2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)【輕巧奪冠】

2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)

第一部分單選題（300題）

1、能源期貨始于（）年。

A.20世紀(jì)60年代

B.20世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)80年代

D.20世紀(jì)90年代

【答案】：B

2、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元/噸，11

月份大豆合約的價(jià)格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略

（不考慮傭金因素），則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是（）。

A.9月大豆合約的價(jià)格保持不變，11月大豆合約的價(jià)格漲至2050元/

噸

B.9月大豆合約的價(jià)格漲至2100元/噸，11月大豆合約的價(jià)格保持不

變

C.9月大豆合約的價(jià)格跌至1900元/噸，11月大豆合約的價(jià)格漲至

1990元/噸

D.9月大豆合約的價(jià)格漲至2010元/噸，11月大豆合約的價(jià)格漲至

2150元/噸

【答案】：D

3、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)

立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

4、10月20日，某投資者預(yù)期未來(lái)的市場(chǎng)利率水平將會(huì)下降，于是以

97.300美元價(jià)格買入10手12月份到期的歐洲美元期貨合約；當(dāng)期貨

合約價(jià)格漲到97.800美元時(shí)，投資者以此價(jià)格平倉(cāng)，若不計(jì)交易費(fèi)

用，投資者該筆交易的盈虧狀況為（）。

A.盈利1250美元/手

B.虧損1250美元/手

C.盈利500美元/手

D.虧損500美元/手

【答案】：A

5、（）的出現(xiàn)，使期貨市場(chǎng)發(fā)生了翻天覆地地變化，徹底改變了

期貨市場(chǎng)的格局。

A.遠(yuǎn)期現(xiàn)貨

B.商品期貨

C.金融期貨

D.期貨期權(quán)

【答案】：C

6、套期保值有兩種止損策略，一個(gè)策略需要確定正常的基差幅度區(qū)間;

另一個(gè)需要確定（）。

A.最大的可預(yù)期盈利額

B.最大的可接受虧損額

C.最小的可預(yù)期盈利額

D.最小的可接受虧損額

【答案】：B

7、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是

()O

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指()。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員

和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

9、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格

的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)

()

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取

得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理

上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

11、5月7日，某交易者賣出7月燃料油期貨合約同時(shí)買入9月燃料油

期貨合約，價(jià)格分別為3400元/噸和3500元/噸，當(dāng)價(jià)格分別變?yōu)?/p>

（）時(shí)，全部平倉(cāng)盈利最大（不記交易費(fèi)用）。

A.7月3470元/噸，9月3560元/噸

B.7月3480元/噸，9月3360元/噸

C7月3400元/噸,9月3570元/噸

D.7月3480元/噸,9月3600元/噸

【答案】：C

12、某投資者在4月1日買人大豆期貨合約40手建倉(cāng)，每手10噸，

成交價(jià)為4200元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4230元/噸，則該投資者當(dāng)日的

持倉(cāng)盈虧為（）。

A.1200元

B.12000元

C.6000元

D.600元

【答案】：B

13、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

14、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申

請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

15、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

16、下列不屬于外匯期權(quán)價(jià)格影響因素的是（）。

A.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)即期匯率

B.期權(quán)的到期期限

C.期權(quán)的行權(quán)方向

D.國(guó)內(nèi)外利率水平

【答案】：C

17、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率數(shù)據(jù)是以基層人力資源和社會(huì)保障部門上報(bào)的社

會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)申領(lǐng)人數(shù)為基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)的，一般每年調(diào)查（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)

調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及（），并告知投資者相關(guān)

情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶重要性

【答案】：B

19、（）不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

A.下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

【答案】：D

20、下列情形中，適合糧食貿(mào)易商利用大豆期貨進(jìn)行賣出套期保值的

情形是（）。

A.預(yù)計(jì)豆油價(jià)格將上漲

B.大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格

C.3個(gè)月后將購(gòu)置一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲

D.有大量大豆庫(kù)存，擔(dān)心大豆價(jià)格下跌

【答案】：D

21、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資

料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

23、根據(jù)以下材料，回答題

A.基差走弱200元/H屯，該進(jìn)口商現(xiàn)貨市場(chǎng)盈利1000元/噸

B.與電纜廠實(shí)物交收價(jià)格為46500元/噸

C.通過(guò)套期保值操作，銅的售價(jià)相當(dāng)于49200元/噸

D.對(duì)該進(jìn)口商而言，結(jié)束套期保值時(shí)的基差為200元/噸

【答案】：C

24、《期貨交易所管理辦法》由（）發(fā)布。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

25、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于

期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由()直接對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

26、投資者購(gòu)買某國(guó)債遠(yuǎn)期合約為180天后到期的中期國(guó)債，當(dāng)前凈

報(bào)價(jià)為96.55元，息票率為3%.每半年付息一次，上次付息時(shí)間為60

天前，下次付息為122天以后，再下次付息為305天以后。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)連

續(xù)利率為6虬中長(zhǎng)期國(guó)債期貨標(biāo)的資產(chǎn)的定價(jià)公式表達(dá)正確的是

()O

A.Ft=S0er(T-r)

B.Ft=(ST-CT)er(t-T)

C.F0=S0e(r-q)T

D.Ft=(St+Dt)er(T-t)

【答案】：B

27、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)

責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是()。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

28、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

29、截至2015年4月16日，中國(guó)金融期貨交易所的上市品種不包括

()O

A.滬深300股指期貨

B.上證180股指期貨

C.5年期國(guó)債期貨

D.中證500股指期貨

【答案】：B

30、()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

31、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許

其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客

戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行

為中，違反規(guī)定的是()。

A.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

B.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

D.未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

【答案】：C

32、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)

告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

33、以某一期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作

為當(dāng)日結(jié)算價(jià)的期貨交易所為（）。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D

34、以下（）不是外匯掉期交易的特點(diǎn)。

A.通常屬于場(chǎng)外衍生品

B.期初基本不改變交易者資產(chǎn)規(guī)模

C.能改變外匯頭寸期限

D.通常來(lái)說(shuō)，外匯掉期期末交易時(shí)匯率無(wú)法確定

【答案】：D

35、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行

期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工

作證件前往該公司開(kāi)戶。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交

易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶的做法正

確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張

某開(kāi)戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶

D.期貨公司可先為張某開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審

查程序

【答案】：C

36、在形態(tài)理論中，下列屬于持續(xù)形態(tài)的是（）。

A.菱形

B.鉆石形

C.旗形

D.W形

【答案】：C

37、賣出套期保值是為了（）。

A.規(guī)避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

B.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

C.獲得期貨價(jià)格上漲的收益

D.獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：B

38、外匯現(xiàn)匯交易中使用的匯率是（）。

A.遠(yuǎn)期匯率

B.即期匯率

C.遠(yuǎn)期升水

D.遠(yuǎn)期貼水

【答案】：B

39、()的掉期形式是買進(jìn)下一交易日到期的外匯賣出第二個(gè)交易

日到期的外匯，或賣出下一交易日到期的外匯買進(jìn)第二個(gè)交易日到期

的外匯。

A.0/N

B.T/N

C.S/N

D.P/N

【答案】：B

40、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股

東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作

出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：A

41、()應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

42、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)期貨公司按規(guī)定對(duì)保證金不足的客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司和客戶共同

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

43、證券組合的叫行域中最小方差組合（）。

A,可供厭惡風(fēng)險(xiǎn)的理性投資者選擇

B.其期望收益率最大

C.總會(huì)被厭惡風(fēng)險(xiǎn)的理性投資者選擇

D.不會(huì)被風(fēng)險(xiǎn)偏好者選擇

【答案】：A

44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不

得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

45、某企業(yè)利用玉米期貨進(jìn)行賣出套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形

是（）。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.基差從80元/噸變?yōu)?40元/噸

B.基差從一80元/噸變?yōu)橐?00元/噸

C基差從80元/噸變?yōu)?20元/噸

D.基差從80元/噸變?yōu)?0元/噸

【答案】：C

46、買進(jìn)看漲期權(quán)的損益平衡點(diǎn)是（）。

A.期權(quán)價(jià)格

B.執(zhí)行價(jià)格-期權(quán)價(jià)格

C.執(zhí)行價(jià)格

D.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

【答案】：D

47、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期

貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

48、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

49、如果一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來(lái)利率水平將會(huì)

持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動(dòng)利率籌集資金。所以企業(yè)可以

通過(guò)（）交易將固定的利息成本轉(zhuǎn)變成為浮動(dòng)的利率成本。

A.期貨

B.互換

C.期權(quán)

D.遠(yuǎn)期

【答案】：B

50、近20年來(lái)，美國(guó)金融期貨交易量和商品期貨交易量占總交易量的

份額分別呈現(xiàn)（）趨勢(shì)。

A.上升，下降

B.上升，上升

C.下降，下降

D.下降，上升

【答案】：A

51、某投機(jī)者預(yù)測(cè)9月份菜粕期貨合約會(huì)下跌，于是他以2565元/噸

的價(jià)格賣出3手菜粕9月合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元/噸，他

又以此價(jià)格賣出2手9月菜粕合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元/噸,

他再以此價(jià)格賣出1手9月菜粕合約。若后來(lái)價(jià)格上漲到了2545元/

噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng)，則該筆投資的盈虧狀況為（）元。

A,虧損150

B.盈利150

C.虧損50

D.盈利50

【答案】：A

52、在場(chǎng)外交易中，下列哪類交易對(duì)手更受歡迎？（）

A.證券商

B.金融機(jī)構(gòu)

C.私募機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人

【答案】：B

53、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按

照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

54、期權(quán)的基本要素不包括（）。

A.行權(quán)方向

B.行權(quán)價(jià)格

C.行權(quán)地點(diǎn)

D.期權(quán)費(fèi)

【答案】：C

55、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的,

會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

56、假設(shè)C、K兩個(gè)期貨交易所同時(shí)交易銅期貨合約，且兩個(gè)交易所相

同品種期貨合約的合理價(jià)差應(yīng)等于兩者之間的運(yùn)輸費(fèi)用。某日，C、K

兩個(gè)期貨交易所6月份銅的期貨價(jià)格分別為53300元/噸和53070元/

噸，兩交易所之間銅的運(yùn)費(fèi)為90元/噸。某投資者預(yù)計(jì)兩交易所銅的

價(jià)差將趨于合理水平，適宜采取的操作措施是（）

A.買入10手C交易所6月份銅期貨合約，同時(shí)買入10手K交易所6

月份銅期貨合約

B.賣出10手C交易所6月份銅期貨合約，同時(shí)賣出10手K交易所6

月份銅期貨合約

C.買入10手C交易所6月份銅期貨合約，同時(shí)賣出10手K交易所6

月份銅期貨合約

D.賣出10手C交易所6月份銅期貨合約，同時(shí)買入10手K交易所6

月份銅期貨合約

【答案】：D

57、國(guó)債期貨是指以（）為期貨合約標(biāo)的的期貨品種。

A.主權(quán)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債

B.NG0發(fā)行的國(guó)債

C.非主權(quán)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債

D.主權(quán)國(guó)家發(fā)行的貨幣

【答案】：A

58、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式

送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

59、如果可交割國(guó)債票面利率高于國(guó)債期貨合約標(biāo)的票面利率，轉(zhuǎn)換

因子和1相比是（）。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

【答案】：A

60、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦

理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過(guò)戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

61、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局根據(jù)（）的比率得出調(diào)查失業(yè)率。

A.調(diào)查失業(yè)人數(shù)與同口徑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口

B.16歲至法定退休年齡的人口與同口徑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口

C.調(diào)查失業(yè)人數(shù)與非農(nóng)業(yè)人口

D.16歲至法定退休年齡的人口與在報(bào)告期內(nèi)無(wú)業(yè)的人口

【答案】：A

62、抵補(bǔ)性點(diǎn)價(jià)策略的優(yōu)點(diǎn)有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)損失完全控制在己知的范圍之內(nèi)

B.買入期權(quán)不存在追加保證金及被強(qiáng)平的風(fēng)險(xiǎn)

C.可以收取一定金額的權(quán)利金

D.當(dāng)價(jià)格的發(fā)展對(duì)點(diǎn)價(jià)有利時(shí)，收益能夠不斷提升

【答案】：C

63、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)

間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合

約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

64、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于()分的投資者申請(qǐng)開(kāi)

立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

65、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和

()的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)

行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

66、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解

除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨

相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起

O個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A

67、（）是指某一期貨合約當(dāng)日最后一筆成交價(jià)格。

A.收盤價(jià)

B.最新價(jià)

C.結(jié)算價(jià)

D.最低價(jià)

【答案】：A

68、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示

客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

69、芝加哥期貨交易所于（）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保

證金制度，向簽約雙方收取不超過(guò)合約價(jià)值10%的保證金，作為履約保

證。

A.1848

B.1865

C.1876

D.1899

【答案】：B

70、期貨公司為債務(wù)人，對(duì)于債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是

（）O

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

71、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同

履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地

D,受理法院住所地

【答案】：C

72、某投機(jī)者在6月以180點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)

格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入

一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論

上講，該投機(jī)者的最大虧損為（）。

A.80點(diǎn)

B.100點(diǎn)

C.180點(diǎn)

D.280點(diǎn)

【答案】：D

73、以下工具中，（）是滿足金融機(jī)構(gòu)期限較長(zhǎng)的大額流動(dòng)性需求

的工具。

A.逆回購(gòu)

B.SLO

C.MLF

D.SLF

【答案】：D

74、（）的變化反映中央銀行貨幣政策的變化，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、

金融市場(chǎng)的運(yùn)行和居民個(gè)人的投資行為有著重大的影響，是國(guó)家制定

宏觀經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)重要依據(jù)。

A.CPI的同比增長(zhǎng)

B.PPI的同比增長(zhǎng)

C.ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)

D.貨幣供應(yīng)量

【答案】：D

75、下列關(guān)于客戶開(kāi)戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼

申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)

期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

76、B是衡量證券（）的指標(biāo)。

A.相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

B.收益

C.總風(fēng)險(xiǎn)

D.相對(duì)收益

【答案】：A

77、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)

構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

78、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

79、某德國(guó)的投資者持有500萬(wàn)美元的股票組合，考慮到美元貶值的

可能性，利用兩個(gè)月到期的美元兌歐元期貨對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)。投資者買

入40手歐元期貨（12.5萬(wàn)歐元/手），成交價(jià)格為1.01,即期匯率為

0.975；一個(gè)月后，期貨價(jià)格為1.16,即期匯率為1.1。投資者期貨頭

寸的盈虧是（）歐元。

A.795000

B.750000

C.-795000

D.-750000

【答案】：B

80、（）標(biāo)志著改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)期貨市場(chǎng)的起步。

A.上海金屬交易所成立

B.第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司成立

C.大連商品交易所成立

D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立并引入期貨交易機(jī)制

【答案】：D

81、假設(shè)滬深300股指期貨價(jià)格是2300點(diǎn)，其理論價(jià)格是2150點(diǎn)，

年利率為5%。若三個(gè)月后期貨交割價(jià)為2500點(diǎn)，那么利用股指期貨套

利的交易者從一份股指期貨的套利中獲得的凈利潤(rùn)是（）元。

A.45000

B.50000

C.82725

D.150000

【答案】：A

82、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

83、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名

和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

84、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資

咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

85、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期

限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)

的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

86、相同條件下，下列期權(quán)時(shí)間價(jià)值最大的是（）。

A.平值期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.實(shí)值期權(quán)

D.看漲期權(quán)

【答案】：A

87、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ?/p>

辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

88、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

89、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、

賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的

期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

90、期貨技術(shù)分析假設(shè)的核心觀點(diǎn)是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)

C.市場(chǎng)行為反映一切信息

D,收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

【答案】：B

91、某公司向一家糖廠購(gòu)入白糖，成交價(jià)以鄭州商品交易所的白糖期

貨價(jià)格作為依據(jù)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）功能。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

C.資源配置

D.成本鎖定

【答案】：A

92、關(guān)于標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系（假設(shè)其他因素不變），

以下說(shuō)法正確的是（）。

A.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)率越高，期權(quán)賣方的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨之減少

B.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率越大，權(quán)利金越高

C.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)增加了期權(quán)向虛值方向轉(zhuǎn)化的可能性

D.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)率越小，權(quán)利金越高

【答案】：B

93、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5

萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲

退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。對(duì)甲

的行為應(yīng)如何定罪（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

94、某交易者以3485元/噸的價(jià)格賣出大豆期貨合約100手（每手10

噸），次日以3400元/噸的價(jià)格買入平倉(cāng)，如果單邊手續(xù)費(fèi)以10元/

手計(jì)，那么該交易者（）。

A.虧損150元

B.盈利150元

C.盈利84000元

D.盈利1500元

【答案】：C

95、期貨交易指令的內(nèi)容不包括（）。

A.合約交割日期

B.開(kāi)平倉(cāng)

C.合約月份

D.交易的品種、方向和數(shù)量

【答案】：A

96、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，

投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的（）作為證券交

易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國(guó)債買賣記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

97、當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格在損益平衡點(diǎn)以下時(shí)，隨著標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的下

跌，看跌期權(quán)多頭的收益（）。

A.不變

B.增加

C.減少

D.不能確定

【答案】：B

98、某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入

套期保值，買入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-20元/噸，賣出平倉(cāng)時(shí)的

基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。

A.盈利3000元

B.虧損3000元

C.盈利1500元

D.虧損1500元

【答案】：A

99、某年7月，原油價(jià)漲至8600元/噸，高盛公司預(yù)言年底價(jià)格會(huì)持

續(xù)上漲，于是加大馬力生產(chǎn)2萬(wàn)噸，但8月后油價(jià)一路下跌，于是企

業(yè)在鄭州交易所賣出PTA的11月期貨合約4000手（2萬(wàn)噸），賣價(jià)為

8300元/噸，但之后發(fā)生金融危機(jī)，現(xiàn)貨市場(chǎng)無(wú)人問(wèn)津，企業(yè)無(wú)奈決定

通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行交割來(lái)降低庫(kù)存壓力。11月中旬以4394元/噸的價(jià)

格交割交貨，此時(shí)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格為4700元/噸。該公司庫(kù)存跌價(jià)損失

是（），盈虧是（）。

A.7800萬(wàn)元；12萬(wàn)元

B.7812萬(wàn)元；12萬(wàn)元

C.7800萬(wàn)元；T2萬(wàn)元

D.7812萬(wàn)元；T2萬(wàn)元

【答案】：A

100、在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上采取方向相反的買賣行為，是（）。

A.現(xiàn)貨交易

B.期貨交易

C.期權(quán)交易

D.套期保值交易

【答案】：D

101、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)

元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

102、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分

別為（）級(jí)。

A.ALA2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.CEC2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

103、2015年1月16日3月大豆CB0T期貨價(jià)格為991美分/蒲式耳，

到岸升貼水為147.48美分/蒲式耳，當(dāng)日匯率為6.1881,港雜費(fèi)為

150元/噸。3月大豆到岸完稅價(jià)是（）元/噸。（1美分/蒲式耳

=0.36475美元/噸，大豆關(guān)稅稅率3%,增值稅13%）

A.3150.84

B.4235.23

C.3140.84

D.4521.96

【答案】：C

104、首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留()，真實(shí)、充分地反

映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時(shí)間

B.工作報(bào)告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時(shí)間和工作報(bào)酬

【答案】：C

105、下列關(guān)于期貨投機(jī)和套期保值交易的描述，正確的是()。

A.套期保值交易以較少資金賺取較大利潤(rùn)為目的

B.兩者均同時(shí)以現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)為對(duì)象

C.期貨投機(jī)交易通常以實(shí)物交割結(jié)束交易

D.期貨投機(jī)交易以獲取價(jià)差收益為目的

【答案】：D

106、一筆IM/2M的美元兌人民幣掉期交易成交時(shí)，報(bào)價(jià)方報(bào)出的即

期匯率為6.8310/6.8312,()近端掉期點(diǎn)為45.01/50.23

(),()遠(yuǎn)端掉期點(diǎn)為60.15/65.00()o若發(fā)起方近

端買入、遠(yuǎn)端賣出，則遠(yuǎn)端掉期全價(jià)為()。

A.6.836223

B.6.837215

C.6.837500

D.6.835501

【答案】：B

107、下列關(guān)于股指期貨理論價(jià)格的說(shuō)法正確的是()。

A.股指期貨合約到期時(shí)間越長(zhǎng)，股指期貨理論價(jià)格越低

B.股票指數(shù)股息率越高，股指期貨理論價(jià)格越高

C.股票指數(shù)點(diǎn)位越高，股指期貨理論價(jià)格越低

D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越高，股指期貨理論價(jià)格越高

【答案】：D

108、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之

外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

109、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是

（）O

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

110,下列屬于外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.因債權(quán)到期而收回的外匯存入銀行后所面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.由于匯率波動(dòng)而使跨國(guó)公司的未來(lái)收益存在極大不確定性

C.由于匯率波動(dòng)而引起的未到期債權(quán)債務(wù)的價(jià)值變化

D.由于匯率變動(dòng)而使出口產(chǎn)品的價(jià)格和成本都受到很大影響

【答案】：C

111、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能的描述中，正確的是（）。

A.期貨交易無(wú)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.期貨價(jià)格上漲則贏利，下跌則虧損

C.能夠消滅期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

D.用一個(gè)市場(chǎng)的贏利彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損

【答案】：D

112、利用黃金分割線分析市場(chǎng)行情時(shí)，4.236,（）1.618等數(shù)字

最為重要.價(jià)格極易在由這三個(gè)數(shù)產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。

A.0.109

B.0.5

C.0.618

D.0.809

【答案】：C

113、金融期貨產(chǎn)生的順序是（）。

A.外匯期貨一股指期貨一股票期貨一利率期貨

B.外匯期貨一利率期貨一股指期貨一股票期貨

C.利率期貨一外匯期貨一股指期貨一股票期貨

D.股指期貨一股票期貨一利率期貨一外匯期貨

【答案】：B

114、某投機(jī)者買入CB0T30年期國(guó)債期貨合約，成交價(jià)為98-175,然

后以97-020的價(jià)格賣出平倉(cāng)，則該投機(jī)者（）。

A.盈利1550美元

B.虧損1550美元

C.盈利1484.38美元

D.虧損1484.38美元

【答案】：D

115、投資者購(gòu)買一個(gè)看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格25元，期權(quán)費(fèi)為4元。同

時(shí)，賣出一個(gè)標(biāo)的資產(chǎn)和到期日均相同的看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格40元，

期權(quán)費(fèi)為2.5元。如果到期日的資產(chǎn)價(jià)格升至50元，不計(jì)交易成本，

則投資者行權(quán)后的凈收益為（）。

A.8.5

B.13.5

C.16.5

D.23

【答案】：B

116、四川的某油脂公司，主要負(fù)責(zé)省城糧油市場(chǎng)供應(yīng)任務(wù)。通常情況

下菜籽油儲(chǔ)備要在5月前輪出，并在新菜油大量上市季節(jié)7-9月份輪

入。該公司5月輪出儲(chǔ)備菜油2000噸，輪出價(jià)格為7900元/噸，該企

業(yè)擔(dān)心9月份菜油價(jià)格會(huì)持續(xù)上漲，于是以8500元/噸的價(jià)格買入400

手（菜油交易單位5噸/手）9月合約，9月公司債期貨市場(chǎng)上以9200元

確價(jià)格平倉(cāng)，同時(shí)現(xiàn)貨市場(chǎng)的購(gòu)入現(xiàn)貨入庫(kù)，價(jià)格為9100元/噸，那

么該公司輪庫(kù)虧損是（）。

A.100萬(wàn)

B.240萬(wàn)

C.140萬(wàn)

D.380萬(wàn)

【答案】：A

117、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)

債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

118、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

119、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的

（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

120、滬深300股指期貨當(dāng)日結(jié)算價(jià)是（）。

A.當(dāng)天的收盤價(jià)

B.收市時(shí)最高買價(jià)與最低買價(jià)的算術(shù)平均值

C,收市時(shí)最高賣價(jià)與最低賣價(jià)的算術(shù)平均值

D.期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

【答案】：D

121、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的

是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

122、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（)O

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

123、時(shí)間序列的統(tǒng)計(jì)特征不會(huì)隨著時(shí)間的變化而變化，即反映統(tǒng)計(jì)特

征的均值、方差和協(xié)方差等均不隨時(shí)間的改變而改變，稱為（）。

A.平穩(wěn)時(shí)間序列

B.非平穩(wěn)時(shí)間序列

C.單整序列

D.協(xié)整序列

【答案】：A

124、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由（）按照

期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

125、期貨公司設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官的目的是（）。

A.保證期貨公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健

B.引導(dǎo)期貨公司合理經(jīng)營(yíng)

C.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督、

檢查

D.保證期貨公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

【答案】：C

126、先買入目前掛牌的1年后交割的合約，在它到期之前進(jìn)行平倉(cāng)，

同時(shí)在更遠(yuǎn)期的合約上建倉(cāng)，這種操作屬于（）。

A.展期

B.套期保值

C.期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D.交割

【答案】：A

127、關(guān)于趨勢(shì)線，下列說(shuō)法正確的是（）。

A,趨勢(shì)線分為長(zhǎng)期趨勢(shì)線與短期趨勢(shì)線兩種

B.反映價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)線是一成不變的

C.價(jià)格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢(shì)線都不只有一

條

D.在上升趨勢(shì)中，將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線；在下

降趨勢(shì)中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線，就得到下降趨勢(shì)線

【答案】：C

128、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中

國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

129、美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）公布的美國(guó)GDP數(shù)據(jù)季度初值，

有兩輪修正，每次相隔（）。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.15天

D.45天

【答案】：A

130、（）期貨交易所首先適用《公司法》的規(guī)定，只有在《公司

法》未作規(guī)定的情況下，才適用《民法》的一般規(guī)定。

A.合伙制

B.合作制

C.會(huì)員制

D.公司制

【答案】：D

131、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

132、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易

的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)

戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B

133、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的

是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

134、以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)的是（）。

A.經(jīng)常交易

B.遵紀(jì)守法

C.繳納規(guī)定的費(fèi)用

D.接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管

【答案】：A

135、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1?2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事

【答案】：D

136、核心CPI和核心PPI與CPI和PPI的區(qū)別是（）。

A.前兩項(xiàng)數(shù)據(jù)剔除了食品和能源成分

B.前兩項(xiàng)數(shù)據(jù)增添了能源成分

C.前兩項(xiàng)數(shù)據(jù)剔除了交通和通信成分

D.前兩項(xiàng)數(shù)據(jù)增添了娛樂(lè)業(yè)成分

【答案】：A

137、廣義貨幣供應(yīng)量Ml不包括（）。

A.現(xiàn)金

B.活期存款

C.大額定期存款

D.企業(yè)定期存款

【答案】：C

138、20世紀(jì)70年代初，（）被（）取代使得外匯風(fēng)險(xiǎn)增加。

A.固定匯率制；浮動(dòng)匯率制

B.浮動(dòng)匯率制；固定匯率制

C.黃金本位制；聯(lián)系匯率制

D.聯(lián)系匯率制；黃金本位制

【答案】：A

139、下列關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法中，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）率先推出了外匯期貨合約

B.芝加哥期貨交易所（CBOT）率先推出了股指期貨合約

C.金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D.在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)

在最后

【答案】：B

140、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：C

141、基本面分析方法以供求分析為基礎(chǔ)，研究?jī)r(jià)格變動(dòng)的內(nèi)在因素和

根本原因，側(cè)重于分析和預(yù)測(cè)價(jià)格變動(dòng)的（）趨勢(shì)。

A.長(zhǎng)期

B.短期

C.中期

D.中長(zhǎng)期

【答案】：D

142、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保

證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

143、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（I

的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和財(cái)政部門

C.期貨交易所和財(cái)政部門

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

144、未來(lái)將購(gòu)入固定收益?zhèn)耐顿Y者，如果擔(dān)心未來(lái)市場(chǎng)利率下降,

通常會(huì)利用利率期貨的（）來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

A.買進(jìn)套利

B.買入套期保值

C.賣出套利

D.賣出套期保值

【答案】：B

145、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）

核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

146、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表

人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

147、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

148、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取

得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

149、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)

不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

150、歐美市場(chǎng)設(shè)置股指期貨合約月份的方式是（）。

A.季月模式

B.遠(yuǎn)月模式

C.以近期月份為主，再加上遠(yuǎn)期季月

D.以遠(yuǎn)期月份為主，再加上近期季月

【答案】：A

151、期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能使期貨合約轉(zhuǎn)手極為便利，可以不斷地產(chǎn)

生期貨價(jià)格，進(jìn)而連續(xù)不斷地反映供求變化。這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格

形成機(jī)制的（）。

A.公開(kāi)性

B.連續(xù)性

C.預(yù)測(cè)性

D.權(quán)威性

【答案】：B

152、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交

易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

153、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨

交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D

154、12月1日，某油脂企業(yè)與某飼料廠簽訂合約，約定出售一批豆粕,

協(xié)商以下一年3月份豆粕期貨價(jià)格為基準(zhǔn)，以高于期貨價(jià)格20元/噸

的價(jià)格作為現(xiàn)貨交收價(jià)格。同時(shí)該油脂企業(yè)進(jìn)行套期保值，以3215元

/噸的價(jià)格賣出下一年3月份豆粕期貨合約。此時(shí)豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為3200

元/日屯。2月12日，該油脂企業(yè)實(shí)施點(diǎn)價(jià)，以2950元/噸的期貨價(jià)格

為基準(zhǔn)價(jià)，進(jìn)行

A.3235

B.3225

C.3215

D.2930

【答案】：A

155、根據(jù)股指期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式，可得：F(t,T)=S(t)[l+(r-

d)X(T-t)/365]=3000口+(5%-1%)X3/12]=3030(點(diǎn)),其中：T-t

就是t時(shí)刻至交割時(shí)的時(shí)間長(zhǎng)度，通常以天為計(jì)算單位，而如果用1

年的365天去除，(T-t)/365的單位顯然就是年了；S(t)為t時(shí)刻的

現(xiàn)貨指數(shù)；F(t,T)表示T時(shí)交割的期貨合約在t時(shí)的理論價(jià)格(以指

數(shù)表示)；r為年利息率；d為年指數(shù)股息率。

A.6.2388

B.6.2380

C.6.2398

D.6.2403

【答案】：A

156、期貨市場(chǎng)中不同主體，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、重點(diǎn)及措施是不一樣的。

下列選項(xiàng)中主要面臨可控風(fēng)險(xiǎn)與不可控風(fēng)險(xiǎn)的是0。

A.期貨交易者

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

157、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)

證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D

158、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

159、關(guān)于股價(jià)的移動(dòng)規(guī)律，下列論述不正確的是（）。

A.股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對(duì)比大小和所占優(yōu)勢(shì)的大

小而行動(dòng)的

B.股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來(lái)回波動(dòng)

C.如果一方的優(yōu)勢(shì)足夠大，此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢(shì)一方的方向移動(dòng)很

遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來(lái)

D.原有的平衡被打破后，股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢(shì)，一般不會(huì)改變

【答案】：D

160、下列不屬于經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的是（）。

A.GDP

B.CPI

C.PMI

D.CPA

【答案】：D

161、關(guān)于信用違約互換（CDS）,正確的表述是（）。

A.CDS期限必須小于債券剩余期限

B.信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，持有CDS的投資人將虧損

C.CDS價(jià)格與利率風(fēng)險(xiǎn)正相關(guān)

D.信用利差越高，CDS價(jià)格越高

【答案】：D

162、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

163、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自

行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有

關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會(huì)員

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

164、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳

息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

165、關(guān)于期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的是（）。

A.交易發(fā)生后，賣方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

B.交易發(fā)生后，買方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

C.買賣雙方均需繳納權(quán)利金

D.買賣雙方均需繳納保證金

【答案】：B

166、對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要

求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）

日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

167、以下屬于財(cái)政政策手段的是（）。

A.增加或減少貨幣供應(yīng)量

B.提高或降低匯率

C.提高或降低利率

D.提高或降低稅率

【答案】：D

168、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）

和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

169、道氏理論認(rèn)為趨勢(shì)的（）是確定投資的關(guān)鍵。

A.黃金分割點(diǎn)

B.終點(diǎn)

C.起點(diǎn)

D.反轉(zhuǎn)點(diǎn)

【答案】：D

170、如果期貨合約的買方為開(kāi)倉(cāng)交易，賣方為平倉(cāng)交易，則兩者成交

后總持倉(cāng)量（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.不確定

【答案】：C

171、期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會(huì)議至

少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上

通過(guò)。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

172、一般情況下，需求曲線是條傾斜的曲線，其傾斜的方向?yàn)?/p>

（）O

A.左上方

B.右上方

C.左下方

D.右下方

【答案】：B

173、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持

有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B

174、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入5手，成

交價(jià)格為2015元/噸，此后合約價(jià)格迅速上升到2025元/噸，為進(jìn)

一步利用該價(jià)位的有利變動(dòng)，該投機(jī)者再次買入4手5月份合約，當(dāng)

價(jià)格上升到2030元/噸時(shí)，又買入3手合約，當(dāng)市價(jià)上升到2040元

/噸時(shí)，又買入2手合約，當(dāng)市價(jià)上升到2050元/噸時(shí)，再買入1手

合約。后市場(chǎng)價(jià)格開(kāi)始回落，跌到2035元/噸，該投機(jī)者立即賣出手

中全部期貨合約。則此交易的盈虧是（）元。

A.-1300

B.1300

C.-2610

D.2610

【答案】：B

175、目前，我國(guó)上海期貨交易所采用的實(shí)物交割方式為（）。

A.集中交割方式

B.現(xiàn)金交割方式

C.滾動(dòng)交割方式

D.滾動(dòng)交割和集中交割相結(jié)合

【答案】：A

176、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)

人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

177、當(dāng)滬深300指數(shù)期貨合約1手的價(jià)值為120萬(wàn)元時(shí)，該合約的成

交價(jià)為（）點(diǎn)。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】：B

178、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其

履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

179、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨在報(bào)價(jià)方式上采用（）o

A.價(jià)格報(bào)價(jià)法

B.指數(shù)報(bào)價(jià)法

C.實(shí)際報(bào)價(jià)法

D,利率報(bào)價(jià)法

【答案】：A

180、下列關(guān)于逐步回歸法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.逐步回歸法先對(duì)單個(gè)解釋變量進(jìn)行回歸，再逐步增加變量個(gè)數(shù)

B.有可能會(huì)剔除掉重要的解釋變量從而導(dǎo)致模型產(chǎn)生設(shè)定偏誤

C.如果新引入變量未能明顯改進(jìn)擬合優(yōu)度值，則說(shuō)明新引入的變量與

其他變量之間存在共線性

D.如果新引入變量后f檢驗(yàn)顯著，則說(shuō)明新引入的變量與其他變量之

間存在共線性

【答案】：D

181、8月1日，張家港豆油現(xiàn)貨價(jià)格為6500元/噸，9月份豆油期貨

價(jià)格為6450元/噸，則其基差為（）元/噸。

A.-40

B.40

C.-50

D.50

【答案】：D

182、預(yù)期（）時(shí)，投資者應(yīng)考慮賣出看漲期權(quán)。

A.標(biāo)的物價(jià)格上漲且大幅波動(dòng)

B.標(biāo)的物市場(chǎng)處于熊市且波幅收窄

C.標(biāo)的物價(jià)格下跌且大幅波動(dòng)

D.標(biāo)的物市場(chǎng)處于牛市且波幅收窄

【答案】：B

183、關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的描述，以下正確的是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)都較小

B.期貨交易是在遠(yuǎn)期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的

C.都具有較好的流動(dòng)性，所以形成的價(jià)格都具有權(quán)威性

D.交易均是由雙方通過(guò)一對(duì)一談判達(dá)成

【答案】：B

184、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司

采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

185、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代客戶收付期貨保證金

C.代客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

D.代客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：A

186、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

187、假設(shè)摩托車市場(chǎng)處于均衡，此時(shí)摩托車頭盔價(jià)格上升，在新的均

衡中，摩托車的（）

A.均衡價(jià)格上升，均衡數(shù)量下降

B.均衡價(jià)格上升，均衡數(shù)量上升

C.均衡價(jià)格下降，均衡數(shù)量下降

D.均衡價(jià)格下降，均衡數(shù)量上升

【答案】：C

188、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，

高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。

A.謹(jǐn)慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠(chéng)實(shí)

【答案】：C

189、目前在我國(guó)，某一品種某一月份合約的限倉(cāng)數(shù)額規(guī)定描述正確的

是（）

A.限倉(cāng)數(shù)額根據(jù)價(jià)格變動(dòng)情況而定

B.限倉(cāng)數(shù)額與交割月份遠(yuǎn)近無(wú)關(guān)

C.交割月份越遠(yuǎn)的合約限倉(cāng)數(shù)額越小

D.進(jìn)入交割月份的合約限倉(cāng)數(shù)額最小

【答案】：D

190、在我國(guó)，4月15日，某交易者賣出10手7月黃金期貨合約同時(shí)

買入10手8月黃金期貨合約，價(jià)格分別為256.05元/克和255.00元

/克。5月5日，該交易者1上述合約全部1沖平倉(cāng)，7月和8月合約

平倉(cāng)價(jià)格分別為256.70元/克和256.05元/克。則該交易者（）。

A.盈利1000元

B.虧損1000元

C.盈利4000元

D.虧損4000元

【答案】：C

191、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

192、在期貨市場(chǎng)中，（）通過(guò)買賣期貨合約買賣活動(dòng)以減小自身

面臨的、由于市場(chǎng)變化而帶來(lái)的現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.投資者

B.投機(jī)者

C.套期保值者

D.經(jīng)紀(jì)商

【答案】：C

193、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期

貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)

交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易

情況

【答案】：D

194、交換兩種貨幣本金的同時(shí)交換固定利息，此互換是()。

A.利率互換

B.固定換固定的利率互換

C.貨幣互換

D.本金變換型互換

【答案】：C

195、2013年記賬式附息國(guó)債票面利率是3.42%,到期日為2020年1

月24日，對(duì)應(yīng)TF1509合約轉(zhuǎn)換因子為1.0167。2015年4月3日，

該國(guó)債現(xiàn)貨報(bào)價(jià)99.640,應(yīng)計(jì)利息0.6372,期貨結(jié)算價(jià)97.525。

TF1509合約最后交割日2015年9月11日，4月3日到最后交割日計(jì)

161天，持有期含有利息1.5085。則其隱含回購(gòu)利率為()。

A.[(97.5251.0167+1.5085)-

(99.640+0.6372)](99.640+0.6372)365/161

B.[(99.6401.0167+0.6372)-

(97.525+0.6372)](97.525+0.