2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高分通關(guān)卷1

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單選題（共97題，共97分）

1.貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。

A.現(xiàn)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.時(shí)間價(jià)值

D.終值

2.在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素時(shí)，可以從（）等方面進(jìn)行分析。

①公司治理水平與管理層質(zhì)量

②產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

③財(cái)務(wù)狀況

④貨幣政策

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

3.臺(tái)灣證券交易所的股指有（）。

①臺(tái)灣50指數(shù)

②臺(tái)灣中型100指數(shù)

③臺(tái)灣資訊科技指數(shù)

④臺(tái)灣發(fā)達(dá)指數(shù)

⑤臺(tái)灣高股息指數(shù)

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

4.下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。

①利率水平

②國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

③貨幣供給

④消費(fèi)者預(yù)期

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

5.下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.趙某是政府部門工作人員，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)了個(gè)人證券賬戶

B.張某在開(kāi)設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名

C.王某使用其妻子的名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開(kāi)立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶

6.運(yùn)用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。

①各期現(xiàn)金紅利

②各期企業(yè)自由現(xiàn)金流

③企業(yè)自由現(xiàn)金流的終值

④加權(quán)平均資本成本

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

7.記名股票相較于無(wú)記名股票的特點(diǎn)不包括（）。

A.可以一次或分次繳納出資額

B.相對(duì)安全

C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人

D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

8.中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

9.（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

10.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

11.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。

A.投資形式

B.負(fù)債形式

C.融資形式

D.資產(chǎn)形式

12.一般來(lái)說(shuō)，證券買賣委托受理過(guò)程包括（）。

①驗(yàn)證資金及證券

②審單

③委托執(zhí)行

④驗(yàn)證

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

13.商業(yè)銀行債券包括（）。

①證券公司債券

②商業(yè)銀行普通債券

③財(cái)務(wù)公司債券

④資本補(bǔ)充債券

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

14.主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

①上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

②上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

③最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及社會(huì)公眾利益的情形

⑤上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保尚未解除

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①④⑤

15.關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失

C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約

D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

16.按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上

B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上

C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為30%以上

D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上

17.將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織形態(tài)

C.交割方式

D.輻射地域

18.金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

19.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。

①擔(dān)保協(xié)議

②擔(dān)保人資信情況說(shuō)明

③無(wú)違法違規(guī)證明

④資產(chǎn)證明

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

20.自2022年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場(chǎng)分為（）三個(gè)板塊。

①納斯達(dá)克全球精選市場(chǎng)

②納斯達(dá)克貨幣市場(chǎng)

③納斯達(dá)克資本市場(chǎng)

④納斯達(dá)克全球市場(chǎng)

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

21.在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。

①商業(yè)銀行

②證券公司

③保險(xiǎn)公司

④證券投資咨詢公司

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

22.金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。

①價(jià)格發(fā)現(xiàn)

②套期保值

③風(fēng)險(xiǎn)管理

④投機(jī)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

23.影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。

①債券的面值和票面利率

②計(jì)付息間隔

③債券的嵌入式期權(quán)條款

④債券的稅收待遇

⑤債券的幣種

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①②③⑤

24.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括（）。

①國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

②證券投資者保護(hù)基金

③證券登記結(jié)算公司

④行業(yè)協(xié)會(huì)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

25.債券買賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（）屬于詢價(jià)交易方式的范疇。

①公開(kāi)報(bào)價(jià)

②小額報(bào)價(jià)

③雙邊報(bào)價(jià)

④對(duì)話報(bào)價(jià)

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

26.資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有的重要作用說(shuō)法正確的是（）。

A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的買方

B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)

D.受托人托管資產(chǎn)組合，并對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行保管，代表投資者行使職能

27.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別主要有（）

①期限不同

②發(fā)行規(guī)模限制不同

③基金份額交易方式不同

④價(jià)格形成方式不同

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

28.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。

A.融資信譽(yù)差異性的不同

B.融資者自主性的不同

C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.是否具有可逆性

29.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A.股票期貨

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.金融互換

D.股票期權(quán)

30.下列選項(xiàng)中，屬于基金交易費(fèi)的是（）。

①證管費(fèi)

②印花稅

③開(kāi)戶費(fèi)

④經(jīng)手費(fèi)

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

31.以下（）股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自內(nèi)地公司的股票。但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.“H股”

D.“B股”

32.下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.國(guó)際債券籌集資金的來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛

B.國(guó)際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大

C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

D.到期不支付本息風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)

33.交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式

B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向不同承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過(guò)交易所買入債券時(shí)，繳納傭金

D.通過(guò)證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)

34.A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價(jià)值為（）元

A.0.16

B.1

C.4

D.5

35.我國(guó)政策性銀行不包括（）。

A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

B.中國(guó)進(jìn)出口銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國(guó)人民銀行

36.（）也被稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予該權(quán)證的持有人。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

37.以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是（）。

A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險(xiǎn)最后會(huì)集中反映在金融體系中

B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明

D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)分脫節(jié)

38.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

39.（）是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

40.交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。

①現(xiàn)券交易

②質(zhì)押式回購(gòu)

③質(zhì)押券申報(bào)與轉(zhuǎn)回

④買斷式回購(gòu)

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

41.中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括

①集中保管商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金

②作為商業(yè)銀行的最后貸款人

③組織全國(guó)商業(yè)銀行之間的清算

④管理各銀行的黃金儲(chǔ)備

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

42.金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Delta=（）。

A.期權(quán)價(jià)格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化

B.期權(quán)標(biāo)的證券變化/期權(quán)價(jià)格變化

C.期權(quán)價(jià)格變化/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化

D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化/期權(quán)價(jià)格變化

43.地方政府債券的托管（）。

A.只在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管

B.只在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管

C.在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管

D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管

44.當(dāng)國(guó)債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。

①標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期（次）國(guó)債票面利率

②標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)利率為當(dāng)期（次）國(guó)債票面利率

③標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期（次）國(guó)債票面價(jià)格

④標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期（次）國(guó)債票面價(jià)格

A.①③

B.②③

C.②④

D.①④

45.儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷額度的時(shí)間為發(fā)行期內(nèi)每日（）。

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

46.下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市

C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈

47.以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

48.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

49.反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

50.我國(guó)的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。

A.每周

B.每日

C.于下一個(gè)交易日

D.兩日

51.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元

B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

52.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。

A.最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.貨幣供應(yīng)量

53.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

54.約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系（）。

A.儲(chǔ)蓄一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

B.利率一投資互動(dòng)機(jī)制

C.儲(chǔ)蓄一利率互動(dòng)機(jī)制

D.收入一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

55.趙某持有S公司1萬(wàn)股股票。2022年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元；3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買入；5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。

A.趙某

B.錢某

C.孫某

D.李某

56.預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿不能含有（）內(nèi)容。

A.價(jià)格信息

B.發(fā)行人基本情況

C.經(jīng)營(yíng)情況

D.公司治理結(jié)構(gòu)

57.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

58.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

59.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的（）個(gè)工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

60.股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

61.以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。

A.信息報(bào)送制度

B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管

D.信息公開(kāi)披露制度

62.1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。

A.倫敦

B.紐約

C.東京

D.華盛頓

63.在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.分級(jí)結(jié)算制度

B.結(jié)算參與人制度

C.貨銀對(duì)付的交收制度

D.凈額結(jié)算制度

64.按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

65.利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

66.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。

A.上一交易日最高價(jià)的±10%

B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%

C.上一交易日最高價(jià)的±2%

D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%

67.現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

A.回購(gòu)交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.即期交易

D.市場(chǎng)交易

68.下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）

A.凈資本不低于5億元人民幣

B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

69.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。

①融券專用證券賬戶

②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

③客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

④證券公司自營(yíng)賬戶

A.①②

B.①③

C.②③

D.①④

70.全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列（）投資。

①銀行存款

②外國(guó)政府債券

③基金

④股票

⑤銀行票據(jù)

A.①②

B.①②⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

71.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）

①交易對(duì)象不同

②交易目的不同

③交易價(jià)格的含義不同

④交易方式不同

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

72.金融期貨的基本功能包括（）。

①套期保值功能

②價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

③投機(jī)功能

④套利功能

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

73.下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。

①存款吸收機(jī)構(gòu)

②為住戶服務(wù)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)

③中央銀行

④其他金融公司

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

74.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。

①融券專用證券賬戶

②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

③信用交易證券交收賬戶

④信用交易資金交收賬戶

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

75.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。

①所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

②企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

③企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定

④發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

76.按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（）。

①真實(shí)性

②及時(shí)性

③準(zhǔn)確性

④完整性

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

77.下列關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素說(shuō)法正確的是（）。

①預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價(jià)格是反方向變動(dòng)關(guān)系

②貨幣政策主要通過(guò)貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求是同方向變動(dòng)

③市場(chǎng)交易機(jī)制的核心是價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制

④利率對(duì)金融市場(chǎng)的影響是局部的、非系統(tǒng)的

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

78.會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）。

①董事會(huì)

②理事會(huì)

③會(huì)員大會(huì)

④監(jiān)察委員會(huì)

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

79.屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。

①保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的

②期限在10年以上（含10年）

③本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

④先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

80.衍生工具的特點(diǎn)有（）

①以現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物

②成交時(shí)需要立即交割

③價(jià)格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定

④一般表現(xiàn)為合約

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

81.以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法正確的是（）。

①存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件

②準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向變動(dòng)關(guān)系

③存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系

④存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

82.下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。

①拆借市場(chǎng)

②期貨交易所

③外匯市場(chǎng)

④證券交易所

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

83.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。我國(guó)基金的交易費(fèi)用主要包括（）。

①印花稅

②傭金

③開(kāi)戶費(fèi)

④過(guò)戶費(fèi)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

84.國(guó)際短期資金流動(dòng)的類型包括（），

①國(guó)際直接投資

②國(guó)際間接投資

③貿(mào)易資金流動(dòng)

④保值性資金流動(dòng)

A.①②

B.①④

C.①③

D.③④

85.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。

①到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債視為違約

②違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

③如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

④如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

A.①②

B.①④

C.①②③

D.①②③④

86.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有（）。

①有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管

②合理配置監(jiān)管資源

③提高監(jiān)管效率

④促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

87.在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其安全性的指標(biāo)有（）。

①每股收益

②債務(wù)擔(dān)保比率

③杠桿比率

④銷售利潤(rùn)率

A.①②

B.③④

C.②③

D.①③

88.在考