2022年9月期貨從業(yè)考試法律法規(guī)過關(guān)沖刺試題（一）

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一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。[0.5分]

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

2.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[0.5分]

A.15日

B.30日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。[0.5分]

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[0.5分]

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

6.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（）[0.5分]

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[0.5分]

A.全國人大常委會(huì)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。[0.5分]

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。[0.5分]

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。[0.5分]

D.15

11.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。[0.5分]

A.監(jiān)督管理

B.自律管理

C.合規(guī)管理

D.行政管理

12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元。（）[0.5分]

A.2；5

B.5；10

C.10；15

D.15；20

13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。[0.5分]

14.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。[0.5分]

A.每一個(gè)月

B.每三個(gè)月

C.每半年

D.每一年

15.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

D.15

16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。[0.5分]

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。（）[0.5分]

A.5；中國證監(jiān)會(huì)

B.10；中國證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。[0.5分]

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

19.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

C.10

D.20

20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

21.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗(yàn)。（）[0.5分]

A.3：3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

22.具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。[0.5分]

A.5；3

B.7；5

C.10；8

D.15；10

23.除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

24.期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。[0.5分]

25.獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。[0.5分]

26.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。[0.5分]

A.上海期貨交易所

B.香港期貨交易所

C.芝加哥期貨交易所

D.澳洲雪梨期貨交易所

27.甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。[0.5分]

A.申請(qǐng)書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

28.A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是()。[0.5分]

A.自動(dòng)消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

29.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。[0.5分]

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)

30.某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。[0.5分]

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

31.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。[0.5分]

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。[0.5分]

D.10

33.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。[0.5分]

34.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。[0.5分]

35.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。[0.5分]

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

36.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。[0.5分]

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

38.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

D.15

39.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

D.15

40.期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作13內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[0.5分]

D.10

41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。[0.5分]

42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。[0.5分]

43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。[0.5分]

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年內(nèi)或永久性

44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[0.5分]

D.10

45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。[0.5分]

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。[0.5分]

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

47.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2022年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。[0.5分]

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。[0.5分]

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

49.期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。[0.5分]

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。[0.5分]

A.無過錯(cuò)責(zé)任

B.過錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

51.期貨投資者保障基金是為了（）而設(shè)立的專項(xiàng)基金。[0.5分]

A.補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

B.補(bǔ)充期貨公司虧損

C.補(bǔ)償投資者保證金損失

D.補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，（）。[0.5分]

A.補(bǔ)償額等于繳納額

B.損失多少，補(bǔ)償多少

C.實(shí)行比例補(bǔ)償

D.實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。[0.5分]

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨投資者保障基金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

54.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是（）。[0.5分]

A.為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額補(bǔ)償

B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

C.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90%補(bǔ)償

D.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。[0.5分]

A.5億

B.6億

C.7億

D.8億

56.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行__________和__________。（）[0.5分]

A.質(zhì)詢；檢查

B.查詢；調(diào)查

C.詢問；考察

D.質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)，下列說法不正確的是（）。[0.5分]

A.應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷

B.應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

D.對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

58.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，（）。采集者退散[0.5分]

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

59.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（）。[0.5分]

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

60.甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。[0.5分]

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.我國制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的包括（）。[0.5分]

2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。[0.5分]

3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。[0.5分]

4.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。[0.5分]

5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。[0.5分]

6.期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。[0.5分]

7.設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。[0.5分]

8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。[0.5分]

9.在下列（）情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。[0.5分]

10.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。[0.5分]

11.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。[0.5分]

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。[0.5分]

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。[0.5分]

14.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。[0.5分]

15.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。[0.5分]

16.期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。[0.5分]

17.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。[0.5分]

18.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。[0.5分]

19.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。[0.5分]

20.下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。[0.5分]

21.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。[0.5分]

22.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。[0.5分]

23.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。[0.5分]

24.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。[0.5分]

25.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開，下列說法正確的是（）。[0.5分]

26.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。[0.5分]

27.理事會(huì)由下列（）組成。[0.5分]

28.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。[0.5分]

29.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是（）。[0.5分]

30.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。[0.5分]

31.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。[0.5分]

32.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）。[0.5分]

33.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。[0.5分]

34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。[0.5分]

35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。[0.5分]

36.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。[0.5分]

37.除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。[0.5分]

38.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。[0.5分]

39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。[0.5分]

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。[0.5分]

41.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是（）。[0.5分]

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。[0.5分]

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列（）事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。[0.5分]

44.中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。[0.5分]

45.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于（）。[0.5分]

46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的適用對(duì)象的是（）。[0.5分]

47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。[0.5分]

48.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。[0.5分]

49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時(shí)追加保證金的，當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是（）。[0.5分]

50.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。[0.5分]

51.下列關(guān)于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的是（）。[0.5分]

52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。[0.5分]

53.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。[0.5分]

54.（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。[0.5分]

55.首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)()。[0.5分]

56.期貨投資者保障基金是在（），可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。[0.5分]

57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是（）。[0.5分]

58.下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是（）。[0.5分]

59.有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（）。[0.5分]

60.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)（）的情形采取暫停繳納保障基金的措施。[0.5分]

三、判斷題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

61.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。（）[0.5分]

62.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）[0.5分]

63.期貨公司的注冊資本可以分期繳納。（）[0.5分]

64.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）[0.5分]

65.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）[0.5分]

66.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。[0.5分]

67.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（）[0.5分]

68.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（）[0.5分]

69.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。（）[0.5分]

70.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）[0.5分]

71.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（）[0.5分]

72.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（）[0.5分]

73.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。（）[0.5分]

74.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10%。（）[0.5分]

75.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。（）[0.5分]

76.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。()[0.5分]

77.保障基金由財(cái)政部集中管理、籌集使用。（）[0.5分]

78.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（）[0.5分]

79.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。（）[0.5分]

80.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。（）[0.5分]

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分)王某在2022年4月年犯罪入獄，2022年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：

81.王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司?為什么?（）[2分]

82.假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要（）條件。[2分]

某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：

83.甲、乙、丙投資者可分別得到（）萬元的保障基金補(bǔ)償。[2分]

84.如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則（）。[2分]

甲和乙兩個(gè)期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會(huì)員大會(huì)，乙期貨交易所召開了股東大會(huì)。據(jù)此回答下列兩個(gè)問題：

85.關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的組織方式，下列選項(xiàng)中說法正確的是（）。[2分]

86.關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的合并，下列選項(xiàng)中說法正確的是（）。[2分]

由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

87.若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)（）。[2分]