第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度2023/12/28第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度一、國家結(jié)構(gòu)制度的基本理論聯(lián)邦制及其特點

（一）單一制及其特點

（二）邦聯(lián)制及其特征

（三）單一制與聯(lián)邦制比較

（四）第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點

1、聯(lián)邦制的概念(Federalsystem

)聯(lián)邦制是一種區(qū)域政治組織形式，它通過受憲法保障的中央政府與地方政府之間的分權(quán)(SeparationofPower)而將同一性和地區(qū)多樣性同等納入一個單一的政治體制之中。這種結(jié)構(gòu)組織形式的獨有特色是國家權(quán)力至少在兩級政府中進(jìn)行分配。聯(lián)邦制被認(rèn)為是在極端的中央集權(quán)和松散的邦聯(lián)之間的一種折衷形式，它使人們有可能把能有效的處理共同問題的中央權(quán)力同保留地方自治和地方特色結(jié)合起來。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點2、聯(lián)邦制的特點①從國家和法律體系看，除有聯(lián)邦的憲法、法律外，各成員單位還有各自的憲法和法律，但聯(lián)邦法律高于各成員的法律。②從國家機(jī)構(gòu)的組成看，除設(shè)有聯(lián)邦立法機(jī)關(guān)、政府和司法系統(tǒng)外，各成員還設(shè)有各自的立法機(jī)關(guān)、政府和司法系統(tǒng)。③從聯(lián)邦與各成員的權(quán)力劃分看，憲法明確規(guī)定了各自的權(quán)力范圍，各級政府都被限制在自己的職權(quán)范圍內(nèi)，在這個范圍內(nèi)自主行動。這種權(quán)力劃分，任何成員單位和中央政府都無權(quán)擅自改變。修改憲法要經(jīng)過復(fù)雜的程序，有的國家還規(guī)定必須經(jīng)過絕大多數(shù)聯(lián)邦成員的同意，如美國。④從解決權(quán)限爭議的角度看，聯(lián)邦制國家均設(shè)有仲裁機(jī)關(guān)（最高法院或憲法法院），對中央和地方各自的憲法權(quán)利所發(fā)生的爭議作出裁決。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點

3、聯(lián)邦與聯(lián)邦成員間的權(quán)力關(guān)系（1）聯(lián)邦與聯(lián)邦成員關(guān)系的基本原則

聯(lián)邦制國家在處理聯(lián)邦與聯(lián)邦成員之間的關(guān)系上有許多共同的原則：聯(lián)邦地位高于各聯(lián)邦成員；聯(lián)邦與聯(lián)邦成員實行分權(quán)；通過司法途徑解決聯(lián)邦和州之間關(guān)于權(quán)利劃分的爭議。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點3、聯(lián)邦與聯(lián)邦成員間的權(quán)力關(guān)系

一些國家還有一些特有的聯(lián)邦原則

美國特有原則有：①各州地位平等；②各州有權(quán)選擇自己的政府形式；③聯(lián)邦和州不能任意單方面修改憲法等。

德國特有的原則有：聯(lián)邦與外國簽訂條約涉及某州利益時，必須聽取該州意見；各州通過參議院參與聯(lián)邦立法與行政等。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點3、聯(lián)邦與聯(lián)邦成員間的權(quán)力關(guān)系

（2）聯(lián)邦與聯(lián)邦成員權(quán)力劃分的特征與方式①成員單位與聯(lián)邦中央在法律意義上互不從屬，各成員單位在規(guī)定范圍內(nèi)相互平等，同等至高無上。②明確劃分中央政府與成員單位政府的權(quán)力，在一些事務(wù)上，中央政府獨立于各成員單位政府；在另一些事務(wù)上，各成員單位又獨立于中央政府，中央政府與成員政府兩者均直接對人民行使權(quán)力，每一個公民都隸屬于兩個政府。③中央政府與成員單位政府在憲法規(guī)定的事務(wù)上互相協(xié)調(diào)。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點3、聯(lián)邦與聯(lián)邦成員間的權(quán)力關(guān)系

聯(lián)邦制下中央與成員單位政府的權(quán)力劃分方式：

①聯(lián)邦權(quán)力采取列舉方式，剩余權(quán)力歸各州，如美國。②各成員單位的立法權(quán)一一列舉，剩余權(quán)力歸聯(lián)邦，如加拿大。③憲法中寫下三個“立法項目表”，列舉中央，成員單位、中央與成員單位共同立法項目，如1950年印度憲法。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點

美國聯(lián)邦制特點：美國憲法第10條修正案提出了聯(lián)邦和州兩級政府分權(quán)和準(zhǔn)則：聯(lián)邦政府擁有“授予的權(quán)力”（亦稱“列舉權(quán)力”“明示權(quán)力”），州政府擁有保留權(quán)利。具體實踐中，情況如下：第一，按照憲法規(guī)定，聯(lián)邦政府只能行使憲法明確授予的權(quán)力以及據(jù)最高法院解釋可以從授予權(quán)力合理引申出來的權(quán)力，即“默示權(quán)力”。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）聯(lián)邦制及其特點第二，關(guān)于州的保留權(quán)利，美憲法并無明確規(guī)定，一般認(rèn)為包括建立地方政府、舉行選舉等權(quán)利。第三，一些權(quán)力是聯(lián)邦和州可以共同行使，如舉辦公共福利，為公共福利而征用財產(chǎn)等。第四，美國憲法還禁止聯(lián)邦政府和州政府行使某些權(quán)力。第五，國憲法第4條還規(guī)定了聯(lián)邦對州的某些義務(wù)，如保證各州實行共和政體，保證各州不受侵犯，應(yīng)各州之請平息內(nèi)亂等。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）單一制及其特點1、單一制概念及其特點（UnitarySystem)2、單一制國家中央與地方的關(guān)系（1）中央對地方職權(quán)的監(jiān)督和控制（2）單一制國家地方政府的職權(quán)第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）單一制及其特點

1、單一制概念及其特點

單一制是國家結(jié)構(gòu)的另一種重要形式。它是由若干行政區(qū)域單位或自治單位組成的單一主權(quán)的國家的結(jié)構(gòu)制度。特點：第一，從法律體系上看，國家只有一部憲法，由統(tǒng)一的中央立法機(jī)關(guān)據(jù)憲法制定法律；第二，從國家機(jī)構(gòu)組成看，國家只有一個最高立法機(jī)關(guān)、一個中央政府、一套完整的司法系統(tǒng)；第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）單一制及其特點1、單一制概念及其特點

第三，從中央與地方的權(quán)力劃分看，實行中央統(tǒng)一集權(quán)，地方接受中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，地方政府的權(quán)力由中央政府授予，地方行政區(qū)與單位和自治單位沒有脫離中央而獨立的權(quán)。一方面，一切大政方針，全由中央政府決定，整個政府體制實行層層控制，下級服從上級，各級服從中央政府。另一方面，地方政府管轄的區(qū)域、權(quán)力的大小、官員的任免、獎懲，全由中央政府決定或同意。對地方政府不適當(dāng)?shù)男姓袨椋醒胝袡?quán)加以撤銷。第四，中央集權(quán)的同時實行某種程度的地方自治。第五，從對外關(guān)系看，單一制國家作為一個國際法主體出現(xiàn)。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）單一制及其特點

2、單一制國家中央與地方的關(guān)系

（1）中央對地方職權(quán)的監(jiān)督和控制一是對地方發(fā)布的規(guī)章進(jìn)行必要的控制。二是通過地方審計局對地方的財政和預(yù)算進(jìn)行監(jiān)督，地方審計局直接受中央和審計法院領(lǐng)導(dǎo)，對中央負(fù)責(zé)。三是對地方人事進(jìn)行控制。在某些情況下，中央可以暫停地方單位選任人員的職務(wù)或予以解職處理。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）單一制及其特點2、單一制國家中央與地方的關(guān)系

（2）單一制國家地方政府的職權(quán)單一制國家的地方政府雖然在中央政府的監(jiān)控下，但它們并不總是被動的，在某些事項上它們享有某種程度的“自由裁量權(quán)”。很多國家在近年來的地方制度改革中均加大了“地方自治”的程度，使地方政府在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下享有一定的自由度和主動性。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（三）邦聯(lián)制及其特征(Confederalism)邦聯(lián)制是復(fù)合制的一種，它是由兩個或兩個以上保留了獨立權(quán)的國家，為了實現(xiàn)某種共同的利益（如政治、經(jīng)濟(jì)利益）而建立的一種松散國家聯(lián)盟的國家結(jié)構(gòu)制度。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（三）邦聯(lián)制及其特征

邦聯(lián)制特征：①其成員國根據(jù)相互簽訂的協(xié)約，明確表示讓與或委托給邦聯(lián)機(jī)構(gòu)的的某些權(quán)力。②邦聯(lián)成員國各自仍保留對內(nèi)、外的主權(quán)，保留本國政府機(jī)關(guān)的一切職能，并有權(quán)自由推出邦聯(lián)。③邦聯(lián)沒有統(tǒng)一的憲法，沒有凌駕于各成員國之上的中央政府，沒有統(tǒng)一的軍隊、稅制、預(yù)算等?？傊?，邦聯(lián)不是一個主權(quán)國家，邦聯(lián)所設(shè)置的統(tǒng)一機(jī)構(gòu)是一個協(xié)商性的“邦聯(lián)議會”或成員國的“首腦會議”，它的決定只有在經(jīng)過成員國政府的認(rèn)可后才具有法律效力

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（三）邦聯(lián)制及其特征歷史上曾出現(xiàn)過的邦聯(lián)：1778－1789年北美13個州獨立初期，據(jù)1778年“邦聯(lián)條例”而組成的邦聯(lián)1815－1848年瑞士同盟1820－1866德意志同盟第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）單一制與聯(lián)邦制比較

1、單一制與聯(lián)邦制的區(qū)別2、單一制的優(yōu)點、缺點及改革3、聯(lián)邦制的優(yōu)點、缺點及改革第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）單一制與聯(lián)邦制比較

1、單一制與聯(lián)邦制的區(qū)別兩者之間的基本區(qū)別，主要是看國家權(quán)力在縱向上是相對集中還是分散具體而言就是：單一制政府實行中央控制，地方和省級政府在法律上只是中央的分支機(jī)構(gòu)。這一層次的政府所享有的各種自治權(quán)取決于中央政府的授予。在聯(lián)邦制下，成員國政府享有由憲法所規(guī)定的法律上和政治上的自治權(quán)，這種自治權(quán)在各國憲法的規(guī)定中各不相同。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）單一制與聯(lián)邦制比較2、單一制的優(yōu)點、缺點及改革單一制的優(yōu)點表現(xiàn)在：第一，由于單一制政府是中央集權(quán)制政府，在立法上，由國家統(tǒng)一制定憲法和法律，行政上實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，對外關(guān)系上則是國際法主體，能統(tǒng)一制定對外政策，對武裝力量實施統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)和指揮，同時在國家結(jié)構(gòu)形式上比較單一，便于處理中央和地方的關(guān)系。第二，多數(shù)單一制國家組織比較簡單，與聯(lián)邦制相比，沒有聯(lián)邦與成員國之間機(jī)構(gòu)和事務(wù)上的重復(fù)。同時，由于地方政府受中央政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，因此，地方政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置相對來說要少一些。第三，有利于配置各種官位，提高政府工作效率。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）單一制與聯(lián)邦制比較2、單一制的優(yōu)點、缺點及改革單一制的主要缺點是：由于地方和自治權(quán)較小，所有事務(wù)都要由中央政府來決定，缺乏靈活性。因此近些年來，在政治體制改革中，不斷加大地方權(quán)力第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）單一制與聯(lián)邦制比較3、聯(lián)邦制的優(yōu)點、缺點及改革聯(lián)邦制的優(yōu)點是：①首先，聯(lián)邦制能使各小邦聯(lián)合成一個強(qiáng)大的國家，又能保持各邦的相對獨立，因此它兼有全國合一和地方自治的利益，是一種集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的國家組織形式。②其次，由于聯(lián)邦制國家是國際法的主體，在內(nèi)政、外交、國防等事務(wù)上統(tǒng)一代表本國的利益，有利于國內(nèi)穩(wěn)定和加強(qiáng)本國的國際地位。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）單一制與聯(lián)邦制比較3、聯(lián)邦制的優(yōu)點、缺點及改革聯(lián)邦制主要缺點是：第一、實行聯(lián)邦制的國家“在政治和對外方面，它已證明了極其堅強(qiáng)有力，但在經(jīng)濟(jì)和對內(nèi)方面，正表明它的軟弱無能?！痹谠S多事務(wù)上，聯(lián)邦政府具有著單一制政府所沒有的固有弱點。第二、由于聯(lián)邦制國家組織比較復(fù)雜，聯(lián)邦機(jī)關(guān)與成員國機(jī)關(guān)在權(quán)限上難免有所沖突，行政機(jī)構(gòu)重疊、事務(wù)重復(fù)、經(jīng)費增加，加之各邦疆界交錯，司法上也帶來難以處理的問題。第三、當(dāng)國內(nèi)政局不夠穩(wěn)定或多種矛盾交叉時，容易引發(fā)種族、民族矛盾，引發(fā)各邦脫離聯(lián)邦而獨立的傾向，嚴(yán)重的可導(dǎo)致聯(lián)邦的解體。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）單一制與聯(lián)邦制比較

3、聯(lián)邦制的優(yōu)點、缺點及改革目前，隨著現(xiàn)代資本主義在經(jīng)濟(jì)上壟斷的發(fā)展、政治上集中地加強(qiáng)，聯(lián)邦制國家總的發(fā)展趨勢是限制和縮小成員國政府的權(quán)力，不斷加強(qiáng)和擴(kuò)大聯(lián)邦的權(quán)力，以加強(qiáng)聯(lián)邦政府的權(quán)威性。從這個意義上說，聯(lián)邦制和單一制國家的區(qū)別越來越小?；沮厔菔牵涸谛姓矫姹Ａ袈?lián)邦的性質(zhì)，在立法方面加強(qiáng)中央集權(quán)制的性質(zhì)，以此保持聯(lián)邦制國家的穩(wěn)定。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度二、美國聯(lián)邦制的確立和背景（一）為解決當(dāng)時美國面臨的問題而不得不做出的妥協(xié)（二）美國建立聯(lián)邦制，還取決于其它諸多因素第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度二、美國聯(lián)邦制的確立和背景

（一）當(dāng)時美國面臨的問題就是需求的矛盾性：第一，從人民的需求看，一方面，在獨立戰(zhàn)爭期間確立的邦聯(lián)制導(dǎo)致美國這個國家已面臨嚴(yán)重的危機(jī)，這就是需要建立一個統(tǒng)一的國家，并建立一個相應(yīng)強(qiáng)大的中央政權(quán)；但另一方面，身受英國集權(quán)迫害的各殖民地人民又害怕出現(xiàn)這樣一個統(tǒng)一、強(qiáng)大的中央政權(quán)。第二，從當(dāng)時美國資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求看，一方面，資本主義經(jīng)濟(jì)天然是市場經(jīng)濟(jì)，需要建立統(tǒng)一的市場。因此，要求建立統(tǒng)一的國家。另一方面，資本主義的市場是世界市場，因此，也擔(dān)心過于強(qiáng)大的中央政府和過度集中的權(quán)力會限制自身的發(fā)展。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度二、美國聯(lián)邦制的確立和背景第三，從當(dāng)時各成員國或州的實際情況看，各殖民地獨立后已經(jīng)形成了13個各自獨立的國家，在當(dāng)時沒有也不可能由其中某個國家有足夠的力量通過武力征服完成統(tǒng)一的任務(wù)。這樣，既要照顧原有的13個各自獨立國家的分權(quán)要求，又要改變邦聯(lián)體制下的分散狀態(tài)，就既不可能采取原來的邦聯(lián)制，也不可能采用中央集權(quán)的、單一制的模式。而只能采取一種這種的制度形式，因此，聯(lián)邦制便應(yīng)運而生。“希望統(tǒng)一而不希望一律”第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度二、美國聯(lián)邦制的確立和背景

（二）美國建立聯(lián)邦制的其它諸多因素一方面，美國各區(qū)域間的自然差別、不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)利益，導(dǎo)致各州間的隔閡、競爭甚至對立。可以說聯(lián)邦建立前的美國地方主義盛行。另一方面，沒有統(tǒng)一集中的單一制結(jié)構(gòu)的歷史。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度三、美國聯(lián)邦制的基本原則實行以聯(lián)邦政府權(quán)力為主導(dǎo)的分權(quán)原則一實行聯(lián)邦政府與州政府的共有權(quán)原則二實行聯(lián)邦政府與州政府的權(quán)力禁區(qū)原則三實行聯(lián)邦憲法和聯(lián)邦法律為最高法律的原則

四第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）實行以聯(lián)邦政府權(quán)力為主導(dǎo)的分權(quán)原則

憲法第十條修正案補(bǔ)充規(guī)定：“本憲法既未授予合眾國，又未禁止各州行使的權(quán)力，皆由各州或人民保留之。”

聯(lián)邦政府的權(quán)力分為三類：一是授予權(quán)，它列舉于聯(lián)邦憲法的前四項條款中，分別授予國會、總統(tǒng)和聯(lián)邦法院二是暗含權(quán)，指雖無憲法明文規(guī)定但可以從授予權(quán)中引申出來的權(quán)力三是派生權(quán)，指以兩項或多項授予權(quán)為基礎(chǔ)推演出來的權(quán)力第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）實行以聯(lián)邦政府權(quán)力為主導(dǎo)的分權(quán)原則州的保留權(quán)被認(rèn)為是與州俱生而來的，所以各州憲法均未予以詳細(xì)列述，它的權(quán)限界定于既未授予聯(lián)邦又未禁止各州行使的范圍內(nèi)。一是警察權(quán)二是管理地方政府的權(quán)力三是管理選舉的權(quán)力除上述權(quán)力之外，州還有權(quán)管理教育、州內(nèi)的工商業(yè)，設(shè)置州法院，參與聯(lián)邦憲法的修改等。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）實行以聯(lián)邦政府權(quán)力為主導(dǎo)的分權(quán)原則根據(jù)分權(quán)原則，聯(lián)邦政府與州政府的權(quán)力都是排他性的，互相不得干預(yù)。但聯(lián)邦憲法下的分權(quán)與邦聯(lián)條例下的分權(quán)有一個重大區(qū)別，那就是聯(lián)邦憲法把主權(quán)賦予聯(lián)邦政府，使其對內(nèi)對外都代表國家，而州只是聯(lián)邦的一個自治成員。這種新的分權(quán)原則，重新構(gòu)筑了美國的權(quán)力框架，在當(dāng)時不僅有利于維護(hù)國家的統(tǒng)一，也有利于提高美國的國際地位。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）實行聯(lián)邦政府與州政府的共有權(quán)原則共有權(quán)是指憲法授予聯(lián)邦政府但又未禁止州政府行使的權(quán)力。共有權(quán)分為三類：一是聯(lián)邦政府與州政府可同時行使的共有權(quán)二是聯(lián)邦政府與州政府先后行使的共有權(quán)三是部分由聯(lián)邦政府行使，部分由州政府行使的共有權(quán)共有權(quán)的行使，彌補(bǔ)了因分權(quán)造成的互相隔離，也加強(qiáng)了國家權(quán)力行使的合理性。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（三）實行聯(lián)邦政府與州政府的權(quán)力禁區(qū)原則禁止聯(lián)邦政府行使的權(quán)力禁止州政府行使的權(quán)力既禁止聯(lián)邦政府又禁止州政府行使的權(quán)力第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（四）實行聯(lián)邦憲法和聯(lián)邦法律為最高法律的原則憲法第六條規(guī)定：“本憲法、為執(zhí)行本憲法而制定的合眾國法律，以及與美利堅合眾國締結(jié)的條約或?qū)⒁喗Y(jié)的條約，概應(yīng)成為全國的最高法律；各州的法官要依此審判，不管州憲法及法律有無任何相反的規(guī)定”。根據(jù)這一規(guī)定，凡是與聯(lián)邦憲法和聯(lián)邦法律抵觸的州法律，一律無效。

從制度上鞏固了聯(lián)邦憲法和聯(lián)邦政府的權(quán)威地位，從而有利于消除地方主義者利用州權(quán)制造分裂的傾向。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度四、美國聯(lián)邦制的歷史演變一“二元聯(lián)邦主義”時期：從聯(lián)邦憲法頒布到“新政”二“合作聯(lián)邦主義”時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代三“新聯(lián)邦主義”時期：從20世紀(jì)70年代至今第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

“二元聯(lián)邦主義”(dualfederalism)是對美國自1789年至20世紀(jì)30年代聯(lián)邦制發(fā)展模式的概括,又被稱為聯(lián)邦制的“二元模式”,特指聯(lián)邦和州各自在憲法規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)行使權(quán)力,各負(fù)其責(zé),互不干涉的政治模式,美國學(xué)者又稱之為“分層蛋糕”(LayeredCake

)。倡導(dǎo)這一模式的政治家們主張在聯(lián)邦政府和州政府之間劃一道界限,“彼此保持獨立,并在自己管轄的領(lǐng)域中享有至高地位”。聯(lián)邦政府和州政府有各自的活動領(lǐng)域,任何一方均不得侵犯或干預(yù)另一方的行為。美國“二元聯(lián)邦主義”政治時期以美國內(nèi)戰(zhàn)為界,前后又分為兩個階段。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

1、1789年至1865年內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束前,是美國“二元聯(lián)邦主義”的確立階段。

主要特點:聯(lián)邦政府試圖擴(kuò)大權(quán)力,但遇到各州強(qiáng)有力的抵抗;聯(lián)邦政府和州政府之間既各負(fù)其責(zé),各掌其權(quán),又相互競爭,因此又被稱為“競爭聯(lián)邦主義”。聯(lián)邦政府的建立到內(nèi)戰(zhàn)前夕是兩級政府權(quán)力關(guān)系相對穩(wěn)定的時期。聯(lián)邦政府建立伊始就力圖擴(kuò)大權(quán)限，但其權(quán)力的擴(kuò)大僅限于某個方面及某個階段，沒有形成總的趨勢。在兩級政府的權(quán)力斗爭中，州是較弱的一方，但是州的權(quán)力一直安如泰山，絲毫沒有削弱，兩級政府的權(quán)力關(guān)系基本保持平衡。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

保持兩級政府權(quán)力關(guān)系平衡的原因：（1）民主派嚴(yán)格拘守憲法原則的主張和斗爭，有利于維護(hù)州的權(quán)力。

民主派的政治理念：反對專制和暴政，崇尚自由和民主，這種政治理念在當(dāng)時美國社會上擁有廣泛的基礎(chǔ)。在這種政治理念的支配下，他們認(rèn)為分權(quán)就是民主和自由，集權(quán)就是專制和暴政。因此，民主派從維護(hù)政治自由的立場出發(fā)，主張從嚴(yán)解釋憲法，主張將聯(lián)邦政府的權(quán)力嚴(yán)格限制在聯(lián)邦憲法所規(guī)定的范圍以內(nèi)，對凡是超越聯(lián)邦憲法規(guī)定的權(quán)力，一概加以反對。

民主派的斗爭：一是反對建立合眾國銀行；二是反對《歸化法》(NaturalizationAct

)、《懲治叛亂法》(PunishmentofrebelLaw

)四項法令

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”（2）州權(quán)派堅決抵制聯(lián)邦權(quán)力的擴(kuò)大。

州權(quán)派的主張：州權(quán)派認(rèn)為，州仍然享有主權(quán)，聯(lián)邦憲法只不過是各主權(quán)州的一個政治契約，對州沒有強(qiáng)制性的約束力，為了維護(hù)州的利益，州有權(quán)退出聯(lián)邦。從州權(quán)派的政治主張中可以看出，州權(quán)派是一種典型的地方主義勢力。州權(quán)派的斗爭：一是對第二合眾國銀行的的抵制；二是在關(guān)稅問題上的斗爭。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”（3）奴隸制問題也淡化了聯(lián)邦政府與州政府的權(quán)力沖突。

圍繞奴隸制問題，上至國會，下至政黨、地方政府，都出現(xiàn)涇渭分明的政治分野。這種全國政治乃至全社會的對立，使聯(lián)邦政府不可能把聯(lián)邦發(fā)展置于首位，這就從客觀上淡化了聯(lián)邦政府與州政府的權(quán)利沖突?？傊?，在內(nèi)戰(zhàn)以前，民主派與州權(quán)派交織在一起，形成一股強(qiáng)大的合力抵制住了聯(lián)邦政府權(quán)力的擴(kuò)大，加之奴隸制問題從客觀上轉(zhuǎn)移了權(quán)力斗爭的視線，所以兩級政府的權(quán)力關(guān)系基本保持平衡

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

2、從內(nèi)戰(zhàn)到“新政”之前，這是“二元聯(lián)邦主義”新的調(diào)整時期。聯(lián)邦政府打破了原來的權(quán)力平衡關(guān)系，使自己的權(quán)力不斷擴(kuò)大。它不僅在政治上而且在經(jīng)濟(jì)上擁有了干預(yù)州的憲法權(quán)力，州的權(quán)力相對縮小。在這一時期，聯(lián)邦政府打破了原來的權(quán)力平衡關(guān)系，使自己的權(quán)力不斷擴(kuò)大。它不僅在政治上而且在經(jīng)濟(jì)上擁有了干預(yù)州的憲法權(quán)力，州的權(quán)力相對縮小。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

聯(lián)邦政府之所以能打破平衡、不斷擴(kuò)大權(quán)力的原因：（1）內(nèi)戰(zhàn)因素。經(jīng)過內(nèi)戰(zhàn)，國家政府的權(quán)力不僅得到強(qiáng)化，而且州的權(quán)力同時亦被削弱。戰(zhàn)后，為了消除地方主義勢力再次發(fā)動叛亂的隱患，又加強(qiáng)了對叛亂諸州的控制和政治改造，這又進(jìn)一步削弱了州的權(quán)力。

戰(zhàn)后通過了兩條憲法修正案。第十四條修正案規(guī)定，所有美國人都有雙重公民資格，既是所居住州的公民，又是合眾國公民；未經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由或財產(chǎn)。根據(jù)這項修正案，聯(lián)邦政府開始有權(quán)干預(yù)州政府對公民生命、自由或財產(chǎn)的侵犯，因為聯(lián)邦政府對公民也擁有了管轄權(quán)。過去，往往把州視為生命、自由和財產(chǎn)的捍衛(wèi)者，把聯(lián)邦政府視為侵犯者?，F(xiàn)在，在獲得解放的黑人有可能受到州政府侵犯的這一新的歷史條件下，“那種州政府與聯(lián)邦政府之間的傳統(tǒng)關(guān)系倒轉(zhuǎn)了過來”。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

第十五條修正案不是直接賦予任何人參政權(quán)，而是禁止以種族、膚色等為由拒絕給予公民參政權(quán)。這條修正案的制定和實施是以“合眾國應(yīng)保證全國各州實行共和政體”這一憲法條款為根據(jù)的。過去，這一條款被解釋為聯(lián)邦政府應(yīng)支持各州政府。但是現(xiàn)在，各州共和政體的含義發(fā)生了變化，即須包括黑人的選舉權(quán)在內(nèi)，如果州政府拒絕給予黑人選舉權(quán)，聯(lián)邦政府就可以維護(hù)共和政體為由對州進(jìn)行干預(yù)。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”（2）社會關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的巨大變動，也要求聯(lián)邦政府?dāng)U大權(quán)限，進(jìn)行干預(yù)。面對壟斷資本造成的這些禍患，州政府顯得蒼白無力，這就迫使公眾轉(zhuǎn)向聯(lián)邦政府，要求聯(lián)邦政府加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的體制結(jié)構(gòu)及其互相關(guān)系進(jìn)行干預(yù)和控制，以保障社會秩序的穩(wěn)定。

第一項措施是1887年國會通過的《州際商務(wù)法》(InterstateCommerceAct

)；1903年和1906年，國會又通過《埃爾金斯法》(ElkinsAct

)和《赫伯恩法》(HepburnAct

)。將許多原來由州政府管轄的商業(yè)活動納入到聯(lián)邦政府的管轄權(quán)限之內(nèi)了。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

第二項措施是1890年制定《謝爾曼反托拉斯法》(ShermanAntitrustAct

)。它規(guī)定，任何限制州際或?qū)ν赓Q(mào)易的契約、以托拉斯或其他形式結(jié)成的組合或共謀，均為非法。1914年國會又通過《克萊頓反托拉斯法》(ClaytonAntitrustAct

)以彌補(bǔ)《謝爾曼反托拉斯法》在新形勢下的不足。

《謝爾曼反托拉斯法》通過后，聯(lián)邦政府就可以反托拉斯之名，行使本屬于州政府的權(quán)力。

第三項措施是建立聯(lián)邦儲備銀行體系。1913年國會通過《聯(lián)邦儲備法》(FederalReserveAct

)。自19世紀(jì)30年代末以來，美國的銀行一直控制在州政府和私人手中，聯(lián)邦儲備銀行體系的建立，使聯(lián)邦政府從此擁有了調(diào)控全國銀行機(jī)構(gòu)的分布和各地區(qū)信貸儲供的權(quán)力。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（一）“二元聯(lián)邦主義”時期：聯(lián)邦憲法頒布到“新政”

在這一時期，盡管聯(lián)邦政府的權(quán)力呈現(xiàn)越來越大的趨勢，但總起來說還是局部的，還沒有達(dá)到足以動搖州政府自治的程度。因此，聯(lián)邦體制的架構(gòu)基本上保持完好。州政府仍有效地控制著縣市等地方政府，管理著州的商業(yè)與信貸，制定和修訂州的民法與刑法等。所以，對這一時期聯(lián)邦與州的權(quán)力關(guān)系，美國學(xué)者大都稱之為“二元聯(lián)邦主義”。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）合作聯(lián)邦主義時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代

所謂“合作聯(lián)邦主義”(cooperativefederalism)是指各個層級的政府在履行其特定職能時不是相互隔離和相互獨立,相反,呈現(xiàn)為相互連接和相互合作的關(guān)系?！昂献髀?lián)邦主義”時期的主要特征為:權(quán)力特別是政策制定權(quán)向聯(lián)邦政府集中,權(quán)力集中的過程又表現(xiàn)為各級政府間的相互合作。在這一時期，聯(lián)邦政府的權(quán)力全面擴(kuò)大，它幾乎可在任何領(lǐng)域里干預(yù)州的權(quán)限。州政府的權(quán)力日漸式微，并在許多方面喪失了自主權(quán)，不得不仰聯(lián)邦之鼻息。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）合作聯(lián)邦主義時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代

“合作聯(lián)邦主義”產(chǎn)生的原因：（1）經(jīng)濟(jì)大危機(jī)因素。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的特殊歷史條件下，聯(lián)邦政府利用憲法賦予的商業(yè)管理權(quán)，大幅度調(diào)整社會關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系?！靶抡睍r期的商業(yè)管理權(quán)，已從最初的商業(yè)貿(mào)易擴(kuò)展到金融、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通運輸、勞資關(guān)系、民權(quán)、健康福利及環(huán)境保護(hù)等各個領(lǐng)域，達(dá)到無所不能的程度。美國學(xué)者也說，自“新政”起，“商業(yè)”條款已沒有特別的含義，而且越來越給予它廣泛的解釋。聯(lián)邦政府利用商業(yè)權(quán)對社會的全面干預(yù)和調(diào)控，實現(xiàn)了恢復(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的?！靶抡钡某晒?，在美國歷史上開創(chuàng)了一種集權(quán)式的政治管理模式，這種模式又為后任總統(tǒng)所沿襲，使之成為一種大政府式的政治傳統(tǒng)。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）合作聯(lián)邦主義時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代

（2）聯(lián)邦最高法院也采取了支持聯(lián)邦政府?dāng)U大權(quán)力的立場。聯(lián)邦最高法院歷來被看作是在聯(lián)邦政府與州政府之間保持權(quán)力平衡的力量，在20世紀(jì)30年代中期以前，對國會和州議會立法從未表現(xiàn)出明顯的傾向性。但是，自1937年聯(lián)邦最高法院發(fā)生人事變動之后，它開始公開支持聯(lián)邦政府?dāng)U大權(quán)限。這樣，聯(lián)邦政府假手司法，在經(jīng)濟(jì)管理和社會政策領(lǐng)域里，“有效地清除了國會行使權(quán)力的障礙”。20世紀(jì)50～60年代，在取消種族隔離問題上，“最高法院通過解釋憲法第十四條修正案和權(quán)利法案的方式，把州政府的行為嚴(yán)密地控制在聯(lián)邦法院之下”。在“二戰(zhàn)”以后的數(shù)十年里，聯(lián)邦最高法院在限制州權(quán)方面，達(dá)到了歷史的頂點。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）合作聯(lián)邦主義時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代

（3）城市的發(fā)展，也是推動聯(lián)邦政府權(quán)力擴(kuò)大的一個重要因素。

城市的發(fā)展，特別是大城市的發(fā)展，帶來一系列社會問題，如住房緊張、交通擁擠、貧民窟、犯罪率高、環(huán)境污染、疾病蔓延、教育經(jīng)費不足等。尤其是50年代以后，城市問題積重難返，危及整個社會。而大多數(shù)州政府因財政經(jīng)費捉襟見肘，對城市疾患力不從心。在這種情況下，聯(lián)邦政府不得不插手干預(yù)，將大量財政資金越過州政府直接投入到城市中去。聯(lián)邦政府插手城市問題的解決，實際上是將過去屬于州政府的職權(quán)攬到自己手中。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）合作聯(lián)邦主義時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代

（4）聯(lián)邦補(bǔ)助金的使用，也成為推動聯(lián)邦政府?dāng)U張權(quán)力的重要手段。聯(lián)邦補(bǔ)助金是聯(lián)邦政府用聯(lián)邦財政幫助州及地方政府發(fā)展的資金。聯(lián)邦補(bǔ)助金始于1887年的《哈奇法》，開始階段數(shù)額十分有限，所占聯(lián)邦預(yù)算的百分比也很小。大蕭條帶來的嚴(yán)重社會問題，迫使聯(lián)邦政府大幅增加補(bǔ)助金，以救治州和地方政府無力醫(yī)治的社會創(chuàng)傷。1919年時，聯(lián)邦補(bǔ)助金僅占州和地方政府財政收入的1％強(qiáng)，而1980年則約為22％。

聯(lián)邦補(bǔ)助金是在聯(lián)邦政府的監(jiān)管下使用的。補(bǔ)助金只能用于特別的項目，并按照聯(lián)邦政府規(guī)定的方式使用，接受補(bǔ)助金的州沒有自由處置權(quán)。許多財政有困難的州，為發(fā)展本州的健康、福利及交通等項目，不惜把自己在這些領(lǐng)域里的管轄權(quán)拱手讓給聯(lián)邦政府來換取聯(lián)邦政府的財政援助。這樣，在金融、行政領(lǐng)域里出現(xiàn)了與司法領(lǐng)域里相同的情況，州的自治權(quán)越來越小。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）合作聯(lián)邦主義時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代

總的來說，在這一時期，由于國家權(quán)力不斷向聯(lián)邦政府傾斜和集中，使得州權(quán)相形見絀。不過，從體制上看，聯(lián)邦政府與州政府的權(quán)力對比關(guān)系還沒有徹底突破聯(lián)邦制的框架。然而，這一時期的聯(lián)邦制已不再是“二元聯(lián)邦主義”，而變成一種被美國學(xué)者習(xí)稱的“合作聯(lián)邦主義”。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（二）合作聯(lián)邦主義時期：從“新政”至20世紀(jì)70年代

“合作聯(lián)邦主義”產(chǎn)生的問題：1、聯(lián)邦政府的多數(shù)計劃未能收到實效,使公眾感到失望。聯(lián)邦政府權(quán)力的擴(kuò)大導(dǎo)致了“大政府”的出現(xiàn),引發(fā)了種種批評。一些人認(rèn)為,“大政府”本身的問題比它要解決的問題還要多,力主改革。

2、聯(lián)邦政府的資助方式也遭到一些州政府的反對?！昂献髀?lián)邦主義”時期的聯(lián)邦資助的附帶條件是,接受撥款的州必須從州財政中拿出部分款項配合聯(lián)邦項目的實施,州政府在使用此類撥款時自主權(quán)很小，但最終導(dǎo)致了州政府收支的不平衡。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（三）“新聯(lián)邦主義”時期：從20世紀(jì)70年代至今

所謂“新聯(lián)邦主義”(newfederalism)是指尋求改變美國聯(lián)邦政府權(quán)力日益集中的趨勢,力圖恢復(fù)聯(lián)邦與州之間權(quán)力關(guān)系的平衡,使州政府和地方政府重新獲得權(quán)力的聯(lián)邦政治模式。第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（三）“新聯(lián)邦主義”時期：從20世紀(jì)70年代至今

1、尼克松總統(tǒng)時期：20世紀(jì)60年代末尼克松上臺后提出新聯(lián)邦主義，主張還權(quán)于州、還政于民的口號,試圖改變“新政”時期以來美國聯(lián)邦政治的權(quán)力流向,使權(quán)力、經(jīng)費和責(zé)任重新轉(zhuǎn)移到各州和人民手中。尼克松“新聯(lián)邦主義”政策的核心是改變聯(lián)邦資助方式,通過歲入分享(revenuesharing)計劃,將聯(lián)邦政府年收入中的一部分款項撥與州和地方,由州政府和地方政府自由支配。

1972年,美國國會通過了《州和地方財政援助法》（Financialassistancetostateandlocallaw

）,規(guī)定聯(lián)邦政府從1972年開始,在五年內(nèi)將302億美元的歲入撥與州和地方。其中1/3撥給各州、2/3撥給地方。盡管如此,尼克松政府計劃中歲入分享資金的數(shù)額在整個聯(lián)邦補(bǔ)助金額中占的比例仍很小,不足以改變各州和地方政府對聯(lián)邦財政的依賴狀況,加上來自各方的阻力,使政策實施的結(jié)果并不理想。

第三章美國國家結(jié)構(gòu)制度（三）“新聯(lián)邦主義”時期：從20世紀(jì)70年代至今

2、里根總統(tǒng)時期：里根政策的核心是將聯(lián)邦政府的權(quán)力和承擔(dān)的社會責(zé)任部分地下放給各州和地方政府。他下放了聯(lián)邦的部分法規(guī)制定權(quán),調(diào)整了聯(lián)邦資助體系,調(diào)整并實施聯(lián)邦政府撥款計劃,劃分聯(lián)邦政府和州政府的社會福利責(zé)任,擴(kuò)大整批資助(blockgrants)計劃的范圍。1982年,里根政府提出了兩項計劃:第一,從1984財政年度開始,聯(lián)邦政府承擔(dān)