集中度的影響，然后通過控制部分變量來考察研究者最為關(guān)心的變量之間的因果關(guān)系。用實驗方法考察產(chǎn)業(yè)組織問題，主要圍繞市場結(jié)構(gòu)因素和市場制度因素展開。上海交通大學Smith實驗經(jīng)濟學研究中心/index.htm研究方法的不同……學派名稱理論基礎(chǔ)研究重點研究方法哈佛學派信息完全、壟斷競爭理論市場結(jié)構(gòu)案例研究，統(tǒng)計計量研究，跨部門交叉分析芝加哥學派信息完全、經(jīng)濟自由主義、達爾文進化主義市場績效案例研究，新古典主義的價格長期均衡分析新制度學派交易費用理論企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)制度分析或結(jié)構(gòu)分析方法，邊際分析方法新奧地利學派信息不完全創(chuàng)新和競爭的過程行為主義分析方法二、產(chǎn)業(yè)分類方法及產(chǎn)業(yè)類型（一）兩大部類分類法馬克思，按產(chǎn)品的最終用途把社會總產(chǎn)品分為生產(chǎn)資料和消費資料，從而把社會生產(chǎn)劃分為生產(chǎn)生產(chǎn)資料的產(chǎn)業(yè)部類和生產(chǎn)消費資料的產(chǎn)業(yè)部類的分類方法。1、第一部類：指專門生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門，目的是要滿足社會生產(chǎn)消費的需要。2、第二部類：指專門生產(chǎn)生活資料的部門，目的是要滿足社會消費需求。工業(yè)中的兩大部類：工業(yè)產(chǎn)品劃分為生產(chǎn)資料和消費資料，進而工業(yè)生產(chǎn)劃分為生產(chǎn)生產(chǎn)資料的工業(yè)（即甲類工業(yè)）及生產(chǎn)消費品的工業(yè)（即乙類工業(yè)）。優(yōu)點：揭示了社會再生產(chǎn)順利進行時兩大部類產(chǎn)業(yè)間的實物和價值構(gòu)成的比例平衡關(guān)系。局限性：1、從分類范圍看，沒能將一切物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域和非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域包括進去。

2、從分類界限看，有些產(chǎn)品難以確定為生產(chǎn)資料或消費資料。（二）農(nóng)輕重分類法以物質(zhì)生產(chǎn)的不同特點（或按產(chǎn)品的主要生產(chǎn)部門）為標準的分類方法。1、農(nóng)業(yè)：指廣義的農(nóng)業(yè)，包括種植業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)和林業(yè)。2、輕工業(yè)：是主要生產(chǎn)消費資料的各工業(yè)部門的總稱。3、重工業(yè)：是主要生產(chǎn)生產(chǎn)資料的各工業(yè)部門的總稱。優(yōu)點：比較直觀、簡便易行。局限性：1、雖然包括了絕大部分國民經(jīng)濟活動中的物質(zhì)生產(chǎn)部門，但并沒有全部包括進去，更沒包括非物質(zhì)生產(chǎn)部門。

2、三類產(chǎn)業(yè)界限越來越模糊，確定產(chǎn)業(yè)劃分界限日益困難。（三）物質(zhì)生產(chǎn)和非物質(zhì)生產(chǎn)分類法物質(zhì)生產(chǎn)：指人們在改造自然界的斗爭中，不斷創(chuàng)造物質(zhì)財富的活動，是社會存在和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，是決定其他一切活動的因素。非物質(zhì)生產(chǎn)：指為了改善人類本身的政治和文化生活，發(fā)展智力和體力以及加強社會組織管理的活動，也是影響物質(zhì)生產(chǎn)的主要因素。改革前我國把整個國民經(jīng)濟全部活動分為兩大領(lǐng)域十大部門：物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域：工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、交通郵電業(yè)、商業(yè)五大部門。——MPS（SystemofMaterialProductBalances）：物質(zhì)產(chǎn)品平衡表體系分類法非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域：城鄉(xiāng)公用服務業(yè)、科學研究、文教衛(wèi)生、金融業(yè)、機關(guān)團體的五大部分。（四）三次產(chǎn)業(yè)分類法以產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層次順序及其與自然界的關(guān)系作為標準的分類方法。類別：第一次產(chǎn)業(yè)、第二次產(chǎn)業(yè)、第三次產(chǎn)業(yè)費歇爾(A.G.B.Fisher)、克拉克(CollinG.Clark,英國)

、庫茲涅茨(SimonKuznets)優(yōu)點：系統(tǒng)研究和揭示了三次產(chǎn)業(yè)在國民生產(chǎn)總值中所占份額隨經(jīng)濟增長所發(fā)生的變化規(guī)律，很具有實用性。局限性：1、在劃分現(xiàn)實的經(jīng)濟活動方面，有些產(chǎn)業(yè)歸類存在爭議。

2、第三產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容過于龐雜。背景：三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺陷明顯，不適應經(jīng)濟發(fā)展需要——互相融合、內(nèi)容龐雜。

類別：1、美國，馬克·波拉特：農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務業(yè)、信息業(yè)

2、中國，王樹林：第三產(chǎn)業(yè)——物質(zhì)產(chǎn)品再生產(chǎn)總過程的領(lǐng)域；第四產(chǎn)業(yè)——精神產(chǎn)品再生產(chǎn)總過程的領(lǐng)域。四次產(chǎn)業(yè)分類法：（五）生產(chǎn)要素分類法根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中對資源的需求種類和依賴程度的差異（即生產(chǎn)要素的集約程度不同）作為標準劃分產(chǎn)業(yè)的分類方法。類別：勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)（知識）密集型產(chǎn)業(yè)特征：對產(chǎn)業(yè)所需資源組合進行比較，劃分標準相對局限性：1、劃分界限比較模糊，易受主觀因素影響。

2、資源的密集程度相對，且容易變化。（六）標準分類法為統(tǒng)一國民經(jīng)濟統(tǒng)計口徑而由權(quán)威部門制定和頒布的一種產(chǎn)業(yè)分類方法。類別：國家標準、國際標準特征：權(quán)威性、完整性、實用（或適應）性優(yōu)點：產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計具有很高的可比性，能為各種各樣的經(jīng)濟分析所利用。制訂時主要考慮的因素：1、社會產(chǎn)品和服務種類；2、生產(chǎn)工藝與技術(shù)的相似性；3、統(tǒng)計上的需要和方便。聯(lián)合國：1971年，《全部經(jīng)濟活動的國際標準產(chǎn)業(yè)分類索引》：大項、中項、小項、細項。我國產(chǎn)業(yè)分類的國家標準：20世紀80年代引入三次產(chǎn)業(yè)分類法，1985年，確定了三次產(chǎn)業(yè)的劃分界限。1987年，統(tǒng)計局《投入產(chǎn)出部門分類和代碼》，確定了各產(chǎn)業(yè)分類，并用5位編碼表示產(chǎn)業(yè)小類。1988年，《中國統(tǒng)計年鑒（1988）》首次使用三次產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計。1994年，《國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼》（GB/T4754-94）；2002年，（GB/T4754-2002）級分類法，將社會經(jīng)濟活動劃分為門類、大類、中類、小類四級。門類：ABC……T，20個大、中、小類依據(jù)等級制和十進制，形成三層4位數(shù)字碼的產(chǎn)業(yè)類別標識系統(tǒng)。（七）產(chǎn)業(yè)發(fā)展分類法1、發(fā)展階段：按產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的階段分類。（1）幼小產(chǎn)業(yè)：指開發(fā)初期因生產(chǎn)規(guī)模過小、成本過高、技術(shù)不成熟而不能享受規(guī)模經(jīng)濟的好處并缺乏競爭力的產(chǎn)業(yè)。（2）朝陽產(chǎn)業(yè)：指其產(chǎn)品需求量逐步上升，產(chǎn)業(yè)增長率高于國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)的平均增長率且呈上升趨勢（技術(shù)不斷成熟，平均成本不斷下降，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，市場需求不斷增長等），在國民經(jīng)濟和整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的地位和作用不斷上升的產(chǎn)業(yè)。（3）衰退產(chǎn)業(yè)：技術(shù)逐漸老化，需求逐漸萎縮，平均成本不斷上升，產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸縮小的產(chǎn)業(yè)。（4）夕陽產(chǎn)業(yè)：指其產(chǎn)品需求量逐步下降，產(chǎn)業(yè)增長率低于國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)的平均增長率且呈下降趨勢，在國民經(jīng)濟和整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的地位和作用不斷下降的產(chǎn)業(yè)。（5）淘汰產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定時候，由于技術(shù)老化，需求萎縮，成本上升，長期虧損而不能適應市場需求而退出市場的產(chǎn)業(yè)。2、技術(shù)先進程度：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)（1）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)：指其應用的技術(shù)并不代表現(xiàn)代新技術(shù)的發(fā)展方向，在經(jīng)濟發(fā)達國家中增長緩慢甚至下降的產(chǎn)業(yè)。（2）新興產(chǎn)業(yè)：指其應用的技術(shù)代表了世界技術(shù)高水平的新的發(fā)展趨勢，且在經(jīng)濟發(fā)展中增長較快的產(chǎn)業(yè)。3、產(chǎn)品供求狀況：長線產(chǎn)業(yè)、短線產(chǎn)業(yè)（1）長線產(chǎn)業(yè)：指生產(chǎn)規(guī)模較大、產(chǎn)品已經(jīng)滿足市場需求甚至過剩的產(chǎn)業(yè)。（2）短線產(chǎn)業(yè)：指生產(chǎn)規(guī)模較小、產(chǎn)品不能滿足市場需求甚至缺乏的產(chǎn)業(yè)。（八）產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略地位分類法1、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中為其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供基本條件并為大多數(shù)產(chǎn)業(yè)提供服務的產(chǎn)業(yè)。2、瓶頸產(chǎn)業(yè)指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中未得到應有發(fā)展而已經(jīng)嚴重制約其他產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。3、支柱產(chǎn)業(yè)指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系的總產(chǎn)出中占較大比例的產(chǎn)業(yè)。4、主導產(chǎn)業(yè)指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中處于主體地位并起著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導和支撐作用的產(chǎn)業(yè)。5、先行產(chǎn)業(yè)指在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中因關(guān)系到國民經(jīng)濟發(fā)展而必須優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。住宿酒店其他產(chǎn)業(yè)房地產(chǎn)租賃房地產(chǎn)業(yè)供電玻璃機械鋼鐵供水設(shè)計物業(yè)管理建筑業(yè)……房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈（九）霍夫曼分類法霍夫曼，在對工業(yè)化過程進行分析和考察時運用的一種分類方法。類別：消費資料工業(yè)、資本資料工業(yè)、其他工業(yè)目的：為了分析消費資料工業(yè)凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值的比例問題（霍夫曼比例）。（十）錢納里-泰勒分類法錢納里、泰勒：考察生產(chǎn)規(guī)模較大和經(jīng)濟比較發(fā)達的國家的制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和原因時，為了研究的需要，將不同經(jīng)濟發(fā)展時期對經(jīng)濟發(fā)展起主要作用的制造業(yè)部門劃分為初期產(chǎn)業(yè)、中期產(chǎn)業(yè)和后期產(chǎn)業(yè)的分類方法。優(yōu)點：1、有利于在經(jīng)濟發(fā)展的長期過程中深入考察制造業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)部門的地位和作用的變化。

2、有利于有關(guān)部門根據(jù)不同經(jīng)濟發(fā)展時期產(chǎn)業(yè)的不同特征制定產(chǎn)業(yè)政策。（十一）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分類法定義：將某些具有相同或相似關(guān)聯(lián)方式的企業(yè)經(jīng)濟活動組成一個集合的分類方法。1、按“企業(yè)生產(chǎn)”或“產(chǎn)品”的同類性標準劃分產(chǎn)業(yè)類別：按生產(chǎn)同類性標準劃分產(chǎn)業(yè)，標志：（1）生產(chǎn)產(chǎn)品的經(jīng)濟用途相同（2）生產(chǎn)所使用的主要原材料相同（3）生產(chǎn)工藝過程的性質(zhì)相同或類似對同種產(chǎn)品集合的產(chǎn)業(yè)部分劃分，則按產(chǎn)品同類性標準來劃分，標志：主要考慮產(chǎn)品的經(jīng)濟用途相同，產(chǎn)品的原材料消耗結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)工藝過程相同等。2、按社會再生產(chǎn)的生產(chǎn)階段劃分產(chǎn)業(yè)類別：整個社會生產(chǎn)過程可分為：初級生產(chǎn)階段、中間生產(chǎn)階段、最終生產(chǎn)階段產(chǎn)品分為初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品“上游產(chǎn)品”、“中游產(chǎn)品”和“下游產(chǎn)品”第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義產(chǎn)業(yè)組織：指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索的。

二、競爭機制與市場秩序亞當?斯密，《國富論》：論述了市場自發(fā)調(diào)節(jié)、自由競爭的市場機制，以及這一條件下的市場行為，并舉例說明了勞動分工及由此產(chǎn)生的專業(yè)化協(xié)作所帶來的經(jīng)濟績效。三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭馬歇爾（A.Marshall）與其夫人共著，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》，第一次把產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)定義為產(chǎn)業(yè)組織。馬歇爾，1890年，《經(jīng)濟學原理》，在薩伊的生產(chǎn)三要素（勞動、資本和土地）學說的基礎(chǔ)上，首次提出了第四生產(chǎn)要素，即“組織”。并專門設(shè)章分析了專業(yè)化分工的利益、產(chǎn)業(yè)向特定區(qū)域集中的利益、大規(guī)模生產(chǎn)的利益、經(jīng)營管理專業(yè)化的利益、馬歇爾意義上的“內(nèi)部經(jīng)濟”與“外部經(jīng)濟”、收益遞減與收益遞增等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織的主要概念與內(nèi)容。馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟成因時，發(fā)現(xiàn)了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來了規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷加強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。1933年，美國哈佛大學教授張伯倫（N.W.Chamberlin）和英國劍橋大學教授瓊·羅賓遜（J.Robinson）夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟學》，提出了所謂的壟斷競爭理論。這一理論否認了要么壟斷，要么競爭這種極端又相互對立的觀點，認為在人們的現(xiàn)實生活中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭交織并存。張伯倫特別注重分析現(xiàn)實的市場關(guān)系，他所提出的一些概念和觀點成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源：1、否定了純粹競爭存在的條件，提出了壟斷競爭的概念。2、對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進行了具體分類和分析。3、提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題。4、界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。5、提出并討論了企業(yè)在市場上的進入和退出問題。許多產(chǎn)業(yè)組織學教授都把張伯倫、羅賓遜夫人和馬歇爾奉為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖。

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1、1940年，克拉克（J.M.Clark）提出“有效競爭”概念所謂有效競爭，就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。但是克拉克沒有解決有效競爭評估標準和實現(xiàn)條件，后來，許多產(chǎn)業(yè)組織者對有效競爭的定義和實現(xiàn)條件進行了比較深入的研究。2、比較完整產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀30年代以后在美國以哈佛大學為中心形成的。

1938年，梅森（E.S.Mason）在哈佛大學建立了一個產(chǎn)業(yè)組織研究小組。梅森將有效競爭標準歸納為兩類（有效競爭標準的二分法）（1）尋求維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)及形成這種市場結(jié)構(gòu)的條件，即“市場結(jié)構(gòu)基準”（2）從競爭中可得到的市場成果出發(fā)，尋求市場的有效性，即“市場成果（績效）基準”之后，一些經(jīng)濟學家將有效競爭標準從二分法擴展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標準、市場行為標準和市場績效標準。

市場結(jié)構(gòu)標準：⑴集中度不太高；⑵市場進入容易；⑶沒有極端的產(chǎn)品差別化。市場行為標準：⑴對于價格沒有共謀；⑵對于產(chǎn)品沒有共謀；⑶對競爭者沒有壓制政策。

市場績效標準：⑴存在不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；⑵隨著成本大幅下降，價格能向下調(diào)整；⑶企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；⑷銷售費用在總費用中比重不存在過高現(xiàn)象；⑸不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。

方法標準評價：（1）缺陷：三分法標準存在不少缺陷，如市場結(jié)構(gòu)標準基本只是放寬了完全競爭市場的形成條件，“不太高”這類的標準尺度也都是一些含糊不清的表述。（2）作用：①不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點。②注意從不同方面提供判斷有效競爭狀況的標準,使理論研究和政策制定有了堅實基礎(chǔ)。③有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析。

二、哈佛學派的SCP分析框架貝恩（J.S.Bain），1959年，《產(chǎn)業(yè)組織》，標志著完整系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系（SCP體系）的正式形成。明確闡述了產(chǎn)業(yè)組織研究的目的和方法明確了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的三個基本范疇：市場結(jié)構(gòu)（MarketStructure)、市場行為（MarketConduct)、市場績效（MarketPerformance)，并將其和產(chǎn)業(yè)組織政策聯(lián)系起來?；经h(huán)境需求供給市場結(jié)構(gòu)集中度產(chǎn)品差別進入壁壘成本（費用）市場行為價格策略廣告與銷售研究與開發(fā)合并、縱向控制市場績效資源配置效率技術(shù)進步資源利用效率技術(shù)組織效率公共政策競爭—壟斷政策（反托拉斯、反不正當競爭）產(chǎn)業(yè)組織合理化政策（直接規(guī)制政策、中小企業(yè)政策等）1、內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效三個基礎(chǔ)部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。

市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的就是通過政府的產(chǎn)業(yè)組織政策來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。

市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。產(chǎn)業(yè)組織政策：為了促進資源在某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的合理配置以獲得理想的市場績效，由政府制定的用以引導和干預市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)的市場行為的政策。2、意義：

SCP結(jié)構(gòu)分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)的增加越接近完全競爭狀況，基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點，因而信奉哈佛學派理論的學者又被稱為

“結(jié)構(gòu)主義者”。3、“集中度-利潤率”假說

哈佛學派認為，在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭等行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此，如果具有市場支配力的企業(yè)數(shù)增加的話，整體經(jīng)濟就會受到壟斷弊病的侵害，所以主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復和維護有效競爭的市場秩序。貝恩之后……經(jīng)濟學家凱森、法學家特納合作：《反托拉斯政策》凱維斯、謝勒、謝菲爾德等做出貢獻。代表人物：謝勒，1970年，《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》4、政策取向

哈佛學派認為，寡占的市場結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應該著眼于形成和維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，主張對經(jīng)濟生活中的壟斷和寡占采取相關(guān)政策。

直接應用——美國反壟斷政策

5、衰退

20世紀80年代開始，這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策在美國失去了主導地位，原因如下：⑴美國傳統(tǒng)一些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國家沖擊，國際競爭力不斷下降，而實施世界上最嚴厲的反壟斷政策被認為是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的要因之一。⑵大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用，如IBM公司前后訴訟13年，花費了納稅人和IBM公司10億美元。⑶芝加哥學派對哈佛學派展開了有力批判。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、芝加哥學派1、形成于60年代后期，對哈佛學派批判中崛起，代表人物有：施蒂格勒（J.Stigler）、德姆塞茨（H.Demsetz）、波斯納（R.Posner）等。代表作：1966年，施蒂格勒，《產(chǎn)業(yè)組織》2、觀點⑴即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤會因為新企業(yè)大量進入而消失。⑵如果一個產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，（并不是哈佛學派所認為的產(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢力），即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。芝加哥學派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭（“效率主義者”）。⑶芝加哥學派認為（市場績效或市場行為決定了市場結(jié)構(gòu)），技術(shù)和進入自由這兩個因素決定市場結(jié)構(gòu)。批駁了“集中度-利潤率”假說。⑷施蒂格勒把進入壁壘定義為新進入企業(yè)必須負擔市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負擔的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本，因此，在芝加哥學派看來，除了政府進入規(guī)制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在。⑸堅信只有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率，保證消費者福利最大化的基本條件。3、政策取向⑴生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤完全可能是經(jīng)營活動高效率的結(jié)果而與市場壟斷勢力無關(guān)，因此主張放松反托拉斯法實施和政府規(guī)制政策。⑵除個別部門外，反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)干預，反對哈佛學派所主張的對長期存在的過度集中的大企業(yè)采取分割政策法。他們認為，大企業(yè)形成和生產(chǎn)集中是通過企業(yè)內(nèi)部或外部增長來實現(xiàn)的，如果對這種大企業(yè)進行分割，就等于破壞了效率增長源泉。

二、可競爭市場理論1、提出：鮑莫爾等人在芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出。代表作：1982年，鮑莫爾（W.J.Baumol）、帕恩查（J.C.Panzar）、韋利格（R.D.Willig），《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》2、觀點：

⑴解釋完全可競爭市場和沉沒成本的概念

完全可競爭市場，是指市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。市場是否是完全可競爭，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本，指企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出市場不能回收的一部分。沉沒成本沉沒的程度主要取決所投入資本向其他市場轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的可能性，而與所投入固定費用的大小無關(guān)。無論固定費用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒成本。⑵保持市場進入完全自由

3、解釋——“打了就跑”策略在完全競爭市場中，由于沉沒成本為零，因而潛在進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對其進入作出反應前無摩擦地快速撤出。這種形式被稱為“打了就跑”策略。因此，即使是獨家壟斷的企業(yè)，也只能制定超額利潤為零的可維持價格，以防止?jié)撛诘母偁幷哌M入市場與其發(fā)生競爭。4、政策取向在近似完全可競爭市場中，自由放任政策比政府規(guī)制政策更為有效。政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，不如說是重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保競爭壓力存在的關(guān)鍵是盡可能降低沉沒成本。

二、市場結(jié)構(gòu)的基本類型（一）四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)1、完全競爭的市場結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)集中度很低（2）產(chǎn)品同一性很高（3）不存在任何進入或退出壁壘（4）完全信息2、完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)絕對集中度為100%，因為市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)（2）無替代產(chǎn)品（3）進入壁壘非常高：資本壁壘（起始資本量很大）；技術(shù)性壁壘（規(guī)模經(jīng)濟）；法律壁壘。3、寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)集中度高，產(chǎn)業(yè)市場被少數(shù)大企業(yè)控制；（2）產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。存在兩種情況：一種是幾個大企業(yè)提供產(chǎn)品基本同質(zhì)，沒有大的差別，相互之間依存度很高；另一種是產(chǎn)品有較大差別，彼此相關(guān)度較低。（3）進入或退出壁壘較高。產(chǎn)業(yè)為少數(shù)大廠商在資金、技術(shù)、知名度和美譽度方面占有絕對優(yōu)勢，新企業(yè)很難進入。4、壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)集中度較低；（2）產(chǎn)品有差別。不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是不“同質(zhì)”的，它們銷售在質(zhì)量、外觀、商標等方面有差異的品牌產(chǎn)品，使得企業(yè)能夠在一定程度上排斥其他產(chǎn)品；（3）進入或退出壁壘較低四種基本市場類型及特征市場類型結(jié)構(gòu)企業(yè)數(shù)量進入條件產(chǎn)品類型完全競爭很多容易標準化壟斷競爭較多較容易差異化寡頭壟斷較少有阻礙標準化或差異化完全壟斷一個很困難完全差異化（二）貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類根據(jù)行業(yè)集中度劃分為：寡占型、競爭型集中度市場結(jié)構(gòu)CR4值（%）CR8值（%）寡占Ⅰ型85≤CR4－寡占Ⅱ型75≤CR4<85或85≤CR8寡占Ⅲ型50≤CR4<7575≤CR8<85寡占Ⅳ型35≤CR4<5045≤CR8<75寡占Ⅴ型30≤CR4<35或40≤CR8<45競爭型CR4<30或CR8<40（三）植草益的市場結(jié)構(gòu)分類寡占型、競爭型市場結(jié)構(gòu)CR8值(%)粗分細分寡占型極高寡占型高、中寡占型70<CR840<CR8<70競爭型低集中競爭型分散競爭型20<CR8<40CR8<20三、市場結(jié)構(gòu)的影響因素（一）市場集中度1、涵義市場集中度：指某一產(chǎn)業(yè)市場中賣方或買方的數(shù)量及其相對規(guī)模（即市場占有率）的分布結(jié)構(gòu)。賣方集中度、買方集中度2、衡量指標（1）行業(yè)集中度（ConcentrationRatio）產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的若干企業(yè)的有關(guān)指標值X（產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額、資產(chǎn)額、職工人數(shù)等）占整個市場或行業(yè)的份額。產(chǎn)業(yè)全部N家企業(yè)中的前n位企業(yè)的集中度為

該指標的局限性：（2）洛倫茲曲線和基尼系數(shù)相對集中度指標反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)全部企業(yè)的市場規(guī)模分布情況局限性：ABOLH100%M100%洛倫茲曲線反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)全部企業(yè)的市場規(guī)模分布程度基尼系數(shù)G=A/（A+B）企業(yè)累計百分比市場占有率（3）赫芬達爾-赫希曼指數(shù)某行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和特點：包含了所有企業(yè)的規(guī)模信息；對市場份額變化反映敏感。日本公正交易委員會公布的分類方法就是以HHI為依據(jù)進行市場結(jié)構(gòu)分類的。市場結(jié)構(gòu)HHI值高寡占Ⅰ型高寡占Ⅱ型低寡占Ⅰ型低寡占Ⅱ型競爭Ⅰ型競爭Ⅱ型HHI≥30001800≤HHI<30001400≤HHI<18001000≤HHI<1400500≤HHI<1000HHI<500（4）熵指數(shù)與HHI的共同點：都反映市場中所有企業(yè)的規(guī)模信息；與HHI的區(qū)別：分配權(quán)數(shù)不同。（二）產(chǎn)品差別化1、涵義產(chǎn)品差別化：指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而達到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。2、產(chǎn)品差異程度對市場結(jié)構(gòu)的影響影響市場集中度形成市場進入壁壘3、測量指標（1）交叉彈性：供給的交叉彈性=（x生產(chǎn)者提供的x產(chǎn)品數(shù)量變動百分比）/（y產(chǎn)品的價格變動百分比）負數(shù)：表明y與x具有互補性正數(shù)：表明y與x具有替代性（2）廣告密度廣告密度=產(chǎn)品廣告費用的絕對金額/產(chǎn)品銷售額4、產(chǎn)品差異化對策主體差異化（基本功能、包裝、品牌、服務等）價格差異化渠道差異化促銷差異化（廣告、銷售促進、人員推銷、公共關(guān)系等）（三）進入和退出壁壘1、進入壁壘定義：指準備進入或正在進入的新企業(yè)在與產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)競爭的過程中，遇到的障礙和不利因素。衡量指標：規(guī)模性指標：經(jīng)濟規(guī)模與市場總規(guī)模的比例、必要資本量、產(chǎn)業(yè)與企業(yè)專利特許數(shù)量等。利潤率水平指標：銷售價格與平均費用相比形成進入壁壘的因素：規(guī)模經(jīng)濟壁壘必要資本量壁壘資源占有壁壘產(chǎn)品差別壁壘政策法規(guī)制度壁壘（二）市場行為的內(nèi)容1、價格行為2、非價格行為3、企業(yè)組織調(diào)整行為二、企業(yè)的價格行為以控制和影響價格為直接目標價格競爭和價格協(xié)調(diào)是企業(yè)最基本的價格行為（一）價格競爭行為1、掠奪性定價（驅(qū)逐對手定價）企業(yè)為將對手擠出市場或嚇退試圖進入市場的潛在對手，而采取降低價格的策略。特征：（1）降價是暫時的（2）目的是縮減產(chǎn)量，而非擴大需求量（3）一般為勢力強大的大企業(yè)所為案例：美國航空公司價格競爭2、限制性定價（阻止進入定價）寡頭壟斷企業(yè)采取適度降低產(chǎn)品價格，以阻止新企業(yè)的進入而又可使其獲得壟斷利潤的定價行為。實質(zhì)：犧牲部分短期利潤而追求長期利潤的最大化。長期價格行為假設(shè)條件：（1）原有企業(yè)和潛在進入企業(yè)都謀求長期利潤的最大化。（2）有新企業(yè)進入后，原企業(yè)維持產(chǎn)量不變，價格下降。（3）原有企業(yè)容易通過串通來制定進入阻止價格。進入阻止價格水平的影響因素：（1）市場進入壁壘（2）經(jīng)濟規(guī)模（二）價格協(xié)調(diào)行為企業(yè)之間在價格決定和調(diào)整過程中相互協(xié)調(diào)而采取的共同定價行為。1、價格卡特爾動機：提價、不景氣時穩(wěn)定價格、協(xié)調(diào)降價兩種形式：書面協(xié)定、口頭意向案例：聯(lián)合利華散布漲價信息被罰2、暗中配合（1）價格領(lǐng)導制隨著某個企業(yè)的價格調(diào)整，其他企業(yè)也相應調(diào)整價格的行為。三種模式：主導企業(yè)領(lǐng)導定價模式、串謀領(lǐng)導定價模式、晴雨表式領(lǐng)導定價模式（2）有意識的平行調(diào)整無明顯的追隨調(diào)價現(xiàn)象，表現(xiàn)為含蓄和默契的配合行為。三、企業(yè)的非價格行為通過研究和開發(fā)（R&D）及產(chǎn)品促銷等方式獲得較高利潤的行為。實質(zhì)：企業(yè)產(chǎn)品差別化策略的具體實施。研發(fā)行為廣告行為

廣告行為是企業(yè)在市場上經(jīng)常采用的一種主要的非價格競爭方式。1、廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響

⑴廣告與產(chǎn)品差異⑵廣告與進入壁壘可以看出，企業(yè)的廣告行為將導致產(chǎn)業(yè)集中度的提高。成功的廣告會使企業(yè)擁用更多的消費者，市場份額就會提高。2、廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場上的作用與特點

美國，凱維斯對市場上企業(yè)的廣告行為進行了研究。⑴非耐用消費品行業(yè)：通過大量的廣告投入影響消費者⑵耐用消費品行業(yè)：企業(yè)往往把廣告費用比例控制在一定范圍內(nèi)，把大部分銷售費用用于銷售組織的建立和完善方面。⑶工業(yè)品行業(yè)：企業(yè)投入的廣告費用很少，主要是做企業(yè)和品牌，宣傳廣告，因而把大量的銷售費用用于人員推銷。對企業(yè)非價格競爭行為的把握和研究中需注意：1、非價格競爭策略和行為比價格競爭更為激烈。2、非價格競爭與價格行為是相互聯(lián)系的。四、企業(yè)的組織調(diào)整行為1、定義：

企業(yè)兼并是指兩個以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過訂立契約而結(jié)合成一個企業(yè)的組織調(diào)整行為。2、特點：⑴伴隨產(chǎn)權(quán)關(guān)系轉(zhuǎn)移；⑵通過兼并，原有企業(yè)的業(yè)務將集中到合并后的新企業(yè)中；⑶多家企業(yè)的財產(chǎn)合成一家企業(yè)財產(chǎn)，多個法人合為一個法人。3、類型

⑴橫向兼并（水平兼并），進行兼并的企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同一產(chǎn)品或處于同一加工工藝階段。⑵縱向兼并（垂直兼并），進行兼并的企業(yè)之間存在著垂直方向（前向或后向）的聯(lián)系，分別處于生產(chǎn)和流通過程中的不同階段，如：生產(chǎn)整車的企業(yè)和生產(chǎn)零部件的企業(yè)。⑶混合兼并（復合兼并）指分屬不同產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的兼并。如：生產(chǎn)電腦的企業(yè)和房地產(chǎn)企業(yè)。4、兼并的動機⑴主兼企業(yè)的動機①獲得規(guī)模經(jīng)濟的效益；②提高市場競爭力和市場支配力量；③降低市場進入壁壘；④減少企業(yè)經(jīng)營風險；⑤提高經(jīng)營人員威望。⑵被兼企業(yè)的動機①減少資產(chǎn)經(jīng)營風險；②避免破產(chǎn)；③回收資本。5、企業(yè)兼并的效應（或影響）——“雙刃劍”

⑴積極方面，兼并是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要手段，通過企業(yè)兼并，生產(chǎn)要素和社會資源配置得以優(yōu)化。⑵消極方面，兼并導致的市場集中如果超過一定限度，就會產(chǎn)生壟斷勢力，并由此帶來壟斷的低效率和社會總福利的損失。6、企業(yè)兼并對市場結(jié)構(gòu)的影響⑴市場支配力量的加強和壟斷的出現(xiàn)（需出現(xiàn)于大企業(yè)的橫向兼并）⑵進入壁壘的形成五、企業(yè)間的縱向關(guān)系縱向一體化縱向約束（一）縱向一體化指上下游企業(yè)的控制權(quán)合二為一?？v向一體化的歷史背景大量生產(chǎn)導致原有的配送、銷售體系不足以分配銷售大量的產(chǎn)品——前向一體化大量生產(chǎn)導致對原材料需求急劇上升——后向一體化縱向一體化的原因降低交易成本案例1：寶鋼集團的一體化策略案例2：“小肥羊”餐飲公司的后向一體化規(guī)避政府干預解決雙重壟斷（加價）問題“修復”壟斷勢力縱向一體化引起的問題增加了企業(yè)的經(jīng)營風險過分強調(diào)競爭、忽視合作增大了企業(yè)對行業(yè)和市場的依賴性（二）縱向約束指上下游企業(yè)在交易時對對方進行的種種限制和約束。目的：是希望能達到一體化的效果的同時避免一體化的成本?？v向約束存在的原因零售商的搭便車問題設(shè)立專營地區(qū)限制經(jīng)銷商的數(shù)量轉(zhuǎn)售價格限制制造商進行營銷努力制造商的搭便車問題獨家經(jīng)營案例：可口可樂公司的縱向約束雙重加價最高零售價格限制數(shù)量控制兩部收費價格競爭，服務不足二、市場績效的測量指標（一）利潤率會計利潤R=（π－T

）/ER——稅后資本收益率π——稅前利潤T

——稅收額E——自有資本注意：區(qū)分經(jīng)濟利潤和會計利潤（二）勒納指數(shù)度量價格與邊際成本的偏離率L=（P-MC）/PL——勒納指數(shù)P——價格MC——邊際成本（三）貝恩指數(shù)會計利潤πα＝R－C－D

R——總收益C——當期總成本D——折舊超額利潤或經(jīng)濟純利潤:πβ＝πα－iv

v——總投資額i——正常投資收益率利潤率B=

πβ/v（四）托賓q值會計利潤q=（R1+R2）/QR1

——股票的市值R2——債券的市值

Q

——企業(yè)資產(chǎn)的重置成本三、市場績效的綜合評價（一）產(chǎn)業(yè)的資源配置效率衡量資源配置效率的直接指標：利潤率、社會福利產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與資源配置效率微觀經(jīng)濟學：市場競爭越充分，資源配置的效率就越高消費者剩余、生產(chǎn)者剩余、社會總剩余消費者剩余：指買者的支付意愿減去買者的實際支付量。消費者剩余=買者的評價-買者支付的量生產(chǎn)者剩余：指賣者出售一種物品或服務得到的價格減去賣者的成本。生產(chǎn)者剩余=賣者得到的量-賣者的成本社會總剩余：指消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的總和。

社會總剩余=買者的評價-買者支付的量+賣者得到的量-賣者的成本=買者的評價-賣者的成本

X非效率（X-Inefficiency）1966年，萊賓斯坦，壟斷組織內(nèi)部低效率理論認為：壟斷性大企業(yè)，外部市場競爭壓力小，內(nèi)部層次多，關(guān)系復雜，機構(gòu)龐大，加上企業(yè)制度安排等方面的原因，使企業(yè)費用最小化和利潤最大化的經(jīng)營目標難以實現(xiàn)，導致企業(yè)內(nèi)部資源配置效率降低。X非效率的存在原因：1、兩權(quán)分離的制度安排2、公司績效與職工利益不易直接掛鉤3、規(guī)模擴大導致組織管理成本增加、效率降低（二）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率從產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟效益的實現(xiàn)程度來考察資源的利用狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)低效率狀態(tài)、過度集中狀態(tài)、理想狀態(tài)發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的特點：影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素：產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)的構(gòu)成和數(shù)量比例關(guān)系

市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)市場的集中與分散狀況

（三）產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步創(chuàng)新與研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新：指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。技術(shù)創(chuàng)新的分類：狹義、廣義（發(fā)明、創(chuàng)新、模仿）研發(fā)：指為了進行知識創(chuàng)造和知識應用而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作。研發(fā)類型：基礎(chǔ)研究、應用研究和開發(fā)研發(fā)的基本特征不確定性溢出效應研發(fā)與創(chuàng)新激勵專利政府獎金和研發(fā)補貼合作研發(fā)企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)進步熊彼特假說企業(yè)規(guī)模與研發(fā)大企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)勢：體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟和研發(fā)能力上中小企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)勢：體現(xiàn)在創(chuàng)新動力和效率上市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新無專利競賽時：競爭性的市場結(jié)構(gòu)對研發(fā)和創(chuàng)新有更強的激勵有專利競賽時：壟斷企業(yè)有較強的研發(fā)和創(chuàng)新動機2、發(fā)展1944年，馮·諾依曼，奧斯卡·摩根斯特恩，合著《博弈論與經(jīng)濟行為》

當代博弈論研究的主要代表：“三大家”：約翰·福布斯·納什、約翰·C·海薩尼、萊因哈德·澤爾騰?！八木印保毫_伯特·J·奧曼、肯·賓摩爾、戴維·克瑞普斯、阿里爾·魯賓斯坦2005,托馬斯·克羅姆比·謝林、羅伯特·奧曼博弈論的基本假設(shè)：理性（rational）共識（commonknowledge）

3、博弈的組成要素參與人、規(guī)則、結(jié)果、收益、信息（集）、策略、均衡4、博弈的分類按參與者行動的先后順序：動態(tài)博弈和靜態(tài)博弈按參與者擁有的信息角度：完全信息博弈和不完全信息博弈5、博弈的表述擴展式表達（決策樹）標準式表達博弈中的參與者每個參與者所能采取的策略每個參與者能采取的每種策略組合所對應的收益擴展式常用于分析動態(tài)博弈，靜態(tài)博弈一般采用標準式二、完全信息靜態(tài)博弈

（一）占優(yōu)策略囚犯的兩難處境囚犯B坦白抵賴囚犯A坦白（-8，-8）（0，-10）抵賴（-10，0）（-1，-1）（二）嚴格劣策略的重復剔除參與者2UMD參與者1L4，46，35，1M3，25，42，5S7，63，56，3參與者2UMD參與者1L4，46，35，1S7，63，56，3理性假設(shè)的重要性……參與者2UD參與者1L10，21，3S-100，46，5（三）納什均衡定義：在一組策略組合中，每個參與者的策略都是對所有其他參與者的最優(yōu)反應。即沒有任何一方有動機先背離納什均衡，因為沒有任何一方能通過單獨改變策略來提高收益。參與者2妥協(xié)斗爭參與者1妥協(xié)3，31，4斗爭4，10，0三、完全信息動態(tài)博弈1、擴展式表述的納什均衡2、子博弈精煉納什均衡1965年，澤爾滕，區(qū)分“合理納什均衡”和“不合理納什均衡”（1）不可置信威脅策略（2）子博弈精煉納什均衡子博弈的三個必備條件：始于含有一個節(jié)點的一個信息集；該節(jié)點以后的所有分支；終結(jié)點的收益。一個策略組合如果在每一個子博弈中（包括整個博弈中）都是納什均衡，那么該策略組合就被稱為子博弈精煉納什均衡。3、逆向歸納法求解子博弈精煉納什均衡四、重復博弈1、有限次重復博弈結(jié)論：只要博弈的重復次數(shù)是有限的，重復本身并不改變博弈的均衡結(jié)果2、無限次重復博弈結(jié)論：各參與人可能會為了長期利益而犧牲眼前利益，從而選擇不同的均衡策略。五、不完全信息博弈1、基本概念2、海薩尼轉(zhuǎn)換3、精煉貝葉斯納什均衡第二節(jié)博弈論的應用：寡頭競爭模型決策變量博弈類型產(chǎn)量價格靜態(tài)古諾模型伯川德模型動態(tài)斯塔克爾伯格模型價格領(lǐng)導模型靜態(tài)競爭策略產(chǎn)量決策——古諾模型價格決策——伯特蘭德模型靜態(tài)競爭，是指在寡頭壟斷市場上，各競爭參與人只競爭一次，同時作出決策且對各參與人可能有的策略和相應的得益都完全了解的競爭模式。假設(shè)條件：1.消費者是價格接受者。2.所有廠商生產(chǎn)同質(zhì)的(完全相同的)產(chǎn)品，消費者從中察覺不到任何差異。3.沒有其他廠商進入該行業(yè)，這樣在觀察期內(nèi)廠商數(shù)目保持不變。在本章分析中一般假設(shè)市場上只有兩個廠商。4.廠商集體地擁有市場力量，它們能將價格設(shè)定于邊際成本之上。5.每一廠商僅設(shè)定其價格或產(chǎn)量。產(chǎn)量決策——古諾(A.Counot)模型

設(shè)在市場上有代號為1、2的兩個寡頭壟斷廠商，他們生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，消費者從中察覺不出任何差異。市場出清價格由兩家廠商的總產(chǎn)量決定。設(shè)廠商1的產(chǎn)量為q1，廠商2的產(chǎn)量為q2，則市場的總產(chǎn)量Q=q1+q2。設(shè)P為市場出清價格，則P是市場總產(chǎn)量Q的函數(shù)，即反需求函數(shù)P=P(Q)。本例假設(shè)P=8-Q再假設(shè)兩廠商的生產(chǎn)都無固定成本，且每增加一單位產(chǎn)量的邊際生產(chǎn)成本相等，C1=C2=2，即他們分別生產(chǎn)q1和

q2產(chǎn)量的成本為2q1和2q2。最后，這兩個廠商是同時決定各自的產(chǎn)量以達到各自的利潤最大化，即在決策前是不知道另一方的產(chǎn)量的。模型的建立與求解：

u1=q１p(Q)-c１q１=q１［8-(q１+q２)］-2q１=6q１-q１q２-q２１u2=q2p(Q)-c2q2=q2［8-(q１+q２)］-2q2=6q2-q１q２-q２2模型的規(guī)范數(shù)學表示及其解法：兩博弈方的得益：maxu1(q1,q2)=max(6q1-q1q2-q12）q1maxu2(q1,q2)=max(6q2-q1q2-q22）q1q2q2約束條件q1≥0，q2≥0得到反應函數(shù)：q1*

=R1(q2)=3-q2/2q1*q2(0,3)R1(q2)0(6,0)q2對q1*的反應曲線q2*q1(0,3)(6,0)0R2(q1)q1對q2*的反應曲線古諾模型的納什均衡:(0,3)(3,0)(0,6)(6,0)q1q1*q2q2*R1(q2)R2(q1)兩廠商同時決策都生產(chǎn)2個單位產(chǎn)量，是這個