供應商審核表

廣日電梯供應商審核表編號： 日審核員填寫以下內(nèi)容 期:供應冏名稱：地址：電詁：傳真：聯(lián)系人：本公司擬/止向該供應商米購的產(chǎn)品/部件：供應商資格：審核類型：()潛在供應商()初次審核()正式供應商□企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 口稅務登記證書□組織機構(gòu)代碼雇員人數(shù)：, ? _▲_ _ ，'_??Y?.、夕 □設備產(chǎn)能分析口行業(yè)配套證據(jù)□認證證書母大工作班次：()其它審核()年度審核每天工作時間：-O.—.?_?_. … 最近調(diào)查日期：每周工作大數(shù)：工廠面積：項目審核得分對供應商能力的綜合評價:日期:審核組員簽名:日期:審核結(jié)論及判定基本結(jié)果： ()不予考慮()潛在供應商()合格供應商()值得贊揚附加判定： ()取消供應商資格()提出嚴重警告并處罰()縮減米購批量()較上次審核有改進()提出糾正措施()提交樣品檢測質(zhì)量管理部長簽名：日期：其他補充說明/描述/建議(如供應商提供的其他證明材料說明等):1.考核考核內(nèi)容包括6大類，共24條標準，每條標準分為五級。本審核表主要用于能力性采購件和功能性采購件這兩種供應商的審核，零星采購件供應商由職能部門直接對其進行審核。廣日電梯對供應商進行現(xiàn)場鑒定，并依據(jù)現(xiàn)有的證明材料評估供應商對 24條標準的每條達到5個等級中的等級情況?？己巳藛T對供應商的質(zhì)量體系、工藝控制和對質(zhì)量建議的承諾方面能在考核時進行公證的評價。生產(chǎn)外包及設計外包廠家，相關條款可以不考核。2.考核等級考核等級的規(guī)定是積累式的，每個等級包括規(guī)定的特征和前面所有等級的特征。各等級初步管理要求及定義如下：審核評分系統(tǒng)總評分說明評價<1.5沒有相關計劃和程序，管理水平低。潛在供應商則不予考慮，我司現(xiàn)有供應商則要求制定糾正行動計劃和糾正行動完成進度時間表。不予考慮1?5~2?5有相關的規(guī)定但沒有相關操作和實施。要求按時米取糾正行動，以便達到GR品質(zhì)標準。潛在供應商要求2?5~3?5按照相關程序和規(guī)定進行實施，體系基本符合GR品質(zhì)標準要求。合格供應商要求3.5~4.5對實施結(jié)果進行記錄分析并不斷改進，體系超過GR品質(zhì)標準要求。優(yōu)秀供應商要求4.5~5.0有以統(tǒng)計分析為基礎的客觀的持續(xù)改善，體系達到GR品質(zhì)標準的優(yōu)秀水平。金牌供應商要求N/A供應商要求不包括的范圍3.處理辦法《供應商審核表》的審核結(jié)果只是供應商管理的依據(jù)之一，達到此表中的相應級別的要求只是供應商能成為相應等級資格的必要條件之一。供應商如有明顯的局部缺陷，可對其提出《供應商審核表》審核結(jié)論判定中的全部附加判定的任何一項或多項。連續(xù)三年達到合格要求供應商可把審核頻率調(diào)為每兩年一次，在完成糾正措施任務并取得不斷進步的潛在供應商經(jīng)確認后可升級為合格供應商。

審核項目和評分供應商名稱： 日期:種類考核項目1分2分3分4分5分N/A1.0質(zhì)量管理體系控制1.1管理部門明確并制定了關于質(zhì)量的方針、 目標和有效政策1.2管理部門規(guī)定支援質(zhì)量方針、質(zhì)量目標和質(zhì)量體系的組織機構(gòu)1.3有不斷衡量和改進自身能力的系統(tǒng)1.4把質(zhì)量策劃作為制定和落實質(zhì)量體系的基礎1.5對故障成本進行評估是改進質(zhì)量工藝水平的重要手段1.6有合適和充分的培訓來保證質(zhì)量管理工作的有效性2.0糾正與預防控制2.1測量設備的控制2.2在生產(chǎn)的所有階段，正確處理不合格產(chǎn)品，并米取糾正措施2.3生產(chǎn)過程對生產(chǎn)材料和產(chǎn)品按質(zhì)量狀況標識2.4供應商用適當?shù)慕y(tǒng)計控制工藝以推動工藝改進并增加一次通過產(chǎn)品2.5進行最終檢驗和包裝審核以確定產(chǎn)品可以發(fā)3.0設計控制3.1建立了對所有圖紙、規(guī)范、程序和工作說明的更改與修訂進行控制3.2新產(chǎn)品設計系統(tǒng)3.3新產(chǎn)品設計控制4.0工藝控制4.1供應商用控制計劃和流程圖詳細說明為保證達到質(zhì)量要求4.2供應商有書面作業(yè)指導書，在涉及關鍵特性的所有操作中得到貫徹4.3制定并落實了有效的預防性設備維修保養(yǎng)系統(tǒng)5.0產(chǎn)品實現(xiàn)過程控制5.1存在一個系統(tǒng)來確保原始合問和合問修改能按用戶要求執(zhí)行5.2進行采購材料控制以確保采購材料符合要求5.3供應商有系統(tǒng)的產(chǎn)能分析來確保有能力滿足顧客對產(chǎn)能的要求5.4生產(chǎn)現(xiàn)場有利于生產(chǎn)組織，有利于降低生產(chǎn)者勞動強度。5.5搬運、存儲、包裝和交貨6.0風險控制6.1環(huán)境風險控制6.2職業(yè)安全衛(wèi)生控制總平均得分

質(zhì)量管理部門及體系1.1管理部門明確并制定了關于質(zhì)量的方針、目標和有效政策。分數(shù)相應要求審核方法審核意見1分沒有書面形式的質(zhì)量管理方針和程序手冊，或程序手冊不完整。查文件，查現(xiàn)場2分制定了書面形式的質(zhì)量管理方針和程序手冊，并有簽字及日期；但未在各級管理層中制定、傳達、理解和落實。查文件3分各級組織都傳達、理解和落實了供應商質(zhì)量方針；各部門均有成文目標、以支援該質(zhì)量方針；查文件4分落實了彳衡量系統(tǒng)以檢查支援該質(zhì)量方針目標是否達到；管理部門檢查各級是否遵守該質(zhì)量方針。通過內(nèi)部審核系統(tǒng)鑒定各級組織遵守質(zhì)量方針的情況；建立并通過IS09000質(zhì)量管理體系或在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中推行TQM全面質(zhì)量管理。計劃審查5分管理部門領導質(zhì)量方針的部署，以推動不斷的改進，對此有客觀證據(jù)；全面開展工藝改良、QCC活動、六西格瑪?shù)荣|(zhì)量改進活動，并能提供客觀證據(jù)或第三方認可。推行卓越績效模式，并能提供客觀證據(jù)或獲得質(zhì)量獎。查文件，查記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口巧入1.2管理部門規(guī)定支援質(zhì)量方針、質(zhì)量目標和質(zhì)量體系的組織機構(gòu)等級相應要求審核方法審核意見1分沒有以書面形式確定的組織機構(gòu)。查文件2分在組織架構(gòu)文件中能查到質(zhì)管機構(gòu)的設置存在；組織結(jié)構(gòu)清晰，各層次直接向上一級匯報；查文件3分有經(jīng)過適當和充分培訓的品質(zhì)控制人員支撐機構(gòu)職能；管理目標包括職責分工以確保支援質(zhì)量方針、質(zhì)量目標和質(zhì)量體系。查文件4分在機構(gòu)內(nèi)部有自由行使下列職權(quán)和履行責任的明顯證據(jù)：防止不合格事件再次發(fā)生查不良品處理記錄、查糾正措施文件

識別并記錄質(zhì)量問題制定并核查糾正措施對今后的工藝進行控制5分管理部門為質(zhì)量工作的有效性對組織機構(gòu)進行審查。查實際工作與文件復合性評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分□N/A1.3有不斷衡量和改進自身能力而制定的系統(tǒng)：等級相應要求審核方法審核意見1分沒有制定不斷改進計劃；沒有考核有考核，但沒有進行分析作為不斷改進的基礎查月度統(tǒng)計報表2分質(zhì)量計劃包含下列內(nèi)容：生產(chǎn)率（產(chǎn)出/投入）故障百分比用戶拒收一次通過產(chǎn)品現(xiàn)場故障率減少更換和安裝時間月度統(tǒng)計報表3分為有效的落實了詳細的改進計劃，米取下列手段確定并減少缺陷數(shù)量：失效模式影響分析康岫入）放錯預先質(zhì)量策劃根源分析因果圖（魚骨圖）統(tǒng)計技術(shù)：控制圖、直方圖、排列圖、運行圖、散布圖、QCPC。統(tǒng)計報表4分從制定年度目標到取得成果都使用統(tǒng)計技術(shù)跟蹤不斷改進情況；在單位內(nèi)公布并共享不斷改進成果；查項目改進文件5分分析現(xiàn)場故障率，這種分析推動不斷改進?，F(xiàn)場成效評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口n/a1.4把質(zhì)量策劃作為制定和落實質(zhì)量體系的重要基礎等級相應要求審核方法審核意見1分很少或者沒有質(zhì)量策劃。質(zhì)量計劃2分質(zhì)量計劃設置了下列內(nèi)容：核準是否復核工程和用戶的要求內(nèi)/外部故障率和成本客戶投訴質(zhì)量信息系統(tǒng)查質(zhì)量計劃內(nèi)容

客戶滿意指數(shù)故障根源分析3分有相關數(shù)理統(tǒng)計方法分析以上內(nèi)容。進行可行性審查以確定設計是否符合制造工藝；對質(zhì)量彳衡量的不斷改進是管理目標的組成部分；質(zhì)量計劃的統(tǒng)計及發(fā)放4分質(zhì)量策劃支持企業(yè)的戰(zhàn)略目標。；有證據(jù)表明管理層瀏覽了質(zhì)量計劃活動，并有程序支持；有有效的質(zhì)量計劃成本核算方案。查生產(chǎn)工藝文件與實操對應性5分對長期計劃每年進行回顧和總結(jié)并進行了不斷的改進；質(zhì)量策劃工作需經(jīng)內(nèi)部審核。質(zhì)量計劃的統(tǒng)計及發(fā)放評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分□5分□N/A1.5對故障成本進行評估是改進質(zhì)量工藝水平的重要手段等級相應要求審核方法審核意見1分故障成本記錄不完整，或沒有在單位內(nèi)通報；對廢品和返工進行了記錄，但并未給予適當?shù)谋４?；有部分廢品和整修記錄，但是沒有確定年度改進目標。查質(zhì)量成本統(tǒng)計及報廢記錄2分在單位內(nèi)有行之有效的系統(tǒng)跟蹤和報告下列工作：內(nèi)部的廢品和返工外部的廢品和返工保修成本跟蹤廢品所占百分比查不良品記錄3分制定了減少內(nèi)部和外部故障成本的措施并制定了年度目標；各部門都有與本身功能相關的較少故障成本的目標，并對其跟蹤；廢品和返工（不包括正常工序產(chǎn)生的廢品，如邊料、模料等）處于或低于該特種工藝的平均水準。查質(zhì)量目標及質(zhì)量目標統(tǒng)計4分對故障率做了分析并應用于推動不斷的改進；有用于短期計劃的故障成本數(shù)據(jù)；目標達到了同時有數(shù)據(jù)表明內(nèi)/外故障成本的連續(xù)改進；查質(zhì)量成本統(tǒng)計及糾正措施5分廢品和返工只占工業(yè)生產(chǎn)成本的25%或更低。評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口n/a

1.6有合適和充分的培訓來保證質(zhì)量管理工作的有效性等級相應要求審核方法審核意見1分尢正式的培訓程序培訓時有時尢培訓要求和目的含糊不清查培訓程序2分提供正式的和質(zhì)量有關的培訓教育，培訓程序包括：課程有可視的書面指引分數(shù)課程有成績和要求的等級培訓內(nèi)容及結(jié)果有記錄查培訓記錄’套3分培訓程序中包括有特殊工作操作人員的認證（如焊接、）；有針對橫向工作組人員的專門培訓（如持續(xù)改進）；質(zhì)管工作人員有數(shù)理統(tǒng)計等分析方法的技能培訓。查特殊工種的操作證及培訓記錄4分雇員每年至少接受20小時的質(zhì)量或產(chǎn)品技能有關的培訓。確立培訓考核目標，作為員工發(fā)展目標的一部分；在雇員參與下制定年度培訓計劃；員工參加地方院校、大學、執(zhí)業(yè)機構(gòu)或政府辦事機構(gòu)組織的質(zhì)量及有關的教育培訓。培訓記錄5分雇員每年至少接受40小時的質(zhì)量或產(chǎn)品技能有關培訓；管理部門審查培訓效果并進行不斷改進。培訓記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口巧入糾正與預防控制2.1測量設備的控制等級相應要求審核方法審核意見1分按非正規(guī)要求進行量具控制和校準；供應商的量具控制和校準程序沒有包括所有量具。查量具臺賬2分制定并記錄校準程序，以確保每件試驗和檢驗設備按規(guī)定期限在適當?shù)臈l件下進行校準；所有量具和實驗設備都在第二方檢定或?qū)ψ灾频脑O備進行校準，并有存檔的認證文件；所有設備在整個系統(tǒng)中都可分別查詢并有直觀的校準狀況；保存的記錄可顯示設備的校準和修理狀況；查量具檢定記錄

3分將未通過校準或未獲得認證的設備分別管理，以防止其使用；當發(fā)現(xiàn)不合格設備和工藝時（即未通過校準），采取適當措施，包括通知用戶；建立計量器具臺賬或清單，量具以不致?lián)p壞的方式根據(jù)影響程度分類保存。貫徹落實量具的實時控制和校準；分析校準結(jié)果以確定校準頻度；查量具檢定記錄及失效處理記錄4分使用的程序要求對用于控制關鍵特性的所有量具和試驗設備進行重復性和再現(xiàn)性研究。這種程序規(guī)定下列內(nèi)容：性能要求頻度責任對不合格量具所做的工作校準根據(jù)及其改進的依據(jù)上溯到國家標準所有影響到質(zhì)量的使用量具的部門都列入校準計劃。查量具檢定周期表，量具再現(xiàn)性分析記錄5分進行內(nèi)部審核以鑒定是否符合程序；關鍵性量具和試驗設備的R&R（評價重復性和再現(xiàn)性）誤差小于20%，并實施不斷減少誤差的計劃;管理部門定期審查校準方法以發(fā)現(xiàn)不斷改進的機會。查量具分析記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分匚5分□N/A22在生產(chǎn)的所有階段，正確處理不合格產(chǎn)品，并采取糾正措施:等級相應要求審核方法審核意見1分沒有不合格材料控制系統(tǒng)。查不合格控制程序2分有明顯標識的不合格材料隔離區(qū)；有書面系統(tǒng)保證只使用或出售通過檢驗或測試的原料。查現(xiàn)場不合格控制3分根據(jù)制正的程序?qū)⒉牧线m當標識、分離、鑒正和處理。對有關人員進行了處理不合格材料的培訓；對沒有通過檢驗而返修和返工的產(chǎn)品應按不同樣的檢驗要求復檢；查不合格處理程序4分交運前，將不合格產(chǎn)品的偏差告訴用戶征得同意，偏差有期限、批準數(shù)量，偏差可追溯；不合格材料程序需經(jīng)過批準。查不合格處理程序5分所有不合格品在一周內(nèi)從隔離區(qū)移走。進行內(nèi)審以評估與系統(tǒng)是否相符；查內(nèi)審記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分匚5分□N/A

2.3生產(chǎn)過程對生產(chǎn)材料和產(chǎn)品按質(zhì)量狀況進行標識:等級相應要求審核方法審核意見1分質(zhì)量狀況標識不致，或不完整，或不可追溯；沒有書面的質(zhì)量狀況程序。查現(xiàn)場生產(chǎn)物料質(zhì)量標識2分產(chǎn)品和材料的檢查狀況按接收或拒收標識，并可追溯檢驗地點；有產(chǎn)品首檢、自檢和巡檢檢驗體系和書面程序。查檢驗記錄和現(xiàn)場標識3分該程序有下列控制：根據(jù)質(zhì)量計劃檢驗材料產(chǎn)品合格的確定不合格產(chǎn)品的把關標識和隔離物料跟蹤便于獲取的信息制定并落實試驗檢驗前的在制品材料的發(fā)放程序；查檢驗記錄和現(xiàn)場標識4分保持物料跟蹤并方便獲取，與控制計劃要求相符。具有有效的糾正措施系統(tǒng)，以調(diào)查各個使用階段出現(xiàn)不合格材料的根源，并采取消除此類事件再次發(fā)生的預防措施。查發(fā)放文件程序5分內(nèi)部審核檢查是否符合要求。內(nèi)審記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分□N/A2.4供應商用適當?shù)慕y(tǒng)計控制工藝以推動工藝改進并增加一次通過產(chǎn)品:等級相應要求審核方法審核意見1分生產(chǎn)管理中對工藝能力只有定性的把握，或有定量的記錄但沒有應用統(tǒng)計技術(shù)深入分析。供應商處在實施統(tǒng)計技術(shù)的初級階段，在制造工作中進行試驗應用；查月度質(zhì)量統(tǒng)計2分只有質(zhì)量控制人員在制造工作中使用統(tǒng)計技術(shù)；按照控制計劃里所述的適當?shù)目刂品椒▽λ嘘P鍵工藝進行鑒定；供應商掌握一次通過產(chǎn)品情況，并有改進計劃；查月度質(zhì)量統(tǒng)計及改進情況3分對所有新的和修改的關鍵工藝進行了短期（Cpk）和長期（Ppk）工序能力研究。供應商做了文件記錄，這些記錄顯示了在所有關鍵特性方面不小于1.67的短期機器能力（Ppk）查過程能力分析4分調(diào)查不合格偏差的特殊原因并米取合適的糾正措施；供應商在總裝中的成品一次合格產(chǎn)品率不小于95%。管理部門審查統(tǒng)計趨勢并有文件記載，表明在進查質(zhì)量統(tǒng)計

行不斷改進；5分供應商的成品一次通過產(chǎn)品率不小于98%供應商做了文件記錄。這些記錄顯示了在所有關鍵特性方面不小于2.0的短期機器能力（Cpk）和不小于1.67的長期機器能力（Ppk）；定期的正式地審查每道關鍵工藝以及工序的生產(chǎn)能力。查質(zhì)量統(tǒng)計及過程能力分析評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分匚15分□N/A2?5進行最終檢驗和包裝審核以確定產(chǎn)品可以發(fā)出等級相應要求審核方法審核意見1分沒有正式的最終檢驗程序；只有口頭說明或說明不完整。查產(chǎn)品終檢文件規(guī)定2分成品的包裝和存放足以防止損壞；能根據(jù)客戶要求對發(fā)出產(chǎn)品進行特殊處理，如編上零部件號；查產(chǎn)品終檢文件規(guī)定3分有書面的最終檢驗程序，包括：審核頻度審核特性檢查項負責人（獨立于操作人員之外）結(jié)果描述（拒收和接受）用戶通知和問題產(chǎn)品回收記錄的保存規(guī)定培訓要求根據(jù)程序進行審查。查產(chǎn)品檢驗作業(yè)指導書4分對最終檢驗和包裝審核結(jié)果進行統(tǒng)計分析并予以公布；供應商規(guī)定并保持出廠質(zhì)量指數(shù)和發(fā)展趨勢；制定了不斷改進計劃。查質(zhì)量統(tǒng)計記錄5分供貨準時率、質(zhì)量合格率等統(tǒng)計數(shù)據(jù)有明顯的提升趨勢；分析外出貨物的質(zhì)量數(shù)據(jù)以改進生產(chǎn)程序；有客觀證據(jù)顯示不斷改進工作是有成效的。查糾正措施文件及實施記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分匚5分□N/A

設計控制3?1建立了對所有圖紙、規(guī)范、程序和工作說明的更改與修訂進行控制等級相應要求審核方法審核意見1分沒有指定圖紙控制程序；沒有圖紙和規(guī)范的歷史文件；指導文件殘缺不全。查文件控制程序2分確保外來文件可被識別和消化；在產(chǎn)品制造中使用圖紙是受控版本的圖紙；制定并落實了指導圖紙和規(guī)范更改的書面程序，這些程序說明下列問題：批準的要求條件和例行手續(xù)圖紙和規(guī)范的歷史文件的保存查文件控制程序3分制造過程中未發(fā)現(xiàn)使用過期或廢棄的圖紙；建立了統(tǒng)一的圖紙修改歷史記錄和控制系統(tǒng)，由負責修改的機構(gòu)管理。查文件修改記錄4分將所有更改實施日期通知用戶，這些日期滿足用戶引進的進度。為了不斷改進，對產(chǎn)品引進和更改周期時間予以監(jiān)控；查文件定期監(jiān)控記錄5分進行審核，以確保圖紙和規(guī)范的校訂版本和使用版本一致。查文件定期監(jiān)控記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口巧入3.2新產(chǎn)品更新系統(tǒng)等級相應要求審核方法審核意見1分沒有新產(chǎn)品更新系統(tǒng)，或者系統(tǒng)不健全查文件控制程序2分有產(chǎn)品更新系統(tǒng)，對于設計管制」、審查、確認和批準等過程有書面的規(guī)定；有專業(yè)設計部門，配有專職和專業(yè)素質(zhì)的設計人員。查組織架構(gòu)3分供應商有書面的程序以配合客戶的技術(shù)或工藝更改。擁有足夠的測試設備/工具及流程對設計進行確認，以保證設計結(jié)果與計劃的一致；不同團體間的組織和技術(shù)界面有識別、記錄、傳送及定期審核；查文件控制程序4分具有書面的設計流程，流程步驟大致包查設計程序

括：項目調(diào)研階段，主要是市場調(diào)研項目策劃階段，編有《設計/開發(fā)大綱》設計試制階段，樣件試制和供應商評審小批量生產(chǎn)階段，培訓工程技術(shù)人員使用跟蹤階段，優(yōu)化設計文件5分有持續(xù)的設計活動和成果，為了不斷改進，對產(chǎn)品引進和更改周期時間予以監(jiān)控；查設計過程記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分□5分□N/A3.3新產(chǎn)品研發(fā)控制等級相應要求審核方法審核意見1分設計工程的頭施與其匕學科、公司部門互不相關，設計工作只是設計部門內(nèi)部活動；沒有正規(guī)的產(chǎn)品研發(fā)審查系統(tǒng)。查新產(chǎn)品設計記錄2分設計工程涉及多學科、多部門的協(xié)作配合，有產(chǎn)品引進程序，包括：設計項目的調(diào)研分析；跨職能部門小組；設計控制計劃針對用戶規(guī)定的關鍵特性進行設計或工藝更改前得到用戶的書面批準查一相關產(chǎn)品的設計記錄及設計程序3分用戶和供應商積極參與設計過程；對新的或改進的零部件實行首件批準；有書面的設計審查程序。查設計記錄及程序4分新產(chǎn)品引入前，實行產(chǎn)品引入方法，如失效模式影響分析(FMEA)；通過檢查設計目標以及是否有合適的工藝文件比如壽命測試，來評估合格性；進行可靠性，可利用性和可維護性分析 ；有嚴格設計變更程序。查新產(chǎn)品實驗記錄及FMBA表5分進行內(nèi)部審核，以核實設計是否與既定程序和實施方法相符合；記載并彳衡量設計過程的改進情況；若可行的話，使用先進的技術(shù)，比如設計實驗(DOE)。查內(nèi)部審核記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口n/a

工藝控制4.1供應商用控制計劃和流程圖詳細說明為保證達到質(zhì)量要求:等級相應要求審核方法審核意見1分「沒有制定控制計劃或控制計劃不完整。查控制計劃2分為所有受控制的關鍵和重要項目制定了控制計戈并經(jīng)雙方同意，由用戶簽名；作業(yè)指導書同控制計劃和流程圖相一致；控制計劃是受控制的文件。查過程控制計劃工藝流程圖3分供應商使用控制計劃對新的或更改的工藝進行質(zhì)量策劃工作；規(guī)劃涉及量具的重復性和再現(xiàn)性研究，以及關鍵特性的長期工藝能力；查工藝文件及量具管理4分為保持控制計劃的有效性要對其進行定期審查和及時更新。進行內(nèi)部審核以確保執(zhí)行的是最新的控制計劃；查工藝文件5分在所有設計和工藝更改時，對故障模式影響分析(FMEA)進行更新，并經(jīng)過統(tǒng)計技術(shù)正事。查對過程控制計劃評價過程評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分「5分□N/A4.2供應商有書面作業(yè)指導書，在涉及關鍵特性的所有操作中得到貫徹:等級相應要求審核方法審核意見1分有些書面的操作說明，但總體而言還不夠詳細。杳：藝文件2分對所有關鍵操作和/或所有關鍵特性都制定了指導書，并包括下列內(nèi)容：修訂、批準和批準日期部件名稱、件號、操作名稱和操作號碼最新版本適用規(guī)范對工具好量具的要求杳：藝文件3分在工作地點有作業(yè)指導書，其中的要求簡明易懂;指導書包括直觀內(nèi)容，例如圖解、照片、零部件;作業(yè)指導書規(guī)定了不合格材料的識別和處理；列出了關鍵特性、審核樣件尺寸以及審核頻度要求；查不良品處理程序4分有相關書面程序確保雇員按作業(yè)指導書進行操作指導書規(guī)定了雙方同意的控制計劃所要求的對統(tǒng)計工藝控制(SPC)方法的應用。杳：藝文件5分書面證據(jù)表明跨職能部門小組鑒定了作業(yè)指導書的效能并做了改進，還負責提出改進意見。查生產(chǎn)、質(zhì)量、技術(shù)評價工乙

文件的記錄評定：該項達到的等級：L」：1分LJ2分匚:3分匚：4分□5分匚:N/A等級相應要求審核方法審核意見1分工乙設備的修理根據(jù)需要而進仃，無正期檢修計劃。查設備保養(yǎng)記錄2分制訂了預防性維修保養(yǎng)程序；車間和設備定期清潔；廠區(qū)有空調(diào)或濕度控制以保證設備的正常運轉(zhuǎn)和壽命。查設備保養(yǎng)記錄及現(xiàn)場觀察3分車間布局有利于生產(chǎn)工藝流程的進仃和在制品的流通；有客觀證據(jù)表明按制定的程序進行預防性維修保養(yǎng)；所有機器和工藝設備均有完整的維護記錄。查設備保養(yǎng)程序及記錄4分對意外停機進行監(jiān)控并米取適當?shù)募m正措施；列出關鍵備件并可隨時提供更換部件；制定并使用操作員檢查清單，包括每天的活動。查設備備件及應急措施5分對預防性維修保養(yǎng)系統(tǒng)進行定期審查以處理工藝更改的影響；針對存在的工藝改善和產(chǎn)能提升的情況，備有合適的車間布局規(guī)劃圖。查設備保養(yǎng)計劃評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口n/a5.產(chǎn)品實現(xiàn)過程控制5.1存在一個系統(tǒng)來確保原始合同和合同修改能按用戶要求執(zhí)行5.產(chǎn)品實現(xiàn)過程控制等級相應要求審核方法審核意見1分沒有成文的合同控制程序；沒有合同審查的歷史文件。查合同控制程序2分書面的程序詳細規(guī)定了合同審查過程；合同的要求充分定義并文件化。查合同控制程序3分有合同審查結(jié)果記錄；所有合同接受審查同時考察供應商滿足發(fā)貨時間，數(shù)量和其他特殊要求的能力。查一份合同的評審記錄4分供應商跟蹤、審查合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題；根據(jù)合同審查中發(fā)現(xiàn)的問題調(diào)節(jié)工藝過程；考擦供方能力記錄5分評估合同審查程序的相符性和充分性。查合同修改及工藝文件評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分匚5分□N/A5.2進行采購材料控制以確保采購材料符合要求等級相應要求審核方法審核意見1分沒有獨立的、能分開存放不同貨源和零件種類的倉庫；米購材料管理過程重點不突出，方向不明確；無明確的來料控制書面程序；經(jīng)批準的供應商清單不完整或沒有。查供方清單2分建立了米購材料控制程序，這一程序至少包括下列內(nèi)容：制定正式的采購訂單政策貨源選擇的要求樣品檢驗程序及不合格品的標識、隔離建立來料控制系統(tǒng)記錄供應商的表現(xiàn)，如質(zhì)量、交貨和定價。堅持制定的供應商糾正措施系統(tǒng)具有經(jīng)批準的供應商名單。查供方清單及供方控制程序3分對于材料米購總量及庫存量有科學的控制程序；有成文的供應商審核程序，如供應商評估；定期對正式供應商的等急進行評定，并將信息向供應商公布和報告；查一個關鍵供方的評審記錄4分建立與其供應商聯(lián)合計劃系統(tǒng)，如電子交易系統(tǒng)/成本/正價，保證雙方量具一致。查信息系統(tǒng)5分供應商和用戶事前協(xié)調(diào)合作是顯而易見的，例如研討會、培訓、講座、設計過程的參與和不斷查與供方簽訂米購及質(zhì)量協(xié)改進；采購材料控制系統(tǒng)經(jīng)審核滿足標準。議評定該項達到的等級：口1分口2分口3分□J4分LJ5分LN/A5.3供應商有系統(tǒng)的產(chǎn)能分析來確保有能力滿足顧客對:生產(chǎn)和保有能力的要求等級相應要求審核方法審核意見1分供應商沒有正式的產(chǎn)能分析機制，對自身產(chǎn)能狀況沒有定量的分析。查產(chǎn)能分析記錄2分供應商進行部分產(chǎn)品或部門廠區(qū)進行初步的產(chǎn)能分析，此分析結(jié)果不能全面反應供應商的生產(chǎn)和保有能力。查產(chǎn)能分析記錄3分供應商對自己的產(chǎn)能進行全面的分析并做有記錄，分析內(nèi)容包括：對所有產(chǎn)品系列進行了生產(chǎn)和保有能力分析對所有設備的產(chǎn)能進行了分析查產(chǎn)能分析記錄4分供應商形成常規(guī)的產(chǎn)能分析機制和程序；將分析結(jié)果及其歷史記錄應用于不斷優(yōu)化和提高產(chǎn)能的持續(xù)改進活動上。查產(chǎn)能分析記錄及月度產(chǎn)量5分有客觀證據(jù)證明供應商的產(chǎn)能有持續(xù)的提升，并能穩(wěn)定地滿足客戶的需求。查訂單滿足率評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分口N/A5.4生產(chǎn)現(xiàn)場有利于生產(chǎn)組織，有利于降低生產(chǎn)者勞動強度。等級相應要求審核方法審核意見1分生產(chǎn)現(xiàn)場混亂、物料堆積，物料流程困難，效率低下。核查現(xiàn)場2分生產(chǎn)現(xiàn)場基本滿足生產(chǎn)要求，物料狀態(tài)基本明確，有進行簡單區(qū)分。核查現(xiàn)場3分生產(chǎn)現(xiàn)場整潔，有條理，能有效確保生產(chǎn)高效進行。不合格品、生產(chǎn)廢料、生產(chǎn)物料、輔助工裝等狀態(tài)明確，處理得當核查現(xiàn)場4分實施5S管理，并行程管理制度。有總體物流布局的評估，有證據(jù)能體現(xiàn)物流規(guī)劃的持續(xù)改進。核查記錄5分有實施等額配送、第三方物流等管理工具，生產(chǎn)現(xiàn)場物流周速運轉(zhuǎn)。能實施工業(yè)工程等管理理論，并在實際生產(chǎn)過程中實施，達到精益生產(chǎn)。核查現(xiàn)場及記錄評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分□N/A

5.5搬運、存儲、包裝和交貨等級相應要求審核方法審核意見1分在包裝盒倉儲期間，控制產(chǎn)品質(zhì)量的程序不正規(guī)或沒有制定；材料發(fā)放遵循先進先出原則；有書面的包裝和倉儲規(guī)則，但沒有包括在質(zhì)量手冊之內(nèi)。查現(xiàn)場的管理2分供應商審查、并有程序滿足用戶關于搬運、包裝、標識、條形碼和交貨諸方面的規(guī)范要求；供應商的程序也覆蓋用戶的特殊要求，例如更換部件的要求；供應商的材料搬運和儲存方法能防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)；裝有多種散貨的包裝箱應有清楚識別所裝貨物的標牌；查程序管理要求及現(xiàn)場管理3分對包裝、標牌、條形碼或運輸線路的任何更改在發(fā)運前經(jīng)用戶同意。有自建的配送車隊或者有可靠的第二方物流合作。查發(fā)貨程序4分在發(fā)運前對包裝和標牌（包括條形碼的電子識別）進行規(guī)定的審核；供應商采用可返回型的包裝箱；定期分析包裝的質(zhì)量，是否能防止損壞和腐化。查收貨現(xiàn)場5分進行內(nèi)部審核以核實執(zhí)行程序的情況；供應商米用諸如Kanban或JIT等技術(shù)來提周其性能；供應商使用看板或其它及時供貨技術(shù)（JIT）減少搬運和在制品的庫存；杳牛產(chǎn)管理現(xiàn)場評定該項達到的等級：口1分口2分口3分口4分口5分□N/A6?風險控制6.1環(huán)境風險控制等級相應要求審核方法審核意見1分供應商沒有環(huán)境管理體系文件；生產(chǎn)過程高頻率地發(fā)生對環(huán)境產(chǎn)生重大危害的事故，且事故根源難于追溯。查生產(chǎn)事故記錄2分有環(huán)境保護相關的書面文件，但沒有形成體系且未被嚴格遵守；常有較為嚴重的對環(huán)境造成危害的意外事故，供應商無法杜絕這種這種事故的不確定性發(fā)生。查文件和事故記錄

3分有書面的環(huán)境保護體系文件，包括以下內(nèi)容：環(huán)境方針、目標和指標有關法律、法規(guī)及其他要求公司的重要環(huán)境因素無重大污染源和環(huán)保事故；生產(chǎn)過程遵守國家和地方的環(huán)境法律法規(guī)，沒有因違反環(huán)保法規(guī)而影響生產(chǎn)或融資。查環(huán)境管理程序和相關檢測數(shù)據(jù)4分從設計開發(fā)、生產(chǎn)制造到包裝運輸及原材料的整個過程采用都遵守著環(huán)保方針；組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施；必要時對文件進行評審和更新，特別是當