第五講 美國(guó)政治制度及運(yùn)作

第五講

美國(guó)政治制度及運(yùn)作一、美國(guó)政治制度的確立和發(fā)展

（一）美國(guó)憲法與美國(guó)政治制度的緣起（二）美國(guó)政治的基本原則（三）美國(guó)政治制度的演進(jìn)和歷史沿革（四）當(dāng)代美國(guó)政治制度的基本特征

（一）美國(guó)憲法與美國(guó)政治制度的緣起

美國(guó)不是現(xiàn)代民主制度的發(fā)源地，但卻是最早將歐洲啟蒙學(xué)者提出的“天賦人權(quán)”、“社會(huì)契約”、“三權(quán)分立”、“人民主權(quán)”等政治理念付諸實(shí)踐的國(guó)家之一。分析美國(guó)的政治傳統(tǒng)和政治制度的緣起，需要特別注意美國(guó)作為一個(gè)移民國(guó)家的結(jié)構(gòu)性特征。

THEMAYFLOWERCOMPACT（1620）

InthenameofGod,Amen.

Wewhosenamesareunderwritten,theloyalsubjectsofourdreadsovereignLord,KingJames,bythegraceofGod,ofGreatBritain,FranceandIrelandking,defenderofthefaith,etc.,havingundertaken,forthegloryofGod,andadvancementoftheChristianfaith,andhonorofourkingandcountry,avoyagetoplantthefirstcolonyintheNorthernpartsofVirginia,dobythesepresentssolemnlyandmutuallyinthepresenceofGod,andoneofanother,covenantandcombineourselvestogetherintoacivilbodypolitic,forourbetterorderingandpreservationandfurtheranceoftheendsaforesaid;andbyvirtuehereoftoenact,constitute,andframesuchjustandequallaws,ordinances,acts,constitutions,andoffices,fromtimetotime,asshallbethoughtmostmeetandconvenientforthegeneralgoodofthecolony,untowhichwepromiseallduesubmissionandobedience.

《五月花號(hào)公約》（1620）中譯全文

以上帝的名義，阿門(mén)。我們這些簽署人是蒙上帝保佑的大不列顛、法蘭西和愛(ài)爾蘭的國(guó)王——信仰和教會(huì)的捍衛(wèi)者詹姆斯國(guó)王陛下的忠順臣民。為了上帝的榮耀，為了增強(qiáng)基督教信仰，為了提高我們國(guó)王和國(guó)家的榮譽(yù)，我們漂洋過(guò)海，在維吉尼亞北部開(kāi)發(fā)第一個(gè)殖民地。我們?cè)谏系勖媲肮餐⑹暮灱s，自愿結(jié)為一民眾自治團(tuán)體。為了使上述目的能得到更好地實(shí)施、維護(hù)和發(fā)展，將來(lái)不時(shí)依此而制定頒布的被認(rèn)為是對(duì)這個(gè)殖民地全體人民都最適合、最方便的法律、法規(guī)、條令、憲章和公職，我們都保證遵守和服從。在船上簽署《五月花號(hào)公約》

獨(dú)立前的北美13個(gè)殖民地的政治體制按照最高權(quán)力的來(lái)源大致可分為三種類(lèi)型：特許殖民地（自治殖民地）。由英國(guó)國(guó)王直接向當(dāng)?shù)鼐用耦C發(fā)特許狀而形成。業(yè)主殖民地。英王通過(guò)特許狀將殖民地賜予其寵臣和大貴族。直轄殖民地（皇家殖民地）。這類(lèi)殖民地的總督由英王任命，根據(jù)英王的命令進(jìn)行統(tǒng)治。

美國(guó)政治體制的初步構(gòu)建1775年4月，獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)第一槍在來(lái)克星頓打響。1776年1月，托馬斯·潘恩發(fā)表《常識(shí)》，闡釋了北美人民對(duì)專(zhuān)制的痛恨和對(duì)民主、自由和人權(quán)的渴望，提出民主共和國(guó)設(shè)想。1776年7月4日，在北美13個(gè)殖民地代表參加的第二屆大陸會(huì)議上，通過(guò)了由托馬斯·杰弗遜起草的《獨(dú)立宣言》。

1777年11月17日，北美13個(gè)殖民地的代表通過(guò)了《邦聯(lián)條例》，建立邦聯(lián)制國(guó)家——“美利堅(jiān)合眾國(guó)”。1787年5月14日

-9月17日，邦聯(lián)國(guó)會(huì)在費(fèi)城主持召開(kāi)各州代表會(huì)議，最后通過(guò)《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法》。

我們認(rèn)為下面這些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利，為了保障這些權(quán)利，人類(lèi)才在他們之間建立政府，而政府之正當(dāng)權(quán)力，是經(jīng)被治理者的同意而產(chǎn)生的。當(dāng)任何形式的政府對(duì)這些目標(biāo)具破壞作用時(shí)，人民便有權(quán)利改變或廢除它，以建立一個(gè)新的政府?！?dāng)追逐同一目標(biāo)的一連串濫用職權(quán)和強(qiáng)取豪奪發(fā)生，證明政府企圖把人民置于專(zhuān)制統(tǒng)治之下時(shí)，那么人民就有權(quán)利，也有義務(wù)推翻這個(gè)政府，并為未來(lái)的安全建立新的保障——這就是這些殖民地過(guò)去逆來(lái)順受的情況，也是它們現(xiàn)在不得不改變以前政府制度的原因。

——《獨(dú)立宣言》

我們，在大陸會(huì)議上集會(huì)的美利堅(jiān)合眾國(guó)代表，以各殖民地善良人民的名義，并經(jīng)他們授權(quán)，向全世界最崇高的正義呼吁，說(shuō)明我們的嚴(yán)正意向，同時(shí)鄭重宣布：這些聯(lián)合一致的殖民地從此是自由和獨(dú)立的國(guó)家，并且按其權(quán)利也必須是自由和獨(dú)立的國(guó)家；它們?nèi)∠磺袑?duì)英國(guó)王室效忠的義務(wù)，它們和大不列顛國(guó)家之間的一切政治關(guān)系從此全部斷絕，而且必須斷絕；作為自由獨(dú)立的國(guó)家，它們完全有權(quán)宣戰(zhàn)、締和、結(jié)盟、通商和采取獨(dú)立國(guó)家有權(quán)采取的一切行動(dòng)。

——《獨(dú)立宣言》

《邦聯(lián)條例》規(guī)定：“各州保其主權(quán)、自由和獨(dú)立，以及其他一切非由本邦聯(lián)條例所明文規(guī)定授予合眾國(guó)的權(quán)力、司法權(quán)和權(quán)利”。邦聯(lián)中央的權(quán)力：宣戰(zhàn)與媾和權(quán)；派遣駐外使節(jié)權(quán)；締結(jié)條約權(quán)；貨幣權(quán)；軍事權(quán)；解決州際爭(zhēng)端權(quán)；郵政權(quán)；度量衡權(quán)；有限司法權(quán)等。其中外交、財(cái)政、軍事等方面的權(quán)力必須得到至少9個(gè)州的授權(quán)；修改邦聯(lián)條例需要得到所有13個(gè)州的共同批準(zhǔn)。在邦聯(lián)制度下，國(guó)會(huì)既是最高立法機(jī)構(gòu)，也是最高行政機(jī)構(gòu)，由各州派2-7名代表組成，但每州在國(guó)會(huì)中僅有一票表決權(quán)。行政事務(wù)由國(guó)會(huì)在需要時(shí)設(shè)立一些委員會(huì)和行政官員來(lái)處理相應(yīng)的行政事務(wù)，這些委員會(huì)由每州各出一名代表組成，國(guó)會(huì)休會(huì)期間由其代行國(guó)會(huì)的行政權(quán)力。

1787年5月14日，邦聯(lián)國(guó)會(huì)在費(fèi)城主持召開(kāi)各州代表會(huì)議。除羅德島州外的12個(gè)州派代表出席，最初的議題是討論修改《邦聯(lián)條例》。后弗吉尼亞州提出建立聯(lián)邦的方案，主張建立一個(gè)超越州權(quán)之上的聯(lián)邦，中央政府擁有立法、行政和司法等方面的最高權(quán)力。此建議引起各州代表關(guān)注，會(huì)議遂演變成制憲會(huì)議。在制憲和建立共和國(guó)問(wèn)題上各州代表一件漸趨一致，但在共和國(guó)的性質(zhì)、中央政府的權(quán)力、主權(quán)的歸屬等重大問(wèn)題上，聯(lián)邦派與反聯(lián)邦派、大州與小州、北方與南方以及各利益集團(tuán)的代表之間存在著巨大的矛盾和分歧。經(jīng)過(guò)3個(gè)半月的激烈辯論、斗爭(zhēng)和妥協(xié)，1787年9月17日會(huì)議最終通過(guò)了《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法》草案。1788年6月21日，憲法獲得了必須的9個(gè)州批準(zhǔn)而宣告生效。羅德島州于1790年5月29日最后批準(zhǔn)憲法。美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法由7項(xiàng)條款組成

序言宣布成立聯(lián)邦的基本宗旨“樹(shù)立正義，保障國(guó)內(nèi)的安寧，建立共同的國(guó)防，增進(jìn)全民福利和確保我們自己及我們后代能安享自由帶來(lái)的幸福”第一條規(guī)定國(guó)會(huì)的立法權(quán)和兩院制，眾議員的條件限制和人數(shù)分配，參議院的權(quán)力和參議員資格，國(guó)會(huì)的議事程序和權(quán)力等；第二條規(guī)定總統(tǒng)制和總統(tǒng)的行政權(quán)；第三條規(guī)定法院的司法權(quán)；第四條規(guī)定州權(quán)；第五條規(guī)定憲法的修正問(wèn)題；第六條規(guī)定合眾國(guó)政府對(duì)邦聯(lián)政府的債務(wù)繼承、聯(lián)邦法律高于州憲和州法、政教分離原則等；第七條規(guī)定憲法生效必須得到9個(gè)州制憲大會(huì)的批準(zhǔn)。

與《獨(dú)立宣言》相比，合眾國(guó)憲法在進(jìn)步精神上有明顯的退步。一是獨(dú)立宣言中明確宣布的天賦人權(quán)、人民主權(quán)精神在憲法制定過(guò)程中消失殆盡。

二是對(duì)奴隸制的承認(rèn)。

人民的呼聲向來(lái)就被說(shuō)成是上帝的呼聲，然而，盡管人家引用而且信奉這一格言，事實(shí)上這并不是真理，人民總是擾嚷不安的，他們很少判斷或正確作出決定?！獫h密爾頓（二）美國(guó)政治的基本原則

天賦人權(quán)原則人民主權(quán)原則三權(quán)分立和權(quán)力制衡原則代議制政府原則法治原則聯(lián)邦制原則權(quán)力有限的政府原則司法審查原則等

（三）美國(guó)政治制度的演進(jìn)和歷史沿革

通過(guò)修改憲法對(duì)美國(guó)政治制度進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整的主要方式制定憲法修正案。通過(guò)最高法院的司法審查權(quán)對(duì)憲法規(guī)范和有關(guān)精神重新做出解釋。創(chuàng)立憲法慣例。

如果兩院議員中各有三分之二的絕對(duì)多數(shù)認(rèn)為有必要對(duì)憲法的某一規(guī)定進(jìn)行修改或增加新內(nèi)容時(shí)，國(guó)會(huì)可以提出修正案并提交各州予以批準(zhǔn)如果現(xiàn)有的各州中有三分之二的州議會(huì)提出增加憲法修正案的請(qǐng)求，國(guó)會(huì)也應(yīng)該召開(kāi)修憲大會(huì)加以討論通過(guò)

對(duì)于以上兩種方式下提出的修正案，如果得到3／4的州議會(huì)或3／4的州修憲大會(huì)批準(zhǔn)，就成為憲法的一部分而發(fā)生效力。迄今，獲得通過(guò)而生效的修正案有27條（均由國(guó)會(huì)兩院提出）。

制定憲法修正案的主要方式

1803年，在“馬伯里訴麥迪遜案”中，最高法院首席大法官馬歇爾在裁決書(shū)中指出，“解釋法律屬于司法部門(mén)的職權(quán)范圍和任務(wù)。對(duì)某些特定案件應(yīng)用這一規(guī)定者，必須對(duì)該規(guī)定詳加闡述，并予以解釋”。這一裁決實(shí)際宣布最高法院有權(quán)判決國(guó)會(huì)、總統(tǒng)、行政機(jī)構(gòu)頒布的法律、法規(guī)、行政命令以及州憲法和州法律是否違反聯(lián)邦憲法。以此為起點(diǎn)，最高法院真正確立了在三權(quán)分立體制中與總統(tǒng)和國(guó)會(huì)并列的制衡地位。

迄今，最高法院裁決過(guò)120余件法律違反憲法。今天美國(guó)政治中許多重要的規(guī)范和原則，如預(yù)選的合法性、各州選區(qū)的劃分、國(guó)會(huì)對(duì)州際商務(wù)的管轄權(quán)和設(shè)立銀行的權(quán)力等等，都是經(jīng)最高法院的司法解釋而確立起來(lái)的。憲法慣例一般指由總統(tǒng)、國(guó)會(huì)和政黨在長(zhǎng)期的政治實(shí)踐中逐漸形成的習(xí)慣性制度和習(xí)慣法。憲法慣例可分為三種類(lèi)型：第一類(lèi)是憲法及其修正案中沒(méi)有規(guī)定的。（政黨制度、

內(nèi)閣制、國(guó)會(huì)中委員會(huì)的設(shè)立、

總統(tǒng)與外國(guó)政府簽訂行政協(xié)定的權(quán)力……）第二類(lèi)是憲法中原有的某一制度由于新的制度的確立而名存實(shí)亡。第三類(lèi)是指那些即使在形式上也是與憲法規(guī)定相違背和對(duì)立的。（憲法第一條規(guī)定只有國(guó)會(huì)才有宣戰(zhàn)權(quán)，但二戰(zhàn)以來(lái)，總統(tǒng)未經(jīng)國(guó)會(huì)同意即下令對(duì)外國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)的事例已不勝枚舉……）

第一階段：獨(dú)立初期至南北戰(zhàn)爭(zhēng)1791年12月15日，《權(quán)利法案》通過(guò)。

第二階段：南北戰(zhàn)爭(zhēng)前后內(nèi)戰(zhàn)對(duì)于美國(guó)政治制度演進(jìn)的意義：廢除奴隸制；維護(hù)美國(guó)的統(tǒng)一和聯(lián)邦制度的生存；重新界定聯(lián)邦與州之間的關(guān)系；退出聯(lián)邦的原則和權(quán)力遭到徹底否定；聯(lián)邦和總統(tǒng)的權(quán)力空前擴(kuò)大

第三階段：進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)時(shí)期

（19世紀(jì)末20世紀(jì)初）聯(lián)邦政府方面：總統(tǒng)和行政部門(mén)日益成為國(guó)會(huì)立法的指引者立法和聯(lián)邦國(guó)會(huì)方面：1913年，國(guó)會(huì)通過(guò)憲法第十七條修正案，規(guī)定將參議員由州議會(huì)推舉的方式改為由選民直接選舉最高法院方面：對(duì)總統(tǒng)權(quán)力的擴(kuò)大給予了強(qiáng)有力的支持州權(quán)方面：在被動(dòng)接受聯(lián)邦權(quán)力擴(kuò)大的同時(shí)，各州內(nèi)部的政治體制和結(jié)構(gòu)也進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整美國(guó)政治制度的歷史發(fā)展：

《權(quán)利法案》以列舉權(quán)利的形式規(guī)定了應(yīng)受憲法保障的各項(xiàng)基本權(quán)利，其中主要包括：宗教信仰、言論和出版自由；人民擁有和平集會(huì)及向政府要求伸冤的權(quán)利；人民持有和攜帶武器的權(quán)利；民房不受兵士占住權(quán)；人身、住所、文件及財(cái)物不受無(wú)理之搜索和拘捕權(quán)；非經(jīng)大陪審團(tuán)提起公訴，人民不受判處死罪或會(huì)因重罪而被剝奪部分公權(quán)之審判；人民不得為同一罪行而兩次被置于危及生命或肢體之處境；不得被強(qiáng)迫在任何刑事案件中自證其罪；不得不經(jīng)過(guò)適當(dāng)法律程序而被剝奪生命、自由或財(cái)產(chǎn)；人民的私有產(chǎn)業(yè)非經(jīng)合理賠償不得被征為公用；刑事案件的被告人擁有公正公開(kāi)知悉被控罪名和理由權(quán)、對(duì)質(zhì)權(quán)、聘請(qǐng)律師辯護(hù)權(quán)；不得要求過(guò)重的保釋金，不得課以過(guò)高的罰款，不得施予殘酷的、逾常的刑罰。權(quán)利法案的第九條和第十條修正案規(guī)定兩條基本的原則:“憲法中列舉的某些權(quán)利，不得被解釋為否認(rèn)或輕視人民所擁有的其他權(quán)利?！薄芭e凡憲法未授予合眾國(guó)政府行使，而又不禁止各州行使的各種權(quán)力，均保留給各州政府或人民行使之?！钡谒碾A段：新政時(shí)期

1933年，富蘭克林·羅斯福就任美國(guó)總統(tǒng)后，為盡快擺脫經(jīng)濟(jì)和社會(huì)危機(jī)，著手對(duì)美國(guó)政治