第8章 安全審計(jì)《空中交通安全管理》教學(xué)課件

《空中交通安全管理》?精品課件合集空中交通安全管理第8章

安全審計(jì)目錄8.2ICAO普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃（USOAP）中國民航安全審計(jì)（CASAP）8.38.1 安全審計(jì)的概念及分類安全審計(jì)與安全管理體系的關(guān)系8.4本章小結(jié)8.58.1 安全審計(jì)的概念及分類8.1.1 財(cái)務(wù)審計(jì)概念：財(cái)務(wù)審計(jì)是獨(dú)立于被審計(jì)單位的機(jī)構(gòu)和人員，對被審計(jì)單位的財(cái)政、財(cái)務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)性、合法性和效益進(jìn)行檢查、評價(jià)、公證的一種監(jiān)督活動我國的財(cái)務(wù)審計(jì)內(nèi)部審計(jì)社會審計(jì)國家審計(jì)包括如下內(nèi)容：查核各項(xiàng)工作是否遵守有關(guān)的法律和規(guī)章制度；查核各項(xiàng)工作是否經(jīng)濟(jì)和有效率；查核各項(xiàng)工作的結(jié)果，以便評價(jià)其是否已有效地達(dá)到了預(yù)期的結(jié)果（包括立法機(jī)構(gòu)規(guī)定的目標(biāo)）8.1.2 安全審計(jì)安全審計(jì)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全審計(jì)民用航空安全審計(jì)道路安全審計(jì)要求：（1）審計(jì)應(yīng)該是發(fā)現(xiàn)問題，暴露相關(guān)的脆弱性。全面的安全審計(jì)涉及物理安全、安全組織、人員、網(wǎng)絡(luò)、BCP等各個(gè)方面。網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)也包括外部審計(jì)和內(nèi)部審計(jì)，范圍、深度和審計(jì)方法都有不同民用航空安全審計(jì)是民航安全管理活動的核心。民用航空安全審計(jì)在國際、國內(nèi)和各系統(tǒng)內(nèi)部三個(gè)層面上進(jìn)行是預(yù)防交通事故和提高道路安全的新技術(shù)手段8.2 ICAO普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃（USOAP）8.2.2 ICAO

USOAP的實(shí)施背景ICAO強(qiáng)制性的普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃（USOAP）開始于1999年，當(dāng)時(shí)僅限于附件1、6和82001年，ICAO大會第A33-8號決議指示I

C

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自

2

0

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4

年起將USOAP擴(kuò)展成為涵蓋附件11—《空中交通服務(wù)》和附件14

—《機(jī)場》的審計(jì)ICAO大會第A35-6號決議決定將USOAP擴(kuò)展至涵蓋所有與安全相關(guān)的附件條款新一輪的、采用全面的系統(tǒng)方法的安全監(jiān)督審計(jì)于

2005

年

4

月正式啟動，第一個(gè)接受審計(jì)的國家是加拿大。2006

年

1

月，ICAO

已采用全面的系統(tǒng)方法對

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個(gè)締約國實(shí)施了普遍安全監(jiān)督審計(jì)根據(jù)國際民航組織（ICAO）的計(jì)劃，ICAO于2007年3月對我國進(jìn)行了USOAP審計(jì)8.2.3 ICAO

USOAP審計(jì)的目的和原則定期對締約國進(jìn)行審計(jì)，通過評估締約國對國家安全監(jiān)督體系關(guān)鍵要素的有效執(zhí)行情況，以及締約國對國際民航組織與安全有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和建議措施、相關(guān)的程序、指導(dǎo)材料和安全相關(guān)措施的實(shí)施情況來確定締約國的安全監(jiān)督能力，從而促進(jìn)全球航空安全目的8條原則（2）普遍原則（4）時(shí)間原則（3）公開和公布原則（1）主權(quán)原則（7）公平原則（8）質(zhì)量原則（6）系統(tǒng)、一致和客觀性原則（5）全面原則8.2.4 全面的系統(tǒng)方法第一階段第二階段通過審議國家航空活動調(diào)查表（SAAQ）和相關(guān)附件的符合性檢查單（CCs）以及幫助其執(zhí)行SARPs和保持有效的安全監(jiān)督制度的各項(xiàng)文件，確定對附件規(guī)定的執(zhí)行情況并查明差異在第二階段，ICAO審計(jì)組將訪問被審計(jì)的國家，驗(yàn)證由該國提供的資料，并對該國的總體安全監(jiān)督能力進(jìn)行實(shí)地審計(jì)用全面的系統(tǒng)方法實(shí)施安全監(jiān)督審計(jì)包括兩個(gè)階段：USOAP審計(jì)的8個(gè)核心領(lǐng)域法律和規(guī)章（LEG）組織機(jī)構(gòu)和安全監(jiān)督職能（ORG）人員執(zhí)照（PEL）航空器運(yùn)行（OPS）航空器適航性（AIR）事故/事故征候調(diào)查（AIG）空中導(dǎo)航系統(tǒng)（ANS）機(jī)場（AGA）8.2.5 安全監(jiān)督系統(tǒng)的8個(gè)關(guān)鍵要素8個(gè)關(guān)鍵要素（1）基本的航空法（CE-1）（2）具體的運(yùn)行規(guī)章（CE-2）國家的航空體系及安全監(jiān)督職能（CE-3）技術(shù)人員資格及培訓(xùn)（CE-4）（7）監(jiān)督職責(zé)（CE-7（5）技術(shù)指南、工具及安全重要信息的提供（CE-5）（6）許可、審定及批準(zhǔn)職責(zé)（CE-6）（8）安全性問題的解決（CE-8）ICAO為一個(gè)國家的安全監(jiān)督系統(tǒng)界定了8個(gè)關(guān)鍵要素（CE），這8個(gè)關(guān)鍵要素被視為安全監(jiān)督系統(tǒng)必要的安全防御工具，是有效實(shí)施安全相關(guān)政策及其有關(guān)程序所必需的8.2.6 USOAP審計(jì)過程介紹USOAP審計(jì)過程USOAP審計(jì)的過程分為三個(gè)階段，分別是：審計(jì)前（準(zhǔn)備）階段；實(shí)地審計(jì)階段；審計(jì)后階段8.3 中國民航安全審計(jì)（CASAP）8.3.1 中國民航安全審計(jì)的定義中國民航安全審計(jì)的提出和發(fā)展時(shí)間中國民航安全審計(jì)（ChinaAviationSafetyAuditProgram，CASAP）是民航總局依據(jù)國際民航組織標(biāo)準(zhǔn)和建議措施、國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及民航規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件，對航空公司、機(jī)場、空管等單位進(jìn)行的符合性檢

查，屬政府安全監(jiān)管行為，是旨在強(qiáng)化政府安全監(jiān)管執(zhí)行力的重要舉措

8.3.2 中國民航安全審計(jì)實(shí)施指南中國民航局制定了《中國民航安全審計(jì)指南》。該指南是我國民航實(shí)施安全審計(jì)的辦法和方案，內(nèi)容包括七章：總則、定義和術(shù)語、安全審計(jì)的一般規(guī)定、安全審計(jì)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、安全審計(jì)工作程序、安全審計(jì)員資格與培訓(xùn)、安全審計(jì)文檔管理。具體內(nèi)容參見《中國民航安全審計(jì)指南》。8.3.3 空中交通管理安全審計(jì)1．空管安全審計(jì)的定義2．空管安全審計(jì)的范圍3．空管安全審計(jì)的依據(jù)4．空管安全審計(jì)手冊空管安全審計(jì)是針對空中交通管理系統(tǒng)進(jìn)行的一種有組織的、客觀的系統(tǒng)性核查活動，以判斷被審計(jì)對象的安全運(yùn)行體系與相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合程度空管的安全管理、組織保障及各個(gè)空管運(yùn)行環(huán)節(jié)（主要包括空中交通管制服務(wù)、航行情報(bào)服務(wù)、航空氣象服務(wù)、航空通信導(dǎo)航監(jiān)視保障等）《中國民用航空安全審計(jì)指南》和《空管安全審計(jì)手冊》根據(jù)民航局組織開展安全審計(jì)的總體要求和《中國民用航空安全審計(jì)指南》，參考國際民航組織安全審計(jì)的有關(guān)文件，民航空管管理部門制定了《空管安全審計(jì)手冊》8.4 安全審計(jì)與安全管理體系的關(guān)系8.4.1 概念辨析1．外部（局方）安全審計(jì)2．內(nèi)部安全審計(jì)3．SMS內(nèi)部審核局方安全審計(jì)側(cè)重于政府對企事業(yè)單位的安全監(jiān)管，對安全管理體系的符合性及其有效性的總體狀況進(jìn)行評估，通過安全審計(jì)，促進(jìn)企事業(yè)單位達(dá)到實(shí)施安全管理體系的要求內(nèi)部安全審計(jì)也是空管單位合規(guī)性評價(jià)制度的體現(xiàn)，是針對系統(tǒng)進(jìn)行的一種有組織的、客觀的、全面的、周期性的系統(tǒng)性核查活動，以判斷本單位的安全運(yùn)行體系與相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合程度SMS內(nèi)部審核是空管單位自我組織的體系審核，是對空管單位SMS各要素的符合性、有效性和效率性的評價(jià)，是體系建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)、完善的要求8.4.2 安全審計(jì)和SMS審核的實(shí)施具體實(shí)施方案如下:在初次SMS局方認(rèn)證通過后，民航局目前是每5年對空管單位進(jìn)行一次安全審計(jì)內(nèi)部安全審計(jì)作為SMS監(jiān)督、測評和危險(xiǎn)源辨識的手段，空管單位可根據(jù)各自單位的安全運(yùn)行情況，適時(shí)自我組織進(jìn)行內(nèi)部安全審計(jì)對于SMS體系的內(nèi)部審核，則按照體系審核的要求，各單位應(yīng)每年至少自我組織進(jìn)行一次SMS內(nèi)部審核，以符合體系建設(shè)和完善的要求8.5 本章小結(jié)8.5

本章小結(jié)復(fù)習(xí)思考題:簡述安全審計(jì)的概念及分類。安全審計(jì)一般應(yīng)用在哪些領(lǐng)域？國際民航組織（ICAO）普遍安全監(jiān)督審計(jì)計(jì)劃的目標(biāo)是什么？針對全面的系統(tǒng)方法進(jìn)行的USOAP審計(jì)的范圍有哪些？ICAOUSOAP審計(jì)應(yīng)遵從哪些原則？