開展高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

開展高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定

促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展市科技局高新處陳琦二0一五年四月一、我市高新技術(shù)企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）發(fā)展概況高新技術(shù)企業(yè)：是指在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊一年以上的居民企業(yè)。一、我市高新技術(shù)企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）發(fā)展概況高新技術(shù)企業(yè)：名稱：高新技術(shù)企業(yè)證書：由省科技、國稅、地稅、財(cái)政四部門蓋章編號：由國家高企認(rèn)定辦備案后編發(fā)與其他高新技術(shù)企業(yè)稱號的區(qū)別：國家火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)不存在省級高新技術(shù)企業(yè)一、我市高新技術(shù)企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）發(fā)展概況截止2014年底，全省共有5783家高新技術(shù)企業(yè)，杭、寧、溫占比分別為30.6%、20.2%、10.5%。我市共有高新技術(shù)企業(yè)607家。根據(jù)高企年報(bào)統(tǒng)計(jì)，全市高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員155621人，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值1087.97億元,總收入1020.04億元，其中新產(chǎn)品收入524.83億元；R&D占比3.8%，億元以上企業(yè)208家。一、我市高新技術(shù)企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）發(fā)展概況

序號地區(qū)認(rèn)定企業(yè)數(shù)排序1開發(fā)區(qū)5362鹿城區(qū)4193甌海區(qū)5454龍灣區(qū)6835樂清市10926瑞安市13017永嘉縣5548蒼南縣4379平陽縣42810洞頭縣61011泰順縣31112文成縣311合計(jì)607二、認(rèn)定（復(fù)審）程序及工作安排今年認(rèn)定（復(fù)核）特點(diǎn)更嚴(yán)格國家審計(jì)署抽查：2009-2010已抽查到浙江財(cái)政部抽查：2011年6月至9月對浙江2008年至2010年高企進(jìn)行了專項(xiàng)檢查科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局檢查：2013年科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局重點(diǎn)檢查：2014年明年國家對管理辦法可能會(huì)進(jìn)行修訂更規(guī)范對企業(yè)規(guī)模要求（查賬征收單位）對企業(yè)財(cái)務(wù)要求（近三年單獨(dú)列帳）對知識產(chǎn)權(quán)要求（復(fù)審企業(yè)要有近3年的專利）二、認(rèn)定（復(fù)審）程序及工作安排國家認(rèn)定機(jī)構(gòu)關(guān)注不符合相應(yīng)認(rèn)定領(lǐng)域的具體描述知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明知識產(chǎn)權(quán)與高新技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)度省認(rèn)定機(jī)構(gòu)關(guān)注擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品占企業(yè)同年度收入太低研究開發(fā)歸集中其它費(fèi)用比例超過10％審計(jì)數(shù)據(jù)前后有出入或與企業(yè)申請書不符，且無說明二、認(rèn)定（復(fù)審）程序及工作安排省高企認(rèn)定（復(fù)審）時(shí)間安排:杭州地區(qū)以外企業(yè)新認(rèn)定申請、復(fù)審網(wǎng)絡(luò)上報(bào)截止8月1日。市本級企業(yè)申報(bào)截止時(shí)間分別為新認(rèn)定6月15日，復(fù)審（重新認(rèn)定）6月1日，縣（市）自行決定。全市認(rèn)定初審工作在7月27日前要完成。材料的受理初審程序：市本級采取統(tǒng)一申報(bào)截止時(shí)間、分頭現(xiàn)場考察及網(wǎng)絡(luò)審批、會(huì)議協(xié)商討論決定的方式進(jìn)行；二、認(rèn)定（復(fù)審）程序及工作安排部門職責(zé)分工：科技部門負(fù)責(zé)技術(shù)方面的審核，主要包括有效知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域、科技人員比例、高新技術(shù)產(chǎn)品、擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品、企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力等方面；財(cái)政及稅務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)方面的審核，主要包括：研發(fā)費(fèi)用比例、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售比例、擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品銷售比例、銷售與總資產(chǎn)成長性、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告等方面。三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)政策依據(jù)：《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》

附件：《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》（國科發(fā)火[2008]172號）,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),由科技部、財(cái)政部、稅務(wù)總局于2008年4月14日聯(lián)合發(fā)布?！陡咝录夹g(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火[2008]362號），由科技部、財(cái)政部、稅務(wù)總局于2008年7月8日聯(lián)合發(fā)布。

高新技術(shù)企業(yè)：是指在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊一年以上的居民企業(yè)。三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)理解要點(diǎn)：企業(yè)要求：境內(nèi)居民企業(yè)、注冊1年以上研發(fā)項(xiàng)目（RD）要求：屬“重點(diǎn)領(lǐng)域”持續(xù)研發(fā)成果要求：核心自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品要求：技術(shù)成果轉(zhuǎn)化三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)六個(gè)條件缺一不可1、在中國境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式，或通過5年以上的獨(dú)占許可方式，對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。2、產(chǎn)品（服務(wù)）屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍；

三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)六個(gè)條件缺一不可3、具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%以上；(科技人員：是指在企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)和其他技術(shù)活動(dòng)的，累計(jì)實(shí)際工作時(shí)間在183天以上人員，含直接科技人員和科技輔助人員。企業(yè)研究開發(fā)人員：主要包括研究人員、技術(shù)人員、輔助人員；研究人員：指企業(yè)內(nèi)主要從事研究開發(fā)項(xiàng)目的專業(yè)人員；技術(shù)人員：在研究人員指導(dǎo)下參與下述工作的人員：關(guān)鍵資料的收集整理、編制計(jì)算機(jī)程序、進(jìn)行實(shí)驗(yàn)測試和分析、為實(shí)驗(yàn)測試和分析準(zhǔn)備材料和設(shè)備、記錄測量數(shù)據(jù)、進(jìn)行計(jì)算和編制圖表、統(tǒng)計(jì)調(diào)查等；輔助人員：參與研究開發(fā)活動(dòng)的熟練技工。)企業(yè)要送相關(guān)第三方證明材料備案三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)4、近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：（1）最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業(yè)，比例不低于6%；（2）最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業(yè)，比例不低于4%；（3）最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用總額占全部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%。企業(yè)注冊成立時(shí)間不足三年的，按實(shí)際經(jīng)營年限計(jì)算；三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)5、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%以上；

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入：企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新、開展研發(fā)活動(dòng)，形成符合重點(diǎn)領(lǐng)域要求的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。技術(shù)性收入主要包括：技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)承包收入、技術(shù)服務(wù)收入、接受委托科研收入。

三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)6、企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標(biāo)符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的要求。四項(xiàng)指標(biāo)是用于評價(jià)企業(yè)利用科技資源進(jìn)行創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況，采取加權(quán)記分方式，須達(dá)到70分以上。具體評價(jià)方法如下：序號指

標(biāo)賦值1核心自主知識產(chǎn)權(quán)302科技成果轉(zhuǎn)化能力303研究開發(fā)的組織管理水平204成長性指標(biāo)20合計(jì)100三、高企認(rèn)定（復(fù)審）的核心要素及考核指標(biāo)科技部門審核要點(diǎn)—有效知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)擁有的核心自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量（發(fā)明、實(shí)用新型、以及非簡單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計(jì)即運(yùn)用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過研究與開發(fā)過程得到的外觀設(shè)計(jì)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種,不含商標(biāo)）。專利權(quán)人必須是申報(bào)企業(yè)；專利屬于個(gè)人，未辦轉(zhuǎn)讓、備案不行；獨(dú)占或轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂時(shí)間與企業(yè)相關(guān)研究項(xiàng)目產(chǎn)品的開發(fā)立項(xiàng)時(shí)間前后是否不一致。(協(xié)議中必須是全球獨(dú)占)。研發(fā)項(xiàng)目-高新技術(shù)產(chǎn)品-專利緊密度夠不夠。提醒一下：原則上近三年（含省級認(rèn)定機(jī)構(gòu)受理之日前一天）獲得的有效且與核心技術(shù)密切相關(guān)的專利均可參與計(jì)分發(fā)明專利因其受理期長，有效期長可適當(dāng)放寬，但要求有效期涵蓋認(rèn)定后三年的才可參與計(jì)分必須是授權(quán)專利，即已拿到有效證書，任何過程文書無效專利是否失效（過期、欠費(fèi)或被轉(zhuǎn)讓），最好附法律狀態(tài)查詢或繳費(fèi)證明專利所有權(quán)人中必須有申報(bào)企業(yè)專利證明材料三要件：專利證書復(fù)印件、公告說明復(fù)印件、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)的國知局證明復(fù)印件轉(zhuǎn)讓專利日期滯后于產(chǎn)業(yè)化時(shí)間的需提供轉(zhuǎn)讓前與原專利權(quán)人的產(chǎn)學(xué)研合作等證明材料。同一知識產(chǎn)權(quán)在國內(nèi)外的申請、登記只記為一項(xiàng)?？萍疾块T審核要點(diǎn)—有效知識產(chǎn)權(quán)科技部門審核要點(diǎn)—產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品（服務(wù)）屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。一、電子信息技術(shù)二、生物與新醫(yī)藥技術(shù)

三、航空航天技術(shù)

四、新材料技術(shù)五、高技術(shù)服務(wù)業(yè)

六、新能源及節(jié)能技術(shù)

七、資源與環(huán)境技術(shù)

八、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

科技部門審核要點(diǎn)—科技人員比例具有大學(xué)專科以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%以上是否達(dá)到。是否將非本企業(yè)人員（不滿183天）、本企業(yè)非研發(fā)人員計(jì)入科技人員、研發(fā)人員。企業(yè)準(zhǔn)備備查資料：員工花名冊、勞動(dòng)合同、工資發(fā)放表（研發(fā)人員的工資發(fā)放表、獎(jiǎng)金核準(zhǔn)及發(fā)放記錄等會(huì)計(jì)原始記錄）、社保證明、第三方證明等，以及研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、研發(fā)人員任職或者聘用有關(guān)的其他資料。研發(fā)人員的工資冊等應(yīng)該單獨(dú)分離做賬并計(jì)入研發(fā)費(fèi)用科技部門審核要點(diǎn)—高新技術(shù)產(chǎn)品高新技術(shù)產(chǎn)品是否符合技術(shù)領(lǐng)域如何認(rèn)定高新技術(shù)產(chǎn)品：關(guān)鍵技術(shù)-提高產(chǎn)品性能和競爭力(高新技術(shù)產(chǎn)品情況表)沒有具有知識產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)上未單獨(dú)例出，劃分不合理高新技術(shù)產(chǎn)品的確認(rèn):政府立項(xiàng)、中介鑒定為佳科技部門審核要點(diǎn)—企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平制定了研究開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告;建立了研發(fā)投入核算體系；開展了產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動(dòng)；設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備；建立了研發(fā)人員的績效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度?？萍疾块T審核要點(diǎn)—企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平建立的內(nèi)部立項(xiàng)制度一定要與后面的佐證材料呼應(yīng)，而不是背離研發(fā)投入核算體系要體現(xiàn)在制度文本里產(chǎn)學(xué)研合作材料要注意與研發(fā)項(xiàng)目時(shí)間段的契合，且注意保密研發(fā)機(jī)構(gòu)要有相應(yīng)的管理制度，且注意與公司研發(fā)管理制度做取舍研發(fā)設(shè)施清單要注意與研發(fā)內(nèi)容的契合績效獎(jiǎng)勵(lì)制度一旦建立，就應(yīng)該有與之想對應(yīng)的兌現(xiàn)佐證材料，且注意其與研發(fā)經(jīng)費(fèi)中人員經(jīng)費(fèi)的沖突科技部門審核要點(diǎn)—科技成果轉(zhuǎn)化能力最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)。說明：同一科學(xué)技術(shù)成果（專利、版權(quán)、技術(shù)使用許可證、注冊的軟件版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)）在國內(nèi)外的申請只記為一項(xiàng)。

購入或出售技術(shù)成果以正式技術(shù)合同為準(zhǔn)。此項(xiàng)評價(jià)可計(jì)入技術(shù)訣竅，但價(jià)值較小的不算在內(nèi)。從產(chǎn)品或工藝的改進(jìn)表現(xiàn)來評價(jià)技術(shù)訣竅等的價(jià)值大?。ㄆ髽I(yè)可以不披露具體內(nèi)容）。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的判斷依據(jù)是：企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)等。提醒一下：最好使用我提供的成果轉(zhuǎn)化列表（見文本）成果轉(zhuǎn)化證明材料最基本的要有：檢測報(bào)告、查新報(bào)告（可選）和用戶意見報(bào)告。產(chǎn)業(yè)化證明需包含大宗購銷合同簡要復(fù)印件。如有更高級的鑒定或驗(yàn)收意見，乃至省、部級以上科技類獎(jiǎng)項(xiàng)更佳。所有佐證材料最好只提供封面，涉及目標(biāo)內(nèi)容及簽署頁面即可，不用附全，請注意保護(hù)自己?？萍疾块T審核要點(diǎn)—科技成果轉(zhuǎn)化能力科技成果轉(zhuǎn)化列表序號成果名稱轉(zhuǎn)化方式（產(chǎn)品/樣品）轉(zhuǎn)化時(shí)間累計(jì)銷售收入（萬元）涉及關(guān)鍵技術(shù)名稱所屬技術(shù)領(lǐng)域關(guān)聯(lián)RD編號應(yīng)用專利名稱專利授權(quán)號證明材料所在頁碼備注高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定（復(fù)核）的核心要素企業(yè)部門職責(zé)—技術(shù)部門近3年內(nèi)開展了哪些研發(fā)項(xiàng)目？是否屬于《重點(diǎn)領(lǐng)域》的范圍？近3年內(nèi)有哪些技術(shù)成果轉(zhuǎn)化？近3年符合《重點(diǎn)領(lǐng)域》要求的高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）有哪些？是否建立研發(fā)項(xiàng)目管理制度？并確認(rèn)每個(gè)研發(fā)項(xiàng)目是否多按照制度流程進(jìn)行操作企業(yè)部門職責(zé)—技術(shù)部門健全企業(yè)內(nèi)部研究開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)審批制度，規(guī)范立項(xiàng)報(bào)告、立項(xiàng)決議、產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的合同或協(xié)議等立項(xiàng)文件的管理；加強(qiáng)研發(fā)過程的管理，做好每一個(gè)研發(fā)項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、測試報(bào)告的收集整理；注重研發(fā)成果的結(jié)題驗(yàn)收，加強(qiáng)專利等知識產(chǎn)權(quán)的申請工作。企業(yè)部門職責(zé)—人事部門做好