《國際商務導論》課后思考題答案

《國際商務導論》課后思考題答案

第1章導論

1.什么是國際商務，國際商務包括哪些主要內(nèi)容？

參考答案：國際商務是一門研究為滿足個人及組織需求而進行的跨國界交易的科學。一

般而言，國際商務包括兩層含義：一是指跨越國界的任何形式的商業(yè)性活動，包括幾乎任何

形式的經(jīng)濟資源一一商品、勞務、技術(shù)、資本和信息等的國際轉(zhuǎn)移；二是指國家、企業(yè)或個

人以經(jīng)濟利益為目的而進行的商業(yè)性經(jīng)濟活動。

2.國際商務有哪些特點？

參考答案：1.國際商務是企業(yè)國際化戰(zhàn)略的綜合反映；2.國際商務是以進入和開拓國際

市場為目標；3.國際商務復雜多變、風險更大。

3.為何社會文化環(huán)境對國際商務運營如此重要？

參考答案：社會文化環(huán)境是指企業(yè)國際經(jīng)營所涉及國家或地區(qū)居民的語言文化、教育水

平、宗教信仰、價值取向、風俗習慣以及社會組織結(jié)構(gòu)等多方面內(nèi)容的綜合。不同國家的文

化社會環(huán)境各有差異和特點，國際商務運營中需要尤其注意當?shù)仫L俗、習慣、宗教信仰等。

4.如何評估國際商務宏觀環(huán)境？

參考答案：一般情況下，不同行業(yè)、不同企業(yè)根據(jù)自身特點和經(jīng)營需要，對國際商務宏

觀環(huán)境分析的具體內(nèi)容存在差異，但一般都應對政治法律（political）,經(jīng)濟（economic）、

社會文化（social）、技術(shù)（technological）這四大類影響企業(yè)國際商務活動的主要外部環(huán)

境因素進行分析，即PEST分析法。

5.企業(yè)進行國際商務運營的動因和條件？

參考答案：尋求市場、尋求資源、尋求先進的技術(shù)和管理理念、尋求效率、

尋找貿(mào)易支持條件。

6.國際商務的形成與發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段？

參考答案：國際商務的發(fā)展歷程可以劃分為以下三個階段：貿(mào)易主導階段、投資主導階

段、全球商務階段（生產(chǎn)活動國際化不斷增強、國際貿(mào)易對企業(yè)經(jīng)營更加重要、國際商務活

動的需求環(huán)境逐漸形成、無形貿(mào)易在國際商務活動中的重要性凸顯、世界經(jīng)濟區(qū)域化、集團

化）

第2章國際貿(mào)易理論

1.單選題

(1)主張一國應集中生產(chǎn)優(yōu)勢最大或劣勢最小的產(chǎn)品的國際分工理論是()

A.絕對優(yōu)勢理論B.比較優(yōu)勢理論C.異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論D.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

參考答案：B

(2)提出各國應按照生產(chǎn)要素稟賦進行國際分工的經(jīng)濟學家是()

A.亞當?斯密B.里昂惕夫C.赫克歇爾和俄林D.大衛(wèi)?李嘉圖

參考答案：C

(3)主張各國按絕對有利的生產(chǎn)條件進行國際分工的理論是()

A.絕對優(yōu)勢理論B.比較優(yōu)勢理論C.產(chǎn)品生命周期理論D.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

參考答案：A

(4)要素稟賦理論認為，國際貿(mào)易將會使各國生產(chǎn)要素價格的差別()

A.變大B.變小C.不變D.無法確定

參考答案：B

(5)一國擁有的資本要素充裕，就應專門生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，這一說法來自

()

A.絕對優(yōu)勢理論B.比較優(yōu)勢理論C.要素稟賦理論D.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

參考答案：C

2.多選題

(1)廣義的要素稟賦理論包括()

A.羅伯津斯基理論B.要素價格均等化理論C.H-0理論D.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

參考答案：ABC

(2)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備的兩個條件是()

A.消費上能夠相互替代B.勞動密集型產(chǎn)品C.生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投

入D.資本密集型產(chǎn)品

參考答案：AC

(3)對里昂惕夫之謎的解釋的理論有()

A.勞動熟練說B.自然資源說C.技術(shù)差距說D.人力資本說

參考答案：ABD

(4)英國生產(chǎn)一單位酒需要120人/年，生產(chǎn)一單位毛呢需要100人/年；葡萄牙生產(chǎn)

一單位酒需要80人/年，生產(chǎn)一單位毛呢需要90人/年，根據(jù)比較優(yōu)勢理論，()

A.英國應該生產(chǎn)和出口酒B.英國應該生產(chǎn)和出口毛呢C.葡萄牙應該生產(chǎn)和出口酒

D.葡萄牙應該生產(chǎn)和出口毛呢

參考答案：BC

(5)動態(tài)的國際貿(mào)易的理論有()

A.要素稟賦理論B.產(chǎn)品生命周期理論C.技術(shù)差距理論D.異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

參考答案：BC

3.簡答題

(1)絕對優(yōu)勢理論的基本觀點是什么？

參考答案:絕對優(yōu)勢理論的基本觀點是各國應該集中生產(chǎn)并出口其具有勞動生產(chǎn)率和生

產(chǎn)成本“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品。貿(mào)易的雙方都會從貿(mào)易中

獲利。

(2)比較優(yōu)勢理論的核心思想是什么？與絕對優(yōu)勢理論有什么區(qū)別？

參考答案：李嘉圖的比較優(yōu)勢理論認為貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)的相對差別。每個國家應

該集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。絕對優(yōu)勢

理論比較是直接在二者中選出誰好誰劣，而比較優(yōu)勢理論則是“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)

取其輕絕對優(yōu)勢理論只能說明各國分別在某一種或某幾中產(chǎn)品的生產(chǎn)上，勞動生產(chǎn)率高

于其他國家，分工得以形成，而比較優(yōu)勢理論還可以解釋當一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)上勞動生

產(chǎn)率都高于他國時國際貿(mào)易得以成立的原因；絕對優(yōu)勢理論是同一產(chǎn)品一國對另一國的優(yōu)

勢，是內(nèi)生的，而比較優(yōu)勢理論是同一國一產(chǎn)品對另一種產(chǎn)品的優(yōu)勢，是外生性的。

(3)要素稟賦理論的基本內(nèi)容是什么？

參考答案：要素稟賦理論認為國家貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)要素的稟賦和使用比例的相對差

別，各國傾向于集中生產(chǎn)并出口那些密集使用本國充裕資源的產(chǎn)品，進口那些密集使用本國

稀缺資源的產(chǎn)品。

(4)基于局部均衡分析要素稟賦理論下貿(mào)易影響和貿(mào)易所得。

參考答案：①貿(mào)易影響：沒有貿(mào)易時出口國的國內(nèi)市場均衡價格〈國際市場價格〈沒有貿(mào)

易時進口國的國內(nèi)市場均衡價格。進口國外商品會導致國內(nèi)同類產(chǎn)品價格下降，生產(chǎn)減少，

消費增加。出口產(chǎn)品的價格上升，生產(chǎn)增加，國內(nèi)消費減少。②貿(mào)易所得：對出口國而言，

出口產(chǎn)品價格提高，使“消費者剩余”減少，但對生產(chǎn)者來說，出口則帶來了很大利益：既

增加了產(chǎn)量，又提高了價格，“生產(chǎn)者剩余”增加，出口使本國消費者受害而生產(chǎn)者得益。

對進口國而言，從生產(chǎn)者的角度來講，自由貿(mào)易并非一件好事，在廉價進口的沖擊下，“生

產(chǎn)者剩余”減少。但正是由于廉價外國產(chǎn)品的進口，使得“消費者剩余”增加，進口使本

國消費者受益生產(chǎn)者受損。無論是對進口國還是對出口國而言，貿(mào)易使該國的整體福利增加。

具體分析見本章第3節(jié)。

(4)什么是里昂惕夫之謎？西方學者對此作了哪些解釋？

參考答案：里昂惕夫1947年運用投入一產(chǎn)出分析法考察美國對外易商品結(jié)構(gòu)，擬對11-0

定理進行實踐上的驗證時，卻發(fā)現(xiàn)美國出口的是勞動密集型產(chǎn)品，進口的卻是資本密集型產(chǎn)

品，而美國顯然是一個資本雄厚而勞動相對不足的國家。這一結(jié)論與赫克歇爾、俄林的觀點

完全相反。西方學者提出了人力資本說、熟練勞動說、自然資源論、要素密集度逆轉(zhuǎn)論、需

求偏向論和貿(mào)易保護論六種解釋。

(5)什么是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易？其產(chǎn)生的原因是什么？

參考答案：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，是指同一產(chǎn)業(yè)部門具有相似的要素投入和消費替代性的產(chǎn)品通

過外部或內(nèi)部市場在不同國家或地區(qū)間的雙向流動，簡單地說，它是指一個國家或地區(qū)既進

口又出口同一產(chǎn)業(yè)部門的現(xiàn)象，在某些研究中，又被稱為雙向貿(mào)易或重疊貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

理論中所指的產(chǎn)業(yè)，必須具備兩個條件：一是生產(chǎn)投入要素相近；二是產(chǎn)品在消費上可以相

互替代。產(chǎn)生的原因主要有產(chǎn)品的同質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟發(fā)展水平三方面。

(6)簡述產(chǎn)品生命周期理論的主要內(nèi)容。

參考答案：從創(chuàng)新國與模仿國的角度，將產(chǎn)品生命周期劃分為五個階段。第一階段為新

產(chǎn)品階段。在這一階段，由于新產(chǎn)品剛剛問世，僅在創(chuàng)新國生產(chǎn)和消費，所以既無出口也無

進口。第二階段為產(chǎn)品成長階段。在這一階段，創(chuàng)新國對新產(chǎn)品進行了改進，使產(chǎn)量迅速提

高。此時，國外還不能生產(chǎn)這種產(chǎn)品，故創(chuàng)新國在國內(nèi)外市場都擁有壟斷地位。在這一階段,

將有一定量的新產(chǎn)品出口到國外，主要是其他一些發(fā)達國家。第三階段為產(chǎn)品成熟階段。新

產(chǎn)品在創(chuàng)新國已經(jīng)標準化，創(chuàng)新廠商開始授權(quán)外國廠商生產(chǎn)這種產(chǎn)品。第四階段為其他發(fā)達

國家參與新產(chǎn)品的出口市場競爭。模仿國不僅為本國消費者生產(chǎn)，而且出口產(chǎn)品，并且成為

該產(chǎn)品的主要出口國。第五階段為創(chuàng)新國成為該產(chǎn)品的進口國。由于外國的技術(shù)水平與創(chuàng)新

國的技術(shù)水平逐漸接近，同時外國的工資水平仍低于創(chuàng)新國，因此該產(chǎn)品在其他一些發(fā)達國

家生產(chǎn)和出口，而創(chuàng)新國逐漸成為該產(chǎn)品的凈進口國。此外，由于技術(shù)日益陳舊，技術(shù)的轉(zhuǎn)

讓費用越來越低，技術(shù)逐漸在發(fā)展中國家擴散，一些發(fā)展中國家開始引進該產(chǎn)品的技術(shù)進行

生產(chǎn)和出口，最后發(fā)展中國家成為該產(chǎn)品的主要生產(chǎn)國和出口國。

(7)國家競爭優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容。

參考答案：邁克爾?波特的國家競爭優(yōu)勢理論認為，一國的國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境對企業(yè)開發(fā)其

自身的競爭能力有很大影響，其中影響最大、最直接的因素是以下四項因素：生產(chǎn)要素、需

求要素、相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)。

第3章對外直接投資理論

國際直接投資的基本理論有哪些？

參考答案：國際直接投資的基本理論包括壟斷優(yōu)勢理論、內(nèi)部化理論、國際生產(chǎn)折衷理論、

對外直接投資發(fā)展階段理論和投資誘發(fā)要素組合理論。

簡述壟斷優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容及其重要發(fā)展。

參考答案：壟斷優(yōu)勢理論認為，在完全競爭的市場條件下，國際貿(mào)易是跨國企業(yè)進入國際市

場的唯一方式，并根據(jù)比較優(yōu)勢原則從事進出口活動；而市場不完全性的存在使得一些企業(yè)

取得了壟斷優(yōu)勢，這些壟斷優(yōu)勢則成為企業(yè)對外直接投資的根本動力和決定因素。在二十世

紀六、七十年代，眾多西方經(jīng)濟學家在海默與金德爾伯格研究的基礎(chǔ)上進一步對壟斷優(yōu)勢理

論進行了發(fā)展與完善，主要包括約翰遜“知識資產(chǎn)壟斷優(yōu)勢理論”、凱夫斯“產(chǎn)品異質(zhì)化壟

斷優(yōu)勢理論”、尼克博克“寡占反應壟斷優(yōu)勢理論”和阿哈羅奈“生產(chǎn)技術(shù)壟斷優(yōu)勢理論”。

目前跨國公司內(nèi)部貿(mào)易增長較快，請以內(nèi)部化理論解釋該現(xiàn)象。

參考答案：內(nèi)部化理論認為世界市場是不完全競爭的市場，跨國公司為了其自身的利益，為

克服外部市場的某些失效以及某些產(chǎn)品的特殊性質(zhì)或壟斷勢力的存在，導致企業(yè)市場交易成

本的增加。而通過國際直接投資，公司可以將本來應在外部市場交易的業(yè)務轉(zhuǎn)變?yōu)樵诠?/p>

所屬企業(yè)之間進行，并形成一個內(nèi)部市場。從而通過外部市場內(nèi)部化降低交易成本和交易風

險。

國際生產(chǎn)折衷理論的主要內(nèi)容有哪些？如何評價？

參考答案：國際生產(chǎn)折衷理論的核心為“三優(yōu)勢模式”(0.LL.Paradigm),即跨國公司經(jīng)營

決策是由所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢三組變量決定的。一國企業(yè)是否應從事國際生

產(chǎn)和對外直接投資，應當全面研究和評價它是否具備所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，

三類優(yōu)勢是相互結(jié)合、缺一不可的，任何一類優(yōu)勢都不能單獨用來解釋國際生產(chǎn)和對外直接

投資的傾向，只有同時具備這三類優(yōu)勢才能進行對外直接投資。若只擁有所有權(quán)優(yōu)勢而無力

將其內(nèi)部化，同時也不能利用國外的區(qū)位優(yōu)勢，則最好采用許可證合同的方式轉(zhuǎn)讓技術(shù)：若

公司具備所有權(quán)優(yōu)勢且能夠?qū)⑵鋬?nèi)部化，但仍然不具備區(qū)位優(yōu)勢，則其最優(yōu)選擇為國內(nèi)生產(chǎn)

然后出口；若公司同時具備所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，則企業(yè)應當選擇對外直接

投資。鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論融合了自海默以來的多家國際直接投資理論學派，具有高度

的概括性和綜合性，用以評價在對外直接投資的起因和發(fā)展方面影響重大的一系列因素，較

為全面準確地解釋了跨國公司的國際生產(chǎn)活動，成為國際直接投資理論中影響最大、最為深

遠的理論框架，被稱為對外直接投資的“通論”。

對外直接投資發(fā)展階段理論與國際生產(chǎn)折衷理論的區(qū)別在哪里？

參考答案：國際生產(chǎn)折衷理論的研究對象是發(fā)達國家的跨國公司，而對外直接投資發(fā)展階段

理論則是形成了一個對發(fā)達國家和發(fā)展中國家普遍適用的國際直接投資理論框架；國際生產(chǎn)

折衷理論認為一個國家的對外直接投資傾向只取決于其所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢以

及區(qū)位優(yōu)勢，而對外直接投資發(fā)展階段理論則認為對外直接投資的一部分是國家特定優(yōu)勢或

企業(yè)特定優(yōu)勢的函數(shù)，另一部分是該國經(jīng)濟發(fā)展階段的函數(shù)。

簡述投資誘發(fā)要素組合理論的基本內(nèi)容。

參考答案：投資誘發(fā)要素組合理論認為，任何形式的對外直接投資都是在投資直接誘發(fā)要素

和間接誘發(fā)要素的組合作用下而發(fā)生的。所謂直接誘發(fā)要素，主要是指各類生產(chǎn)要素，包括

勞動力、資本、資源、技術(shù)、管理及信息知識等。間接誘發(fā)要素是指除直接誘發(fā)要素以外的

其他誘發(fā)對外直接投資的因素，主要包括三個方面：（1）投資國政府誘發(fā)和影響對外直接投

資的因素。（2）東道國誘發(fā)和影響對外直接投資的因素。（3）全球性誘發(fā)和影響對外直接投資

的因素。發(fā)達國家對外直接投資主要是直接誘發(fā)要素在起作用，這與他們擁有某種要素優(yōu)勢

有關(guān)，如資本、技術(shù)、管理等。而發(fā)展中國家則相反，由于他們相對于發(fā)達國家缺乏明顯的

直接誘發(fā)要素優(yōu)勢，對外直接投資很大程度上受間接誘發(fā)要素影響。間接誘發(fā)要素對當代國

際直接投資起著越來越重要的作用。

第4章國際收支與匯率理論

1.什么是一價定律？它有什么假設(shè)？使用范圍是什么？

參考答案：一價定律可表述為，當貿(mào)易是開放的且交易費用為零時，同樣的貨物無論在何地

銷售，其價格都必然相同。即：

Pi=SP；

B表示商品i的國內(nèi)價格，表示的是商品i的國外價格，S為兩國間的匯率。

一價定律的成立需要滿足嚴格的限制條件，例如沒有額外交易成本的假設(shè)。同時，一價定律

并不適用于世界上所有的商品和服務，因為某些商品和服務（例如理發(fā)等）是非貿(mào)易品，各

國的消費習慣、經(jīng)濟發(fā)展階段與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異也會扭曲一價定律。

2、購買力平價理論的貢獻有哪些？有哪些缺陷？能否真實反映一國的經(jīng)濟發(fā)展水平？

參考答案：購買力平價理論提出了紙幣制度下決定匯率的基礎(chǔ)，可以判斷一國貨幣幣值是否

被高估或低估，為制定正確的匯率政策提供依據(jù)。同時，它還可以作為換算工具，用來比較

各國的主要國民經(jīng)濟指標，避免按照市場匯率轉(zhuǎn)換而產(chǎn)生的偏差。

購買力平價理論的缺陷在于，各國國內(nèi)都存在一些不進入國際貿(mào)易領(lǐng)域、不參與國際交易的

商品和勞務，無法衡量其價格水平；它要求不同市場上的同類、同質(zhì)商品的價格通過國際貿(mào)

易趨向相等，這一條件存在的前提國家間的自由貿(mào)易和交易成本為零，但在國際貿(mào)易的實踐

中，存在著種種人為障礙（如關(guān)稅壁壘、進口配額、進口許可證制、外匯管制以及市場上存

在的壟斷力量等）和自然障礙（如貿(mào)易本身所涉及的運輸成本和保險費用等），因此，貿(mào)易

商品的價格是不可能完全趨向相等的。

該理論并不能真實反映一國的經(jīng)濟水平。因為在購買力平價理論的框架中，消費者偏好的變

化、生產(chǎn)技術(shù)的進步、資本貨物或生產(chǎn)資料的積累、市場結(jié)構(gòu)的改變以及國民收入的增長等

實際因素對匯率的影響被簡化，該理論僅僅在貨幣性經(jīng)濟變量之上進行分析，將實際性經(jīng)濟

變量以及人們的預期心理因素排斥在外。政府實施的管制及其他干預措施、市場參與者的預

期心理出現(xiàn)的頻繁變化等因素，也都會阻礙貨幣匯率對通貨膨脹率差異作出充分的調(diào)整，從

而使得購買力平價難以成立。

3、利率平價方程說明了什么？如何理解現(xiàn)實中對利率平價的偏離？

參考答案：利率平價方程表明：如果國內(nèi)利率高于國外利率，遠期外匯將升水；反之則貼水,

而且升（貼）水率等于利率差異。

現(xiàn)實中對利率平價的偏離情況為投資者提供了機會，根據(jù)利率平價對現(xiàn)實偏離的方向進行分

析，既可以讓風險愛好者賴以牟利，也可以為風險規(guī)避者提供避險的依據(jù)。

4.西方發(fā)達國家的學者們根據(jù)購買力平價計算的結(jié)果，認為中國經(jīng)濟發(fā)展水平目前已經(jīng)位

居世界前列，并據(jù)此對中國以發(fā)展中國家的身份加入世界貿(mào)易組織的要求設(shè)置種種障礙。試

根據(jù)購買力平價的缺陷談談你的看法。

參考答案：參照第二題。購買力平價說本身就存在許多缺陷，因此給予此理論的論述可以作

為特定假設(shè)下的參考，而用于政策制定則難免有失偏頗。

5.如果I、廣分別代表本國和外國利率水平，E、F分別代表以間接標價法表示的即

期匯率與遠期匯率，而且遠期期限與利率期限相同。試推導利率平價條件并解釋它為什么會

成立？

參考答案：如果用本幣投資于本國金融市場，則1單位本國貨幣到期可增值為1+1。

如果這一單位本幣用于投資于外國金融市場，則這一投資行為分為三個步驟：

（1）先在外匯市場上兌換為外幣，在間接標價法下，可得E單位的外幣；

（2）再投資于外國金融市場，一年后可得外幣：個單位；

⑶存款到期后，將外國貨幣在外匯市場上按照遠期匯率換成本國貨幣，可得本幣：

E（l+『）〃個單位。

如果（l+i）＜F（l+n/f,則眾多的投資者都會將資金投入外國金融市場，這導致外匯

市場上即期購入外國貨幣以及遠期賣出外國貨幣行為增多，從而使本幣即期貶值（E增

大），遠期升值（F減?。?，投資于外國金融市場的收益率下降，反之亦然。只有當這兩

種投資方式的收益率完全相同時，市場才處于平衡狀態(tài)。所以，當投資者采取持有遠期合約

的拋補方式交易時，市場會最終使利率與匯率之間形成下列關(guān)系：

（1+0=E（I+n/fo記即期匯率與遠期匯率之間的升（貼）水率為P,整理得間接

表示法下的利率平價公式：其經(jīng)濟含義是：匯率的遠期升貼水率等于兩國貨

幣利率水平之差。

6、假定美國與瑞士的利率分別為10%、j%,即期匯率為1美元等于1.1314瑞士法郎，

試計算瑞士法郎三個月的遠期匯率。

參考答案：11314X（1+f）+（1+陰=11635

第5章國際貿(mào)易與世界市場

1.什么是區(qū)域經(jīng)濟一體化？它有哪些形式？

參考答案：區(qū)域經(jīng)濟一體化是指位于某一地理區(qū)域內(nèi)的各個國家通過相互合作，削減或

消除國與國之間的商品、勞務和資本的流通壁壘的過程被。區(qū)域經(jīng)濟一體化可以劃分為以下

幾種形式，其中每一種經(jīng)濟一體化形式都包含了比它更低層次的一體化形式的所有特點。主

要包括特惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟同盟和完全的經(jīng)濟一體化。

2.試分析自由貿(mào)易區(qū)與關(guān)稅同盟的區(qū)別。

參考答案：自由貿(mào)易區(qū)通常指簽訂有自由貿(mào)易協(xié)定的國家所組成的經(jīng)濟貿(mào)易集團，成員

國相互取消關(guān)稅和數(shù)量限定，使區(qū)域內(nèi)各成員國的商品可以自由流動，但各成員國仍保留獨

立的對非成員國的關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，以及保持其內(nèi)外經(jīng)濟政策的獨立性。其重要特征是

在該一體化組織參與者之間取消了商品貿(mào)易的障礙，成員國內(nèi)的廠商可以將商品自由的輸入

和輸出，真正實現(xiàn)了商品的自由貿(mào)易，但是它嚴格地將這種貿(mào)易待遇限制在參與國或成員國

之間。自由貿(mào)易區(qū)的另一個重要特征是成員國之間沒有共同對外關(guān)稅。

而關(guān)稅同盟是指成員國根據(jù)締結(jié)的協(xié)定，將各自的關(guān)稅合并為一個統(tǒng)一的關(guān)稅，成員國

之間取消關(guān)稅和進口數(shù)量限制，對從同盟以外的國家進口的貨物實行統(tǒng)一的關(guān)稅和進口數(shù)量

限制。關(guān)稅同盟規(guī)定成員國之間共同、統(tǒng)一的對外關(guān)稅，實際上是將關(guān)稅的制定權(quán)讓渡給經(jīng)

濟一體化組織。它不像自由貿(mào)易區(qū)那樣，只是相互之間取消關(guān)稅，而不作權(quán)利讓渡。因此，

關(guān)稅同盟對成員國的約束力比自由貿(mào)易區(qū)大。

3.簡述WT0的基本原則。

參考答案：世界貿(mào)易組織建立的協(xié)定是國際貿(mào)易制度運行和各成員國貿(mào)易政策制定的

法律基礎(chǔ)，它繼承了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的主要原則，比關(guān)貿(mào)總協(xié)定約束的范圍更加廣泛，它是一個

真正意義上的國際貿(mào)易體系。在世界貿(mào)易組織建立的協(xié)定中，明確指出了五個基本原則，

即非歧視原則、通過談判逐漸推行貿(mào)易自由化原則、可預見原則、促進公平競爭原則和鼓勵

發(fā)展與改革原則。

非歧視原則，即貫徹最惠國待遇和國民待遇原則，非歧視原則在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中作了明確

的規(guī)定。

貿(mào)易自由化原則是指通過減少貿(mào)易障礙來促進貿(mào)易的擴大。這些貿(mào)易障礙不僅是指進口

關(guān)稅，還包括各種數(shù)量限制、政府的某些限制進口的規(guī)定以及匯率政策等方面的限制措施。

可預見性原則是指各成員國在其貿(mào)易政策或規(guī)定執(zhí)行以前，要對成員國公開并通知世界

貿(mào)易組織。

鼓勵公平競爭的原則是指世界貿(mào)易要在公開、公正和不受干預的情況下開展，因而該體

系反對傾銷、補貼及政府的歧視性采購等。

鼓勵發(fā)展與改革原則是指對發(fā)展中成員國的經(jīng)濟發(fā)展和改革采取鼓勵原則。

4.關(guān)貿(mào)總協(xié)定通過八輪談判成功地降低了各成員國貨物貿(mào)易中的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，

為什么還要成立WTO?

參考答案：關(guān)貿(mào)總協(xié)定的制定使得國際貿(mào)易能夠在一個比較自由的貿(mào)易環(huán)境下展開。但

關(guān)貿(mào)總協(xié)定在設(shè)立時，主要是針對貨物貿(mào)易及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易問題而設(shè)定的規(guī)則協(xié)

議，這就制約著締約國之間貿(mào)易范圍的發(fā)展擴大，如服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)等貿(mào)易問題。1986

年9月，關(guān)貿(mào)總協(xié)定在烏拉圭啟動第八輪談判（又稱烏拉圭回合），談判議題中涉及了服務

貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等非貨物貿(mào)易問題。這些重大議題的談判成果很難在關(guān)稅與貿(mào)

易總協(xié)定的框架內(nèi)付諸實施，使得創(chuàng)立一個正式的國際貿(mào)易組織的必要性日益突出。

5.分析北美自由貿(mào)易區(qū)成立的原因。

參考答案：促使北美自由貿(mào)易區(qū)成立的原因主要有三個方面。

第一，美、力口、墨三國具有實行經(jīng)濟一體化的可能性。三國地理位置緊緊相連，語言文

字、價值觀念和風俗習慣等都具有相似性。三國的經(jīng)濟互補性加強且依存度很高。

第二，是來自歐洲經(jīng)濟一體化的壓力。20世紀80年代以來，世界經(jīng)濟一體化成為世界

經(jīng)濟的一個突出現(xiàn)象。為了適應激烈的競爭，更多的國家組成新的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織或者

加入到原有的一體化組織當中。歐洲一體化的擴大和深化使美國倍感壓力。美國清楚地認識

到，統(tǒng)一大市場將使自己面臨一系列的難題。單靠自己的力量，不足以應付來自歐共體和其

他區(qū)域經(jīng)濟體的挑戰(zhàn)，建立以美國為首的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織，以整體力量與其他一體化組

織對抗，才可以保持在世界經(jīng)濟中的主導地位。

第三，符合北美各成員國發(fā)展經(jīng)濟的需要。

建立北美自由貿(mào)易區(qū)，實行美、力口、墨三國經(jīng)濟一體化，對美國而言，既可以擴大商品

出口和資本輸出市場，有利于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，加快經(jīng)濟增長，還可以為建立由其主導的美

洲經(jīng)濟圈奠定基礎(chǔ)；對加拿大而言，既可以有效抑制美國日益高漲的貿(mào)易保護主義，嚴格限

制美國的反補貼稅、反傾銷稅調(diào)查申請等，鞏固和擴大美國市場，又可以擴大對墨西哥的商

品出口，開發(fā)墨西哥市場，并且使三國企業(yè)在同等條件下參與競爭，仍然能保持自己的相對

優(yōu)勢:對墨西哥而言，既可獲得更多的美國和加拿大的先進技術(shù)和資本投資，提高經(jīng)濟質(zhì)量

和總量，又可以增加對美、加的出口，獲得外匯，解決長期存在的債務問題。

6.有人說亞太經(jīng)濟合作組織是世界三大自由貿(mào)易區(qū)之一，你如何評價？

亞太經(jīng)濟合作組織(APEC)對世界貿(mào)易未來的走向發(fā)揮著重要的作用，但不能將其簡單

的歸類為“自由貿(mào)易區(qū)理由如下：

(1)作為一個地區(qū)性的經(jīng)濟組織，APEC對世界貿(mào)易未來的發(fā)展起著重要的作用，這主

要因為它包括了全球最大的三個經(jīng)濟實體(美國、日本、中國)，還包括了一度曾是世界上增

長最快的東南亞國家和地區(qū)。從規(guī)模上看，它是全球最大的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易合作體系。

(2)但與歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)不同，APEC既不是經(jīng)濟同盟，也不是關(guān)稅同盟，而是一

個區(qū)域性的以促進貿(mào)易、投資和技術(shù)合作的開放型國際組織。與一般的自由貿(mào)易區(qū)相比,APEC

有兩個明顯的不同:APEC是一個開放的而非排他的區(qū)域性組織。APEC實行不歧視原則，在最

惠國待遇的基礎(chǔ)上實現(xiàn)貿(mào)易投資自由化。APEC不僅在內(nèi)部相互開放，對非區(qū)域內(nèi)國家和地

區(qū)也同樣開放。APEC是個自愿的合作組織，不具有強制性。各經(jīng)濟體的貿(mào)易與自由化都是

建立在單邊的、自愿的基礎(chǔ)上。相互之間通過協(xié)商而非談判來達成共識。

因此，由上可知，亞太經(jīng)濟合作組織并不屬于自由貿(mào)易區(qū)。

7.簡述中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對中國貿(mào)易的影響？

參考答案：中國東盟自貿(mào)區(qū)的建立對中國產(chǎn)生了兩方面的影響。

(1)建立中國東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國貿(mào)易的積極影響

①貿(mào)易壁壘的消除有利于自貿(mào)區(qū)內(nèi)各國間的貿(mào)易發(fā)展

中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立能產(chǎn)生正的貿(mào)易創(chuàng)造效應，拉動了中國和東盟的出口增長，

改善了成員國的社會福利。

②中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立有利于產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益和競爭效應

中國東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易規(guī)模僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)，有著充足的市場潛力，各

成員國的國內(nèi)市場將跟隨腳步邁向統(tǒng)一的大市場，在這個大市場內(nèi)，每個國家都可以充分發(fā)

揮自己的優(yōu)勢進行專業(yè)化生產(chǎn)，各自生產(chǎn)自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。

③有利于提高中國在國際經(jīng)濟貿(mào)易談判中的地位

作為一種地緣經(jīng)濟與政治，中國和東盟各國可以通過開展經(jīng)濟領(lǐng)域合作來推動貿(mào)易區(qū)中

其他領(lǐng)域合作的發(fā)展，這樣就會在國際事務中為本貿(mào)易區(qū)爭取更多的利益，推動地區(qū)經(jīng)濟的

進一步發(fā)展，最終造福于本地區(qū)人民。

④中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立使中國占有亞洲經(jīng)濟區(qū)域一體化先機

隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化的不斷發(fā)展，新區(qū)域主義在逐漸影響著目前世界經(jīng)濟的發(fā)展，并逐

步取代了國際經(jīng)濟貿(mào)易中的雙邊關(guān)系。此次與東盟的合作，其實可以被看作是對其他區(qū)域經(jīng)

濟合作的反應。隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中國的國際地位的提升，作為亞洲經(jīng)濟大國，中

國已被外界認為是有利于推動亞洲經(jīng)濟合作的國家。

建立中國東盟自由貿(mào)易區(qū)對中國貿(mào)易的消極影響

①關(guān)稅降低和部分市場開放將沖擊國內(nèi)產(chǎn)業(yè)并帶來持續(xù)的貿(mào)易逆差

隨著自由貿(mào)易區(qū)的建立，關(guān)稅逐漸降低乃至完全取消，大量的東盟國家的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)將不

斷進入中國市場，無論是對中國與東盟國家的同類產(chǎn)業(yè)，還是對中國國內(nèi)發(fā)展尚不成熟、缺

乏競爭力的產(chǎn)業(yè)都會造成沖擊。

②東盟經(jīng)濟波動和外貿(mào)運作成本的增加將對中國貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生不利影響

隨著中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的逐步建立，中國與東盟的關(guān)系將會緊密地聯(lián)系到一起，雙方

之間的依賴程度也必然會進一步加深。一旦東盟內(nèi)部出現(xiàn)輕微的波動，中國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)必然

會受到牽連，遭到相同的沖擊，從而影響中國本身的正常發(fā)展。

③中國與東盟之間的短期競爭對中國貿(mào)易發(fā)展的消極影響

在出口市場結(jié)構(gòu)方面上，中國與東盟的主要貿(mào)易伙伴都是美國、歐盟、日本、韓國，在

出口商品結(jié)構(gòu)上，中國與東盟均以向歐美日等發(fā)達國家出口初級產(chǎn)品和低附加值的勞動密集

型制成品為主，特別集中在如服裝、組裝類電子產(chǎn)品以及日用品等品種上，基于各成員國在

出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和出口市場結(jié)構(gòu)等方面都存在的競爭，加上由于自貿(mào)區(qū)的建立造成的市場開

放，中國在出口市場上來自東盟的競爭會越來越強勁，而且有可能在短期內(nèi)造成競爭大于合

作的局面。

第6章國際金融市場

1、試闡述國際金融市場的構(gòu)成。

參考答案：國際金融市場主要包括以下五大方面：

(1)外匯市場

(2)國際接待借貸市場

(3)黃金市場

(4)國際證券市場

(5)歐洲貨幣市場

2、什么是歐洲貨幣市場？其主要優(yōu)勢是什么？

參考答案：歐洲貨幣市場的概念：歐洲貨幣是指在貨幣發(fā)行國境外存放、借貸和流通的貨幣

的總稱。歐洲貨幣市場則是指在貨幣發(fā)行國境外進行的該國貨幣存儲與貸放的市場。其最早

發(fā)源于50年代末的倫敦，而后逐步擴散到世界其他地方。

歐洲貨幣市場的優(yōu)點：

(1)管制較松

這個市場的貨幣當局，對銀行及金融機構(gòu)從事境外貨幣的吸存貸放，一般管制都很松。例如,

一國政府機構(gòu)或企業(yè)籌集資金，在美國紐約市場發(fā)行美元債券或借款等，美國有關(guān)當局對此

審查相當嚴厲，一般中小國家或企業(yè)很難獲準;而它們在歐洲貨幣市場發(fā)行美元債券或借款,

審查的手續(xù)則較簡單，不如美國市場嚴格，比較容易獲得批準。因此，一些發(fā)展中國家政府

或企業(yè)常常在此借取資金，原蘇聯(lián)、東歐國家也如此，以適應其經(jīng)濟發(fā)展的需要。

(2)調(diào)撥方便

歐洲貨幣市場，特別是以英國倫敦為中心的境外貨幣市場，銀行機構(gòu)林立，業(yè)務經(jīng)驗豐富，

融資類型多樣，電訊聯(lián)系發(fā)達，銀行網(wǎng)遍布世界各地，資金調(diào)撥非常方便。由這個市場取得

資金融通后，極容易調(diào)成各種所需貨幣，可以在最短的時間內(nèi)將資金調(diào)撥世界各地。

(3)稅費負擔少

市場稅賦較輕，銀行機構(gòu)各種服務費平均較低，從而降低了融資者的成本負擔。

(4)可選貨幣多樣

歐洲貨幣市場所提供的資金不僅限于市場所在國貨幣，而幾乎包括所有主要西方國家的貨

幣，從而為借款人選擇借取的貨幣提供了方便條件。

(5)資金來源廣泛

歐洲貨幣市場打破了資金供應者僅限于市場所在國的傳統(tǒng)界限，從而使非市場所在國的資金

擁有者也能在該市場上進行資金貸放。與此同時，借款人也不受國籍限制。

3、闡述歐洲貨幣市場的影響。

參考答案：(1)積極作用

①歐洲貨幣市場促使國際金融市場的聯(lián)系更加密切；

②歐洲貨幣市場促進了一些國家的經(jīng)濟發(fā)展：

③歐洲貨幣市場加速了國際貿(mào)易的發(fā)展；

④歐洲貨幣市場幫助了一些國家解決了國際收支逆差問題。

（2）消極作用

①加劇了主要儲備貨幣之間匯率的波動幅度；

②增大了國際貸款的風險；

③使儲備貨幣國家國內(nèi)的貨幣政策難以順利貫徹執(zhí)行。

4、國際黃金市場上都有哪些參與者？

參考答案：黃金市場的參與者主要有：出售黃金的企業(yè)或個人，需要以黃金作原料的工商企

業(yè)，各國的外匯銀行、中央銀行（為保值或投資而進行黃金購買），投機的機構(gòu)或個人，以

及一些國際金融機構(gòu)。黃金買賣既是調(diào)節(jié)國際儲備的重要手段，也是居民調(diào)整個人財富貯藏

形式的一種方式。

5.一個穩(wěn)定的國際貨幣體系必須具備哪些條件？

參考答案：（1）必須有一個良好的調(diào)節(jié)機制，糾正各國國際收支不平衡：這要求：一一全

部調(diào)節(jié)損失最小一一各國公平合理地承擔調(diào)節(jié)責任

（2）國際儲備的供應要在國際控制之下，隨世界生產(chǎn)和國際貿(mào)易的增長相應增力口；（3）擁

有穩(wěn)定的國際貨幣發(fā)行基礎(chǔ)，對國際儲備貨幣具有信心。

6.簡述外國債券市場和歐洲債券市場的概念。

參考答案：外國債券以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值貨幣發(fā)行的債券?比如，美國在中國發(fā)

行債券，以人民幣為計價貨幣，就被稱為外國債券。

歐洲債券是以發(fā)行人和發(fā)行地國家之外的第三國貨幣為為面值貨幣發(fā)行的債券。比如美國在

中國發(fā)行債券，以英鎊為計價貨幣，所發(fā)行的債券就被稱為歐洲債券。

7.布雷頓森林體系解體的原因。

參考答案：從50年代后期開始，隨著美國經(jīng)濟競爭力逐漸削弱，其國際收支開始趨向惡化,

出現(xiàn)了全球性“美元過剩”情況，各國紛紛拋出美元兌換黃金，美國黃金開始大量外流。到

了1971年，美國的黃金儲備再也支撐不住日益泛濫的美元了，尼克松政府被迫于這年8月

宣布放棄按35美元一盎司的官價兌換黃金的美元“金本位制”，實行黃金與美元比價的自由

浮動。歐洲經(jīng)濟共同體和日本、加拿大等國宣布實行浮動匯率制，不再承擔維持美元固定匯

率的義務，美元也不再成為各國貨幣圍繞的中心。這標志著布雷頓森林體系的基礎(chǔ)已全部喪

失，該體系終于完全崩潰。

8.簡述美國證券市場體系結(jié)構(gòu)。

參考答案：作為發(fā)達的證券市場，美國的證券市場一直為其他國家效仿，而且是部分新興國

家證券市場建設(shè)的樣板。美國證券市場歷經(jīng)了200多年歷史，己經(jīng)形成了世界上最為完備的

證券市場分層結(jié)構(gòu)。在其分層結(jié)構(gòu)中，場內(nèi)交易與場外交易相互補、全國性與區(qū)域性市場相

配合、集中于分散交易相協(xié)調(diào)。就證券市場的層次結(jié)構(gòu)而言，美國證券市場結(jié)構(gòu)上的分層在

金融工具風險特征、交易組織形式以及地理空間這三個維度上同時展開，形成了一個層次分

明、結(jié)構(gòu)合理、風險分散以及多重覆蓋的金字塔型的多層次證券市場。根據(jù)各市場面向?qū)ο蟆?/p>

影響范圍以及服務條件的不同，可將美國證券市場體系分為四個層次。

第一層次是主板市場，以紐約證券交易所為代表，也包括納斯達克全球證券市場。主要為公

司治理完善、規(guī)模較大、盈利模式穩(wěn)定以及已有較長時間盈利業(yè)績的企業(yè)提供上市融資服務。

主板市場的證券交易所制定了較為嚴格的上市標準及信息披露制度，保證其服務成熟優(yōu)質(zhì)企

業(yè)的主板功能定位，滿足穩(wěn)健型投資者的投資需求。目前，在紐約證券交易所掛牌進行股票

交易的企業(yè)有3000多家，總市值達到150萬億美元。紐約證券交易所作為全球性的證券市

場，吸引了許多國家的企業(yè)來此上市融資。在這3000多家企業(yè)中，大約有450家企業(yè)來自

于美國之外的50個其他國家。納斯達克全國證券市場作為美國證券市場后發(fā)展起來的交易

所，呈現(xiàn)出后來者居上的態(tài)勢。目前在此上市的企業(yè)數(shù)量和市值規(guī)模發(fā)展迅速，在此交易的

股票有4400支。

第二層次是創(chuàng)業(yè)板市場，其主體包括納斯達克小型證券市場和美國證券交易所。相對主板市

場的紐約證券交易所和納斯達克全國證券市場而言，納斯達克小型證券市場的企業(yè)標準較

低，其主要服務對象為規(guī)模較小的、尚在成長期的公司。目前，已有1700多家企業(yè)股票在

納斯達克小型證券市場掛牌交易。值得一提的是，創(chuàng)業(yè)板市場針對處于創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)的經(jīng)

營業(yè)績具有一定不確定性的特點，制定了轉(zhuǎn)板機制和摘牌機制。創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)如果經(jīng)過一段

時間的發(fā)展，經(jīng)營業(yè)績良好，公司治理完善，在符合主板市場相關(guān)標準的情況下，可以順利

地進入主板市場。對于經(jīng)過一段時間的發(fā)展，經(jīng)營業(yè)績下滑，不能滿足市場要求的企業(yè)，制

定了被迫摘牌機制，退入更低一級的區(qū)域性市場。

第三層次是區(qū)域性證券交易所，包括芝加哥證券交易所、太平洋交易所、費城股票交易所、

波士頓股票交易所等。目前，區(qū)域性證券交易所已經(jīng)日益成為全國性市場的附庸甚至是地方

性代理機構(gòu)。

第四層次是0TCBB市場、分紅單市場、私募產(chǎn)權(quán)交易市場以及地方性柜臺交易市場。第四層

次市場并不具備實質(zhì)的融資功能，主要為未在證券市場掛牌上市的證券和股票提供交易和流

通。OTCBB市場由于其標準較低、交易產(chǎn)品品種較多，因此擁有較多的交易者，也因此培育

了大量的可在證券交易所掛牌上市的企業(yè)資源，同時也為退市企業(yè)提供了交易場所。OTCBB

市場也具有和主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的轉(zhuǎn)板機制。在OTCBB市場上進行交易的企業(yè)，如果達

到納斯達克小型交易市場和或全國市場的相關(guān)財務標準、公司治理以及信息披露要求，就可

以在納斯達克小型證券市場或全國市場掛牌上市交易。分紅單市場僅提供報價服務，為投資

者提供大量的信息和投資機會。第四層次證券市場范圍廣闊，完善了證券市場體系，為上市

融資等高層次資本運作提供了有力的支撐。

由上述四個層次構(gòu)成的證券市場體系，具有極其明顯的“金字塔”型特征。美國證券市場體

系能夠為全美3萬家左右的企業(yè)提供差異化的融資、股權(quán)交易服務。但進入證券市場體系的

股份公司僅占全美股份公司總數(shù)的l%o

第7章國際資本流動

1.國際資本流動的動因是什么？

參考答案：國際資本流動分為長期資本流動和短期資本流動兩類。長期資本流動包括外國直

接投資、國際間接投資、國際借貸，其動因主要包括開拓海外市場、利用國與國之間的比較

優(yōu)勢差異、獲取高于國內(nèi)市場的資金收益率；短期資本流動包括短期信貸、短期國際投資、

國際投機、熱錢等，其動因主要為風險追逐型的跨國套利、風險對沖以及套期保值等。

2.簡述國際資本流動的主要類型及其特征。

參考答案：（1）按照流動期限長短可分為長期資本流動和短期資本流動：長期資本流動指期

限在一年以上的跨國資本流動，其特點為穩(wěn)定、不宜發(fā)生資金流向逆轉(zhuǎn)、深入?yún)⑷胭Y本流入

國經(jīng)濟發(fā)展、為資本流入國提供穩(wěn)定的資金來源；短期資本流動指期限在一年以內(nèi)的跨國資

本流動，其特點為在可在短時間內(nèi)形成大規(guī)模的資金流動、資金流向靈活易變、對資金流入

國的金融市場安全和外匯體系易造成較大沖擊。（2）按資本所有者性質(zhì)可分為官方資本流動

和私人資本流動：官方資本流動包括國際金融組織貸款、政府間貸款、無償援助、主權(quán)基金

等，其特點為規(guī)模相對有限、帶有政治目的、相對于追求利潤最大化更注重資產(chǎn)的穩(wěn)健保值、

以發(fā)揮市場引導的杠桿作用為目的。私人資本流動為除官方資本流動以外的所有資本流動，

其特點為追求利潤最大化為根本目的，政治性較弱。

3.簡述國際資本流動與國際收支兩者間的關(guān)系。

參考答案：國際收支是指某個時期居民與非居民之間的交易匯總統(tǒng)計表。國際收支的組成部

分包括經(jīng)常賬戶（包含貨物和服務賬戶、初次收入賬戶、二次收入賬戶）、資本和金融賬戶

（包含資本賬戶、金融賬戶、儲備資產(chǎn)）、凈誤差與遺漏。國際資本流動對應國際收支平衡

表的金融賬戶差額，表示一經(jīng)濟體的資金凈貸出（差額為正）或凈流入（差額為負）。

4.簡述國際資本流動發(fā)展的各個階段和特點。

參考答案：第一階段：1870至1914年：特點為金本位制主導，資本主要從以英法為代表的

傳統(tǒng)資本主義國家流向以美國、日本為代表的新興資本主義國家；第二階段：1918至1939

年：特點為以間接投資為國際資本流動的主要形式，美國成為了主要資本輸出國，大蕭條期

間國際資本流動顯著萎縮；第三階段：1945至1973年：特點為國際資本從美國流向歐洲和

日本等國，形式以直接投資為主；第四階段：1973至1989年：特點為以石油美元為代表的

國際資本流向亞洲與拉美的發(fā)展中國家，加劇發(fā)展中國家金融風險；第五階段：1990至2007

年：特點為國際資本流動規(guī)模迅速擴大，其增速與實體經(jīng)濟日益脫節(jié)，跨國公司、機構(gòu)投資

者成為推動國際資本流動的主要力量，私人資本逐漸取代官方資本成為國際資本流動的主

流；第六階段：2008年至今：特點為發(fā)達經(jīng)濟體之間的資本流動規(guī)模縮小，新興經(jīng)濟體的

國際資本流動受發(fā)達國家貨幣政策的外溢影響較大。

5.概述近年來中國國際資本流動的主要特點并分析其對中國經(jīng)濟的影響。

參考答案：2014至2016年，我國經(jīng)常賬戶持續(xù)順差擴大，非儲備性金融賬戶轉(zhuǎn)為大規(guī)模逆

差，儲備資產(chǎn)流失。雖然匯率貶值導致經(jīng)常賬戶順差回升，但仍不足以抵消非儲備性金融賬

戶逆差導致的資本流出，代表資本流出的錯誤與遺漏項規(guī)模也顯著擴大，進一步加劇了儲備

資產(chǎn)的流失。對經(jīng)濟造成的影響是迫使政府一方面采取限制措施嚴控國際資本流出，另一方

面擴大貨幣投入，對沖資本流出導致的流動性減弱。而貨幣投入的擴大則導致了以房地產(chǎn)為

代表的資產(chǎn)價格的攀升。2017年至今，我國經(jīng)常賬戶持續(xù)順差縮窄，非儲備性金融賬戶轉(zhuǎn)

為順差，儲備資產(chǎn)小幅增長。這使政府可以一方面延續(xù)嚴控資本外流的措施，另一方面對貨

幣政策從緊調(diào)整，房地產(chǎn)等資本價格泡沫以及由此導致的金融風險得到控制。

6.概述現(xiàn)代國際資本流動主要理論及其優(yōu)缺點。

參考答案：（1）流量理論：認為國內(nèi)外利差是導致國際資本流動的主要原因，并引入了模型

分析框架和實證檢驗方法，缺點在于不能很好解釋儲蓄率與投資率的相關(guān)性；（2）資產(chǎn)組合

理論：認為國內(nèi)外風險水平和投資者風險偏好也會影響國際資本流動，其優(yōu)點在于可以較好

解釋資本雙向流動現(xiàn)象，缺點在于模型假設(shè)條件較為嚴格；（3）貨幣分析理論：認為國際資

本流動是一種貨幣現(xiàn)象，以調(diào)整國際收支平衡和國內(nèi)信貸為目標的貨幣政策決定了國際資本

流動，缺點為假設(shè)價格和利率為外生變量，因而適合分析長期國際資本流動。（4）交易成本

理論：認為國際資本流動還受交易成本制約，其缺點為模型過于寬泛，包含變量較多，難以

進行實證檢驗。

7.分析國際資本流動對資本輸出國、資本流入國以及國際經(jīng)濟形勢的影響。

參考答案：長期國際資本流動將增加資本輸出國的資金收益、降低資本輸出國貨幣匯率、提

升其產(chǎn)品出口競爭力，同時降低資本流入國的利率水平、推動其經(jīng)濟以更快速度發(fā)展，同時

推高資本流入國貨幣匯率、導致其產(chǎn)品出口競爭力下降，在長期內(nèi)促使資本輸出國與輸入國

的實際利率水平逐漸趨同。短期國際資本流動在增加資本流出國資金收益率的同時，則可能

對資本流入國的金融市場構(gòu)成沖擊，若資本流入國的金融市場發(fā)展不夠完善，大規(guī)模資本流

入可能引發(fā)金融危機，甚至出現(xiàn)金融市場問題在不同國家間的傳導，導致國際經(jīng)濟形勢不穩(wěn)

定。

8.分析國際資本流動與金融穩(wěn)定的關(guān)系以及在發(fā)展中國家金融危機中所起的影響。

參考答案：國際資本流動對一國金融穩(wěn)定的影響以負面為主，短時間內(nèi)大規(guī)模的國際資本流

動變化容易引發(fā)銀行危機、貨幣危機、債務危機中的一種或幾種疊加。遭受亞洲金融危機席

卷的國家大多允許國際資本自由流動，施行了金融自由化政策。國際資本自由流動將擴大本

國借款人的外幣債務負擔，推高本國資產(chǎn)價格，加劇銀行道德風險，導致金融市場出現(xiàn)嚴重

的泡沫化現(xiàn)象。而當泡沫破滅時，政府和金融部門無力承受巨額不良貸款，國際資本加速流

出，導致金融資產(chǎn)價格大幅下跌，最終出現(xiàn)金融危機。

第8章國際商務中的進出口

1.國際貿(mào)易實務的研究對象是什么？

參考答案：國際貿(mào)易業(yè)務的程序、貿(mào)易磋商、進出口業(yè)務中的交易條件、合同的訂立與

履行。

2.什么是“溢短裝條款”？在合同中怎樣執(zhí)行？

參考答案：國際貿(mào)易中，有些商品由于其商品特性、船艙容量、裝載技術(shù)和包裝等因素，

不能十分精確地按約定數(shù)量交貨，為便于履行合同和避免爭議發(fā)生，買賣雙方可在合同中規(guī)

定一個合理的數(shù)量機動幅度，即“溢短裝條款”，在規(guī)定標準交貨數(shù)量的同時，還在合同中

規(guī)定允許多交或少交貨物的數(shù)量或百分比的條款。在國際貿(mào)易中的少數(shù)場合，也有使用''約"

數(shù)條款來表示實際交貨數(shù)量一定幅度的伸縮。雖有相關(guān)規(guī)定說明“大概”、“大約”等類似意

義詞語，交貨數(shù)量不應超過10%的表動，但各國對此含義的解釋不完全一致，在使用“約”

量條款時，應充分了解合同中對“約”量的含義。

3.名詞解釋：①傭金②含傭價③共同海損

參考答案：①傭金是賣方或買方付給中間商為介紹交易而提供服務的酬金;

②含傭價是指包含傭金和凈價的總和，在實務中，先確定商品凈價才能算出含傭價，通

常由出口商受到全部貨款后只顧給中間商或代理商；

③共同海損是指載貨船舶在海上遇到災害、事故，威脅到船貨等各方面的共同安全，為

了解除這種威脅，維護船貨安全，使航程得以繼續(xù)完成，船方有意識地、合理地采取措施，

造成某些特殊損失或者支出特殊額外費用。

4.如何構(gòu)成一項有效的發(fā)盤？

參考答案：發(fā)盤是指交易的一方向另一方提出某項商品的交易條件，并愿意按照這些條

件達成交易、訂立合同的行為。發(fā)盤應向一個或一個以上特定的人提出，向特定的人提出是

指向有名有姓的公司或個人提出，提出此項要求的目的在于，把發(fā)盤同普通商業(yè)廣告及向廣

大公眾散發(fā)的商業(yè)價目單等行為區(qū)別開來；發(fā)盤內(nèi)容必須十分確定，根據(jù)《公約》規(guī)定，發(fā)

盤應至少包括三項基本要素，分別為標明貨物的名稱、明示或默示地規(guī)定貨物的數(shù)量或規(guī)定

數(shù)量的方法、明示或默示地規(guī)定貨物的價格或規(guī)定價格的方法，特別指出訂約建議中關(guān)于交

貨時間、地點及付款時間、地點等其他內(nèi)容雖然沒有提到，并不妨礙它作為一項發(fā)盤，因而

也不妨礙合同的成立，可按雙方當事人的習慣做法及采用的慣例予以補充；必須表明發(fā)盤人

對其發(fā)盤一旦被接受即受約束的意思。

第9章國際市場營銷

1.什么是國際市場營銷？國際環(huán)境如何影響國際營銷的？

參考答案：國際市場營銷是指個人和組織為滿足國外或境外消費者和用戶對產(chǎn)品和勞務

的需求，以獲得利潤為目的而進行的計劃、定價、分銷和促銷等一系列的活動過程。

國際環(huán)境對國際市場營銷的影響主要分為地理、文化、經(jīng)濟和政治等方面。地理位置的

差異造成自然資源等方面的差異，造成消費者需求有所不同。

國際營銷活動成功的一個主要障礙是公司在決策過程中的自我參照標準，民族中心主

義，即無意識地參照本國文化的價值觀、經(jīng)驗和知識，作為決策的依據(jù)，而蔑視來自其他國

度的文化，妨礙了真實評價國外市場的能力，使之不能達到預想的效果。國際營銷成功的關(guān)

鍵就在于適應不同市場環(huán)境之間的差異，努力預測國內(nèi)外文化環(huán)境對營銷活動的影響，調(diào)整

方案使其不利影響降低到最低程度。當企業(yè)在另一種文化環(huán)境中經(jīng)營時，只有意識到這種文

化差異的重要性，才能避免在國際營銷活動中造成的許多錯誤與損失。

一國的政治環(huán)境主要包括:政府與政黨體制，政府政策，民族主義等。政治對環(huán)境的影

響，是通過政府政策、法令規(guī)定，以及其他限制性措施而起作用的。因此，企業(yè)在進入一個

國家之前必須盡可能評估該國的政治環(huán)境，以便營銷有效進行。

2.產(chǎn)品的分類有幾種？產(chǎn)品生命周期理論有什么內(nèi)容？產(chǎn)品的設(shè)計策略包括什么？

參考答案：(1)按產(chǎn)品是否耐用和有形劃分可分為勞務、耐用品和非耐用品三類。按產(chǎn)

品的用途劃分，可分為消費和產(chǎn)業(yè)用品兩大類。

(2)產(chǎn)品市場周期又稱產(chǎn)品市場生命周期，是指一個產(chǎn)品從進入市場，直至最終被淘

汰退出市場的全部過程。它是產(chǎn)品的又一個基本特征。任何產(chǎn)品都有一個有限的市場生命周

期，因此，不斷地開發(fā)新產(chǎn)品是企業(yè)長期生存發(fā)展的必要條件。產(chǎn)品如同人的生命一樣會經(jīng)

歷投入、成長、成熟、衰退的周期，但這個周期在不同的國家里發(fā)生的時間和過程是不一樣

的。

(3)產(chǎn)品的設(shè)計戰(zhàn)略主要包括產(chǎn)品標準化策略和產(chǎn)品差異化策略。標準化策略是指企

業(yè)向全世界不同國家或地區(qū)的所有市場都提供相同的產(chǎn)品。實施產(chǎn)品標準化策略的前提是市

場全球化。國際產(chǎn)品差異化策略是指企業(yè)向世界范圍內(nèi)不同國家和地區(qū)的市場提供不同的產(chǎn)

品，以適應不同國家或地區(qū)市場的特殊需求，滿足不同國家或地區(qū)的消費者由于所處不同的

地理、經(jīng)濟、政治、文化及法律等環(huán)境(尤其是文化環(huán)境)的差異而形成的對產(chǎn)品的千差萬別

的個性需求。

3.國際市場營銷的分銷渠道的寬度和長度是什么？如何選擇分銷渠道并對其進行管

理？

參考答案：(1)國際市場營銷的分銷渠道的長度就是指產(chǎn)品或服務從生產(chǎn)者到最終用戶

或消費者所經(jīng)過的渠道層次數(shù)。每個在推動產(chǎn)品及其所有權(quán)向最終買主轉(zhuǎn)移的過程中承擔一

定職能的中間商就是一個渠道層次。分銷渠道的寬度是指渠道的各個層次中所使用的中間商

數(shù)目。

(2)渠道的選擇必須充分考慮所在國家的商業(yè)制度、市場潛力、人口和收入分布、購

買習慣、商品偏好、商品庫存等因素。企業(yè)在選擇國際分銷渠道時，必須要分析東道國的分

銷模式，考慮影響企業(yè)選擇國際分銷渠道選擇的6c因素，即成本(cost)、資本(capital)、

控制(control)、覆蓋(coverage)、特征(character)和連續(xù)性(continuity)。

(3)在管理過程中要注意保持與渠道成員良好的合作關(guān)系，對渠道中間商提供激勵。

4.影響國際市場產(chǎn)品定價的因素是什么？企業(yè)面對產(chǎn)品價格發(fā)展變化應采取什么對

策？

參考答案：影響國際市場產(chǎn)品定價的因素主要包括定價目標、成本因素、市場需求、市

場競爭結(jié)構(gòu)和政府的價格調(diào)控政策。

國際企業(yè)做出定價決策前，要首先確定定價目標：是以獲取最大利潤為目標，還是以獲

取較高的投資回報為目標；是為了維持或提高市場份額，還是為了應付或防止市場競爭，抑

或為了支持價格的穩(wěn)定。一個有實力的跨國企業(yè)在進入一個新興的富有潛力的海外市場時，

大多會以獲得較高的市場占有率為目標，因此在短期內(nèi)，其價格或收益可能不能覆蓋成本。

國際企業(yè)定價決策一般有三種做法，第一種是母公司總部定價；第二種是東道國子公司獨立

定價；第三種十總部與子公司共同定價。最常見的是第三種，使母公司既對子公司的定價保

持一定的控制，子公司又可有一定的自主權(quán)以使價格適應當?shù)厥袌霏h(huán)境。

5.國際市場促銷的特點和形式以及作用分別有哪些？

參考答案：(1)國際市場促銷的特點主要有①穩(wěn)定銷售。國際市場的銷售量波動很大。

有針對性的促銷活動有助于抵消市場的不利變化，保持銷售量的平穩(wěn)增長。

②促銷環(huán)境不同。由于各國的政治、經(jīng)濟、文化等環(huán)境因素存在著差異，企業(yè)開展促銷

活動的環(huán)境有著巨大差別，在一個國家可以使用的促銷手段，在另一個國家可能不允許使用。

③促銷策略不同。在國際市場營銷活動中，由于促銷的制約因素不同，促銷策略面臨著

不同的選擇。

④促銷效果不同。由于上述原因，在一個國家能取得良好促銷效果的促銷策略，在另一

個國家則可能無法實現(xiàn)促銷目標。

(2)國際市場促銷活動的形式與國內(nèi)市場一樣，有直接促銷和間接促銷兩種。直接促

銷主要是人員推銷，間接促銷主要是非人員推銷，包括廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系三種

形式。

(3)國際市場促銷的作用

①提供信息情報。對消費者或用戶來說,信息情報起著引起注意和激發(fā)購買欲望的作用。

對經(jīng)銷商來說，信息情報為他們的采購決策提供了依據(jù)，能夠調(diào)動他們的經(jīng)營積極性。

②擴大產(chǎn)品需求，加速流通。有效的促銷活動可以充分起到誘導和激發(fā)需求的作用。對

于那些消費者容易在沖動情緒下購買的商品來說，促銷創(chuàng)造需求的作用更加明顯。即使對于

耐用消費品，促銷也可以起到很好的作用。

③突出產(chǎn)品特點，建立產(chǎn)品形象。在某些市場，不同生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品在功能和性能上

的差距已經(jīng)非常細微，以至于普通消費者難以察覺。促銷可以借助商標、產(chǎn)品特征、價格和

效能消除消費者在購買產(chǎn)品時的猶豫不決，使消費者對本企業(yè)產(chǎn)品形成心理偏好，從而在消

費者心目中樹立本企業(yè)產(chǎn)品與眾不同的形象。

④穩(wěn)定銷售。國際市場的銷售量波動很大。有針對性的促銷活動有助于抵消市場的不利

變化，保持銷售量的平穩(wěn)增長。

第10章國際工程承包與外包

1.什么是工程承包？工程承包的特點是什么？

參考答案：1.國際工程承包是指面向國際市場進行的工程建設(shè)承包活動。過去多指在國

境外承包工程活動，現(xiàn)在也指使用國際銀行貸款、外商投資或外商資金為主的合資項目，雖

在國內(nèi)建設(shè)，但需按照國際招標和國際慣例方式建設(shè)的工程。2.特點：第一，綜合性的輸出。

包括資本輸出、技術(shù)輸出、材料和設(shè)備輸出、勞務輸出等。第二，國際資源優(yōu)化配置。國際

工程承包成為促進國際資源互補，謀求共同發(fā)展的載體。

2.國際工程承包市場如何劃分？

參考答案：國際工程承包市場按照業(yè)務性質(zhì)主要包括工程咨詢設(shè)計和工程承包兩大類：

國際工程咨詢設(shè)計市場和國際工程承包市場。

3.國際工程項目的招標程序是什么？

參考答案：招標是國際工程承包市場上雇主發(fā)包工程的主要方式，雇主會按照國際上約

定俗成的招標流程進行招標。目前國際上比較流行的招標程序有美國招標程序和國際咨詢工

程師協(xié)會（FID1D）招標程序。其中美國招標程序基本流程有：招標人準備招標文件、刊登

廣告或發(fā)邀請函、資格預審、發(fā)售招標文件、招標準備和投標、在預定日期公開開標，按照

一定的規(guī)則評標、由招標人決定中標者進行工程建設(shè)。國際咨詢工程師協(xié)會（FIDIC）招標

程序有：確定項目策略、資格預審、招標和投標、開標、評審投標書、授予合同。

4.國際工程合同執(zhí)行過程中引發(fā)的爭端或矛盾有什么？爭端解決方法有哪些？

參考答案：1.國際工程承包是一個跨行業(yè)、跨地域、具有多種業(yè)務模式的產(chǎn)業(yè)范疇。一

方面，工程承包合同所涉及的問題范圍復雜廣泛，履約時間長、變化大，合同雙方利益不致

而出現(xiàn)矛盾是不可避免的。另一方面，國際工程承包合同雙方一般都分屬不同地區(qū)、國家或

民族，雙方社會制度、生活習慣、民族信仰等不同也會在合同實施過程中產(chǎn)生一系列的矛盾，

合同雙方由于價值觀、生活信仰的不同對某些問題的看法也會產(chǎn)生一定差異，在這些問題的

解決上也會出現(xiàn)爭議。2.國際工程承包中的矛盾和爭議要及時解決，以免給工程實施進展

中帶來不利影響。目前國際上關(guān)于工程承包合同解決爭端的方式有協(xié)商解決、談判解決、中

間人調(diào)解、爭端裁決委員會裁決、仲裁或訴訟等。前四種方式屬非法律手段，而仲裁或訴訟

屬法律手段，具有強制執(zhí)行的法律效力。

5.全球供應鏈管理的好處有哪些？

參考答案:供應鏈管理反映的是將許多商品或服務相關(guān)的活動在供應鏈參與者之間

分配或集成，從最初原料到最終消費者，綜合管理產(chǎn)品設(shè)計、物料管理生產(chǎn)到配送管理四大

階段的活動，同時處理物品、信息與資金的流通，并與供應鏈伙伴以跨組織合作的方式讓整

體的流通過程能在滿足消費者需求的情況下順利運作，進而提高整個供應鏈的運營效率、改

善質(zhì)量以及提高客戶滿意度。

第11章國際市場進入與組織戰(zhàn)略

1.出口進入式國際市場參與方式，優(yōu)點以及局限和不足？

參考答案：1.間接出口

間接出口（inderectexporting）是指生產(chǎn)企業(yè)通過本國中間商向國際市場出口產(chǎn)品。

間接出口的主要形式包括通過出口代理商、出口公司、出口管理公司、國際貿(mào)易公司等把企

業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品銷往國際市場，也可以企業(yè)之間合作出口或把產(chǎn)品直接出售給外國在當?shù)卦O(shè)立

的采購機構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)品進入國際市場。

間接出口的優(yōu)點

1）不必專設(shè)機構(gòu)和雇傭?qū)Ｂ毴藛T來經(jīng)營出口，可以幾種有限資源搞好產(chǎn)品的研制開發(fā)

和生產(chǎn)，提高產(chǎn)品競爭能力，也可以節(jié)約費用和不承擔或少承擔經(jīng)營風險。2）可以利用其

他企業(yè)在國外市場的知識、信息、營銷渠道，將產(chǎn)品出口到國外市場，可以再短期內(nèi)實現(xiàn)滲

透國外市場的目標。3）靈活性大。4）企業(yè)可借助此方式，逐步積累經(jīng)驗，為以后轉(zhuǎn)化為直

接出口奠定基礎(chǔ)。

間接出口的局限不足

1）生產(chǎn)企業(yè)依靠其他機構(gòu)的力量從事出口貿(mào)易，但這些機構(gòu)有時因財力有限，或者缺

少與客戶聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)，有失掉市場份額的危險。2）生產(chǎn)企業(yè)對海外市場缺乏控制，所獲市

場信息反饋有限，影響了國際營銷決策的及時性和準確性。3）不可能積累自己的市場進入

經(jīng)驗，并適時了解目標市場的需求，針對目標市場的需求適時修正產(chǎn)品。4）生產(chǎn)企業(yè)無法

獲得國際市場營銷的知識和經(jīng)驗，無法為更深入地進入國際市場參與國際經(jīng)營進而實現(xiàn)國際

化成長奠定基礎(chǔ)。

因此，間接出口主要適用于那些不常出口的或者對出口銷售沒有能力和經(jīng)驗的企業(yè)，間

接出口往往是作為諸多方式之一，主要是對那些潛力不大或風險較大的市場所采取的一種進

入方式。

2.直接出口

直接出口是指企業(yè)繞過國內(nèi)中間商，把產(chǎn)品直接賣給國外的中間商或最終用戶。從嚴格

意義上講，直接出口才是國際經(jīng)營的起點。直接出口的形式可以是把產(chǎn)品直接銷售給國外的

經(jīng)銷商、代理商，實現(xiàn)產(chǎn)品進入國際市場，也可以把產(chǎn)品直接銷售給國外最終消費者。

直接出口的優(yōu)點

1）使企業(yè)擺脫中間商渠道與業(yè)務范圍的限制，可以部分或全部控制國際營銷規(guī)劃，更

好地保護商標、專利、信譽和企業(yè)的其他無形資產(chǎn)等。2）企業(yè)可以獲得較快的市場信息反

饋，據(jù)以制定更加切實可行的營銷策略。3）收益比間接出口要大。4）有利于全面積累國際

市場營銷的經(jīng)驗，為今后的跨國投資經(jīng)營打下基礎(chǔ)。

直接出口的局限和不足

1）直接出口需支付更多的費用，要設(shè)立專門的對外貿(mào)易部門并配備相關(guān)的人員，還要

獨立承擔國際市場的風險。2）適用面窄，直接出口產(chǎn)品需具有競爭優(yōu)勢，才能打開市場。3）

在海外建立自己的銷售網(wǎng)絡(luò)需要付出艱苦努力。

2.契約進入式國際市場參與方式，優(yōu)點以及局限和不足？

參考答案：契約進入的形式包括以下幾種：許可證貿(mào)易、特許經(jīng)營、管理合同、制造合

同、交鑰匙工程.

1.許可證貿(mào)易

許可證貿(mào)易是指企業(yè)在一定時期內(nèi)向國際目標市場一企業(yè)轉(zhuǎn)讓其工業(yè)產(chǎn)權(quán)，如專利、商

標、版權(quán)、產(chǎn)品配方、公司名稱、特殊營銷技能或其他有價值的無形資產(chǎn)的使用權(quán)，并以雙

方約定的使用費作為補償。其中出讓無形資產(chǎn)的一方稱為許可方或授權(quán)方，接受無形資產(chǎn)的

一方稱為受許方或授權(quán)方。無形資產(chǎn)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移是許可證貿(mào)易的核心，也是它與其他契約

進入策略的根本區(qū)別。

許可證貿(mào)易的優(yōu)點

1）成本低。2）障礙少。3）風險小。4）有利于特殊技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。5）有利于小型制造

企業(yè)進入國際市場。

許可證貿(mào)易雖然并不局限于中小企業(yè),但為小企業(yè)的產(chǎn)品快速進入國外市場提供了一條

捷徑。

許可證貿(mào)易的局限和不足

1）必須具備一定的條件采用許可證貿(mào)易需要企業(yè)具備一定的條件。2）控制力弱。3）

機會成本大。4）潛在競爭強。5）收益低。

2.特許經(jīng)營

特許經(jīng)營指企業(yè)（特許方）將自身的經(jīng)營模式與相應工業(yè)產(chǎn)權(quán)（如專利、商標、產(chǎn)品配

方、包裝、公司名稱、管理服務等無形資產(chǎn)）特許給目標市場某個獨立得企業(yè)或個人（被特

許方）使用，被特許方遵循特許方的相應要求從事經(jīng)營業(yè)務活動，并支付經(jīng)營提成費和其他

不暢給特許方。

特許經(jīng)營的優(yōu)點

1）可以以最少的投資達到迅速擴張的目的，并可獲得穩(wěn)定的收入。2）通過提供標準化、

高質(zhì)量的服務，可最大限度地擴大特許方的市場影響。3）成功的特許經(jīng)營是雙贏模式，能

讓被特許方獲得比單體經(jīng)營更多的利益，從而動被特許方的經(jīng)營積極性。4）海外政治、經(jīng)

濟風險小。

特許經(jīng)營的局限和不足

1）特許方必須要有吸引別的經(jīng)營者來分享自己知識產(chǎn)權(quán)的無形資產(chǎn)。2）特許經(jīng)營必須

在適應當?shù)厥袌霏h(huán)境和產(chǎn)品標準化之間尋求平衡。3）特許方很難保證被特許方按合同所約

定的質(zhì)量來提供產(chǎn)品和服務，難以對被特許方經(jīng)營全過程進行控制。4）特許方的利潤水平

較低。5）一些國家的法律、政策會妨礙特許方式的應用。6）適應面較窄。

3.管理合同

管理合同是指對象國企業(yè)由于缺乏技術(shù)和管理人才，通過簽訂合同，將企業(yè)交由另個國

家某國際企業(yè)，由其來承擔服務對象國企業(yè)的經(jīng)營管理活動的方式。

管理合同的特